第4講 科研規(guī)范

1、第四講第四講 科研規(guī)范科研規(guī)范l目前，國(guó)內(nèi)有關(guān)科研規(guī)范或?qū)W術(shù)規(guī)范有多種定義。l比如，教育部高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南中提出，學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則，是保障學(xué)術(shù)共同體科學(xué)、高效、公正運(yùn)行的條件。l但歸納起來(lái)，科研規(guī)范主要是指從事科研活動(dòng)的行為規(guī)范，是以科研道德為基礎(chǔ)，以科學(xué)共同體為主體，對(duì)科研及其相關(guān)行為作出的規(guī)制性安排。l科研規(guī)范是基于科研道德和科學(xué)共同體共識(shí)的，具有穩(wěn)定性、連續(xù)性的規(guī)制和安排，因而具有文化的意義，要求研究者自覺遵守和共同維護(hù)。l同時(shí)，科研規(guī)范的制定也需要與時(shí)俱進(jìn)，隨著科學(xué)的發(fā)展和科技進(jìn)步實(shí)時(shí)修訂，并在修訂中堅(jiān)守基本原則并保持連續(xù)性。l科研規(guī)范作為科學(xué)共同體共

2、識(shí)的沉淀，具有其內(nèi)在的邏輯。l科研工作者如果忽略了科研規(guī)范的遵循，未能養(yǎng)成良好的科研習(xí)慣和嚴(yán)格的科研紀(jì)律，不僅會(huì)影響科研工作開展的效率和科研工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，使得個(gè)人的科研工作多走彎路，還有可能滑入科研不端/不當(dāng)行為的深淵，誤入歧途，走上斷送個(gè)人科研事業(yè)的不歸之路。l近年來(lái)，教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科協(xié)等部門和團(tuán)體先后出臺(tái)了加強(qiáng)科研規(guī)范的措施和意見，構(gòu)成了科研人員遵守科研規(guī)范的規(guī)制性安排，主要有以下幾個(gè)方面：l在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認(rèn)同事、合作者和其他人員對(duì)科研工作的直接或間接貢獻(xiàn)等方面，必須實(shí)事求是。l研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性。l在保守國(guó)家

3、秘密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動(dòng)社會(huì)效益最大化。l在合作研究和討論科研問題中要共享信息，提供相關(guān)數(shù)據(jù)與資料。l在向公眾介紹科研成果時(shí)，要實(shí)事求是。l對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予恰當(dāng)認(rèn)同和評(píng)價(jià)。l進(jìn)行討論和學(xué)術(shù)爭(zhēng)論時(shí)，應(yīng)坦誠(chéng)直率，科學(xué)公正。l對(duì)研究成果中的錯(cuò)誤和失誤，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰猿姓J(rèn)。l不得以各種不道德和非法手段阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科研工作，包括毀壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究設(shè)備或?qū)嶒?yàn)結(jié)果，故意延誤考察和評(píng)審時(shí)間，利用職權(quán)將未公開的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。l研究成果發(fā)表時(shí)，做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)且能對(duì)有關(guān)部分負(fù)責(zé)的人員享有署名權(quán)，未經(jīng)上述人員書面同意，不得將其排除在作者名

4、單之外。l對(duì)參與一般數(shù)據(jù)搜集的研究助手、對(duì)研究團(tuán)組進(jìn)行過支持與幫助的人員和提供設(shè)施的單位，可在出版物中表示感謝。l不得剽竊、抄襲他人成果，不得在未參與工作的研究成果中署名，反對(duì)以任何不正當(dāng)手段謀取利益的行為。l在研究、調(diào)查、出版、向媒體發(fā)布、提供材料與設(shè)施、資助申請(qǐng)、聘用和提職等活動(dòng)中可能發(fā)生利益沖突時(shí)，所有有關(guān)人員有義務(wù)聲明與其有直接、間接和潛在利益關(guān)系的組織和個(gè)人，包括在這些利益沖突中可能對(duì)其他人利益造成的影響，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。l在參與各種推薦、評(píng)審、鑒定、答辯和評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)中，要堅(jiān)持客觀公正的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持按章辦事，不徇私情，自覺抵制不良社會(huì)風(fēng)氣的影響和干擾。l為了制定好的研究計(jì)劃，科研人

5、員在前期需要做大量的準(zhǔn)備工作，包括文獻(xiàn)調(diào)研、選題、設(shè)計(jì)研究方案，那么科研人員在這些活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循哪些科研規(guī)范呢？l一個(gè)好的研究，首先需要做好文獻(xiàn)調(diào)研。做好充分的文獻(xiàn)調(diào)研，不僅能夠保證研究課題的創(chuàng)新性，同時(shí)能夠避免重復(fù)的工作對(duì)研究資源的浪費(fèi)以及雷同的研究結(jié)果侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。l文獻(xiàn)調(diào)研階段需要遵循的規(guī)范：l文獻(xiàn)應(yīng)可以準(zhǔn)確地回溯到原始出處，以符合引用的規(guī)范。l對(duì)文獻(xiàn)做分類研究并做出綜述，當(dāng)自己的論文被提出質(zhì)疑時(shí)，這些研究可以有助于解疑釋惑。l引用、翻譯和歸納文獻(xiàn)觀點(diǎn)，包括引用電子資源時(shí)，也必須注意規(guī)范使用。首先要有科學(xué)依據(jù)，即使由于受到人類認(rèn)識(shí)能力的限制，這些依據(jù)并不一定全面和徹底?？茖W(xué)研究應(yīng)有

