政治學(xué)抽樣調(diào)查中的“無應(yīng)答”分布與影響

1、政治學(xué)抽樣調(diào)查中的“無應(yīng)答”分布與影響     政治學(xué)抽樣調(diào)查中的“無應(yīng)答”分布與影響 【英文標題】Distribution of Non-responses in Chinese Political Survey ResearchYan Jie(School of Government, Peking University, Beijing 100871, China) 【作 者】嚴潔 中圖分類號DO文獻標識碼A文章編號1672-7320(2008)02-0225-07一、問題的提出中國政治學(xué)抽樣調(diào)查在逐漸發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了較高比例的無應(yīng)答問題，而高

2、比例的無應(yīng)答可能導(dǎo)致總體參數(shù)估計的偏差(Estimates Bias)1（第535-536頁）2（第178-179頁）3（第60頁）。這里所說的無回答是指在抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)采集過程中，由于各種原因而無法獲得某個樣本的任何一項回答或者無法獲得樣本對某個或某些個問題的回答的情況，前者稱為單元無應(yīng)答(unit nonresponse)，后者稱為選項無應(yīng)答(item nonresponse)4（第7，12頁），包括“不知道”、“拒絕回答”、“沒有答案”、“沒有觀點”等多種情況。無應(yīng)答問題對任何學(xué)科或任何形式的抽樣調(diào)查都是一大挑戰(zhàn)。目前，在社會科學(xué)抽樣調(diào)查領(lǐng)域內(nèi)，如心理學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、市場研究

3、等，關(guān)注無應(yīng)答問題的研究越來越多，以美國著名的社會調(diào)查刊物The Public Opinion Quarterly為例，在1990-1994年間和1995-1999年間，專門研究無應(yīng)答問題的文章分別占全部文章的13%和15%，到了2000-2004年間，這方面的文章占18%。研究無應(yīng)答問題在社會科學(xué)調(diào)查領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)成為一項重要的課題。中國政治學(xué)自20世紀80年代恢復(fù)之后，開始逐漸應(yīng)用經(jīng)驗研究方法來探討中國政治發(fā)展過程中的理論和實踐問題。1990年以來，已經(jīng)公開發(fā)表研究成果的、研究中國政治問題的、入戶問卷面訪式的概率抽樣調(diào)查就有20多項。那么，中國政治學(xué)概率抽樣調(diào)查中的無應(yīng)答分布情況如何？它們都表

4、現(xiàn)出哪些特點？它們是否已經(jīng)達到不容忽視的水平？是否可能引起估計偏差？這些問題對于更精確地運用實證研究方法研究中國政治和政治學(xué)理論問題非常重要。因此，本文將關(guān)注焦點集中在探討中國政治學(xué)抽樣調(diào)查中的無應(yīng)答分布上面，以期為讀者提供一個概覽。二、中國政治學(xué)抽樣調(diào)查簡況本文將國外政治學(xué)期刊、中國學(xué)期刊、民意和社會調(diào)查期刊、國內(nèi)社會科學(xué)核心期刊以及這幾方面的學(xué)術(shù)著作納入數(shù)據(jù)采集的范圍，按照“中國”、“政治”或“政策”或“政府”、“調(diào)查”或“數(shù)據(jù)”等關(guān)鍵詞進行全面搜索，并且對已經(jīng)搜索到的相關(guān)研究中的參考文獻進行“滾雪球式”的搜索查閱，多方位地采集關(guān)于研究中國政治的抽樣調(diào)查信息。結(jié)果搜索到了20項已經(jīng)公開發(fā)表

5、研究成果的政治學(xué)概率抽樣調(diào)查（請參見表1）。這些抽樣調(diào)查的主題主要分布在政治體制改革研究、政治參與研究（包括參與意識、參與行為）、鄉(xiāng)村選舉研究、政治文化研究（包括政治態(tài)度、政治價值觀研究等）和政治精英流動等方面。三、無應(yīng)答的增長趨勢和分布狀況在前文所列舉的概率抽樣調(diào)查中，單元無應(yīng)答和選項無應(yīng)答的比例均呈現(xiàn)出逐漸增長的趨勢。在單元無應(yīng)答方面，1990年史天健教授主持的政治行為調(diào)查的無應(yīng)答率為9%，但是到了2000年，“世界價值觀調(diào)查中國部分”的無應(yīng)答率已經(jīng)達到25%，2003年北京大學(xué)中國國情研究中心實施的“全國公民思想道德觀念調(diào)查”（政治學(xué)論題為主），以及2004年實施的關(guān)于平等與公正問題的一

