事中事后監(jiān)管制度

1、事中事后監(jiān)管制度（1） 水工程安全運行與管理事項監(jiān)管（2） 取水許可（水資源論證）事項監(jiān)管（三）水利工程建設項目監(jiān)管（四）水利資金使用事項監(jiān)管（五）規(guī)范案件查處（六）行政處罰裁量權規(guī)范（一）水工程安全運行與管理事項監(jiān)管單位名稱：清河縣水務局（公章）按照河北省水利工程管理條例規(guī)定，縣（市）級水行政主管部門負責本行政區(qū)域內水利工程的監(jiān)督管理工作。為確保水利工程安全運行，特制定如下監(jiān)管制度。一、監(jiān)督檢查對象水利工程（大型揚水站、農村飲用水工程和節(jié)制水閘）二、監(jiān)督檢查內容和指標（一）監(jiān)督檢查內容1、水工程安全管理責任制落實情況；2、水工程管理機構和管理人員落實情況；3、水工程管理人員經費和工程維修養(yǎng)護

2、經費落實情況；4、水工程安全運行管理規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況；5、水工程設施維修養(yǎng)護情況；6、水工程安全隱患處置情況；7、法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定需要進行監(jiān)督檢查的其他內容。（二）監(jiān)督檢查指標1、日常巡查：每季不少于2次，每次巡查不少于2個相對人或者2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）。2、專項督查：每年不少于2次，抽查面不少于30%。3、全面檢查：每年組織1次，抽查面不少于20%。上述指標與上級下達監(jiān)督檢查指標不一致的，以上級下達監(jiān)督檢查指標為準。三、監(jiān)督檢查方式定期或不定期組織相關人員對上述工程實施監(jiān)督檢查，每年不少于兩次，一般按以下程序進行：1、現場檢查工程設施（設備）的管理、維護、保養(yǎng)及運行操作等情況；2

3、、聽取被檢查單位匯報；3、查閱與水工程安全運行管理相關的資料；4、向被檢查單位反饋檢查意見，需要整改的問題，檢查人員現場出具整改通知書；5、對于存在嚴重影響的水利工程安全運行問題的，水行政主管部門應發(fā)文予以督辦；6、水工程管理單位整改完成后，由被檢查單位將有關整改落實情況報縣水務局。四、監(jiān)督檢查措施可視監(jiān)督檢查及整改落實情況，采取以下措施：1、對水利工程主管部門、管理單位通報批評；2、按有關法律規(guī)定予以處罰。五、監(jiān)督檢查程序1、制定檢查計劃。確定檢查范圍、檢查內容、檢查安排、檢查工作要求及具體檢查細則，并正式印發(fā)檢查部署。2、實施檢查。在基層完成自查的基礎上，檢查組依據相關法律法規(guī)，通過聽取被

4、檢查單位自查情況匯報、檢查相關管理制度和記錄、現場檢查工程安全情況等形式進行檢查。3、檢查結果匯總反饋。檢查組對檢查情況進行匯總，并向被檢查對象反饋；檢查工作完成后，檢查組將檢查情況上報縣防汛抗旱指揮部辦公室。4、通報檢查結果。檢查組根據檢查的情況，對檢查基本情況、存在問題進行通報，并提出下一步工作要求。六、監(jiān)督檢查處理1、對督查發(fā)現的一般問題，責令限期整改。2、對督查發(fā)現的重大問題，發(fā)文予以督辦。3、對造成嚴重后果，產生惡劣影響的，將依法依紀進行處理。（二）取水許可（水資源論證）事項監(jiān)管單位名稱：清河縣水務局（公章）為進一步規(guī)范取水許可制度，加強取水許可監(jiān)督管理，強化政府市場監(jiān)管職能，完善取

