風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施控制程序

1、CX/BFTYRD-32-2017風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施控制程序1 目的通過對熱電廠目標指標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價，有效應(yīng)對風(fēng)險和機遇。2 范圍適用于熱電廠管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的策劃與實施。3 職責3.1 廠長負責熱電廠目標指標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價的確認，應(yīng)對風(fēng)險和機遇策劃的審批。3.2 各相關(guān)部門負責本部門內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險和機遇策劃相關(guān)職責的實施。3.3 生產(chǎn)技術(shù)部負責熱電廠內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇方案，并監(jiān)督實施。4 定義4.1

2、 環(huán)境因素：對熱電廠目標指標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負面要素或條件。4.2 機遇：可能導(dǎo)致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需要的其他有利可能性。5 工作流程5.1 內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1 可能對企業(yè)的目標指標造成影響的變更和趨勢；5.1.2 與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；5.1.3 企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)秀，內(nèi)部政策和承諾；5.1.4 資源的獲取和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5 與管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2 風(fēng)險與機遇識別時機：管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、

3、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.3 風(fēng)險與機遇的類型：5.3.1 質(zhì)量風(fēng)險與機遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量與機遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機遇。（ 1）直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報廢、修理等風(fēng)險。（ 2）間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負民事賠償責任。5.3.2 環(huán)境風(fēng)險與機遇：主要有自然風(fēng)、人文、政治、經(jīng)濟以及其他。（ 1）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)。（ 2）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習(xí)慣不同。（ 3）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及各地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入

4、以及企業(yè)運營的必要條件。（ 4）經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3 經(jīng)營風(fēng)險與機遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。（ 1）原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達標等。（ 2）員工風(fēng)險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。（ 3）設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。（ 4）供銷鏈風(fēng)險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險。（ 5）法律糾紛：消費者

5、投訴等潛在的法律糾紛。5.3.4 市場風(fēng)險與機遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷。（ 1）市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加熱電廠的投資風(fēng)險。（ 2）市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險。（ 3）價格風(fēng)險：產(chǎn)品的價格風(fēng)險殺產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。（ 4）促銷風(fēng)險：促銷風(fēng)險包括促銷的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。5.3.5 財務(wù)風(fēng)險與機遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配。（ 1）融資 /籌資過程中的風(fēng)險：比

6、如風(fēng)險籌資的費用很高，而且；政策限制較多，加大了籌資的不確定性。（ 2）資金償還過程中的風(fēng)險：主要受到利率的影響，有極大不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險。（ 3）資金使用過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。（ 4）資金回收過程中的風(fēng)險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。（ 5）收益分配過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)在確認風(fēng)險和對投資者進行收益分配不當而產(chǎn)生的風(fēng)險。5.4 風(fēng)險和機遇的應(yīng)對5.4.1 風(fēng)險和機遇的識別：各部門應(yīng)針對所負責的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或需求，結(jié)合已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出過程相關(guān)的風(fēng)險和機遇。5.4.2 風(fēng)險和機遇評估（具體評價見附表）：各部門根據(jù)識別出

7、的風(fēng)險和機遇，進行評估確定其級別，然后擬定應(yīng)對措施。a)風(fēng)險評價：依據(jù)“問題影響的嚴重程度、問題出現(xiàn)的可能性、問題出現(xiàn)后解決的難易程度”三個方面綜合評價。b) 機遇的評價：依據(jù)“錯過機遇的嚴重程度、抓住機遇的收益大小、應(yīng)對機遇的難易程度”三個方面綜合評價。評價風(fēng)險嚴度重的準則：?嚴重程法律法 規(guī)、產(chǎn)人身傷害 ?描述財產(chǎn)損失停工/ 停產(chǎn)企業(yè)形象嚴重度品及其他要求 ?（萬元）程度非常嚴國際/ 國家標? 死亡、截肢、骨折、財產(chǎn)損失 ? 不可恢復(fù)重大國際、國5重準、客戶標準聽力喪失、慢性病等 ?10?內(nèi)影響嚴重省內(nèi)標 準、行受傷需要停工療養(yǎng)，且10財產(chǎn)損失需較長時間調(diào)省內(nèi)、行業(yè)影4業(yè)標準停工 ?時間

8、3 個月5整后才可恢復(fù) ?響較嚴重地區(qū)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且5財產(chǎn)損失間歇恢復(fù)地區(qū)性行業(yè)3停工時間 3 個月0.5一般企業(yè)標準輕微受傷，包扎即可財產(chǎn)損失可短時間恢復(fù)企業(yè)及周邊范20.5圍影響輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴重度判定過中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險嚴重度進行判定，根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機遇評估分析表中。?風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準則：?發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001% 發(fā)生概率 0.1%2偶

9、爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率 1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 10%5發(fā)生頻度定判程過中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風(fēng)險和遇機評估分析表中。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式?： ?風(fēng)險系數(shù) =風(fēng)險嚴重度等級×風(fēng)險頻度等級?風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：?發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴重度非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重36

10、91215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險系數(shù)的范圍及當風(fēng)險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：?風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險措施風(fēng)險等級15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當尚無可行方案進行規(guī)避風(fēng)險時 ,? 應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低施措，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別

11、風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生 ?有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生 ?嚴重度非常嚴重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進行風(fēng)險分析和應(yīng)對風(fēng)險過程中，應(yīng)保持風(fēng)險的措施方案和實施結(jié)果的進跟錄記，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序?文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險和機遇評估分析表中，后續(xù)的查閱和跟進。?5.4.3 針對不同級別的風(fēng)險與機遇，應(yīng)對原則：?便于a)高風(fēng)險：應(yīng)設(shè)立目標、策劃

12、運行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。b) 中風(fēng)險：考慮設(shè)立目標、策劃運行控制措施。c)低風(fēng)險：暫時維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運行控制措施。5.4.4 風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施策劃：策劃的應(yīng)對措施應(yīng)整合到質(zhì)量管理體系過程中，并能保證質(zhì)量管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實現(xiàn)持續(xù)改進。a) 處理風(fēng)險的選項包括：風(fēng)險規(guī)避、冒險以尋求機會、消除風(fēng)險源、改變可能性或者后果、風(fēng)險共擔、或基于合理的決策承受風(fēng)險。b) 機遇可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，打開新市場，獲得新顧客，格局伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的需求。5.4.5 以上識別評價結(jié)果以擬定的應(yīng)對措施，由各部門登記在風(fēng)險與機遇評供分析表上提交企劃部匯總整理，報管理者代表審批。當內(nèi)外部環(huán)境要素和相關(guān)方期望或需求發(fā)生變化時，應(yīng)及時修訂風(fēng)險與機遇評供分析表。5.5 應(yīng)對措施有效性評價：每次管理評審前，各部門負責人評估應(yīng)對措施的實施有效性，并提交管理評審。6 相關(guān)文件：文件控制程序管理評審控制程序7 記錄風(fēng)險與機遇評估分析表8 附： 組織內(nèi)外部環(huán)境要素識別表（一）風(fēng)險和機遇評估分析表（二）組織內(nèi)外部環(huán)境要素識別表年度： 2017年類別：質(zhì)量環(huán)境注：本表格更新時機為任一因素發(fā)生變化時。環(huán)境類別SWOT分析（內(nèi)部/外項目內(nèi)容信息來源具體現(xiàn)狀描述S( 優(yōu)勢 ) 、W(劣勢 )部）O(機遇 ) 、T( 風(fēng)