6、項全國研究的無應(yīng)答率均在20%左右。不僅如此，在城市范圍內(nèi)的研究中，無應(yīng)答的比例增長更快，北京大學(xué)中國國情研究中心立項的“北京社會經(jīng)濟發(fā)展年度調(diào)查”的無應(yīng)答率從1995年的14%增加到2000年的25%，到了2004年已經(jīng)增加到30%（請參見表2）。在選項無應(yīng)答方面，許多態(tài)度型測量指標的無應(yīng)答比例也有比較明顯的增長趨勢?！笆澜鐑r值觀調(diào)查”中，1990、1995、2000年三波調(diào)查中都包含的相同變量有114個，排除其中的關(guān)于受訪人年齡、性別、職業(yè)等人口學(xué)變量，剩余95個變量中，有74個變量的無應(yīng)答率在每一波調(diào)查中都有所增長。1995年和1990年相比，這95個變量的無應(yīng)答率平均增長幅度為1.6%

7、，2000年和1995年相比的增長幅度為3.2%。只有10個變量在1995年的無應(yīng)答率低于1990年，有13個變量2000年的無應(yīng)答率低于1995年。表3列舉了一組政治學(xué)態(tài)度性問題的選項無應(yīng)答率，可以看出，這幾個變量的無應(yīng)答率都有大幅度的增加。在其他學(xué)者所進行的調(diào)查中，選項無應(yīng)答率也在近幾年居高不下。史天健教授主持的1990年政治行為調(diào)查和1993年政治文化和政治參與調(diào)查中，有一組關(guān)于政治參與意識的測量指標，其選項無應(yīng)答比例都超過了5%。此外，在1993年政治文化和政治參與調(diào)查中，有一個與世界價值觀調(diào)查中的V126題目比較相似的關(guān)于測量人們對于限制私有經(jīng)濟態(tài)度的問題，其選項無應(yīng)答的比例為15.

8、8%6（第551頁）。其它一些關(guān)于政治學(xué)研究題目的無應(yīng)答比例也比較高，例如：對于“國家像一部完整的大機器，個人不過是其中的一個螺絲釘，不應(yīng)該追求獨立地位”，回答“不知道”的比例為15.0%6（第550頁）。對于“一種言論或意見可以不可以在社會上流行應(yīng)該由政府決定”，回答“不知道”的比例為23.2%7（第68頁）。     從以上的描述可以看出，選項無應(yīng)答率不僅有明顯增長的趨勢，而且近些年，多數(shù)政治學(xué)態(tài)度性測量指標上已經(jīng)達到了不可忽視的比例。不僅如此，選項無應(yīng)答的另外一種分布態(tài)勢也足以引起學(xué)者們的重視，即有許多受訪人會在一次調(diào)查中的多數(shù)題目上都回答“不知道

9、”，如果說個別的變量上的無應(yīng)答可能是特殊案例的話，那么對于多數(shù)題目都回答“不知道”則意味著更為嚴峻的問題。以2004年全國公眾價值觀調(diào)查為例，該調(diào)查中涉及到政治學(xué)研究內(nèi)容的非知識性態(tài)度型測量指標有58個，在這些指標中，平均的樣本無應(yīng)答百分比為18.09，標準差為6.96，而且有3/4的題目的樣本無應(yīng)答率超過了12.8%。在另外兩項全國調(diào)查的涉及到政治學(xué)研究內(nèi)容的非知識性態(tài)度型測量指標中，選項無應(yīng)答比例也在大多數(shù)的題目上顯示出較高的態(tài)勢。（請參見表5）四、選項無應(yīng)答對統(tǒng)計推斷的影響一般而言，對于選項無應(yīng)答，最簡單的處理辦法是忽略，但是選項無應(yīng)答能否被忽略取決于以下因素：(1)無應(yīng)答所占的比例，少