5、水許可監(jiān)督體系，促進水資源的合理配置和高效利用，推進節(jié)水型社會的建設，特制定如下監(jiān)管制度：一、監(jiān)督檢查對象核發(fā)取水許可證的取水單位和個人。二、監(jiān)督檢查內容（一）監(jiān)督檢查內容取水水量是否在審批取水范圍內、水源及地點是否符合審批要求；取水方式是否改變、取水許可時限是否超過、退水地點和處理措施是否符合要求等情況；是否安裝取水計量設施及計量監(jiān)控安裝，已安裝的運行是否正常等情況；取水戶節(jié)水評估與水平衡測試是否需要做節(jié)水措施；是否實行計劃用水，用水是否在計劃內等情況。三、監(jiān)督檢查方式1、常規(guī)檢查：成立不少于2人的檢查小組，每季度對各單位進行一次常規(guī)檢查；開展取用水戶自查、核查和本轄區(qū)落實取水許可制度情況自

6、查，并予以總結。2、抽查：隨機抽查重點取水戶，每年不少于2次，檢查取水許可落實情況。四、監(jiān)督檢查措施1、要求被檢查單位或者個人提供有關文件、證照、資料；2、要求被檢查單位或者個人就執(zhí)行河北省水資源管理條例的有關問題作出說明；3、進入被檢查單位或者個人的生產場所進行調查；4、責令被檢查單位或者個人停止違法行為，履行法定義務；5、取水工程或者設施竣工后，取水單位或個人報送試運行情況等相關材料；經驗收合格的，核發(fā)取水許可證；6、取水單位或個人每年11月報送年度用水情況，并提出下一年度取水計劃。通過資料審核或現場查勘等方式，確定并下達取水計劃；7、符合取水戶年度取水計劃管理規(guī)定相關條件之一的指令性取水

7、戶必須在取水計劃執(zhí)行情況報告中，提交水平衡測試或節(jié)水評估報告；8、對自查申報材料進行真實性復核；對計量設施、場所等進行現場檢查；對照企業(yè)水平衡測試通則（GB-T12452-2008）要求，對水平衡測報告書進行復核評估；9、根據需要對取水單位或個人開展水資源論證后評估，全面評估取用水情況。五、監(jiān)督檢查程序1、制定取用水監(jiān)督檢查方案，并根據檢查任務成立檢查小組，檢查組不少于2人。2、組織開展取用水戶自查、核查和本轄區(qū)落實取水許可制度情況自查，并提交總結。3、通過重點抽查取水戶，檢查取水戶取水許可落實情況。六、監(jiān)督檢查處理1、未經批準擅自取水，或者未依照批準的取水許可規(guī)定條件取水的；未取得取水申請批

8、準文件擅自建設取水工程或者設施的；隱瞞有關情況或者提供虛假材料騙取取水申請批準文件或者取水許可證的；拒不執(zhí)行審批機關作出的取水量限制決定，或者未經批準擅自轉讓取水權的；不按照規(guī)定報送年度取水情況的；拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的；退水水質達不到規(guī)定要求的；計量設施不合格或者運行不正常的，依法給予行政處罰。2、取水戶應在批準的取水計劃范圍內取水。除城鎮(zhèn)公共供水企業(yè)外，取水戶超過經批準的指令性取水計劃量取水的部分，其水資源費按照超計劃累進加價征收。取水戶未提出取水計劃建議（含變更計劃）的，未按規(guī)定進行節(jié)水評估，或者經評估、測試不符合節(jié)水要求的，責令限期改正，逾期不改正的，按有關規(guī)定，進行處罰。3、

9、監(jiān)督管理中發(fā)現如下問題的，向非居民取水戶提出限期改正的意見。包括取水戶不按規(guī)定要求開展節(jié)水評估或水平衡測試的；取水戶不具備水平衡測試能力（包括技術人員或計量設施）而自行測試的；不按規(guī)定要求編制節(jié)水評估或水平衡測試報告書的。（三）水利工程建設項目監(jiān)管單位名稱：清河縣水務局（公章）為加強水利工程建設監(jiān)督與管理，規(guī)范水利工程基本建設程序和建設行為，保證工程施工質量、進度與安全，提高水利工程的建設水平，促進工程建設項目的順利實施，特制訂如下監(jiān)督管理制度：一、監(jiān)督檢查對象在建水利工程項目法人、招標代理、設計、施工、監(jiān)理、質量檢測等參建單位。二、監(jiān)督檢查內容和指標（一）監(jiān)督檢查內容1、前期與設計。檢查設計

