私募基金介紹ppt課件

1、關(guān)于合作發(fā)起私募證券基金的關(guān)于合作發(fā)起私募證券基金的合作建議合作建議中融國際信托中融國際信托/上海上海ABC投資顧問有限公司投資顧問有限公司發(fā)起背景：發(fā)起背景： 目前股票市場估值進(jìn)入合理區(qū)域，宏觀經(jīng)濟(jì)有望在年內(nèi)目前股票市場估值進(jìn)入合理區(qū)域，宏觀經(jīng)濟(jì)有望在年內(nèi)出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，這正是推出陽光私募產(chǎn)品較為理想的時機(jī)出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，這正是推出陽光私募產(chǎn)品較為理想的時機(jī) ，依，依托各方基金發(fā)起人的即有優(yōu)勢，組建專業(yè)的私募基金管理托各方基金發(fā)起人的即有優(yōu)勢，組建專業(yè)的私募基金管理公司及管理團(tuán)隊(duì)，將是各方發(fā)起股東面向未來趨勢的戰(zhàn)略公司及管理團(tuán)隊(duì)，將是各方發(fā)起股東面向未來趨勢的戰(zhàn)略選擇。選擇。成立證券信托投資基金的優(yōu)勢陽

2、光私募）成立證券信托投資基金的優(yōu)勢陽光私募）（1以杠桿作用放大投資規(guī)模，實(shí)現(xiàn)低成本融資融資成本不超過以杠桿作用放大投資規(guī)模，實(shí)現(xiàn)低成本融資融資成本不超過9%）?？桑??？梢宰杂匈Y金的以自有資金的1.5-2倍規(guī)模放大效應(yīng)，獲取超額收益；倍規(guī)模放大效應(yīng)，獲取超額收益；（2可以參與陽光私募的業(yè)績排名，提升基金發(fā)起人及管理團(tuán)隊(duì)市場形象及可以參與陽光私募的業(yè)績排名，提升基金發(fā)起人及管理團(tuán)隊(duì)市場形象及地位；地位；（3信托產(chǎn)品期限靈活，有利于把握市場節(jié)奏；信托產(chǎn)品期限靈活，有利于把握市場節(jié)奏；（4信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行效率高，時間短不超過信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行效率高，時間短不超過1月時間）；可連續(xù)發(fā)行多月時間）；可連

3、續(xù)發(fā)行多期產(chǎn)品。期產(chǎn)品。一：基金發(fā)起人一：基金發(fā)起人1：北京：北京-投資有限公司投資有限公司2：北京：北京-投資顧問有限公司投資顧問有限公司3：上海：上海ABC投資顧問有限公司投資顧問有限公司4：中融國際信托有限公司：中融國際信托有限公司5：其它戰(zhàn)略發(fā)起人：其它戰(zhàn)略發(fā)起人上海上海ABC投資顧問有限公司簡介及操盤團(tuán)隊(duì)介紹請見附后文件投資顧問有限公司簡介及操盤團(tuán)隊(duì)介紹請見附后文件1、北京、北京-投資有限公司作為基金發(fā)起人，具有強(qiáng)大的投資投資有限公司作為基金發(fā)起人，具有強(qiáng)大的投資實(shí)力，為主發(fā)起證券私募基金，組建基金管理團(tuán)隊(duì)，將有助于實(shí)力，為主發(fā)起證券私募基金，組建基金管理團(tuán)隊(duì)，將有助于其在金融證券的

4、投資領(lǐng)域更加專業(yè)化，通過陽光私募，放大目其在金融證券的投資領(lǐng)域更加專業(yè)化，通過陽光私募，放大目前已有的證券理財投資規(guī)模，取得投資及基金管理兩方面的超前已有的證券理財投資規(guī)模，取得投資及基金管理兩方面的超額收益。額收益。2、北京、北京-投資顧問有限公司作為國內(nèi)最具規(guī)模的證券專業(yè)投資顧問有限公司作為國內(nèi)最具規(guī)模的證券專業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)投資咨詢機(jī)構(gòu) ，通過基金發(fā)起人或其它適宜的身份加入，將，通過基金發(fā)起人或其它適宜的身份加入，將有助基金運(yùn)營管理的水平的提升及規(guī)范。有助基金運(yùn)營管理的水平的提升及規(guī)范。3、上海、上海ABC投資顧問有限公司在財富管理、證券投資理財、投資顧問有限公司在財富管理、證券投資理財、

