基金押題卷六(題目)

1、基金押題卷六題目單項(xiàng)選擇題(1) 根據(jù)?證券投資基金運(yùn)作管理方法?規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金 年度已實(shí)現(xiàn)收益的。A、90%B、80%C、70%D、60%(2) 保本基金的平安墊等于。A、投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值B、可承受的最低損失限額C、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額D、投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額(3) 如果以P/B比率股票價(jià)格與每股賬面價(jià)值的比率為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長(zhǎng)型，那么價(jià)值型股票的 P/B比率。A、較低B、較高C、一樣D、不確定(4) A公司今年每股的股息為 0.8元，預(yù)期增長(zhǎng)速度為 10%。當(dāng)前無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為 0.05,市場(chǎng) 組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為 0.0

2、9, A公司股票的B值為1.50,那么A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為 。A、9.40B、9.41C、9.42D、9.43(5) 基金管理人在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠屬于基金促銷(xiāo)手段中的。A、人員推銷(xiāo)B、廣告促銷(xiāo)C、營(yíng)業(yè)推廣D、公共關(guān)系(6) 我國(guó)現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人根本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是。A、基金資金清算是托管人的職責(zé)之一B、托管人對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)展監(jiān)視C、托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D、會(huì)計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一(7) 基金公司的部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是。A、基金持有人大會(huì)B、董事會(huì)C、基金總經(jīng)理D、投資決策委員會(huì)(8) 對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)展

3、預(yù)測(cè)屬于。A、基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)B、需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)C、基金信息披露的禁止行為D、法規(guī)許可的行為(9) 我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在年以上。A、20B、15C、10D、5(10) 目前，我國(guó)基金管理公司全部為 ()。A、XX公司B、股份C、股份公司D、合伙公司(11) 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、基金的平均收益率與基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算。A、夏普指數(shù)B、特雷諾指數(shù)C、詹森指數(shù)D、信息比率(12) 基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括 ()。A、基金年度報(bào)告B、基金合同C、基金招募說(shuō)明書(shū)D、基金托管協(xié)議(13) 兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為 0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股

4、票投資的比例分別為40%和60%，那么該證券組合的貝塔系數(shù)為。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(14) 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、10%B、15%C、20%D、25%(15) 目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值B、前一日基金資產(chǎn)凈值C、前一日基金的資產(chǎn)總值D、前一日基金的份額凈值(16) 其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將。A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無(wú)法確定(17) ?證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行方法?規(guī)定，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)()。A、應(yīng)遵循長(zhǎng)期性原那么、

5、公正性原那么B、對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)展合并評(píng)價(jià)C、對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理方案進(jìn)展評(píng)價(jià)D、不遵循客觀性和一致性原那么(18) 當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合。A、弱勢(shì)有效市場(chǎng)B、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)(19) 不同種類(lèi)發(fā)行人發(fā)行的債券與根底利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱(chēng)為A、市場(chǎng)板塊外利差B、市場(chǎng)板塊利差C、品質(zhì)利差D、市場(chǎng)板塊與板塊外利差(20) 以下關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的選項(xiàng)是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅D、企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花

6、稅(21) 對(duì)個(gè)人投資者而言，是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A、投資周期B、資產(chǎn)負(fù)債狀況C、風(fēng)險(xiǎn)偏好D、個(gè)人生命周期(22) 以下哪類(lèi)資金清算屬于場(chǎng)資金清算的疇。A、在證券交易所進(jìn)展債券買(mǎi)賣(mài)B、申購(gòu)C、增發(fā)新股D、支付基金相關(guān)費(fèi)用(23) 以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原那么有。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原那么B、監(jiān)管與自律并重原那么C、審慎監(jiān)管原那么D、投資者利益優(yōu)先原那么(24) 常用于對(duì)基金過(guò)去收益率衡量的指標(biāo)是。A、時(shí)間加權(quán)收益率B、年化收益率C、算術(shù)平均收益率D、幾何平均收益率(25) 契約型基金份額持有人享有。A、基金資產(chǎn)管理權(quán)B、基金份額所有權(quán)C、基金投資決策權(quán)D、基金資產(chǎn)保管權(quán)(26)

7、從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于。A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的投資者C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較不穩(wěn)定的投資者(27) 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是。A、資金賬戶B、基金銀行存款賬戶C、交易所證券賬戶D、結(jié)算備付金(28) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月進(jìn)展基金份額的出售。A、4B、5C、6D、3(29) 在我國(guó)，對(duì)從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的 股息、紅利收入、債券的利息收入與其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)B、企業(yè)C、證券投資基金D、基