10、變更、設計單位現場服務、供圖進度與設計工作質量，施工圖審查落實情況等。2、建設管理。檢查項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制和合同管理制的執(zhí)行情況，設計、監(jiān)理、施工等有關單位資質和人員資格情況。根據開工情況報告，檢查項目法人是否嚴格執(zhí)行開工條件，是否存在違規(guī)開工，是否符合水利工程基本建設程序。度汛方案的報審、備案和試運行控制運用計劃的審批與落實情況。3、計劃下達與執(zhí)行。檢查投資計劃管理和年度投資計劃執(zhí)行情況，投資控制與概預算執(zhí)行情況，工程投資完成情況，工程進度、形象面貌和實物工程量完成情況等。4、資金使用與管理。檢查資金來源、到位和使用管理情況，工程價款結算和支付情況，各項費用支出情況，合同

11、執(zhí)行情況，會計基礎工作和內控制度、財務會計制度執(zhí)行情況等。5、工程質量和安全。國家和水利行業(yè)質量管理的法律、法規(guī)和強制性標準的執(zhí)行落實情況。檢查參建單位質量控制和保證體系建設情況，原材料和設備進場檢驗、中間產品驗收情況，工程質量檢測和質量評定情況，工程質量現狀和質量事故處理情況，工程驗收情況，工程檔案資料整理情況，質量監(jiān)督情況等。參建單位安全生產控制和保證體系建設情況，安全生產制度執(zhí)行及安全監(jiān)督情況，工程安全度汛開展情況，工程安全狀況和安全事故處理情況，文明工地創(chuàng)建情況等。（二）監(jiān)督檢查指標1、日常巡查：每月不少于4次，每次巡查不少于2個項目。2、專項督查：每年不少于2次。3、全面檢查：每年不

12、少于1次。三、監(jiān)督檢查方式1、聽取項目法人前期工作、招標投標、合同管理、計劃執(zhí)行、資金使用、工程質量與安全等情況的匯報，并可以提出質詢。2、查閱建設項目有關的文件、資料、合同、數據、帳簿、憑證、報表；調查、核實建設項目的招標投標、合同、建設內容、建設標準、工程進度等有關情況；并可以要求有關單位和人員做出必要的說明，可以合法取得或復制有關的文件、資料。3、查勘工程施工現場，檢查工程質量。必要時，可以要求有關方面進行質量檢測。向相關單位和人員了解情況，聽取意見，進行查驗、取證、質詢，對發(fā)現的問題進行延伸調查、取證、核實。4、根據施工進度對重要施工節(jié)點進行現場安全制度、措施落實情況檢查，查閱工程建設

13、資料，開展專項安全檢查等。四、監(jiān)督檢查措施1、全面檢查在建水利工程防汛責任、隊伍、預案、物資等落實情況；2、組織開展水利工程質量與安全生產情況的監(jiān)督檢查；3、組織專項檢查或抽查，開展工程質量第三方檢測；4、質監(jiān)機構采取現場檢查和工程資料抽查相結合的方法開展工程質量與安全監(jiān)督；5、組織開展現場檢查和資料查閱。五、監(jiān)督檢查程序1、下發(fā)要求在建水利工程做好年度安全度汛工作的通知；2、全面檢查在建水利工程防汛準備的落實情況，重點排查工程的質量和安全隱患；3、反饋或下發(fā)整改意見，落實整改措施。4、質監(jiān)機構根據工程項目的規(guī)模和相關參數，制定質量與安全監(jiān)督計劃，明確質監(jiān)內容和要求，根據法人上報確認工程項目劃