6、創(chuàng)新性，包括學(xué)術(shù)的創(chuàng)新和現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新?？蒲腥藛T應(yīng)當(dāng)對(duì)科研活動(dòng)中涉及倫理的問題自行進(jìn)行評(píng)估，不符合倫理規(guī)范原則的就放棄研究。對(duì)自己不能確定的，需要向有關(guān)部門申請(qǐng)，不能擅自開展研究。選題必須是能夠開展的，必須基于現(xiàn)有的主觀條件和客觀條件進(jìn)行。對(duì)試驗(yàn)對(duì)象給予充分保護(hù)和尊重。選用適當(dāng)?shù)难芯糠椒?。設(shè)計(jì)可行的研究步驟。研究條件的安排應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是。4課題申請(qǐng)中應(yīng)遵守的規(guī)范l在課題申請(qǐng)中，首先應(yīng)確保申請(qǐng)材料的真實(shí)性。l目前，立項(xiàng)/資助機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和期刊媒體曝光了很多有關(guān)申請(qǐng)材料失真的不端行為：p偽造或篡改申請(qǐng)人的簡(jiǎn)歷，編造并不存在的申請(qǐng)人，或者偽造實(shí)際沒有參加申請(qǐng)的人的簽名；p夸大發(fā)表著作、論文的數(shù)量，或者偽

7、造論文被收錄情況；p偽造獎(jiǎng)勵(lì)證書或者其他證明或說(shuō)明材料。（1）申請(qǐng)人在項(xiàng)目申請(qǐng)之前要全面地了解所要申請(qǐng)課題的相關(guān)政策，認(rèn)真閱讀基金申請(qǐng)指南和申請(qǐng)通告，判斷自己是否符合條件，以及自己目前的各項(xiàng)研究狀況是否適合申請(qǐng)這一課題。（2）申請(qǐng)人應(yīng)注意自己和合作者的工作時(shí)間安排，不應(yīng)超負(fù)荷申請(qǐng)。有的科技工作者同時(shí)參與了多個(gè)課題，應(yīng)保證每年所有課題的時(shí)間總和不能超過12個(gè)月。（3）申請(qǐng)人不應(yīng)將相同或相似研究?jī)?nèi)容進(jìn)行多項(xiàng)資助申請(qǐng)。（4）申請(qǐng)人必須獨(dú)立填寫申請(qǐng)書，而不是抄襲申請(qǐng)同類課題的其他申請(qǐng)書。（5）申請(qǐng)人不得故意夸大項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益，提供有關(guān)個(gè)人以及研究積累等方面的虛假的信息。（6）申請(qǐng)人在申請(qǐng)、評(píng)

8、議和公示期間，不得私自接觸評(píng)審人、項(xiàng)目管理人等，不得以任何方式拉攏、賄賂、威脅評(píng)審人、項(xiàng)目管理人等。其次，要在申請(qǐng)材料中要注意引文規(guī)范：論文要寫明作者、題目、刊名、年份、卷（期）、頁(yè)碼。專著要寫明作者、書名、出版社、年份。研究項(xiàng)目要寫明名稱、編號(hào)、任務(wù)來(lái)源、起止年月、負(fù)責(zé)或參加的情況以及與本課題的關(guān)系。l研究中最重要的資源包括、和。對(duì)于這三者的使用都應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)規(guī)范。l在研究中必須遵守分配的相關(guān)規(guī)范：p第一，應(yīng)充分保證直接開展研究工作的時(shí)間p第二，合理恰當(dāng)?shù)匕才鸥鞣N學(xué)術(shù)活動(dòng)的時(shí)間p第三，適度控制兼職工作的時(shí)間p第四，尊重和遵守任職機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定p第五，避免同時(shí)負(fù)責(zé)多項(xiàng)重大資助項(xiàng)目p第六，保證培

9、養(yǎng)學(xué)術(shù)后備力量的時(shí)間l課題對(duì)于研究至關(guān)重要。在課題經(jīng)費(fèi)的使用上，應(yīng)當(dāng)注意：l第一，與政策相符，即符合國(guó)家財(cái)務(wù)管理政策和國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理制度；l第二，目標(biāo)相關(guān)性，經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)以課題的任務(wù)目標(biāo)為依據(jù)，支出應(yīng)與課題任務(wù)緊密相關(guān)，經(jīng)費(fèi)的總量、強(qiáng)度與結(jié)構(gòu)等應(yīng)符合研究任務(wù)的規(guī)律和特點(diǎn)；l第三，經(jīng)濟(jì)合理性，即課題經(jīng)費(fèi)應(yīng)與同類科研活動(dòng)的支出水平相匹配，提高資金的使用效率。l科研人員還應(yīng)在計(jì)劃范圍內(nèi)使用研究經(jīng)費(fèi)，不得擅自挪用、濫用科研經(jīng)費(fèi)，不得用科研經(jīng)費(fèi)謀取不正當(dāng)利益。l對(duì)于的使用，應(yīng)當(dāng)避免：p第一，不能把任職機(jī)構(gòu)的設(shè)備資料用于外部咨詢、研究等活動(dòng)，或用于與學(xué)術(shù)目的無(wú)關(guān)的其他目的和活動(dòng)；p第二，用公共資金購(gòu)買