10、量的無應(yīng)答不會對樣本均值產(chǎn)生較大的影響；(2)無應(yīng)答樣本是否是隨機分布的，無應(yīng)答者與回答者之間是否具有顯著的差異。如果二者之間具有顯著的差異，那么就不能將其簡單地忽略。關(guān)于這方面的文獻論述，在統(tǒng)計學(xué)領(lǐng)域非常豐富，為了便于理解，本文在此從社會科學(xué)的實例角度來對其做一簡要說明。筆者曾在中國公民對民主政治體制態(tài)度的實證分析一文中，針對美國學(xué)者Russell J.Dalton和Doh Chull Shin教授提出的“民主體制已經(jīng)為大多數(shù)人所擁護，即使在中國這樣的社會主義國家，盡管人們對民主的理解還很模糊，但是已經(jīng)有96%的人贊成在中國實行民主政治體制”這一說法指出，“數(shù)據(jù)顯示只有31%的人明確表明只贊

11、成民主體制，較多的人(42%)既贊成民主體制也贊成非民主政治體制，此外還有15%的人對我國適合哪一種體制表示不知道。通過邏輯斯蒂回歸分析發(fā)現(xiàn)，對我國適合哪一種政治體制表示不知道與知道的兩類人群之間，至少在95%的置信水平上存在著顯著的差異”8（第38-43頁）。由此可見，忽略無應(yīng)答與不忽略無應(yīng)答會得出不同的結(jié)論。不僅如此，對于無應(yīng)答的不同處理方式也會對參數(shù)估計產(chǎn)生不同的影響，甚至有可能獲得相反的結(jié)果。以北京大學(xué)中國國情研究中心“2003年全國公民思想道德觀念調(diào)查”為例，該調(diào)查中有一組測量人們對國家機構(gòu)信任程度的題目：D6、請問您在多大程度上信任下列機構(gòu)和組織？您是非常信任、比較信任、不太信任，

12、還是完全不信任？（逐項提問）b、法院c、人民代表大會d、律師行業(yè)e、信訪機關(guān)f、村委會單位g、中國共產(chǎn)黨h、檢察院i、政府部門j、工會k、新聞媒體l、婦聯(lián)m、公安機關(guān)受訪人對這組題目的回答情況如表6所示，其中5個變量中的“不知道”所占的百分比都超過了10%。筆者選擇了三種方法來對這組變量中的“不知道”進行處理：(1)將“不知道”直接作為缺損值而忽略；(2)將“不知道”假設(shè)為一種中立的態(tài)度，即既不表示信任也不表示不信任，也就是將“非常信任”、“比較信任”、“不太信任”、“完全不信任”分別再編碼為2，1，-1，-2，將“不知道”編碼為“0”，“沒回答”定義為缺損值；(3)將“不知道”按照每個變量的

13、均值進行賦值，即選擇SPSS軟件中相應(yīng)功能菜單自動將這些“不知道”賦以均值。由于這組變量在設(shè)計之初就是用來建立“機構(gòu)信任”的指標系統(tǒng)的，經(jīng)過因子分析表明該組變量具有共同的公因子，按照三種處理“不知道”的方法所得到的新變量組的公因子方差貢獻率分別為50.8%、46.5%和44.9%，也經(jīng)過了信度檢驗，可以加總建立指標(index)。加總之后獲得的三個變量的基本描述情況請參見表6。接下來，為了檢驗不同教育水平的人群在機構(gòu)信任方面是否存在顯著的差異，本文將這三種指標分別和教育水平做一元單因素方差分析(One way-ANOVA)檢驗。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不同教育水平的人在按照第1種方法置備而得的機構(gòu)信任指標上