8、金公司(30) 封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用元基金份額面值加計(jì)元出售費(fèi)用的方式加以 確定。A、1，0.1B、1，0.01C、10，0.1D、10，0.01(31) 假設(shè)某債券售價(jià)為 84.26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別82.92元和85.64元，那么近似凸性值為。A、100.12B、118.68C、124.68D、11.9(32) 與其他金融工具相比，基金是一種的投資品種。A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健D、根本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)(33) 以下關(guān)于封閉式基金交易的述，不正確的選項(xiàng)是。A、遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原那么B、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民

9、幣C、采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式D、實(shí)行T+1交收制度(34) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元(35) 根據(jù)?證券投資基金運(yùn)作管理方法?的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱(chēng)中顯示了投資方向的那么非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定容的比例不得低于()。A、80%B、20%C、70%D、60%(36) 系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉與基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上 保存年。A、5B、10C、15D、20(37) 丨證券投資基金在世界圍得到普與性的開(kāi)展。A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以

10、后D、20世紀(jì)90年代末期(38) ?證券投資基金法?規(guī)定，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)基金份額凈值的()以上時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)備案。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D、0.6%(39) 在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A、發(fā)起人協(xié)議B、公司章程C、基金合同D、基金托管協(xié)議(40) 當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為。A、-1B、0C、1D、大于1(41) 如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，以下表述正確的選項(xiàng)是()。A、其計(jì)算有受分紅多少的影響B(tài)、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)C、反映了 1元

11、投資在取出的情況下的收益率相等D、以上都不對(duì)(42) 就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類(lèi)別外，還應(yīng)該考慮。A、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化B、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況D、養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求(43) 以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是。A、指數(shù)化投資策略B、多重負(fù)債下的組合免疫策略C、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略D、債券互換(44) 股票投資的小公司效應(yīng)是。A、消極型投資策略B、市場(chǎng)異常策略C、以根本分析為根底的投資策略D、以技術(shù)分析為根底的投資策略(45) 基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是()。A

12、、進(jìn)展行業(yè)開(kāi)展研究B、提出資產(chǎn)配置建議C、債券久期的判斷和債種的選擇D、個(gè)股投資價(jià)值判斷(46) 以下關(guān)于基金托管人的部控制的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A、保障基金托管業(yè)務(wù)的平安、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是部控制的目標(biāo)之一B、部控制的原那么有合法性、與時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性C、部控制的根本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和部監(jiān)控D、 基金托管人部控制的容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)視、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面(47) LOF基金場(chǎng)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè)B、中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記C、交易所D、中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算(48) 基金產(chǎn)品定價(jià)中，首先要考慮的因素

13、是()。A、渠道特性B、客戶特性C、市場(chǎng)環(huán)境D、基金產(chǎn)品的類(lèi)型(49) 關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的選項(xiàng)是()。A、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金B(yǎng)、只能采用前端收費(fèi)模式C、米用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D、以上說(shuō)法都對(duì)(50) 申購(gòu)認(rèn)購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息由匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)B、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部C、基金經(jīng)理D、信息系統(tǒng)(51) 關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的：。A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍B、基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)局部產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)局部產(chǎn)生的

14、權(quán)益不凍結(jié)D、以上說(shuō)法都不正確(52) 開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)承受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延 緩期限不得超過(guò)個(gè)工作日。A、5B、10C、15D、20(53) 基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括。A、資產(chǎn)類(lèi)B、資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)C、所有者權(quán)益類(lèi)D、投資類(lèi)(54) 2004年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF丨是。A、華安創(chuàng)新B、南方積極配置C、華夏上證50ETFD、上證 180ETF(55) ?合格境機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行方法?規(guī)定，符合條件的境基金管理公司 和，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境募集資金進(jìn)展境外證券投資管理。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D、保險(xiǎn)公司(

15、56) 封閉式基金份額凈值由丨進(jìn)展公告。A、基金托管人B、上市的證券交易所C、基金管理人D、基金管理人協(xié)同基金托管人(57) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)部控制應(yīng)履行原那么。A、合規(guī)性B、健全性C、真實(shí)性D、連續(xù)性(58) 市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的選項(xiàng)是()。A、再投資收益率就會(huì)降低B、再投資的風(fēng)險(xiǎn)降低C、債券價(jià)格會(huì)下降D、利息的再投資收益會(huì)上升(59) 可能對(duì)基金持有人權(quán)益與基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括。A、編制年度報(bào)告B、更換基金管理人C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、延長(zhǎng)基金合同期限(60) 世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外與殖民地政府信托'基金成立于()年。A、1911B、192