5、PE等方面已有積極的探索及成功的實(shí)踐，作為中融信托目前等方面已有積極的探索及成功的實(shí)踐，作為中融信托目前重要的合作伙伴及基金合伙人，將在信托通路及資金募集、具重要的合作伙伴及基金合伙人，將在信托通路及資金募集、具體籌備及基金管理實(shí)務(wù)中發(fā)揮重要作用。體籌備及基金管理實(shí)務(wù)中發(fā)揮重要作用。4、中融信托將在信托計(jì)劃發(fā)行及募集方面，將給予我們更、中融信托將在信托計(jì)劃發(fā)行及募集方面，將給予我們更多的支持及便利，根據(jù)各方發(fā)起人的共同意愿，我們可邀請其多的支持及便利，根據(jù)各方發(fā)起人的共同意愿，我們可邀請其它合適的發(fā)起人加入，以充分的實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。它合適的發(fā)起人加入，以充分的實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。以合作為契機(jī)，組建共同

6、的基金管理團(tuán)隊(duì)，是實(shí)現(xiàn)合作各方以合作為契機(jī)，組建共同的基金管理團(tuán)隊(duì)，是實(shí)現(xiàn)合作各方資源、資金、人力資源、專業(yè)能力的有效整合，絕非僅針對目資源、資金、人力資源、專業(yè)能力的有效整合，絕非僅針對目前股市行情的應(yīng)時之舉，通過合作發(fā)起，一支重要專業(yè)團(tuán)隊(duì)的前股市行情的應(yīng)時之舉，通過合作發(fā)起，一支重要專業(yè)團(tuán)隊(duì)的形成及成熟，將有助于我們把握今后資金市場上的發(fā)展良機(jī)。形成及成熟，將有助于我們把握今后資金市場上的發(fā)展良機(jī)。二：基金發(fā)起人的優(yōu)勢二：基金發(fā)起人的優(yōu)勢基金發(fā)起人基金發(fā)起人天相投資天相投資基金發(fā)起人基金發(fā)起人大中投資大中投資基金發(fā)起人基金發(fā)起人ABC投資投資上海上海ABC投資管理公司投資管理公司投資人投資

7、人II大中投資大中投資投資人投資人I投資人投資人III證券信托計(jì)劃、私募基金證券信托計(jì)劃、私募基金PRE-IPOP1PE投資投資二級市場二級市場三：基金架構(gòu)三：基金架構(gòu)基金發(fā)起人基金發(fā)起人中融信托中融信托投資有限公司股權(quán)比例%投資顧問有限公司股比例：%ABC投資顧問有限公司股權(quán)比例 %其它戰(zhàn)略合作伙伴合伙人管理委員會合伙人管理委員會 證券投資信托計(jì)劃、證券投資信托計(jì)劃、PRE-IPO投資基金等投資基金等發(fā)起管理在上?；虮本┳酝顿Y管理公司在上?；虮本┳酝顿Y管理公司（注冊資金需（注冊資金需1000萬以上萬以上GP三、基金管理架構(gòu)注冊投資管理公司）三、基金管理架構(gòu)注冊投資管理公司）客戶營銷部調(diào)研

8、咨詢部運(yùn)營管理部四：基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)u 信托產(chǎn)品架構(gòu)信托計(jì)劃收益分配資產(chǎn)管理人：中融信托次級投資人：-投資管理公司2000萬）中融-大中證券投資信托計(jì)劃投資管理人：-投資管理公司投資項(xiàng)目：二級市場，PRE-IPO投資、定向增發(fā)等優(yōu)先投資者 + 一般投資者四：基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中融信托中融信托投資管理公司投資管理公司信托具體產(chǎn)品的一般性約定信托具體產(chǎn)品的一般性約定1、融資比例：一般為自有資金的、融資比例：一般為自有資金的1.5-2倍；倍；2、融資成本：一般不超過所融資金的、融資成本：一般不超過所融資金的7-8%； 其中信托托管費(fèi)不超過其中信托托管費(fèi)不超過1.5%, 銀行的托管和代銷費(fèi)用不超過銀行的托管和代

