基于資本形成差異看我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展差距

1、基于資本形成差異看我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展差距            摘要：資本形成理論認(rèn)為資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素?；谠摾碚摵臀覈?jīng)濟(jì)“割據(jù)”、市場不統(tǒng)一的條件，文章從資本形成模式和形成機(jī)制分析東西部兩地區(qū)的差異，較為合理地解釋了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域不平衡性；并認(rèn)為逐步縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，西部必須從根本上消除造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的動(dòng)力源，創(chuàng)新形成像東部那樣有效的資本形成模式與資本形成機(jī)制。 關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；發(fā)展差距；資本形成 1  問題的提出及文獻(xiàn)回

2、顧 自改革開放以來，我國東部、中部與西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、差距逐漸擴(kuò)大的趨勢日益明顯。僅從人均GDP來看，1978年東、西部分別為457.4元、254元，西部為東部的55.53%。1994年，東部、西部人均GDP分別為5438元、2392元，西部為東部的43.99%。1997年，兩地區(qū)人均GDP分別為8843元、3810元，西部為東部的43.09%，1差距是越來越大。2002年東部、西部人均GDP分別為14358元、5514.6元，西部為東部的38.4%。這些數(shù)據(jù)印證了研究區(qū)域差距的學(xué)者們的觀點(diǎn)：普遍認(rèn)為區(qū)域差距比較大，且存在進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢。西部各省區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展一直都比較慢，到目前為

3、止，饑餓和貧窮仍然在困擾著一部分地區(qū)。因此，如何縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距， 促進(jìn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展已經(jīng)現(xiàn)實(shí)地?cái)[在了國人面前。 思考與解決這一問題必須首先探尋出區(qū)域差距形成的原因或影響因素。在區(qū)域差距影響因素的已有研究文獻(xiàn)中，存在較大爭議。眾多學(xué)者從不同的角度，利用不同的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，給出了不同的答案。林毅夫和劉培林分析中國區(qū)域差距并指出:中國大陸各省區(qū)市之間發(fā)展水平差距的主要原因在于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)與許多省區(qū)市的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢符合程度不一致。2蔡昉和都陽考察中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中，發(fā)現(xiàn)存在著俱樂部趨同以及條件趨同的現(xiàn)象，認(rèn)為人力資本稟賦稀缺、市

4、場扭曲和開放程度不足使得西部難以實(shí)現(xiàn)和東部趨同。3魏后凱認(rèn)為東部發(fā)達(dá)地區(qū)與西部落后地區(qū)之間GDP增長率的差異，大約有90%是由外商投資引起的。4沈坤榮和耿強(qiáng)則認(rèn)為外商直接投資在區(qū)域間的不平衡分布加劇了地區(qū)間的不平衡發(fā)展。5 梁琦從產(chǎn)業(yè)集聚的視角對我國自改革開放以來的區(qū)域非均衡發(fā)展加以解釋：東中西區(qū)域發(fā)展差異表現(xiàn)在東部地區(qū)的制造業(yè)集聚、出口貿(mào)易集聚和外商直接投資集聚及其相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充所形成的工業(yè)化差異。6（p198-213）有學(xué)者從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對我國改革開放以來區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)行了論述，認(rèn)為差距產(chǎn)生的根本原因是投入要素背后的制度根源。此外，還有一些學(xué)者從市場化程度、所有制結(jié)構(gòu)差異

5、等方面解釋區(qū)域差距的成因。陳秀山和徐瑛認(rèn)為上述研究所作的各類因素分析，都有一定的合理性。并認(rèn)為區(qū)域差距的形成過程在不同的時(shí)期，其主要影響因素也不同，總體上是受多個(gè)因素共同影響的，這些因素往往交織融合在一起，發(fā)揮類似于合力的影響作用。他們通過計(jì)算基尼系數(shù)、變異系數(shù)、塞爾指標(biāo)描述了區(qū)域差距變動(dòng)狀況；根據(jù)指標(biāo)所顯示的區(qū)域差距發(fā)展階段性，利用投入要素的量和質(zhì)、要素配置效率、要素使用效率、空間格局變動(dòng)四個(gè)因素的區(qū)域差距影響因素框架，分階段研究了不同時(shí)期區(qū)域差距形成過程中起主導(dǎo)作用的影響因素。7  綜上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的成因是歷史的、自然的、政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和文化的諸多方面因素綜合作用的結(jié)果

