跨國公司壟斷規(guī)制(王帥)

1、跨國公司的壟斷規(guī)制以及對我國反壟斷的啟示跨國公司的壟斷規(guī)制以及對我國反壟斷的啟示 以微軟為例-王帥王帥 劉苗苗劉苗苗 趙宇秋趙宇秋 徐曉勇徐曉勇 董董姍姍姍姍 王蘭蘭王蘭蘭 李律辰李律辰跨國公司的定義及其特征跨國公司的定義及其特征單擊此處添加標(biāo)題單擊此處添加標(biāo)題1.1.定義定義 ： 跨國公司是指具有全球性經(jīng)營動機和一體化的經(jīng)營戰(zhàn)略，在多個國 家擁有從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的分支機構(gòu)，并將它們置于統(tǒng)一的全球性經(jīng)營計劃之下的大型企業(yè)。2.2.特征特征： 1、以一個國家實力雄厚的大型公司為主體，通過對外直接投資或 收購當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的方式，在許多國家建立有子公司或分公司。 2、有一個完整的決策體系和最高的決策中心

2、，各子公司或分公司雖各自都有自己的決策機構(gòu)，都可以根據(jù)自己經(jīng)營的領(lǐng)域和不同特點進行決策活動，但其決策必須服從于最高決策中心。 3、從全球戰(zhàn)略出發(fā)安排自己的經(jīng)營活動，在世界范圍內(nèi) 尋求市場和合理的生產(chǎn)布局，定點專業(yè)生產(chǎn)，定點銷售產(chǎn)品，以牟取最大的利潤。 4、因有強大的經(jīng)濟和技術(shù)實力，有快速的信息傳遞，以及資金快速跨國轉(zhuǎn)移等方面的優(yōu)勢，所以在國際上都有較強的競爭力。 5、許多大的跨國公司，由于經(jīng)濟、技術(shù)實力或在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上的優(yōu)勢，或?qū)δ承┊a(chǎn)品、或在某些地區(qū)，都帶有不同程度的壟斷性?？鐕镜念愋停ㄒ钥鐕镜念愋停ㄒ越?jīng)營項目分類經(jīng)營項目分類）l 資源開發(fā)型跨國公司 集中于采礦業(yè)和石油開采業(yè)，如著

3、名?？松?美孚公司、英荷殼牌公司。l 加工制造型跨國公司 加工制造型跨國公司主要從事機器設(shè)備制造和零配件中間產(chǎn)品的加 工業(yè)務(wù)，以鞏固和擴大市場份額為主要目的。如美國通用汽車公司l 服務(wù)提供型跨國公司 服務(wù)提供型跨國公司主要是指向國際市場提供技術(shù)、管理、信息、咨詢、法律服務(wù)以及營銷技能等無形產(chǎn)品的公司。這類公司包括跨國銀行、保險公司、咨詢公司、律師事務(wù)所以及注冊會計師事務(wù)所等。Page 3壟斷產(chǎn)生的背景及其原因壟斷產(chǎn)生的背景及其原因n 1.壟斷產(chǎn)生的背景：l 在以自由競爭為基本特征的資本主義發(fā)展階段，資本主義企業(yè)為了攫取更多的剩余價值，必然會采取先進的生產(chǎn)技術(shù)和科學(xué)的管理方法，實行生產(chǎn)的專業(yè)化和

4、協(xié)作，提高勞動生產(chǎn)率；l 在激烈的競爭中，大企業(yè)往往憑借自己在經(jīng)濟上的優(yōu)勢，不斷排擠和吞并中小企業(yè)，使生產(chǎn)資料、勞動力和勞動產(chǎn)品的生產(chǎn)日益集中于自己手中。生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度，則意味著企業(yè)數(shù)目減少，1個部門的大部分生產(chǎn)都集中在幾個或幾十個大企業(yè)手中，它們之間比較容易達成協(xié)議，共同操縱部門的生產(chǎn)和銷售，從而使壟斷的產(chǎn)生具有可能；l 由于少數(shù)大企業(yè)的存在，使中小企業(yè)處于受支配地位，少數(shù)大企業(yè)之間為了避免在競爭中兩敗俱傷，保證彼此都有利可圖，也會謀求暫時的妥協(xié)，達成一定的協(xié)議，從而使壟斷的產(chǎn)生具有必要性。Page 4壟斷產(chǎn)生的背景及其原因壟斷產(chǎn)生的背景及其原因2、壟斷產(chǎn)生的原因l 自然壟斷