10、的設(shè)備與供給品，不應(yīng)被用于私人目的的研究；p第三，不能將設(shè)備、經(jīng)費(fèi)私自用于被明確禁止的研究。l應(yīng)保證獲得數(shù)據(jù)的條件是真實(shí)的，而不是虛構(gòu)的；l要確保收集和保存實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的完整性；l不能為某種目的或獲取利益對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行人為加工和篡改；l收集特殊數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)事先獲得授權(quán)許可。應(yīng)當(dāng)與數(shù)據(jù)的獲得同步。數(shù)據(jù)記錄必須精準(zhǔn)，必須嚴(yán)格按照有關(guān)程序和規(guī)則記錄數(shù)據(jù)。應(yīng)以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞奖４鏀?shù)據(jù)。如果是書面記錄，就要存放在安全的地方；如果是計(jì)算機(jī)文件，就應(yīng)備份，并注意將備份的數(shù)據(jù)保存在安全處，備份數(shù)據(jù)應(yīng)與原始數(shù)據(jù)分開保存，并且定期為所保存的數(shù)據(jù)重新備份。原始數(shù)據(jù)應(yīng)由產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的研究機(jī)構(gòu)和科研人員共同保存。要慎重保存涉及機(jī)密或

11、危險(xiǎn)的數(shù)據(jù)。應(yīng)做好數(shù)據(jù)保存相關(guān)事項(xiàng)的預(yù)先協(xié)議。遵守?cái)?shù)據(jù)保存期限但不應(yīng)有意隱蔽數(shù)據(jù)。l在未通過發(fā)表物或公開宣布研究成果而確立優(yōu)先權(quán)之前，科研人員可以獨(dú)自使用已經(jīng)得到確證或有效的數(shù)據(jù)。l一旦科研人員將實(shí)驗(yàn)結(jié)果公開發(fā)表，其他人就可以自由地獲取實(shí)驗(yàn)涉及到的所有數(shù)據(jù)，包括最終結(jié)果，以便于檢驗(yàn)和使用。l數(shù)據(jù)使用和處理成圖像過程中應(yīng)注意：數(shù)據(jù)使用和處理成圖像過程中應(yīng)注意：l應(yīng)當(dāng)保證原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性，并且保證圖像是對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)體現(xiàn)；l論著中的數(shù)據(jù)圖像必須是原始記錄的完整體現(xiàn)；l他人制作完成的數(shù)據(jù)圖像應(yīng)當(dāng)在論著中予以說(shuō)明；l應(yīng)當(dāng)熟知和合理運(yùn)用現(xiàn)有相關(guān)處理數(shù)據(jù)的計(jì)量方法；l應(yīng)當(dāng)預(yù)先了解擬投稿的相關(guān)出版社或期刊的數(shù)

12、據(jù)和圖像處理規(guī)范或相關(guān)指南；l應(yīng)當(dāng)了解哪些行為是會(huì)受到處罰，以及將會(huì)受到怎樣的處理?？蒲腥藛T：應(yīng)當(dāng)努力使收集到的數(shù)據(jù)有意義。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)收集方法，遵守實(shí)驗(yàn)室操作規(guī)程和數(shù)據(jù)采集規(guī)范，采用正確的統(tǒng)計(jì)分析方法和手段。應(yīng)當(dāng)保證數(shù)據(jù)的原始性、真實(shí)性和完整性。應(yīng)當(dāng)在有連續(xù)頁(yè)碼的實(shí)驗(yàn)或調(diào)查記錄本上記錄研究過程和相關(guān)數(shù)據(jù)，不得涂改數(shù)據(jù)或撕掉記錄本中的任何一頁(yè)。嚴(yán)禁編造、改動(dòng)原始數(shù)據(jù)，或有選擇地記錄數(shù)據(jù)以獲得特定的結(jié)果。使用他人未正式發(fā)表的數(shù)據(jù)，必須事先征得數(shù)據(jù)所有者的同意，并明確說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源。如果在研究中需要收集人類受試者的可辨別的私人信息，包括聲音、圖像數(shù)據(jù)等，應(yīng)當(dāng)事先征得相關(guān)人員或其監(jiān)護(hù)人的知情同意

13、。如果是在公共場(chǎng)所通過自然觀察收集信息，而且不能預(yù)知使用相關(guān)記錄會(huì)暴露個(gè)人身份或?qū)ζ湓斐蓚Γ瑒t可以例外。在收集和使用個(gè)人信息、專有信息和受版權(quán)保護(hù)的信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得必要的授權(quán)或許可。使用涉及個(gè)人隱私的數(shù)據(jù)，必須獲得受試者或其監(jiān)護(hù)人的知情同意。不能未經(jīng)同意將數(shù)據(jù)用于約定用途之外的其他目的，或把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)交、透露給其他機(jī)構(gòu)或人員。在使用數(shù)據(jù)、圖像時(shí)，應(yīng)當(dāng)使其能夠清晰、完整、準(zhǔn)確地反映實(shí)物資源和研究過程的實(shí)際，符合描述規(guī)范，并使審稿人或其他科研人員能夠檢驗(yàn)其真實(shí)性。在圖像處理時(shí)，如果對(duì)整個(gè)圖像進(jìn)行亮度、對(duì)比度或色彩平衡的校正，且不會(huì)模糊、消除或歪曲原始圖像所展示的所有信息，通常可以被接受。但不應(yīng)當(dāng)為了

