風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序

1、CX/BFTYRD-32-2017風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序1 目的通過對(duì)熱電廠目標(biāo)指標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2 范圍適用于熱電廠管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3 職責(zé)3.1 廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)熱電廠目標(biāo)指標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。3.2 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。3.3 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)熱電廠內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。4 定義4.1

2、 環(huán)境因素：對(duì)熱電廠目標(biāo)指標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。4.2 機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開辟新市場(chǎng)，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需要的其他有利可能性。5 工作流程5.1 內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1 可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)指標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；5.1.2 與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；5.1.3 企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)秀，內(nèi)部政策和承諾；5.1.4 資源的獲取和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5 與管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)：管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、

3、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.3 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型：5.3.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。（ 1）直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)。（ 2）間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.3.2 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然風(fēng)、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。（ 1）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)。（ 2）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。（ 3）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及各地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入

4、以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。（ 4）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。（ 1）原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。（ 2）員工風(fēng)險(xiǎn)：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。（ 3）設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。（ 4）供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。（ 5）法律糾紛：消費(fèi)者

5、投訴等潛在的法律糾紛。5.3.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷。（ 1）市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加熱電廠的投資風(fēng)險(xiǎn)。（ 2）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。（ 3）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)殺產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。（ 4）促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。5.3.5 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配。（ 1）融資 /籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比

6、如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且；政策限制較多，加大了籌資的不確定性。（ 2）資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。（ 3）資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。（ 4）資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。（ 5）收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別：各部門應(yīng)針對(duì)所負(fù)責(zé)的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或需求，結(jié)合已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估（具體評(píng)價(jià)見附表）：各部門根據(jù)識(shí)別出

7、的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，進(jìn)行評(píng)估確定其級(jí)別，然后擬定應(yīng)對(duì)措施。a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：依據(jù)“問題影響的嚴(yán)重程度、問題出現(xiàn)的可能性、問題出現(xiàn)后解決的難易程度”三個(gè)方面綜合評(píng)價(jià)。b) 機(jī)遇的評(píng)價(jià)：依據(jù)“錯(cuò)過機(jī)遇的嚴(yán)重程度、抓住機(jī)遇的收益大小、應(yīng)對(duì)機(jī)遇的難易程度”三個(gè)方面綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)度重的準(zhǔn)則：?嚴(yán)重程法律法 規(guī)、產(chǎn)人身傷害 ?描述財(cái)產(chǎn)損失停工/ 停產(chǎn)企業(yè)形象嚴(yán)重度品及其他要求 ?（萬元）程度非常嚴(yán)國際/ 國家標(biāo)? 死亡、截肢、骨折、財(cái)產(chǎn)損失 ? 不可恢復(fù)重大國際、國5重準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)聽力喪失、慢性病等 ?10?內(nèi)影響嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo) 準(zhǔn)、行受傷需要停工療養(yǎng)，且10財(cái)產(chǎn)損失需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)省內(nèi)、行業(yè)影4業(yè)標(biāo)準(zhǔn)停工 ?時(shí)間

8、3 個(gè)月5整后才可恢復(fù) ?響較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且5財(cái)產(chǎn)損失間歇恢復(fù)地區(qū)性行業(yè)3停工時(shí)間 3 個(gè)月0.5一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可財(cái)產(chǎn)損失可短時(shí)間恢復(fù)企業(yè)及周邊范20.5圍影響輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定，根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。?風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：?發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001% 發(fā)生概率 0.1%2偶

9、爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 10%5發(fā)生頻度定判程過中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和遇機(jī)評(píng)估分析表中。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式?： ?風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) =風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)×風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)?風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：?發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重36

10、91215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：?風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí) ,? 應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低施措，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識(shí)別

11、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生 ?有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生 ?嚴(yán)重度非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)的措施方案和實(shí)施結(jié)果的進(jìn)跟錄記，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序?文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。?5.4.3 針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，應(yīng)對(duì)原則：?便于a)高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)設(shè)立目標(biāo)、策劃

12、運(yùn)行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。b) 中風(fēng)險(xiǎn)：考慮設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施。c)低風(fēng)險(xiǎn)：暫時(shí)維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運(yùn)行控制措施。5.4.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施策劃：策劃的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)整合到質(zhì)量管理體系過程中，并能保證質(zhì)量管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。a) 處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能性或者后果、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、或基于合理的決策承受風(fēng)險(xiǎn)。b) 機(jī)遇可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，打開新市場(chǎng)，獲得新顧客，格局伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的需求。5.4.5 以上識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果以擬定的應(yīng)對(duì)措施，由各部門登記在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)供分析表上提交企劃部匯總整理，報(bào)管理者代表審批。當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境要素和相關(guān)方期望或需求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)供分析表。5.5 應(yīng)對(duì)措施有效性評(píng)價(jià)：每次管理評(píng)審前，各部門負(fù)責(zé)人評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施有效性，并提交管理評(píng)審。6 相關(guān)文件：文件控制程序管理評(píng)審控制程序7 記錄風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)估分析表8 附： 組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表（一）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表（二）組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表年度： 2017年類別：質(zhì)量環(huán)境注：本表格更新時(shí)機(jī)為任一因素發(fā)生變化時(shí)。環(huán)境類別SWOT分析（內(nèi)部/外項(xiàng)目?jī)?nèi)容信息來源具體現(xiàn)狀描述S( 優(yōu)勢(shì) ) 、W(劣勢(shì) )部）O(機(jī)遇 ) 、T( 風(fēng)