5、：生產(chǎn)成本使一個生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率。l 資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有（如：無線電視的配音業(yè)）。l 行政性壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。l 政府自行壟斷，稱為專賣。Page 5壟斷組織形式壟斷組織形式l 卡特爾 它由生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合組成。參加卡特爾的企業(yè)一方面為獲得壟斷利潤而在價格、銷售市場、生產(chǎn)規(guī)模和其他方面簽訂協(xié)議，另一方面又保持其在經(jīng)濟活動中的獨立性。l 辛迪加 通過簽訂共同的供銷協(xié)議而形成的企業(yè)同盟。參加辛迪加的企業(yè)通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協(xié)議來協(xié)調(diào)價格，從而獲得壟斷利潤。l 托拉斯 由生產(chǎn)同類產(chǎn)品或相關(guān)產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合組成的一種股份公

6、司。參加托拉斯的企業(yè)不再是法人，由托拉斯對原企業(yè)實行產(chǎn)、供、銷、人、財、物的統(tǒng)一管理，原企業(yè)所有者成為托拉斯的股東，按股份的利潤。l 康采恩 由工業(yè)、商業(yè)、運輸、金融、保險等不同經(jīng)濟部門中的企業(yè)聯(lián)合組成的壟斷組織。參加康采恩的企業(yè)雖在形式上保持各自的獨立性，但實際上已被銀行或其中資本雄厚的大企業(yè)所控制。Page 6壟斷的種類壟斷的種類l 特許壟斷 有些獨家經(jīng)營的特權(quán)是由法律所規(guī)定并受到法律保護的，專利權(quán)和版權(quán)便是法律特許的壟斷。l 規(guī)模經(jīng)濟與自然壟斷 如果某種產(chǎn)品需要大量固定設(shè)備投資，大規(guī)模生產(chǎn)可以使成本大大降低，那么，一個大廠商就可能成為該行業(yè)的唯一生產(chǎn)者。由一個大廠商供給全部市場需求時平均

7、成本最低，兩個或兩個以上廠商在該市場上經(jīng)營就難以獲得利潤，這種情況下，該廠商就形成自然壟斷。l 技術(shù)性與策略性壟斷 l 如果除壟斷者外另無他人掌握某種生產(chǎn)技術(shù)或訣竅，該市場自然形成技術(shù)性壟斷。在既無技術(shù)壁壘又無法律壁壘的情況下，廠商通過高筑壁壘以確立或鞏固其壟斷地位，這便是策略性壟斷。Page 7 歐盟與微軟之間的反壟斷博弈歐盟與微軟之間的反壟斷博弈Page 8Page 9微軟歐盟反壟斷案微軟歐盟反壟斷案-系列案例組合（四個階段）系列案例組合（四個階段）Novell：利用特許權(quán)使用費的征收力圖排擠競爭對手1998年：美國太陽微電子公司-有市場壟斷行為2003年：歐洲計算機和通信工業(yè)協(xié)會-捆綁銷

8、售微軟提起上訴歐盟委員會對微軟公司發(fā)起兩項新的反壟斷調(diào)查階段階段“1”n 1993年Novell投訴微軟公司n利用特許權(quán)使用費的征收力圖排擠競爭對手的壟斷行為n 微軟公司于1994年通過和解方式終止了部分有爭議的特許權(quán)許可行Page 11階段階段“2”l美國太陽微電子公司l微軟拒絕提供操作系統(tǒng)接人信息l太陽無法開發(fā)與Windows操作系統(tǒng)相兼容的軟件產(chǎn)品l太陽無法在服務(wù)器操作市場生存l歐洲計算機和通信工業(yè)協(xié)會l微軟WindowsXP捆綁銷售策略涉嫌壟斷l(xiāng)阻礙了PC軟件和服務(wù)市場上的正常商業(yè)競爭l微軟拒絕與對手共享Windows操作系統(tǒng)l濫用了在PC操作系統(tǒng)市場上的優(yōu)勢地位l歐盟要求微軟提供不帶