14、強(qiáng)調(diào)或掩蓋圖像的某些部分而對(duì)其進(jìn)行欺騙性的或不當(dāng)?shù)奶幚?，包括添加、移除或移?dòng)對(duì)象，去除或模糊背景等。關(guān)于圖像處理方面的具體要求，應(yīng)當(dāng)參考不同學(xué)科或?qū)W術(shù)出版單位的規(guī)范。在投稿時(shí)，應(yīng)當(dāng)指明對(duì)圖像進(jìn)行過的電子處理。如果從研究數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)存在對(duì)公眾健康、公共衛(wèi)生或社會(huì)秩序構(gòu)成嚴(yán)重影響或威脅的情況，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序報(bào)告有關(guān)部門。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)收集過程進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z查監(jiān)督，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的驗(yàn)證。政府部門：對(duì)于在科學(xué)研究中獲得的可能對(duì)公眾健康或公共衛(wèi)生等有重要影響的數(shù)據(jù)及分析結(jié)果，應(yīng)當(dāng)規(guī)定適當(dāng)?shù)墓蓟虬l(fā)布程序。在公布或發(fā)布這樣的數(shù)據(jù)或結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持客觀性，避免有意強(qiáng)調(diào)或忽略某些內(nèi)容。l科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)

15、當(dāng)在科學(xué)共同體內(nèi)廣泛共享；l同時(shí)，應(yīng)當(dāng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有權(quán)和個(gè)人隱私權(quán)，防止泄露應(yīng)予保密的數(shù)據(jù)?？蒲腥藛T：應(yīng)當(dāng)保存所有實(shí)驗(yàn)或調(diào)查數(shù)據(jù)（包括未發(fā)表的數(shù)據(jù)）的記錄。在不違反保密規(guī)定的原則下，所有的研究數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)對(duì)合作者和監(jiān)督機(jī)構(gòu)開放。應(yīng)適當(dāng)整理、保存所獲得的數(shù)據(jù)并進(jìn)行必要的備份、歸檔，防止數(shù)據(jù)的損毀、滅失或被篡改。對(duì)于涉及個(gè)人隱私或其他應(yīng)予保密的數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)采取特別的保存措施。了解并遵守所在機(jī)構(gòu)關(guān)于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和材料所有權(quán)的規(guī)定，未經(jīng)許可不得擅自將實(shí)驗(yàn)記錄本或其他材料帶離實(shí)驗(yàn)室。遵守各學(xué)科領(lǐng)域關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)保存期限的規(guī)定，一般科學(xué)實(shí)驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存57年，但有些學(xué)科有特殊的規(guī)定；一些關(guān)鍵記錄須永久保存。項(xiàng)

16、目負(fù)責(zé)人：應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)保存工作進(jìn)行監(jiān)督，保證所有的記錄和原始輸出得到長(zhǎng)期保存，并使數(shù)據(jù)在科學(xué)共同體內(nèi)部得到適當(dāng)?shù)墓蚕砜蒲袡C(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)歸屬和使用方面的管理規(guī)定，包括明確當(dāng)科研人員離開本單位或原崗位時(shí)其原掌握數(shù)據(jù)的交接和使用權(quán)限問題。為數(shù)據(jù)的妥善保存提供必要的條件。8科學(xué)研究交流與合作中應(yīng)遵守的規(guī)范科學(xué)研究交流與合作中應(yīng)遵守的規(guī)范l學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的人員擁有相似的研究背景，相同的研究興趣，進(jìn)行著越來(lái)越多的交流活動(dòng)。怎樣在各種交流活動(dòng)中達(dá)到共同提高的目的，同時(shí)又不損害他人的科研利益，我們需要遵循相關(guān)的行為規(guī)范。l首先是相互尊重。首先是相互尊重。l科研人員之間應(yīng)當(dāng)彼此信任、坦誠(chéng)交流與精誠(chéng)合作，并且相

17、信其他人的科研能力和學(xué)術(shù)品格。l在交流與合作過程中，科研人員應(yīng)當(dāng)尊重他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，即使是那些不同的觀點(diǎn)；p應(yīng)當(dāng)尊重他人提出的新思想、新觀點(diǎn)，并以恰當(dāng)?shù)姆绞浇o予承認(rèn)；p應(yīng)當(dāng)尊重他人對(duì)自己提出的思想或觀點(diǎn)的證實(shí)，而不應(yīng)將其占為已有；p應(yīng)當(dāng)對(duì)他人對(duì)自己的啟發(fā)表示承認(rèn)和感謝；p應(yīng)當(dāng)尊重率先報(bào)道最新發(fā)現(xiàn)的科研人員及其優(yōu)先權(quán)；p應(yīng)當(dāng)尊重他人的研究及貢獻(xiàn)，積極提攜后學(xué)，而不應(yīng)摻雜職位、資歷等因素；p應(yīng)當(dāng)寬容對(duì)待他人的失誤或錯(cuò)誤，并在能力范圍之內(nèi)提出建設(shè)性的意見。l其次是遵守公開原則其次是遵守公開原則l科研人員在合作研究中，向合作者全面、公開和及時(shí)地報(bào)告自己的研究進(jìn)展，為使其他科研人員能夠準(zhǔn)確地理解和把握，

18、應(yīng)當(dāng)完整詳細(xì)地表述研究過程和結(jié)論，不能故意隱瞞相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；l應(yīng)當(dāng)開誠(chéng)布公地與他人進(jìn)行交流，并坦誠(chéng)接受他人的批評(píng)和質(zhì)疑；l應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要或事先協(xié)議，適時(shí)地與其他科研人員分享自己的研究，發(fā)表科研成果應(yīng)當(dāng)公開與之相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息，以便他人能夠驗(yàn)證其成果，并接受他人對(duì)自己研究成果的驗(yàn)證。l同時(shí)還應(yīng)當(dāng)做到尊重他人的公開，使學(xué)術(shù)交流與合作在適度的范圍內(nèi)進(jìn)行。在合作交流中應(yīng)注意的問題在合作交流中應(yīng)注意的問題（1）科研和學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的交流與合作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)是以促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和科技進(jìn)步為目的，不能打著學(xué)術(shù)交流與合作的名義，實(shí)則搞小團(tuán)體聚會(huì)、旅游等與學(xué)術(shù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。（2）學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)爭(zhēng)論應(yīng)當(dāng)是就學(xué)術(shù)本身及其問題