14、分，并對各驗收階段質量等級進行核備核定。5、印發(fā)誠信通知，進行現場檢查和資料查閱，提出與下發(fā)整改意見，限期整改落實，根據需要確定復查與核查項目。六、監(jiān)督檢查處理按照中華人民共和國防汛條例、水利工程質量管理規(guī)定、水利工程建設安全生產管理規(guī)定、水利工程質量監(jiān)督管理規(guī)定、水利工程質量事故處理暫行規(guī)定等現行國家、地方及行業(yè)有關法律、法規(guī)進行處理。（一）根據監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，責令當事人開展整改并報送整改結果，視情開展復查；（二）對于檢查中發(fā)現的較為嚴重的以及具有典型性的問題，在一定范圍內予以通報；（二）對于檢查中發(fā)現，性質惡劣、情節(jié)嚴重，構成犯罪的的問題，移交公安機關偵查（四）水利資金使用事項監(jiān)管單

15、位名稱：清河縣水務局（公章）為加強對水利專項資金使用的管理，規(guī)范財務行為，發(fā)揮資金使用效益，特制定如下監(jiān)管制度：一、監(jiān)督檢查對象清河水利專項資金使用項目單位二、監(jiān)督檢查內容和指標（一）監(jiān)督檢查內容1、資金的撥付到位情況；2、資金是否符合規(guī)定的使用范圍；3、資金實施項目與下達的建設內容是否一致；4、實施項目與上級部門批準的建設內容是否一致；5、項目進度和執(zhí)行情況；6、依法應當監(jiān)督的其他內容。（二）監(jiān)督檢查指標1、定期檢查。每年不少于1次，檢查項目為當年拔付資金項目；2、不定期抽查。每月不少于2次，每次檢查項目不少于2個；3、重點督查。重點項目每月不少于1次，每次不少于1個項目。三、監(jiān)督檢查方式自

16、行組織力量檢查四、監(jiān)督檢查措施1、審閱財務及其他有關資料2、檢查內控制度落實情況3、實物資產盤點，債權債務清理4、現場踏勘5、召開座談會等形式調查了解五、監(jiān)督檢查程序制訂檢查實施方案組織檢查實施安排重點抽查發(fā)現問題督促落實整改完善內控管理制度六、監(jiān)督檢查處理1、對發(fā)現的一般問題，責令限期整改。2、對發(fā)現的重大問題，發(fā)文予以督辦及通報批評。3、對造成嚴重后果，產生惡劣影響的，將依法依紀進行處理。（五）規(guī)范案件查處單位名稱：清河縣水務局（蓋章）一、立案標準（一）違法行為有明確的涉嫌行為人，屬于縣級水行政主管部門管轄，并有下列情形之一的，應當立案查處：1、違法行為符合河北省水行政處罰裁量權實施辦法、

17、邢臺市行政處罰自由裁量權量化標準中違法行為量罰程度起點標準的；2、違法行為情節(jié)雖不符合行政處罰裁量標準，但有拒不改正、屢教不改、造成重大經濟損失或者社會影響等嚴重情節(jié)之一的；3、因當事人不配合執(zhí)法檢查、案情調查等原因，無法適用簡易程序但能夠適用一般程序完成查處工作的；4、其他依法應當立案查處的。（二）因階段性專項整治工作需要制定規(guī)范性文件的，可以不受本辦法立案查處條件的限制；水行政執(zhí)法機關因階段性專項整治工作需要突破立案查處條件的，應當報經局領導批準，并報局辦公室備案。二、報告程序一般案件的查處，按本制度的第三條查處流程依法查處。經審查確定為重大行政處罰案件的，由本局制作重大行政處罰決定備案報