16、4C、1868D、1826多項(xiàng)選擇題(61) 我國(guó)現(xiàn)行稅法規(guī)定。A、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收企業(yè)所得稅B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫免征收營(yíng)業(yè)稅C、金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅D、非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅(62) 根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司董事會(huì)審議以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)丨。A、審議半年度與年度報(bào)告B、公司與基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易C、公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、更換高級(jí)基金經(jīng)理(63) 基金績(jī)效衡量需要考慮的因素包括。A、基金的投資目標(biāo)B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、時(shí)期選

17、擇D、基金組合的穩(wěn)定性(64) 基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。A、更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征B、增加投資收益C、躲避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、進(jìn)展基金之間的比較和選擇(65) 關(guān)于信息披露的作用，以下表述正確的有()。A、有利于投資者的價(jià)值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送C、有效防止信息濫用D、有利于提高證券市場(chǎng)的效率(66) 基金x信息披露容方面應(yīng)遵循的根本原那么為。A、真實(shí)性原那么B、準(zhǔn)確性原那么C、與時(shí)性原那么D、完整性原那么(67) 我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)置了一定數(shù)量的基金份額，就成為 了。A、受益人B、基金份額持有人C、基金合同當(dāng)事人D、基金管理人(68) 開(kāi)放式基金份

18、額的申購(gòu)與贖回可以通過(guò)辦理。A、基金管理人的直銷(xiāo)中心B、基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)C、證券交易所D、基金結(jié)算機(jī)構(gòu)(69) ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代分為()幾種類(lèi)型。A、禁止現(xiàn)金替代B、可以現(xiàn)金替代C、必須現(xiàn)金替代D、以上都是(70) 以下基金銷(xiāo)售行為違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有。A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送基金份額等方式銷(xiāo)售基金C、聘請(qǐng)具有基金從業(yè)資格的人員進(jìn)展基金的宣傳推介D、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折(71) 與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略。A、在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例B、在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例C、在股票市場(chǎng)上漲時(shí)降低

19、股票投資比例D、在股票市場(chǎng)下跌時(shí)提高股票投資比例(72) 以下關(guān)于混合基金的表述，正確的有。A、偏股型基金、靈活配置型基金風(fēng)險(xiǎn)較高B、混合基金的預(yù)期收益低于債券基金C、比較適合偏好風(fēng)險(xiǎn)的投資者D、偏債型基金風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低(73) 基金登記過(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額的過(guò)程。A、審查B、確認(rèn)C、注冊(cè)D、記賬(74) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型CAPM丨依賴的假設(shè)包括。A、投資者可以以一樣的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)展無(wú)限制的借貸B、市場(chǎng)是無(wú)效的C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為根底選擇投資組合D、投資者對(duì)于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有不同的預(yù)期(75) ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)包括丨。A、組合證券B、現(xiàn)

20、金替代C、現(xiàn)金差額D、股票替代(76) 關(guān)于我國(guó)契約型證券投資基金的說(shuō)法，正確的有。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金B(yǎng)、契約型基金具有法人資格C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利 并承擔(dān)義務(wù)D、依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金(77) 以下關(guān)于債券投資策略的說(shuō)法，正確的有。A、現(xiàn)金流匹配策略是按照歸還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí) 期現(xiàn)金流的需求相等B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有躲避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地躲避收益，然后要確定一個(gè) 能滿足目標(biāo)收益的可躲避的平安收益水平D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組

21、合可以歸還不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變 化(78) 我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)置了一定數(shù)量的基金份額，就成為了()。A、基金受益人B、基金份額持有人C、基金合同的當(dāng)事人D、基金管理人(79) 對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為。A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可 靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按本錢(qián)計(jì)量B、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股 票的市價(jià)估值C、非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取 得本錢(qián)低于在證券交易所上市交易

22、的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV = C + (P C)X (DI Dr) /DID、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的 市價(jià)估值(80) 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò) 誤的選項(xiàng)是。A、不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)那么計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)C、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核(81) 基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。A、根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、金融環(huán)境提出投資的總體策略建