19、而展開的，不應(yīng)當(dāng)摻雜其他目的和與學(xué)術(shù)無(wú)關(guān)的話題，尤其不能基于個(gè)人原因而對(duì)他人進(jìn)行人身攻擊或者誹謗。（3）學(xué)術(shù)交流提倡積極和平等地參與，不受職位、資歷等因素的干擾，包括基于自己的研究對(duì)他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究方法、研究結(jié)果等提出合理的懷疑，以及在受到他人對(duì)自己的研究提出質(zhì)疑時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)懇對(duì)待，并實(shí)事求是地予以回答。（4）建立在科研人員或科研機(jī)構(gòu)之間、特別是科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作研究，在確立合作關(guān)系時(shí)，就應(yīng)當(dāng)對(duì)合作關(guān)系中的一些細(xì)節(jié)問題和日后容易引起糾紛的方面達(dá)成預(yù)先協(xié)議，以保證合作的順利進(jìn)行和保護(hù)合作雙方的利益。9引文規(guī)范應(yīng)注意哪些問題引文規(guī)范應(yīng)注意哪些問題l科學(xué)研究是站在“巨人的肩膀”上的活動(dòng)，對(duì)于前

20、人的研究成果我們可以吸收和借鑒，但是借鑒的形式需要規(guī)范。我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局2005年發(fā)布并實(shí)施的文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則，在國(guó)內(nèi)出版的論著文獻(xiàn)可以參考這一標(biāo)準(zhǔn)。l在進(jìn)行投稿時(shí)，出版社和期刊通常也會(huì)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上制定出自己的著錄規(guī)則。l通常已經(jīng)發(fā)表的論著或文章可以不經(jīng)過該文作者的授權(quán)就可以自行引用了，但是，對(duì)于那些未正式發(fā)表的資料，應(yīng)充分尊重所有者的意愿，未經(jīng)所有者的許可，不應(yīng)隨意引用。l要特別尊重對(duì)別人未發(fā)表的文章初稿、原創(chuàng)思想和粗略想法的引用。引用時(shí)需要避免的七種行為引用時(shí)需要避免的七種行為l第一種，著而不引。第一種，著而不引。這是一種非常常見的現(xiàn)象，一些作者把原作者的研究進(jìn)行改頭換面，再用自己的

21、語(yǔ)言敘述出來(lái)，并當(dāng)作自己的論述而不注明出處。這種行為雖然在表達(dá)上可能是作者自己的話，實(shí)際上，作者只是挪用了別人的觀點(diǎn)、想法或理念，并不是作者自己的研究，所以是一種剽竊行為。l第二種，引而不著。第二種，引而不著。利用引注或者改寫/轉(zhuǎn)述引文，并以之構(gòu)成自己論著作的主要部分或核心內(nèi)容，即為引而不著。這種對(duì)引注的不恰當(dāng)或過度使用，也是一種剽竊行為。l第三種，有意漏引。第三種，有意漏引。在引用文獻(xiàn)綜述特定領(lǐng)域的研究、或者佐證自己的研究時(shí)，應(yīng)當(dāng)公正地涵蓋已有的研究，如果為了減少工作量而故意不去查閱一部分文獻(xiàn)，或者只選擇對(duì)自己研究有利的研究，或者為了突出自己研究的意義而不提及某些已有研究，等等，均為有意漏引

22、。這些行為是不負(fù)責(zé)任的，甚至是對(duì)讀者的不誠(chéng)實(shí)和欺騙。l第四種，過度他引。第四種，過度他引。引文應(yīng)當(dāng)是作者在撰寫論著時(shí)確實(shí)參考或引用過的文獻(xiàn)，如果為了給人一種閱讀了大量文獻(xiàn)資料、研究基礎(chǔ)扎實(shí)的印象，而故意在論著中加入大量實(shí)際沒有參考或引用過的、或者與本文論題根本不相干的文獻(xiàn)，做不相關(guān)引用、無(wú)效引用，就是過度他引了。這是一種偽注，不僅是對(duì)讀者的欺騙，還會(huì)導(dǎo)致榮譽(yù)的錯(cuò)誤分配。l第五種，不當(dāng)自引。第五種，不當(dāng)自引。作者撰寫論著時(shí)，出于提高引用率，或擴(kuò)大影響等目的，不必引而偏引，進(jìn)行不必要的過度自我引用。過度自引不僅發(fā)生在某些作者身上，還出現(xiàn)在一些學(xué)術(shù)期刊上，如為提高期刊影響因子，動(dòng)員作者多引用該刊的論