18、告，并于每年一月底、七月底前將每半年做出的重大行政處罰決定目錄報縣政府法制辦備案。三、查處流程（一）發(fā)現違法行為指派2名或者2名以上執(zhí)法人員對違法行為發(fā)生現場進行檢查或者勘驗，制作詢問筆錄及現場檢查（勘驗）筆錄，并交當事人簽名。向當事人送達責令改正違法行為通知書，執(zhí)法人員簽名，并交當事人簽名。不及時實施證據先行登記保存或者依法實施查封、扣押可能影響公眾利益或案件查處的，經水行政執(zhí)法機關負責人同意，可以實施證據先行登記保存或者依法實施查封、扣押措施，但應當在24小時內補辦法定手續(xù)。（二）立案階段1、立案。執(zhí)法人員于案發(fā)之日起七日內制作立案審批表，并將已制作完畢的文書及掌握的案件來源相關材料一并上

19、報承辦機構負責人審核。2、審核。由承科室認真審核立案審批表中填寫的內容，核對相關文書及材料，填寫意見，報承辦機構負責人審核。3、審批。由承辦機構負責人認真審核立案審批表中填寫的內容，核對相關文書及材料，填寫意見，報局領導批準。4、批準。水行政機關負責人認真審核立案審批表中填寫的內容，核對相關文書及材料，作出是否立案的決定。作出立案決定的，并指定2名以上執(zhí)法人員為案件承辦人員。（二）調查取證階段案件承辦人員完成相關證據的收集，確認真實性、合法性、有效性，經集體討論，制作案件調查終結報告并送達水行政處罰(處理）事先告知書。（三）陳述申辯或者聽證階段充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由及依

20、據進行復核。附合當證條件，當事人要求聽證的，組織召開聽證。（四）處罰決定審批階段1、集體討論。符合重大案件情形的，進行集體討論。集體討論由水行政機關主要負責人主持，有關人員參加。制作案件集體討論筆錄，列明違法事實，處罰的理由和依據，以及參加討論人員的主要觀點和意見，最終作出結論意見。2、提出行政處罰建議。案件承辦人員制作水行政處罰（處理）法律文書簽發(fā)單及水行政處罰(處理）決定書，列明應當給予行政處罰的事實、理由和依據，并提出擬給予行政處罰的種類、數額。給予罰款處罰的，按照行政處罰裁量標準計算出罰款數額。3、承辦科室審核。承辦科室認真審核水行政處罰（處理）法律文書簽發(fā)單及水行政處罰(處理）決定書

21、中的內容，核對上報的相關文書及證據資料，并填寫意見，報承辦機構負責人審批。4、承辦機構負責人審核。承辦機構負責人認真審核水行政處罰（處理）法律文書簽發(fā)單及水行政處罰(處理）決定書中的內容，核對上報的相關文書及證據資料，并填寫意見，報局領導審批。5、批準。水行政機關負責人認真審核行政處罰決定審批表和案件調查終結報告中的內容，核對上報（上傳）的相關文書及證據資料，作出是否給予行政處罰的決定。（五）告知送達階段告知當事人給予行政處罰決定的事實、理由及依據，以及當事人依法享有的權利，并送達水行政處罰(處理）決定書交當事人簽收。當事人拒絕確認或者簽名的，由2名以上案件承辦人員注明情況。（六）執(zhí)行。（七）

22、結案。四、考核辦法將案件承辦情況列入威縣水務局年度行政執(zhí)法責任書內容，考核結果作為所在執(zhí)法機構目標責任制考核主要內容和執(zhí)法人員年度考核的重要依據；對水行政執(zhí)法情況進行事中檢查，每半年對行政處罰案卷質量進行評查；存在瞞報、失查、辦理不力、包庇縱容等情況，造成惡劣影響的，由局辦公室對承辦機構負責人予以通報、下發(fā)督查通知書；存在過錯的，給予責任人員警告或通報批評，情節(jié)嚴重的上報紀檢或司法部門，追究相關人員的法律責任。（六）行政處罰裁量權規(guī)范單位名稱：清河縣水務局（公章）為規(guī)范全市水行政處罰行為，保障公平、公正地行使行政處罰裁量權，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據河北省水行政處罰裁量權實施辦法、邢臺市行政處罰自由裁量權量化標準等相關規(guī)定，制定行政處罰自由裁量權規(guī)范制度。一、主要