6、。從古典與新古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長理論的觀點(diǎn)來看，資本形成的大小無疑是其決定性因素和關(guān)鍵約束。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)加速資本形成是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)起飛的一個(gè)關(guān)鍵性前提條件。8（p180）本文就從經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長理論的資本要素投入在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長的差異的進(jìn)行分析解釋。 2  基于資本形成理論的我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異 在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本形成（Capital Formation）是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的國家或地區(qū)如何籌集足夠的、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和現(xiàn)代化的初始資本。資本形成理論的早期開拓者納克斯（Nurkse）定義資本形成為：社會(huì)不把他的全部現(xiàn)行生產(chǎn)活動(dòng)，用之于滿

7、足當(dāng)前消費(fèi)的需要和愿望，而是把其中一部分用之于生產(chǎn)資本品：工具和儀器、機(jī)器和交通設(shè)施、工廠和設(shè)備各種可用來大幅增加生產(chǎn)效能的真實(shí)資本（Real Capital）。他認(rèn)為資本形成過程的實(shí)質(zhì)，是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來增加資本品存量，以便使將來可供消費(fèi)的資本品的擴(kuò)張成為可能。8（p180-181）按照美國的羅斯托提出經(jīng)濟(jì)“起飛”理論，發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)在成長中實(shí)現(xiàn)“起飛”，主要是其突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)狀態(tài)，在二、三十年的時(shí)間內(nèi)通過工業(yè)化實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)方式的革命，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。羅斯托認(rèn)為資本在經(jīng)濟(jì)“起飛”中發(fā)揮著很大的作用。如果一個(gè)國家或地區(qū)缺乏資本，儲(chǔ)蓄率太低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就

8、難以“起飛”，他把區(qū)域內(nèi)的資本積累率（即儲(chǔ)蓄率）達(dá)到10%以上作為經(jīng)濟(jì)“起飛”的第一個(gè)條件。劉易斯（Lewis）更直接地把一國由原來儲(chǔ)蓄和投資占國民收入的4%或5%不到的社會(huì)本身變?yōu)橐粋€(gè)自愿儲(chǔ)蓄增加到國民收入12%到15%的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，稱之為“經(jīng)濟(jì)增長的中心問題”。9（p15）一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢、與他國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距，取決于其儲(chǔ)蓄能力的大小和儲(chǔ)蓄率的高低。 新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長理論，強(qiáng)調(diào)資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步三要素通過在空間上的移動(dòng)，來滿足特定區(qū)域的生產(chǎn)要求最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡增長。當(dāng)區(qū)域間收人出現(xiàn)不均衡時(shí)，其儲(chǔ)蓄也會(huì)出現(xiàn)相似的不均衡傾向，低收人、低儲(chǔ)蓄的區(qū)域?qū)⒉豢赡苡谐渥愕馁Y本進(jìn)

9、行生產(chǎn)投資。為了維持均衡，資本應(yīng)從高收人區(qū)域向低收人區(qū)域流動(dòng)，從而促使區(qū)域間差異縮小而呈均衡的態(tài)勢。但問題是低收人、低儲(chǔ)蓄的區(qū)域一般不可能提供良好的投資機(jī)會(huì)，在理性的純經(jīng)濟(jì)行為下，經(jīng)濟(jì)主體在逐利動(dòng)機(jī)下的行為，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源在一定的空間范圍集中，并且形成“貧者越貧，富者越富”的“馬太效應(yīng)”局面，致使區(qū)域差距存在并且越來越嚴(yán)重，因此，自發(fā)的資本流動(dòng)是不可能促進(jìn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的均衡，這就需要政府的干預(yù)和調(diào)控措施。在我國，地方政府競爭行為對區(qū)域資本形成差以及經(jīng)濟(jì)增長績效存在深刻的影響。10 2.1 我國東西部資本形成差異的現(xiàn)狀 資本形成的主要根源于儲(chǔ)蓄，儲(chǔ)蓄可分為國內(nèi)儲(chǔ)蓄和國外儲(chǔ)蓄。國內(nèi)

10、儲(chǔ)蓄可再細(xì)分為政府儲(chǔ)蓄、企業(yè)儲(chǔ)蓄和個(gè)人儲(chǔ)蓄，相應(yīng)地表現(xiàn)在資本形成上就是政府融資、企業(yè)自我融資以及金融市場融資；國外儲(chǔ)蓄就是外部融資。所以，從外在表現(xiàn)來看，資本形成來源于自身積累、財(cái)政注資、金融市場融資和外資。但這只是資本形成的來源，此時(shí)只能稱其為資金，而非現(xiàn)實(shí)資本，只有當(dāng)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化成投資時(shí)，資本才真正形成。因此，有效率的資本形成機(jī)制不單單指資金的來源廣泛，還要具備將資金迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)資本的能力。     2007-01-13        根據(jù)中國統(tǒng)計(jì)年鑒2003的數(shù)字，在20