23、文。這是帶有欺騙性質(zhì)的行為。l第六種，相互引用。第六種，相互引用。引用應(yīng)當(dāng)完全出于學(xué)術(shù)目的，但有一些作者為了提高彼此的引用率，采取“團(tuán)體作戰(zhàn)”的方式，在小團(tuán)體之間進(jìn)行，以提高彼此引用率為目的的相互引用。這樣做即使提高了引用率，也是圈內(nèi)相互消化的結(jié)果，并不體現(xiàn)真實(shí)的引用率和論文質(zhì)量。這是一種作假和欺騙行為。l第七種，模糊引注。第七種，模糊引注。為逃避被指責(zé)為抄襲的可能，一些論著在直接引用了他人的相關(guān)文獻(xiàn)后，并不標(biāo)出具體的引文出處，如分冊(cè)數(shù)、頁(yè)碼等，而將它們籠統(tǒng)地放在文后參考文獻(xiàn)，從而給人從總體上只是參考了某一文獻(xiàn)的印象。10研究成果署名規(guī)范應(yīng)注意的問題研究成果署名規(guī)范應(yīng)注意的問題（1）對(duì)文章有實(shí)

24、質(zhì)性的貢獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)列為作者的人，其署名權(quán)不能以任何理由被剝奪，也即不得將其排除在作者名單之外，除應(yīng)本人要求或保密外。（2）對(duì)文章有實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)列為作者的人，如果他們?cè)谥骰蛘撐淖珜憽⑼陡寤蛟u(píng)審期間喪失行為能力或者去世，他們?nèi)匀粦?yīng)當(dāng)被署名為作者，也即其署名權(quán)應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)，其他相關(guān)人員不能以任何理由剝奪之。（3）署名不能受到職位、職稱、學(xué)歷等因素的影響，任何人不能以擁有科技資源和條件（如研究經(jīng)費(fèi)、奇缺實(shí)驗(yàn)試劑、精良實(shí)驗(yàn)設(shè)備或難以公開檢索到的資料等）為手段，迫使那些因缺乏研究條件而與其合作的科研人員“自愿”或者被迫出讓署名權(quán)。（4）那些僅僅爭(zhēng)取到研究資助，收集了數(shù)據(jù)，提供了實(shí)驗(yàn)條件，提供了資料或

25、寫作上的協(xié)助，或者對(duì)研究小組進(jìn)行了一般性的管理和監(jiān)督等的人，是不符合作者身份的，不能享有著作權(quán)或署名權(quán)。（5）不符合作者署名要求但卻對(duì)研究工作做出了貢獻(xiàn)的那些個(gè)人或者組織，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰源_認(rèn)，且事先獲得他們的書面同意。一般可以放在著作與論文的致謝中，并對(duì)他們的工作加以說(shuō)明。l此外，一項(xiàng)研究的負(fù)責(zé)人，或者論著/文的作者，尤其是第一作者或者通訊作者，應(yīng)當(dāng)特別注意并避免下面情況的發(fā)生：l虛構(gòu)作者。這種作者與論著中的研究沒有直接的關(guān)系，但是一般是有名望的科學(xué)家或者某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)威。因?yàn)樗ㄋ﹤兡軌蛱岣咧鞒霭婊蛘撐脑谥诳习l(fā)表的機(jī)會(huì)，或者提高論著潛在的學(xué)術(shù)地位，從而增加被檢索、閱讀的機(jī)會(huì)，

26、提高引證率，而被列入作者名單。l榮譽(yù)作者。這種作者可能為該研究提供了資金資助，可能是該學(xué)術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，可能為研究提供了試驗(yàn)材料，也可能僅僅為其他作者提供幫助但并未真正參與該研究，他（她）們并沒有對(duì)研究做出符合作者身份要求的貢獻(xiàn)。l互惠作者。這種作者的出現(xiàn)常常是源于這樣一種情況，即同行、同事、同學(xué)為增加論文篇數(shù)以達(dá)到績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，或獲得職稱晉升，或獲得到其他回報(bào)，而彼此之間建立互惠協(xié)議，相互“搭車”，在對(duì)方的論著/文中相互署名。這種作者對(duì)論著/文中的研究工作沒有實(shí)際的貢獻(xiàn)。l權(quán)勢(shì)作者。這種作者可能是進(jìn)行論著中的研究的所在機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)或項(xiàng)目主管，或者是主要作者的導(dǎo)師，他們對(duì)其他作者或其研究有領(lǐng)導(dǎo)

27、責(zé)任，但是與論著中的研究沒有直接的關(guān)系，其他作者出于主動(dòng)也許是出于討好，也許是不了解規(guī)范，或者因?yàn)楸黄榷鹕纤ㄋ﹤兊拿?。學(xué)術(shù)論文署名和單位地址格式規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)署名和單位地址l在期刊論文上署名能表明署名者的身份，即擁有著作權(quán)，并表示承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),對(duì)論文負(fù)責(zé)。署名和地址的編寫是檢索工具編制作者檢索途徑、單位檢索途徑的需要，是引用、引文統(tǒng)計(jì)的需要，是評(píng)價(jià)作者水平和學(xué)術(shù)地位、影響等的需要，是出版社及讀者與作者聯(lián)系的需要。署名對(duì)象l中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87規(guī)定：“責(zé)任者包括報(bào)告、論文的作者、學(xué)位論文的導(dǎo)師、評(píng)閱人、答辯委員會(huì)主席、以及學(xué)位授予單位等。必要時(shí)可注明個(gè)人責(zé)任者的職務(wù)、職稱、學(xué)位、所