23、議B、根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)開(kāi)展?fàn)顩r提出行業(yè)選擇和投資比例配置C、根據(jù)對(duì)上市公司的價(jià)值分析與其開(kāi)展前景分析提出股票投資選擇和比例配置建議D、根據(jù)市場(chǎng)行情分析提出投資時(shí)機(jī)選擇建議(82) 以下關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述，正確的有。A、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要表達(dá)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)B、 代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)，該類(lèi)持有人應(yīng)至少提前30日 公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)C、 代表基金份額 10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)，該類(lèi)持有人應(yīng)至少提前30 日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議

24、事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)D、基金份額持有人召開(kāi)的基金持有人大會(huì)會(huì)議召開(kāi)后，如果基金管理人和托管人對(duì)持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會(huì)的基金份額持有人沒(méi)有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)(83) 我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要容有。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)B、基金募集信息披露監(jiān)管C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管D、信息披露違規(guī)處分(84) 基金托管人在基金運(yùn)作中能起到以下哪些具體作用()。A、可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用B、可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)C、有利于防、減少基金會(huì)計(jì)核算中的過(guò)失D、保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性(85) 基金托管人應(yīng)

25、平安保管的基金財(cái)產(chǎn)包括。A、基金印章B、基金資產(chǎn)賬戶C、重要文件D、基金資產(chǎn)(86) 基金托管人部控制的目標(biāo)是 ()。A、保證業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么B、防和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益D、維護(hù)基金管理人的權(quán)益(87) LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括。A、 投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、 投資者將托管在某基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或 基金管理人C、 投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D、 投資者將托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(88

26、) 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)那么，以下說(shuō)確的是。A、 交易時(shí)間為每周一至周五，每天9： 15-11 : 30，13 : 00-15: 00B、遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原那么C、報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格D、漲跌幅比例為10%(89) 計(jì)算基金簡(jiǎn)單收益率需的變量包括。A、考察期各期收益率B、期初基金份額凈值C、期末基金份額凈值D、考察期每份基金的分紅金額(90) 基金銷(xiāo)售適用性管理，主要包括。A、對(duì)基金管理人進(jìn)展審慎調(diào)查B、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查D、對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)展匹配的方法(91) 根據(jù)行為金融學(xué)理論，以下表述正確的有。A、假設(shè)資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦B、認(rèn)為投資者常常表現(xiàn)得不

27、理性，會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤C、認(rèn)為投資者常會(huì)表現(xiàn)得過(guò)分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物D、充分考慮了市場(chǎng)參與者的心理因素作用(92) 保本基金的分析指標(biāo)包括。A、保本期B、保本比例C、贖回費(fèi)D、平安墊(93) 以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng)、封閉式在基金合同期限，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回C、圭寸閉式基金和開(kāi)放式基金的交易場(chǎng)所不同D、開(kāi)放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定(94) 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部外, 的條件包括以下各項(xiàng)中的。A、取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員到達(dá)法定人數(shù)B、有符合要

28、求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、平安防設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施C、有完善的部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D、有高效平安的清算、交割系統(tǒng)()。(95) 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C、信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)D、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)(96) 關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，正確的有。A、獨(dú)立董事不在公司任職B、 必須不少于3人且不少于董事會(huì)成員的1/2C、獨(dú)立董事必須承擔(dān)保護(hù)基金投資者權(quán)益的特殊監(jiān)視責(zé)任D、一定比例的獨(dú)立董事有利于在制度上制衡大股東的力量(97) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括。A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)

29、費(fèi)(98) 以下關(guān)于基金信息披露的作用，正確的有。A、有利于投資者的價(jià)值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送C、有利于提高證券市場(chǎng)的效率D、有利于防止信息濫用(99) 關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是。A、封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的B、封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易C、封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式不受此影響D、與開(kāi)放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的鼓勵(lì)約束機(jī)制(100) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管C、證券交易所的自律管理

30、D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)進(jìn)展日常監(jiān)管判斷題(101) 套利定價(jià)模型是描述證券的期望收益率水平與因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間關(guān)系的一個(gè)均衡模 型。A、正確B、錯(cuò)誤(102) 基金管理人和基金托管人在進(jìn)展基金估值、計(jì)算基金份額凈值與相關(guān)復(fù)核工作時(shí)，假 設(shè)參考估值工作小組的意見(jiàn)，那么可免除自身的估值責(zé)任。A、正確B、錯(cuò)誤(103) 為了提高基金投資質(zhì)量，防和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部 門(mén)應(yīng)對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。A、正確B、錯(cuò)誤(104) 在證券市場(chǎng)弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為根底的股票投資管理方法是有效的。A、正確B、錯(cuò)誤(105) 基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)