14、表現(xiàn)出了顯著的差異(p0.01)，但是不同教育水平的人在按照第2種方法置備而得的機構(gòu)信任指標上卻沒有表現(xiàn)出顯著的差異(p0.05)，而教育水平與第3種方法而得的指標之間又表現(xiàn)出了顯著的關(guān)系(p0.001)。我們暫時無法判斷哪一種做法更加合理，但是，有一點可以說明，即對于選項無應(yīng)答，尤其是對于“不知道”的不同處理方法有可能導(dǎo)致完全不同的結(jié)論。因此，應(yīng)該根據(jù)足夠可靠的輔助信息，依據(jù)合理的假設(shè)對無應(yīng)答數(shù)據(jù)慎重處理，方能避免由它而引起的有關(guān)估計偏差的困擾。中國政治學(xué)抽樣調(diào)查的實踐正在逐漸展開，在這個過程中，學(xué)者們有很大可能面臨較高比例的無應(yīng)答問題。雖然當(dāng)前有越來越多的方法可以將無應(yīng)答數(shù)據(jù)進行處理，例如

15、：當(dāng)前比較常用的插補(imputation)方法中就包括隨機插補、推理插補、均值插補、比率回歸插補、熱平臺插補和冷平臺插補、多重插補等多種方法9（第46-47頁）10（第28頁）。但是，這些方法的使用必須借助足夠的、高質(zhì)量的輔助信息。所謂高質(zhì)量的輔助信息，主要包括那些能夠為研究者分辨出回答者和無應(yīng)答者特征、分辨出無應(yīng)答與研究變量之間關(guān)系，以及無應(yīng)答與實施程序、采訪工具的關(guān)系等方面的信息。只有借助這些信息的作用，才能使統(tǒng)計上的先進手段發(fā)揮出良好的效果，如果調(diào)查的設(shè)計者們在實施采訪的過程中，根本就沒有采集到足夠的信息的話，再高明的統(tǒng)計學(xué)家也會面臨無米之炊的困境，而在信息不足的情況下所作出的估計也不

16、可能做到無偏差。不僅如此，一些統(tǒng)計學(xué)家們也指出，任何一種處理無應(yīng)答的方法均有可能起到反作用，也會增加誤差。因此，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)鍵是從根本上降低無應(yīng)答?？偟膩碚f，當(dāng)了解到政治學(xué)抽樣調(diào)查中的無應(yīng)答比例已經(jīng)持高不下，并且有可能引起參數(shù)估計偏差之后，就不能再對這些數(shù)據(jù)簡單忽略。為了更好地解決無應(yīng)答問題，事先了解無應(yīng)答樣本的分布特征和成因是首要的，只有這樣才能在調(diào)查設(shè)計階段就制定相應(yīng)的采訪實施方案，以盡量減少無應(yīng)答，并且設(shè)計出需要采集的輔助信息，為后期的數(shù)據(jù)分析和科學(xué)研究打下堅實基礎(chǔ)。     注釋：文章總數(shù)不包括該刊物中的“The Polls”、"B

17、ook Reviews"、“In Memoriam”三個欄目中的文章，2000-2004年文章總數(shù)為100篇，1995-1999年文章總數(shù)為96篇，1990-1994年文章總數(shù)為130篇。由于篇幅限制，表1未列舉參考文獻的具體名稱，有需要者可直接與作者聯(lián)系。按照三種處理“不知道”的方法所進行的信度檢驗的alpha值分別為0.91，0.90，0.88。關(guān)于選項無應(yīng)答的分布及原因可參見嚴潔：項目無回答的成因與降低其水平的途徑，載華中師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）2006年第45卷第6期，第58-63頁。 【參考文獻】1Kish, Leslie. 1965. Survey Sampling

18、. New York: John Wiley & Sons.2Groves, Robert M. et al. 2004. Survey Methodology. Hoboken, NJ: John Wiley & Sons.3金勇進：調(diào)查中的數(shù)據(jù)缺失及處理缺失數(shù)據(jù)及其影響，載數(shù)理統(tǒng)計與管理2001年第20卷第1期。4Groves, Robert M. & Don Dillman, John Eltinge, Roderick Little (Eds.). 2002. Survey Nonresponse. New York: John Wiley & Sons.5Nathan, Andrew J. & Tianjian Shi. 1993. "Cultural Requisites for Democracy in China: Findings from a Survey," Daedalus 122(2).6Shi, Tianjian. 2000. "Cultural Values and Democracy in the People's Republic of China," China Quart