28、在單位名稱及地址；如責(zé)任者系單位、團(tuán)體或小組,l應(yīng)寫明全稱和地址。在封面和題名頁(yè)上,或?qū)W術(shù)論文的正文前署名的個(gè)人作者,只限于那些對(duì)于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并作出主要貢獻(xiàn)，以及參加撰寫論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的人,按其貢獻(xiàn)大小排列名次。至于參加部分工作的合作者、l按研究計(jì)劃分工負(fù)責(zé)具體小項(xiàng)的工作者、某一項(xiàng)測(cè)試的承擔(dān)者,以及接受委托進(jìn)行分析檢驗(yàn)和觀察的輔助人員等,均不列入。這些人可以作為參加工作的人員一一列入致謝部分, 排于篇首頁(yè)腳注”。l個(gè)人的研究成果,個(gè)人署名；集體的研究成果,集體署名。l集體署名時(shí), 一般應(yīng)署作者姓名,不宜只署課題組名稱，并按對(duì)研究工作貢獻(xiàn)的大小

29、排列名次。署名的權(quán)利與義務(wù)A.A.著作權(quán)著作權(quán)l(xiāng)中華人民共和國(guó)著作權(quán)法中規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者”。l著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。l在作品上署名即表明作者身份，擁有作品的著作權(quán)。l未經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)，其他任何人不得占有、控制和使用其作品。l一般期刊社在“作者須知”有關(guān)條目說(shuō)明論文著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、歸屬等事項(xiàng)，作者向其投稿即表明接受期刊社的約定，國(guó)外期刊社一般要求作者填寫版權(quán)轉(zhuǎn)讓證書B.B.文責(zé)自負(fù)文責(zé)自負(fù)l所謂文責(zé)自負(fù),就是論文一經(jīng)發(fā)表,署名者應(yīng)對(duì)論文負(fù)責(zé)。負(fù)有政治上、科學(xué)上的責(zé)任和道義上的責(zé)任。如果論文中存在剽竊、抄襲的內(nèi)容,或者政治上、科學(xué)上和技術(shù)上存在錯(cuò)

30、誤,那么署名者就應(yīng)完全負(fù)責(zé),署名即表示作者愿意承擔(dān)這些責(zé)任。C.C.解答讀者疑問解答讀者疑問l署名也是為了建立作者與讀者的聯(lián)系。讀者閱讀文章后,若需要同作者商榷,或者要詢問、質(zhì)疑或請(qǐng)教,以及求取幫助,可以直接與作者聯(lián)系。署名即表示作者有同讀者聯(lián)系的意向,也為讀者同作者聯(lián)系提供了可能。D.D.署名和單位地址編寫署名和單位地址編寫l一般學(xué)術(shù)性期刊中將署名置于題名下方,并采用如下格式：l作者姓名(作者工作單位名稱及地名, 郵政編碼) 一個(gè)作者下寫下一個(gè)地址。在論文發(fā)表前,如果作者換了新地址,則應(yīng)在腳注中寫上新地址。l兩個(gè)以上作者,應(yīng)按編寫作者名單的序列,編寫每個(gè)作者所在地址。必須提供郵政編碼。除非科

31、學(xué)家希望隱名發(fā)表(或盡可能保密),否則,必須提供作者的全名和地址。l作者姓名可以是真實(shí)姓名,也可以是筆名。作者工作單位應(yīng)寫全稱,例如“中國(guó)科學(xué)院地球物理研究所”不能寫作“中科院地球所”。工作單位地址應(yīng)包括所在城市名及郵政編碼。l投稿前可參閱雜志的“作者須知”或近期發(fā)表論文署名的寫作慣例。l一般來(lái)說(shuō),科學(xué)雜志不在作者的后邊印上學(xué)銜或頭銜，可在篇首頁(yè)地腳標(biāo)注第一作者的性別、年齡和技術(shù)職務(wù)等信息。l作者名單中的排列順序原則是根椐作者對(duì)實(shí)驗(yàn)研究所作出貢獻(xiàn)大小的順序排列。在起草論文之初,要確定論文的署名。列為作者須征得本人同意；本人不知道,則不能列為作者。作者過多對(duì)科技文獻(xiàn)檢索產(chǎn)生不利影響。l過去,有些

32、雜志要求按字母順序排列作者名字；一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo),不管他是否參加了實(shí)驗(yàn)工作,常把他作為論文的作者而編入作者名單中,并且,往往排在末尾。l這樣一來(lái),作者名單中排在末尾的位置就成為最有名望者的位置。l目前普遍盛行把資望較高的或者最早倡導(dǎo)這項(xiàng)研究工作的作者作為第一作者。l認(rèn)為實(shí)驗(yàn)研究中大部分或全部工作是由第一作者完成,這已是普遍接受的做法了。l另一種趨向是資望較深的科學(xué)家很重視年輕的合作者或研究生,把他們放在作者名單的首位。lE.E.中國(guó)作者外文稿件的署名方法中國(guó)作者外文稿件的署名方法l1982年,ISO通過漢語(yǔ)拼音方案作為拼寫中國(guó)專有名詞和詞語(yǔ)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)人名屬于專名,譯成外文必須用漢語(yǔ)拼音拼

33、寫。l中國(guó)人名譯成外文時(shí)，姓氏和名字分寫，姓和名開頭字母大寫,姓在前，名在后,可以省略調(diào)號(hào)。例如郭守敬(元代天文學(xué)家)譯成外文：GuoShoujing。11投稿過程中的規(guī)范l一般講，作者在投稿之前，就應(yīng)當(dāng)了解所投出版社或期刊的有關(guān)投稿和發(fā)表方面的規(guī)定，判斷自己的研究是否達(dá)到相關(guān)規(guī)定，以及準(zhǔn)備投遞的論著/文是否適合該期刊。l其次，基于同一項(xiàng)研究的、具有密切繼承關(guān)系的研究成果可以分投不同期刊，但一般需要向期刊做出明確的說(shuō)明。如果作者希望將已經(jīng)投稿的稿件轉(zhuǎn)投另一個(gè)期刊，必須經(jīng)過稿件所有作者一致同意并正式撤回稿件。并且只有在接到原投稿期刊承認(rèn)撤回的書面通知后，才可以把稿件投給別處；同時(shí)，作者應(yīng)該保留通