9、銷費(fèi)用不超過1% 私募基金優(yōu)先受益人收取的費(fèi)用原則上不超過私募基金優(yōu)先受益人收取的費(fèi)用原則上不超過6% 營銷費(fèi)用不超過營銷費(fèi)用不超過1%3、產(chǎn)品期限：、產(chǎn)品期限：1-2年；年；4、投資范圍：投資范圍為二級市場交易品種。、投資范圍：投資范圍為二級市場交易品種。5、投資限制：單只股票所占凈值比例上限為、投資限制：單只股票所占凈值比例上限為20%；單只股票流通盤比例上限；單只股票流通盤比例上限為為10%；*ST、ST類股票不得進(jìn)行投資；類股票不得進(jìn)行投資； 6、預(yù)警平倉：根據(jù)凈值情況，設(shè)定預(yù)警線及平倉線。、預(yù)警平倉：根據(jù)凈值情況，設(shè)定預(yù)警線及平倉線。四：基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)四：基金設(shè)計(jì)概要四：基金設(shè)計(jì)概要1

10、、 基金名稱與性質(zhì)基金名稱與性質(zhì)（1品牌：首發(fā)證券投資信托計(jì)劃，設(shè)定長期投資品牌品牌：首發(fā)證券投資信托計(jì)劃，設(shè)定長期投資品牌如如-系列等）系列等）（2性質(zhì)：陽光私募基金、結(jié)構(gòu)性證券集合信托計(jì)劃性質(zhì)：陽光私募基金、結(jié)構(gòu)性證券集合信托計(jì)劃2、 基金管理規(guī)?；鸸芾硪?guī)模（1規(guī)模：首期規(guī)模：首期1.2億，共設(shè)計(jì)億，共設(shè)計(jì)2期信托計(jì)劃發(fā)行，每期期信托計(jì)劃發(fā)行，每期募集額度募集額度4OOO萬，管理總額萬，管理總額6000萬。萬。 (2)：期限：期限：1-2年年3、基金投資方向、基金投資方向 首期投資范圍為二級市場交易品種，根據(jù)市場情況，適首期投資范圍為二級市場交易品種，根據(jù)市場情況，適當(dāng)發(fā)起募集當(dāng)發(fā)起募集

11、IPO私募基金、私募基金、PIPE基金等基金等 4、具體產(chǎn)品的一般其它約定、具體產(chǎn)品的一般其它約定 參照其它信托產(chǎn)品一般情況執(zhí)行參照其它信托產(chǎn)品一般情況執(zhí)行合作方合作方權(quán)責(zé)權(quán)責(zé)利益利益北京北京 投資有限公司投資有限公司GP及及 LP1. 提供投資管理公司1OOO萬的注冊資金2.認(rèn)購信托計(jì)劃2000萬次級受益權(quán)3.參預(yù)基金管理1. 資金委托收益2. 基金管理公司管理費(fèi)3.管理效益分成 北京北京 投資顧問有限公司投資顧問有限公司GP1. 提供咨詢顧問建議2. 銷售信托產(chǎn)品及基金產(chǎn)品3. 共同管理基金1. 管理費(fèi)2. 效益分成上海上海ABC投資顧問有限投資顧問有限GP1. 具體籌備及具體運(yùn)營管理2.

12、 操盤團(tuán)隊(duì)提供及組建3. 共同管理基金4信托平臺，募集基金5共同管理基金、著重市場營銷1. 管理費(fèi)2. 效益分成五：合作計(jì)劃六：發(fā)展目標(biāo)六：發(fā)展目標(biāo) 我們對客戶的理財目標(biāo)：我們對客戶的理財目標(biāo)： （1在牛市中，幫助客戶穩(wěn)定獲得年在牛市中，幫助客戶穩(wěn)定獲得年50以上的收益；以上的收益； （2在平衡市中，幫助客戶穩(wěn)定獲得年在平衡市中，幫助客戶穩(wěn)定獲得年30以上的收益；以上的收益； （3在熊市中，通過完善風(fēng)險防范機(jī)制，幫助客戶穩(wěn)定獲在熊市中，通過完善風(fēng)險防范機(jī)制，幫助客戶穩(wěn)定獲得年得年10以上收益；以上收益；管理團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)：管理團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)：在投資人及委托方的大力支持下：在投資人及委托方的大力支持下： 近期目標(biāo)：穩(wěn)健經(jīng)營，在為客戶和股東的投資回報目標(biāo)收益的保障下實(shí)現(xiàn)近期目標(biāo)：穩(wěn)健經(jīng)營，在為客戶和股