風(fēng)險和機(jī)遇管理程序

1、江西飛龍集團(tuán)生物科技有限公司風(fēng)險和機(jī)遇管理程序編號JXFL-CP-09版本A/0頁次1/61、忖的：識別本公司的風(fēng)險和機(jī)遇并做出應(yīng)對，以確保公司產(chǎn)品和服務(wù)的符合性。2、范圍：適用于本公司風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管理。3、職責(zé)：3.1、管理者代表：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)等。 負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，負(fù)責(zé)組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審。3.2、總經(jīng)辦：負(fù)責(zé)跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況及有效性。3.3、各部門：負(fù)責(zé)實施本部門負(fù)責(zé)的風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施。4、程序內(nèi)容：在建立質(zhì)量管理體系初期和進(jìn)行年度例行管理評審時，山管理者代表負(fù)責(zé)組織各部 門領(lǐng)導(dǎo)，在充分理解公司內(nèi)外

2、部環(huán)境及相關(guān)方需求和期望的基礎(chǔ)上，識別公司面臨 的風(fēng)險和機(jī)遇，并通過評審，確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。4.1、風(fēng)險和機(jī)遇的識別4.1.1、風(fēng)險和機(jī)遇的分類、識別和常規(guī)評審時機(jī)如下：序號風(fēng)險和機(jī)遇類別識別和評審時機(jī)識別和評審人員1經(jīng)營風(fēng)險和機(jī)遇年度例行管理評審會議參加管理評審人員2合同風(fēng)險和機(jī)遇訂單合同評審訂單合同評審人員4.1.2、風(fēng)險和機(jī)遇的識別范圍及內(nèi)容：風(fēng)險和機(jī)遇的識別可依據(jù)有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康等方面的法 律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合公司的實際悄況進(jìn)行，其辨識的范圍及內(nèi)容如 下：、國內(nèi)外與本公司相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的重大變動及其合規(guī)狀態(tài)。、國家、部門、行業(yè)政策的變動；公司主要

3、經(jīng)營地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的重 大變化。、與主要競爭者相比，公司的優(yōu)勢和差距。、公司企業(yè)文化被員工認(rèn)同的程度及其對企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的影響。、公司合同訂單的洽談、簽訂、履約、更改管理。、公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的原材料、零配件等物資供應(yīng)的突然變化。、公司主要物資和服務(wù)的供應(yīng)商選擇、采購成本、供應(yīng)質(zhì)量、中斷逾期的影 響。、公司新技術(shù)的應(yīng)用與新項目開發(fā)的成敗。、公司人力資源管理狀況、人才的選用與培育、人才隊伍的質(zhì)量及穩(wěn)定狀 態(tài)。、公司的產(chǎn)品生產(chǎn)及輔助生產(chǎn)活動：（包括特殊過程、工藝流程、生產(chǎn)設(shè) 備、輔助佛山市徳展精密科技有限公司風(fēng)險和機(jī)遇管理程序編號JXFL-CP-09版本A/0頁次2/6設(shè)備、特種設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、

4、運輸路線等方面。、公司信息系統(tǒng)的運維、安全等管理。、公司環(huán)境保護(hù)（污染、排放）、職業(yè)健康安全（安全事故、職業(yè)?。┑目刂?。、自然災(zāi)害的管控等。、非正常狀態(tài)下可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果的風(fēng)險。4.2、風(fēng)險和機(jī)遇的評估4.2.1、訂單/合同的風(fēng)險和機(jī)遇評審按照客戶服務(wù)管理程序有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在 年度例行管理評審時，山管理者代表負(fù)責(zé)組織各部門領(lǐng)導(dǎo)評佔公司面臨的經(jīng)營風(fēng)險 和機(jī)遇。4.2.2、風(fēng)險評佔從風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度兩方面判定。風(fēng)險評佔準(zhǔn)則如下：&、風(fēng)險的危害程度通過嚴(yán)重度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為“非常嚴(yán)重，嚴(yán)重，較嚴(yán) 重，一般，輕微”五類。風(fēng)險嚴(yán)重度評價準(zhǔn)則詳見下表：嚴(yán)重度描述嚴(yán)重 等 級法律法規(guī)、產(chǎn)品及

5、其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國 際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶 標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失$10不可恢復(fù)重大國 際、國內(nèi) 影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)受傷需要停工療 養(yǎng)，且停工時間 $3個月10V財產(chǎn)損失$5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療 養(yǎng)，且停工時間 3個月5V財產(chǎn)損失 $0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即 可財產(chǎn)損失30001:5中國壟斷企業(yè)3一般產(chǎn)品壽命一年以上大于1億元3000V利潤$10001:2歐美頂尖企業(yè)2微利產(chǎn)品壽命半年以上大于0. 5億 元1000V利潤1:1中