11、02年東部地區(qū)11個(gè)省市資本形成總額為29740.09億元，占全國資本形成合計(jì)額50607.05億元的58.77%；西部地區(qū)12個(gè)省市區(qū)資本形成總額為9303.21億元，占全國資本形成合計(jì)額的18.38%，不足東部地區(qū)的1/3。從資金來源的角度看，長期以來，西部地區(qū)無論自身資金積累還是外部資金的引入都嚴(yán)重不足。從城鄉(xiāng)居民的儲(chǔ)蓄存款指標(biāo)來看，西部地區(qū)城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款占全國的比例1998年、2000年和2002年分別占全國的16.35%、17.77%和17.37%，而同期東部地區(qū)這一比例為59.31%、58.50%和59.45%。在銀行方面，代表地區(qū)自身積累水平的金融機(jī)構(gòu)存款余額指標(biāo)中，1998年

12、西部地區(qū)占全國的16.74%、2000年為17.01%、2002年為16.23%，遠(yuǎn)低于同期東部地區(qū)的62.96%、63.02%、64.48%；在外部資金引入方面，西部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款余額1998年、2000年和2002年分別占全國的19.22%、18.26%和17.34%，而同期東部地區(qū)這一比例為55.04%、57.75%和60.95%。在企業(yè)上市權(quán)益融資方面，西部地區(qū)1995年融資14.04億元，占當(dāng)年權(quán)益融資額的18.09%，1998年融資130.89億元，占比18.59%，2000年融資255.08億元，占比19.09%，2002年融資急劇下降到66.29億元，僅占當(dāng)年的9.86%；而

13、同期東部地區(qū)這一融資比例都在60%-70%。西部地區(qū)上市公司數(shù)量少，上市融資的規(guī)模小，再融資能力不強(qiáng)。再看外資方面，東部地區(qū)改革開放以來一直吸引著80%以上的外商投資額，1995年2002年東部利用外資額占全國利用外資總額的85.8%87.91%，而西部利用外資額僅占全國利用外資總額的35%左右。11 2.2  我國東西部資本形成機(jī)制差異的演變與比較 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，全國處于“大一統(tǒng)”的管理體制下，實(shí)施的是各地區(qū)平衡發(fā)展戰(zhàn)略，東西區(qū)域之間的資本形成機(jī)制是大同小異，中央政府在各地區(qū)資本的形成過程中起著主導(dǎo)作用。政府通過對個(gè)人采取低工資、對國營企業(yè)采取高利稅上繳的方式，集中經(jīng)濟(jì)

14、剩余，形成當(dāng)時(shí)資本供給的主要來源，也成了國家支持國有經(jīng)濟(jì)部門資本形成高速增長的基礎(chǔ)。因此，改革前我國獨(dú)特的資本形成機(jī)制使資本形成主要依賴于政府財(cái)政投資，因而也就不存在區(qū)域間的資本形成差異。 改革前，東西部的資本形成差距不是很大，而改革后，差距逐漸加大。有效率的資本形成機(jī)制的建立與否是造成東西部地區(qū)資本形成差異，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的關(guān)鍵因素。換句話講，東部地區(qū)快速發(fā)展的關(guān)鍵就在于東部地區(qū)建立了有效率的資本形成機(jī)制，這種有效率的制度安排大大促進(jìn)了資本的形成，從而滿足了東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而這種機(jī)制正是落后的西部地區(qū)所缺乏的，因而也就加大了與東部地區(qū)的資本投入差距，進(jìn)而造成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距。12 改

15、革開放后，隨著經(jīng)濟(jì)體制的不斷改革與完善， 工農(nóng)“價(jià)格剪刀差”的縮小、勞動(dòng)力價(jià)格體系的矯正以及多元產(chǎn)權(quán)主體競爭局面的形成，原來的國家通過對個(gè)人采取低工資、對國營企業(yè)采取高利稅上繳的方式控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)剩余的獨(dú)特資本形成機(jī)制逐漸瓦解，政府依靠傳統(tǒng)的財(cái)政資金進(jìn)行資本投入的途徑受阻，但這時(shí)設(shè)立了至今仍在運(yùn)轉(zhuǎn)的支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新渠道金融支持體制。此時(shí)，中央政府依舊憑借強(qiáng)大的國家控制力，在財(cái)政能力下降的同時(shí)，通過國有銀行體系和郵政儲(chǔ)蓄系統(tǒng)集中社會(huì)儲(chǔ)蓄，來支撐國有經(jīng)濟(jì)。13（p115-116）但這種單一的金融制度安排忽略了非國有經(jīng)濟(jì)的融資問題。在此金融制度條件下，東部地區(qū)抓住改革開放的大好機(jī)遇，大膽嘗試