31、致資金流出，屬于基金的費(fèi)用工程。A、正確B、錯(cuò)誤(106) 根據(jù)規(guī)定，封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為0.001元。A、正確B、錯(cuò)誤(107) 基金特雷諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。A、正確B、錯(cuò)誤(108) 基金管理公司投資決策涉與到投資決策委員會(huì)、研究部、投資部和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等 部門(mén)。A、正確B、錯(cuò)誤(109) 假定某一只保本基金的保本期為3年,那么在該期間投資人不能贖回基金份額。A、正確B、錯(cuò)誤(110) 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要是對(duì)前臺(tái)發(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)展集中管理。A、正確B、錯(cuò)誤(111) 債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)。A、正確B、錯(cuò)誤(112) 部控制大綱是對(duì)公司章程

32、規(guī)定的部控制原那么的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)根本管理制度的 綱要和總攬，明確部控制目標(biāo)、部控制原那么、控制環(huán)境和控制措施等容。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 持股集中度越高，說(shuō)明基金在前十大重倉(cāng)股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定資金資產(chǎn)配置比例或比例圍，包括資 產(chǎn)類(lèi)別比例和行業(yè)或板塊投資比例。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí)，應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 通常收益率的計(jì)算公式為：收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 目前，我國(guó)基金申購(gòu)認(rèn)購(gòu)款一般在 T+2日

33、到達(dá)基金銀行存款賬戶。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 對(duì)基金銷(xiāo)售適用性原那么應(yīng)用情況進(jìn)展檢查與指導(dǎo)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售進(jìn)展監(jiān) 管的重要容。A、正確B、錯(cuò)誤(119) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格局部終止的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以辦理銷(xiāo)戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 等業(yè)務(wù)，不得辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 封閉式基金在證券交易所上市交易，通過(guò)證券公司進(jìn)展委托買(mǎi)賣(mài)。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格以申購(gòu)日交易完畢后的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算。A、正確B、錯(cuò)誤然后計(jì)算使現(xiàn)(122) 債券投資組合部收益率是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流, 金流的現(xiàn)值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利

34、率。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大合同、基金的開(kāi)戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證 等重要文件。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 在對(duì)投資的未來(lái)收益進(jìn)展預(yù)測(cè)與估計(jì)時(shí)，由于未來(lái)收益率往往是不確定的，可以用期 望收益率作為對(duì)未來(lái)收益率的最正確估計(jì)。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 根據(jù)?證券投資基金法?，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 基金的資產(chǎn)配置奉獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類(lèi)別資

35、產(chǎn)的指 數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。A、正確B、錯(cuò)誤(128) 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金的評(píng)級(jí)應(yīng)建立在科學(xué)合理的基金分類(lèi)根底上。A、正確B、錯(cuò)誤(129) 恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。A、正確B、錯(cuò)誤(130) 在各個(gè)股票完全正相關(guān)的情況下，股票組合的標(biāo)準(zhǔn)差將小于各股票的標(biāo)準(zhǔn)差的加權(quán)平 均值。A、正確B、錯(cuò)誤(131) 證券交易所制定的基金上市的相關(guān)規(guī)那么和業(yè)務(wù)指引既適用于封閉式基金，也適用于 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金和上市開(kāi)放式基金。A、正確B、錯(cuò)誤(132) 風(fēng)險(xiǎn)是指投資過(guò)程中各種后果的可能性。)A、正確B、錯(cuò)誤(133) 證券投資基金是

36、指通過(guò)發(fā)行基金份額集投資者的資金，進(jìn)展股票、債券、實(shí)業(yè)等投資 的一種集合投資方式。A、正確B、錯(cuò)誤(134) 對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其投資管理能力和操作風(fēng)格進(jìn)展考察和評(píng)估。A、正確B、錯(cuò)誤(135) 證券投資基金是指通過(guò)出售基金份額、集中投資者的資金形成隸屬于托管人的財(cái)產(chǎn)、 由基金管理人管理的集合投資方式。A、正確B、錯(cuò)誤(136) 與資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法對(duì)預(yù)測(cè)技能要求不高。A、正確B、錯(cuò)誤(137) 當(dāng)“影子定價(jià)'與“攤余本錢(qián)法'確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日編制并披露臨時(shí)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤(138) 多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線