FDI技術轉移與東道國經濟發(fā)展關系研究

1、FDI技術轉移與東道國經濟發(fā)展關系研究                        內容摘要：經濟全球化時代，作為FDI主要載體的跨國公司在世界經濟中的重要性與日俱增，其重要的原因就是跨國公司的技術領先和壟斷優(yōu)勢?？v觀其發(fā)展歷程，跨國公司的幾乎所有特性，都與技術的控制、開發(fā)和使用有關，作為提高勞動生產率、優(yōu)化資源配置、轉變經濟增長方式的決定性因素，技術在世

2、界范圍內的流動，愈來愈依靠跨國投資作為載體?？梢哉f，幾乎所有的跨國投資都與某種形式的技術轉移聯(lián)系在一起。通常，F(xiàn)DI對東道國技術進步的影響主要有兩種方式，一是技術轉移；二是技術擠入。本文擬從以上兩方面影響入手展開對FDI對東道國技術進步影響從而影響東道國經濟發(fā)展的研究。 關鍵詞：FDI，技術轉移，經濟發(fā)展 經濟發(fā)展與FDI、技術的關系研究 在眾多的FDI研究中，不論是從跨國公司的投資視角還是從東道國引進視角分析，對技術轉移的討論是最多的，而技術是影響一國經濟發(fā)展最重要的因素。 (一)技術發(fā)展與經濟發(fā)展的關系 Chen(1990)關于發(fā)展中國家技術發(fā)展與FDI的模型是眾多該領域研究模型

3、中最儉約的一個。Chen的模型是在熊彼特“技術革新為長期經濟增長決定性因素”的理論基礎上產生的。在模型中Chen認為長期經濟增長的決定因素是工資水平和技術水平之間的差距。即：假設函數Y=F(T-W)，其中，Y是經濟增長率，T是技術水平，W是工資水平。在圖1中，上半部分顯示了技術水平和工資水平的長期趨勢。技術水平的S形曲線顯示：在開始時增長率遞增，當經濟發(fā)展成熟后增長率會遞減。工資水平也是曲線的，開始時，會有大量的失業(yè)存在，工資水平是遞減的，但在經濟發(fā)展到一定程度的成熟階段，因勞動力的稀缺而導致工資水平遞增。 圖1的下半部分描述了T-W決定的增長率；技術水平與工資水平差距越大，增長率就越大。這是

4、因為T-W決定了一個國家出口產品的國家競爭力。這個理論說明，任何國家不可能永遠靠貿易保護來生存和發(fā)展，技術水平和工資水平的缺口是與國家的競爭力一致的。也正是因為T-W缺口的存在，支持了一國經濟發(fā)展初期工業(yè)化的完成。 從圖1中同時可以看出經濟增長可以劃分為三個階段：第階段，因為技術水平比工資水平低，經濟增長緩慢，不發(fā)達國家和最不發(fā)達國家屬于這個階段；第階段，這個階段因為技術的快速發(fā)展和工資水平的相對穩(wěn)定，導致經濟增長較快；第階段，這個階段技術水平趨于平穩(wěn)而工資水平開始迅速提高，因勞動力短缺或勞動力對薪酬要求不斷提高，導致經濟增長速度變慢。這個階段屬于經濟發(fā)展的成熟階段，發(fā)達國家一旦進入經濟增長的

5、成熟期，往往通過選擇在發(fā)展中國家直接投資的方式，利用自身技術優(yōu)勢和發(fā)展中國家勞動力廉價的特點，來實現(xiàn)本國經濟長期發(fā)展的目的。 (二)FDI通過技術轉移刺激東道國經濟 FDI的技術外溢和東道國的后發(fā)優(yōu)勢給發(fā)展中國家?guī)淼募夹g進步，實際上是擴大了T和W之間差距，從而促進了東道國經濟的發(fā)展。如圖2所示，在Y1點顯示因FDI帶來的技術轉移，發(fā)展中國家因為技術吸收和技術應用從而獲得技術進步，T和W的差距逐漸加大。在Y2點發(fā)達國家因獲得了相對廉價的勞動力。也使得T和W的差距加大，也刺激了經濟的增長。由此可以判定，F(xiàn)DI不論是對投資國還是東道國的經濟都有較強的促進作用。 (三)關于技術轉移的理論描述 FDI

6、的主要表象是跨國公司的成長和發(fā)展，跨國公司是指在不只一國擁有和控制企業(yè)的公司。當今世界，跨國公司不僅是主要的技術源泉，也是主要的技術轉移機構。歸納起來，跨國公司技術轉移途徑有兩種：一是組織體系內部的技術轉移，即通過FDI在由母公司及其所擁有和控制的子公司構成的組織體系內部進行；二是向組織體系之外的技術轉移，包括擁有少數股權的合資企業(yè)、特許經營、資本品銷售、許可交易、技術援助、分包或委托制造安排(OEM)等方式。                 &