6、國頂尖企業(yè)1b、在機(jī)遇的有利等級時，若多個因素判定的有利等級不一致，以總經(jīng)理裁決為 準(zhǔn)。C、機(jī)遇的可遇頻度是指潛在機(jī)遇出現(xiàn)的頻率，可遇頻度分為“十年一遇，五年 一遇，三年一遇，一年一遇，經(jīng)常遇到”五類?？捎鲱l度評價準(zhǔn)則詳見下表：可遇頻度十年一遇五年一遇三年一遇一年一遇經(jīng)常遇到等級54321d、通過計算機(jī)遇系數(shù)來判定機(jī)遇的價值，機(jī)遇系數(shù)具體見下表：佛山市徳展精密科技有限公司風(fēng)險和機(jī)遇管理程序編號JXFL-CP-09版本A/0頁次4/6可遇頻度有利程度經(jīng)常遇到一年一遇三年一遇五年一遇十年一遇超大510152025巨大48121620很大3691215一般246810微利12345e、根據(jù)機(jī)遇系數(shù)的

7、大小，山總經(jīng)理決定是否采取利用機(jī)遇的措施。4. 3風(fēng)險的應(yīng)對4.3.1、風(fēng)險的應(yīng)對方法包括：接受風(fēng)險；降低風(fēng)險；規(guī)避風(fēng)險。一般情況下， 應(yīng)優(yōu)先考慮消除風(fēng)險，在暫無有效的方法消除風(fēng)險或者采取消除風(fēng)險的方法的成本 高出風(fēng)險發(fā)生時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者接受風(fēng)險的風(fēng)險應(yīng)對方法。&、接受風(fēng)險：聽之任之，完全承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。接受風(fēng)險一般適用于那些 造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下惜況時可采取接受風(fēng)險的方法：、采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；、造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；、既無有效的降低風(fēng)險的措施，乂無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；、按本文件要求的風(fēng)險評估

8、準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。b、降低風(fēng)險：即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，應(yīng)制定的詳細(xì)的 風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取降低風(fēng)險方法：、采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；、無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；、按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中訃算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性 風(fēng)險。c、規(guī)避風(fēng)險：是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)LI標(biāo) 免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能 給我們造成的損失。一是要通過采取事先控制措施降低損失發(fā)生的機(jī)率；二是要通 過事先控制或事后補救降低損

9、失程度。4.3.2、對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估后，山總經(jīng)理等高層管理者做出風(fēng)險應(yīng)對方法 的決策，當(dāng)決定需要采取措施降低或規(guī)避風(fēng)險時，在訂單合同評審山項U負(fù)責(zé)人組 織有關(guān)人員制定風(fēng)險應(yīng)對措施，必要時，須編制風(fēng)險管理專項計劃；在管理評審 時。山評審人員負(fù)責(zé)制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并將風(fēng)險應(yīng)對措施納入管理評審決議之 中。佛山市徳展精密科技有限公司風(fēng)險和機(jī)遇管理程序編號JXFL-CP-09版本A/0頁次5/64.4、機(jī)遇的利用：4.4.1、機(jī)遇的利用包括：利用機(jī)遇；放棄機(jī)遇。4.4.2、對所識別的機(jī)遇進(jìn)行評估后，由總經(jīng)理等高層管理者做出機(jī)遇利用的決策， 當(dāng)決定利用機(jī)遇時，在訂單合同評審山項U負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員制

10、定利用機(jī)遇應(yīng)對 描施，必要時，須編制專項項LI管理計劃；在管理評審時。曲評審人員負(fù)責(zé)制定利 用機(jī)遇應(yīng)對措施，并將利用機(jī)遇應(yīng)對措施納入管理評審決議之中。4.5、風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施的管理4.5.1、在制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施時，應(yīng)明確以下方面的內(nèi)容：&、措施實施的責(zé)任部門和完成時間；b、跟蹤驗證描施實施情況和有效性的負(fù)責(zé)部門。4. 5. 2、訂單合同評審時確定的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對描施山項U負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)跟蹤驗證措施 實施情況和有效性；在理評審時確定的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施山總經(jīng)辦負(fù)責(zé)跟蹤驗證 措施實施情況和有效性。4. 5. 3、風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施的有效性須作為公司年度管理評審的輸入提交并評審。4.6、風(fēng)險和機(jī)遇的特別評審當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，總經(jīng)理可決定是否增加風(fēng)險和機(jī)遇的特別評審：a與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時。5、相關(guān)文件5.1、文件管理程序5.2、記錄管理程序5.3、管理評審程序佛山市德展精密科