9、自身媒體播放器的Windows操作系統(tǒng)版本,向競爭對手開放相關(guān)技術(shù)信息l并對微軟處以4.972億歐元的巨額罰款Page 12階段階段“3”2007年9月17日,歐盟初審法院作出判決支持歐盟于2004年3月作出的對微軟公司壟斷行為的處罰濫用市場壟斷地位違反歐共體條約第82條接人信息的非公開性應(yīng)視作歐共體條約第82條意義上的濫用行為Page 13一個或多個企業(yè),由于在共同市場上,或在共同市場上擁有實質(zhì)份額而處于支配地位,如果它們的濫用行為可能對成員國之間的貿(mào)易造成影響,則將視為與共同體市場不相符合而被禁止(l)直接或間接地強加不公平的購買或銷售價格,或者其他不公平的貿(mào)易條件(2)限制產(chǎn)品、市場或技

10、術(shù)的發(fā)展,從而對消費者產(chǎn)生損害歐共體條約歐共體條約第第82條具體內(nèi)容：條具體內(nèi)容：濫用行為(3)對其他的貿(mào)易伙伴適用不同的條件,因而使其在竟?fàn)幹刑幱诓焕牡匚?4)在締結(jié)合同時,使得其他方接受附屬義務(wù),而這些義務(wù)無論從合同的性質(zhì)抑或商業(yè)慣例而言,都與合同的目的沒有關(guān)聯(lián)Page 14階段階段“4”l微軟公司在微軟公司在office辦公軟件及關(guān)聯(lián)產(chǎn)品辦公軟件及關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的兼容的兼容(互操作性互操作性)信息披露信息披露l瀏覽器與瀏覽器與Windows操作系統(tǒng)捆綁銷售操作系統(tǒng)捆綁銷售l微軟未能及時履行微軟未能及時履行2004年反壟斷裁定年反壟斷裁定l其再處以其再處以8.99億歐元的罰款億歐元的罰款200

11、8年1月：歐盟對微軟兩項新調(diào)查2008年2月27日l捆綁銷售違反了歐盟反壟斷法捆綁銷售違反了歐盟反壟斷法l限定微軟兩個月內(nèi)改變捆綁銷售營銷方式限定微軟兩個月內(nèi)改變捆綁銷售營銷方式l限制了消費者在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器方面的自由選擇權(quán)限制了消費者在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器方面的自由選擇權(quán)l(xiāng)2009年年6月：放棄了反壟斷案非公開聽證會月：放棄了反壟斷案非公開聽證會l微軟采取與歐盟妥協(xié)諒解的態(tài)度微軟采取與歐盟妥協(xié)諒解的態(tài)度l向向PC用戶提供自主選擇瀏覽器的權(quán)利用戶提供自主選擇瀏覽器的權(quán)利l向競爭者提供互操作性信息向競爭者提供互操作性信息2009年1月17日2009年反壟斷的落幕反壟斷的落幕2013年歐盟委員會再次宣布：因為微

12、軟未遵守2009年反壟斷調(diào)查后的和解承諾，對其處以5.61億歐元罰款微軟歐盟反壟斷案例主要特征微軟歐盟反壟斷案例主要特征主要特征反壟斷規(guī)制對象PC市場具有壟斷天然易成性壟斷行為界定具有相對模糊性反壟斷法律構(gòu)成企業(yè)社會責(zé)任消費者利益保護個體化差異經(jīng)濟分析方法反壟斷裁判標(biāo)準(zhǔn)限制知識產(chǎn)權(quán)保障消費者利益雙層檢驗反壟斷救濟措施借鑒美國同類案件Page 國家工商總局已組織由北京、上海、廣東、四川等 9 省市工商執(zhí)法人員對微軟公司在中國大陸的四個經(jīng)營場所，即微軟(中國)有限公司及上海、廣州、成都的分公司同時進行反壟斷突擊檢查同時突擊檢查了微軟的財務(wù)外包公司埃森哲7月月28日日7月月29日日8月月04日日去年