16、，在國有金融體制外，建立了非國有經(jīng)濟(jì)的融資機(jī)制，進(jìn)而形成了促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的資本形成模式，在進(jìn)行國有經(jīng)濟(jì)改造的同時(shí)大大促進(jìn)了非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而西部地區(qū)卻沒能突破全國統(tǒng)一的金融供給制度，也沒有建立起有效的資本形成機(jī)制，西部的非國有經(jīng)濟(jì)因而遭到資金瓶頸的制約，在帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面所發(fā)揮的作用非常有限。 隨著改革的深入，在國有經(jīng)濟(jì)普遍陷入困境的情況下，這種東西部地區(qū)資本形成機(jī)制的差異，使東西部的差距逐漸拉大。具體來講，東部地區(qū)除國有金融制度安排的資本形成模式以外， 還建立了以下幾種非公有制經(jīng)濟(jì)的融資機(jī)制：蘇南模式、溫州模式、深圳模式、區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)及滬、深證券交易市場。14（p73-7

17、7）滬、深證券交易所的建立為東部地區(qū)企業(yè)的直接融資又提供了便利。可以看到，東部地區(qū)以非國有金融機(jī)構(gòu)占主導(dǎo)，這種金融組織制度安排增強(qiáng)了東部地區(qū)吸納資金的能力，促進(jìn)了東部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的競爭，提高了金融效率；另外，這種金融制度安排還決定了金融機(jī)構(gòu)的投資選擇主要是以市場為導(dǎo)向，承受的行政干預(yù)較小，經(jīng)營體現(xiàn)效益原則。15上述資本形成模式促進(jìn)了東部地區(qū)非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)在體制內(nèi)外均贏得了發(fā)展空間。對比而言，西部地區(qū)卻沒能形成有自己特色的資本形成機(jī)制，只能依靠國有金融機(jī)構(gòu)的存貸款作為其資本形成的主渠道。國有金融機(jī)構(gòu)主要是服務(wù)于國有經(jīng)濟(jì)的，西部地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在投資選擇上必然受到較多的行政干預(yù)，

18、支持國有企業(yè)的改革和發(fā)展是其主要任務(wù)，因而大量的中小企業(yè)、民營企業(yè)被排斥在有組織的金融市場之外。自1998年國家強(qiáng)調(diào)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范以來，再加上國有銀行的商業(yè)化、股份制改革，國有金融機(jī)構(gòu)逐利性逐漸增強(qiáng)，地方分支機(jī)構(gòu)通過資金上存而成為落后地區(qū)資金流向發(fā)達(dá)地區(qū)的主渠道。這樣，西部地區(qū)一方面現(xiàn)有金融體制使其有限的金融資源遭到扭曲配置流向了投資回報(bào)高的東部地區(qū)，從而產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的繆爾達(dá)爾（Myrdal）的“倒流效應(yīng)”和赫爾希曼（Hirschman）的“極化效應(yīng)”。另一方面，西部地區(qū)又缺乏向東部地區(qū)那樣的體制外的金融制度供給。這種狀況對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為不利，資本形成嚴(yán)重不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，與東部的差距愈拉愈大。 改革開放前，盡管西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后自我積累能力很低，但基于“三線”發(fā)展戰(zhàn)略，國家通過行政性的計(jì)劃導(dǎo)向和財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付，極大地提高西部的儲(chǔ)蓄率，加速其資本形成，從而使東部與西部的經(jīng)濟(jì)差距趨于縮小。實(shí)行改革開放以來，由于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，資源配置的市場化導(dǎo)向逐步形成居于主導(dǎo)，1993年以來的中央與地方分權(quán)化改革，資本形成已經(jīng)成為地方政府的核心行為目標(biāo)。16 中央與地方分權(quán)的結(jié)果也使政府在西部地區(qū)資本形成中的動(dòng)員能力的不斷降低。從一開始就非均衡發(fā)展的中國市場化改革，中央政府以設(shè)立特區(qū)等特殊的政策和制度，安排構(gòu)筑了地區(qū)間的市場化落差，奠定了各地區(qū)間市場化差