34、知的副件，以備查用。l第三，對(duì)于允許以另一種語(yǔ)言發(fā)表同一著作或論文的出版社或期刊，作者應(yīng)當(dāng)遵守首發(fā)出版社或期刊的相關(guān)規(guī)定、或者與首發(fā)出版社或期刊之間的事先約定協(xié)議，只有取得其同意，作者才可以將論著/文從一種語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換成另一種語(yǔ)言文字，以不同的語(yǔ)言先后發(fā)表，并在顯著位置注明原始論著/文的刊載處。l同時(shí)，以不同語(yǔ)言發(fā)表的同一著作或者論文只能計(jì)算為一項(xiàng)研究成果，不能重復(fù)統(tǒng)計(jì)為多項(xiàng)成果。作者在投稿時(shí)應(yīng)當(dāng)避免發(fā)生的行為（1）拆分發(fā)表。）拆分發(fā)表。又叫“臘腸式”發(fā)表或瑣碎式發(fā)表。即以應(yīng)付考核或?yàn)槁毼簧蠒x升為目的，或者為增加發(fā)表物的數(shù)量、或者為解決作者排名問題而擴(kuò)充發(fā)表文章數(shù)目，有意將一篇基于同一組數(shù)據(jù)的

35、、內(nèi)在為整體的文章分割為若干部分發(fā)表。其結(jié)果是使每篇論文都不夠完整，從而降低了論文的質(zhì)量并破壞研究工作的系統(tǒng)性、科學(xué)性、完整性、邏輯性。（2）發(fā)表不成熟的研究成果。）發(fā)表不成熟的研究成果。l科研人員在研究工作接受評(píng)審之前，就急于公開發(fā)表相關(guān)的、不成熟的研究報(bào)告，或者科研新發(fā)現(xiàn)在向本專業(yè)領(lǐng)域的同行報(bào)告之前，就向公眾媒體公開發(fā)布。l除非有明顯證據(jù)顯示該項(xiàng)研究及其結(jié)果關(guān)乎國(guó)家和公眾安全，這些行為均屬不當(dāng)，有些甚至導(dǎo)致行為不端。（3）一稿多投。）一稿多投。作者將同一篇論文，或者基于同一組數(shù)據(jù)資料而只有微小差別的論文投向多家出版社或期刊，或者在收到第一次投稿期刊的回復(fù)之前（期刊回復(fù)期內(nèi)）再投給其他的期刊

36、，而又故意不說(shuō)明和有意隱瞞的，或者將同一篇手稿同時(shí)提交給多家期刊審核的，均屬一稿多投。l一稿多投最常見的有兩種形式：l一是先向國(guó)外較著名期刊試投，同時(shí)又向國(guó)內(nèi)期刊投稿，但不加說(shuō)明；一旦為國(guó)外期刊所接受，便借故將稿件從國(guó)內(nèi)期刊撤回。這是一種以爭(zhēng)取在國(guó)外期刊、或影響因子較高的期刊發(fā)表，而不惜損害國(guó)內(nèi)期刊利益的投機(jī)行為。l二是將同一稿件同時(shí)投到兩個(gè)，甚至多個(gè)國(guó)內(nèi)刊物，以達(dá)到一稿多發(fā)的目的。（4）重復(fù)發(fā)表。）重復(fù)發(fā)表。即作者將已經(jīng)出版、發(fā)表的論著/文，全部或部分，原封不動(dòng)或僅作細(xì)微修改后，就再次投稿；或者將多篇已經(jīng)發(fā)表了的論文，各取其中一部分“嫁接”成一篇論文后再次投稿。l科研成果發(fā)表過程中難免會(huì)出現(xiàn)

37、疏漏或者錯(cuò)誤，發(fā)表者有義務(wù)及時(shí)根據(jù)錯(cuò)誤的性質(zhì)實(shí)施有效的補(bǔ)救措施，如勘誤、補(bǔ)遺、聲明或撤回論文。l國(guó)外科技期刊如何糾錯(cuò)？現(xiàn)在國(guó)際上出版的科技期刊的主流是電子版與印刷版共存，錯(cuò)誤發(fā)生的階段不同，更正的方法也有所區(qū)別，現(xiàn)詳述如下：l第一類是網(wǎng)上發(fā)表的電子版的文章有誤。第一類是網(wǎng)上發(fā)表的電子版的文章有誤。l具體的步驟是：l聯(lián)系作者本人或刊物主編在發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤后，直接與出版社聯(lián)系，明確告知已經(jīng)發(fā)表的文章中錯(cuò)誤之處和正確的表述內(nèi)容。l如果是圖表內(nèi)有錯(cuò)，要提供新的正確的電子文件。出版編輯即可根據(jù)這份報(bào)告要求排版公司把已經(jīng)上網(wǎng)的文章中的錯(cuò)誤改正過來(lái)。l這類更正只要文章還沒有匯總?cè)肟⒔挥∷S付印，則均有可能較快地更誤，關(guān)鍵是作者與出版社聯(lián)系得越快越好。l一是保證有充足的時(shí)間糾誤而且不會(huì)耽誤出版周期；二是文章造成的負(fù)面影響也小得多。l第二類是已經(jīng)在印刷版上發(fā)表的論文有誤第二