7、#160;            內部化優(yōu)勢理論認為，跨國公司主要尋求技術轉移內部化，其原因是技術市場的不完全性以及由此而來的昂貴的市場交易成本。從技術轉移過程來看，技術市場是一個中間市場，交換的產品是過程產品，如專利、圖紙、技術訣竅、組織和營銷技巧等。技術市場有三個根本特征：一是信息的非對稱性，指技術交易過程中，技術合約當事人一方擁有另一方不知道或者是無法驗證的信息和知識；二是信息不完全性，指技術研究開發(fā)過程中所固有的風險給合約當事人雙方同時帶來的難以預期的變化；三是技術的

8、公共物品特性，指技術的消費具有一定的非排他性。這三個根本特征導致技術市場昂貴的交易成本。交易成本經濟學認為，一旦企業(yè)內部組織交易的成本低于市場的交易成本，企業(yè)便獲得創(chuàng)造其內部市場的動力，即內部化過程。因此，跨國公司是替代市場交易的一種產業(yè)組織形式。 相關實踐顯示，國際技術轉移的確具有強烈的內部化傾向，表現(xiàn)為跨國公司的技術主要流向其擁有全部股權或多數股權的海外子公司。如果以特許權使用費和許可費來衡量，約有80%的國際技術轉移是由跨國公司通過內部技術貿易方式進行的。1985年，美國獲自發(fā)展中國家的技術收入中，有81%來自美國跨國公司的國外子公司，在德國，該比例則高達90.4%，由此可見，F(xiàn)DI是當

9、今國際技術轉移的主要途徑。 FDI技術轉移對東道國影響的兩重性 FDI技術轉移的兩重性，指的是跨國公司技術轉移內部化對東道國本土企業(yè)技術進步的兩種完全相反的影響效果：FDI既可能因技術外在性而產生技術促進效果，也可能因技術優(yōu)勢而產生技術擠出效果。 (一)技術溢出效應 MacDougall(1960)在分析FDI的一般福利效應時，第一次把技術的溢出效應視為FDI對東道國經濟影響的一個重要現(xiàn)象。隨后的研究及跨國公司的實踐中，對技術溢出效應運用和控制成為東道國與投資國的漫長博弈。作為投資國，除了減少交易成本的考慮，其跨國公司技術轉移內部化必然權衡其總體戰(zhàn)略布局的戰(zhàn)略因素。實施內部化技術轉移，可以減少

10、技術向外擴散，有助于維護企業(yè)的所有權優(yōu)勢和市場競爭力，但是，技術轉移內部化不可能完全防止技術泄露。外商投資企業(yè)在東道國的經濟活動中，會因為各種外在經濟而出現(xiàn)技術外溢，促進東道國本土企業(yè)的生產力水平提高。根據Kokko(1994)研究結論，可以總結出FDI技術溢出的四種渠道： 競爭。來自跨國公司的競爭壓力或示范效應，刺激本土企業(yè)更加有效地使用現(xiàn)有資源，推動本土企業(yè)技術效率的提高。但是，競爭強調的是技術效率的改善，而不是技術水平的提高。 示范模仿?？鐕疽韵冗M技術生產的產品，由于滿足了市場需要并有較好的獲利能力，示范效應刺激本土企業(yè)以各種方法獲取該產品的生產工藝和技術。通常，技術生產面臨相當大的

11、一次性成本和未來收益的不確定性，但技術復制(模仿)成本很低。有兩種技術模仿：單純技術復制，如西方國家企業(yè)連鎖的“系統(tǒng)、流程復制”的經營模式；逆向工程(Reverse Engineering)，即通過對外資企業(yè)生產的產品加以細致研究獲取相應技術。FDI技術轉移擴大了東道國的可得技術庫，這是當地企業(yè)模仿乃至創(chuàng)新的前提。 產業(yè)關聯(lián)。產業(yè)關聯(lián)有前向聯(lián)系和后向聯(lián)系之分：前向聯(lián)系指外商投資企業(yè)向下游當地企業(yè)提供了更先進的投入品，向經銷商傳授先進的營銷方式等；后向聯(lián)系指外商投資企業(yè)通過技術轉讓、人員培訓、建立質量標準等，幫助當地供應商改善產品質量和產品多樣性以及勞動生產率。通常，外商投資企業(yè)會向當地供應商或