13、去年6月月工商總局為反壟斷行動做了準(zhǔn)備對企業(yè)舉報的微軟問題進行了核實約談了微軟和相關(guān)企業(yè)微軟方面也提交了相關(guān)報告沒有消除微軟反競爭嫌疑微軟就正式做出回應(yīng)稱“始終如一遵守并符合中國法律法規(guī)” 工商總局第二次行動微軟微軟22年來在華首遭反壟斷調(diào)查年來在華首遭反壟斷調(diào)查微軟在中國反壟斷涉及的主要問題微軟在中國反壟斷涉及的主要問題微軟目前主要涉及三方面問題三方面問題：信息安全、搭售和強買強賣.信息安全信息安全強買強賣強買強賣 棱鏡”項目被曝光棱鏡”微軟、谷歌主要是針對用戶聯(lián)合當(dāng)?shù)毓ど掏灰u一些公司打擊盜版搭售搭售利用Windows的壟斷市場地位瀏覽器、播放軟件嚴重損害了廠商的利益剝奪了用戶的選擇權(quán)銀行：

14、國產(chǎn)銀行：國產(chǎn)代替外企代替外企反壟斷法反壟斷法要求索賠要求索賠微軟歐盟反壟斷案例對于中國的啟示微軟歐盟反壟斷案例對于中國的啟示制定制定“禁止濫用市場壟斷地位禁止濫用市場壟斷地位”指南指南l中國反壟斷法內(nèi)容比較空泛l指南應(yīng)注重案例的個體化差異和經(jīng)濟分析方法的運用l通過加重壟斷企業(yè)社會責(zé)任的方式保障競爭與消費者利益l壟斷企業(yè)產(chǎn)品與其競爭者的非兼容性是否對市場競爭造成實質(zhì)危害l壟斷企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)許可是否構(gòu)成其他企業(yè)參與市場競爭必要條件以人為本,正式確立消費者利益優(yōu)先保護原則l借鑒歐美反壟斷機構(gòu)在同類案件中裁判所依憑的技術(shù)數(shù)據(jù)l與國內(nèi)PC市場具體情勢相比照,中國政府的鏗鏘腳步：反壟斷中國政府的鏗鏘腳步

15、：反壟斷Page 19Page 20現(xiàn)階段中國存在的反壟斷現(xiàn)階段中國存在的反壟斷“高通稅“捆綁銷售包括奔馳、克萊斯勒等在內(nèi)的國外汽車生產(chǎn)企業(yè)在中國普遍存在橫向限制、縱向限制以及濫用市場支配地位等涉嫌壟斷行為微軟、半導(dǎo)體、醫(yī)療器械蒙古自治區(qū)煙草公司赤峰市分公司涉嫌濫用市場石油、電力我國規(guī)制跨國公司壟斷應(yīng)采取的措施我國規(guī)制跨國公司壟斷應(yīng)采取的措施Page 22一：法律制度層面一：法律制度層面 完善以反壟斷法為核心的適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展要求的法律制度。反壟斷法必須以維護我國競爭秩序和保護我國經(jīng)濟利益為根本的出發(fā)點, 同時綜合考慮國內(nèi)企業(yè)的利益、國內(nèi)消費者的利益、跨國公司給我國帶來的有利與不利影響等因素,最后

16、做出合理的安排。（一）立法宗旨：禁止限制壟斷，維護公平的市場秩序，保護經(jīng)營者和消費者的合法群益。（二）立法任務(wù)：制止跨國公司濫用市場支配地位，建立開放、統(tǒng)一、競爭性的全國大市場；建立一個有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，使市場中的企業(yè)既具有一定的規(guī)模也要有足夠的企業(yè)參與競爭；以保護社會公共利益、競爭者和消費者的利益為目的。Page 23二：監(jiān)督和預(yù)警層面二：監(jiān)督和預(yù)警層面（一）建立市場集中度檢測調(diào)控制度 用HHI（赫芬達爾-赫希曼指數(shù)）計算全行業(yè)50家企業(yè)，銷售總額中每一家企業(yè)市場份額百分比的平方，HHI指數(shù)越大市場壟斷程度越高，當(dāng)HHI2200時需要進行反壟斷調(diào)查。（二）培養(yǎng)和發(fā)展民間協(xié)會等社會團體組織 發(fā)揮社會團體組織的監(jiān)督作用，提高社會對壟斷行為的感知和監(jiān)督能力。Page 24三：政府政策層面三：政府政策層面 （一）支持民族產(chǎn)業(yè)來抵御外來壟斷，培育自己的跨國公司。（二）實施投資多元化戰(zhàn)略，培育多元化的競爭主體。（三）在引進外資過程中，引進競爭機制，讓外資之間展開競爭。四：命脈性、關(guān)鍵性行業(yè)亮紅燈四：命脈性