12、客戶收取一定的費用，但不可能攫取全部的生產力溢出得益。與技術溢出的其他途徑不同，產業(yè)關聯(lián)需要通過市場交易而發(fā)生。通過后向聯(lián)系，外商投資企業(yè)促進了當地中間品產業(yè)發(fā)展，進而由于前向聯(lián)系提高了本土競爭性企業(yè)的生產力。 人力資本流動。人力資本流動導致技術溢出，用“干中學”來描述這一路徑是：外商生產性投資人力資本平均水平提高勞動力流動FDI技術溢出。FDI有助于當地人力資本發(fā)展，一方面，F(xiàn)DI先進產業(yè)的定位擴大了對人力資本的需求，通過勞動力市場和價格信號(工資)推動當地人力資本發(fā)展；另一方面，外商投資企業(yè)對當地雇員的培訓(包括“干中學”以及正式培訓)擴大了人力資本供給。當雇員離開外商投資企業(yè)流向其他企業(yè)

13、或自創(chuàng)企業(yè)(即附加效應，Spin-off Effect)時，在外商投資企業(yè)受雇時所學的各種技術也隨之外流，發(fā)生技術外溢。 技術溢出是技術差距的非線性函數(Fredrik，1999)，顯然，技術溢出要求某種技術差距。當本土企業(yè)與外資企業(yè)的技術差距較小時，技術溢出隨著技術差距的增加而增加(Kokko.A，1994)；當差距增大到某一水平以至于本土企業(yè)無法在現(xiàn)有的經驗、教育水平及技術知識的基礎上對國外先進技術加以吸收時，溢出將與技術差距的變化背道而馳。Borenztein等(1998)以及Blomstrom等(1994)將這一轉折點稱為發(fā)展門檻，即東道國應具備最低的技術學習、模仿和創(chuàng)新能力。

14、0;(二)擠出效應 跨國公司母公司通過內部交易向海外子公司進行技術轉移，提高了當地子公司的市場競爭力，技術差距的存在使技術落后的東道國本土企業(yè)市場份額萎縮，甚至完全從市場中退出。外商投資企業(yè)的擠出效應有三個途徑： 產品市場上的直接競爭。同本土企業(yè)相比，外商投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在三方面：產品更具吸引力，如質量更佳、品種更多等；產品更具成本和價格優(yōu)勢。通過FDI，外商投資企業(yè)不僅能獲得東道國本土企業(yè)已具備的成本優(yōu)勢，同時具備本土企業(yè)所不擁有的技術優(yōu)勢；轉移定價優(yōu)勢。轉移定價是跨國公司所特有的現(xiàn)象，指根據全球戰(zhàn)略目標和經營目標而人為制定的組織體系內部交易價格。利用轉移定價，外商投資企業(yè)能夠在市場競

15、爭中實施低價傾銷。 與本土企業(yè)合資合作。與本土企業(yè)合資合作的要求是許多東道國政府爭取技術溢出的重要政策，同時也成為外國投資者擠出本土企業(yè)的途徑之一。以我國為例，通過合資或者合作，跨國公司主要采用三種辦法擠出本土企業(yè)：一是不惜代價使合資企業(yè)發(fā)生巨額虧損，削弱本土控股企業(yè)經濟實力；二是收購本土知名品牌并將其從市場中撤出；三是控制核心技術，使本土企業(yè)淪為跨國公司的技術附庸或者加工制造基地。 實施跨國購并。這是擠出本土企業(yè)最直接、最有效的途徑，跨國購并主要有三種類型：一是橫向購并，直接收購當地競爭對手。這一方式直接破壞競爭，容易受到東道國政府的反壟斷警覺；二是縱向購并，即收購潛在客戶(前向購并)或者供

16、應商(后向購并)。通過后向購并，外資企業(yè)得以控制原材料供應；通過前向購并，跨國公司得以控制營銷渠道；三是混合購并，實現(xiàn)多元化經營?；旌腺彶⒂捎谑召彿脚c目標公司沒有直接的業(yè)務關系，故而不常成為東道國反壟斷法打擊的對象。由于其內在化技術溢出效應和市場擴張的有效性，跨國購并已成為發(fā)達國家對外直接投資的主要方式。在我國，利用FDI引進國外先進技術被形象地稱為“以市場換技術”戰(zhàn)略，即指外商投資企業(yè)由于其內涵技術的先進性，對國內企業(yè)市場份額的擠占。因此，擠出效應的實質是FDI技術轉移對本土企業(yè)技術進步的抑制效果，這是東道國利用FDI的成本之一。 從經濟外在性理論出發(fā)，除非跨國公司采取跨國購并方式進行直接投資，而且將所有可能因技術溢出而獲益的競爭對手全部收購到自己產業(yè)組織體系中，才不