尾礦庫安全風(fēng)險等級分級標(biāo)準(zhǔn)

1、附件3尾礦庫安全風(fēng)險等級分級標(biāo)準(zhǔn)、固有風(fēng)險（26分）序號評審項目評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注1安全設(shè)施三同時”及證照情況6分安全設(shè)施三同時”手續(xù)建設(shè)項目依法履行了安全設(shè)施三同時”手續(xù)3無相關(guān)安全監(jiān)管部門備案、批復(fù)文件（2002年以前設(shè)計并投產(chǎn)的，需有現(xiàn)狀評價報告，對2002年以后超出原設(shè)計范圍的部分需履行三同時”手續(xù)），此項不得分且直接定為D級否定項證照情況許可證證照齊全且許可證在有效期內(nèi)3安全生產(chǎn)許可證不在有效期內(nèi)，此項不得分且直接定為D級（符合陜安監(jiān)（2016）52號要求的除外）否定項2庫容（V）和壩高（H）5分V>50000萬m3H>200m5（安全設(shè)施+安全管理+人

2、員培訓(xùn)+安全業(yè)績）實際得分/（安全設(shè)施+安全管理+人員培訓(xùn)+安全業(yè)績）標(biāo)準(zhǔn)分必須習(xí)方可按分值得分10000萬mwVv50000萬m3100WHv200m41000萬m3wVv10000萬m360WHv100m3100萬m3<V<1000萬m330<H<60m2序號評審項目評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注Vv100萬n?hv30m13筑壩方式4分一次性筑壩4未按設(shè)計要求筑壩或私自改變筑壩方式未經(jīng)原設(shè)計單位向意，且未報省安監(jiān)局審核的不得分直接定為D級否定項下游式3中線式2上游式14堆存方式2分干式堆存2未經(jīng)設(shè)計變更改變堆存方式的不得分直接定為D級否定項濕式堆存15排洪系

3、統(tǒng)形式3分框架式排水井一隧洞3未按設(shè)計設(shè)置排洪系統(tǒng)的不得分直接定為D級否定項框架式排水井一涵洞2其他方式15下游及庫區(qū)環(huán)境4分下游影響范圍內(nèi)無生產(chǎn)生活設(shè)施2下游1公里范圍內(nèi)有較多生產(chǎn)生活設(shè)施不得分并直接定為D級否定項下游1公里范圍內(nèi)無生產(chǎn)生活設(shè)施1庫區(qū)周邊無從事爆破、米砂等危害尾礦庫安全的活動1庫區(qū)周邊有從事爆破、米砂等危害尾礦庫安全的活動，且該活動未經(jīng)尾礦庫管理單位同意、技術(shù)論證及原尾礦庫建設(shè)審批的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)不得分并直接定為D級否定項企業(yè)按照不同作業(yè)場所的要求，設(shè)置了安全標(biāo)志1缺一項扣分6水文及工程地質(zhì)條件2分水文及工程地質(zhì)條件簡單，發(fā)生潰壩可能性極低2尾礦庫安全管理規(guī)定執(zhí)行不

4、到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣分；水文及否定項序號評審項目評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注水文及工程地質(zhì)條件較復(fù)雜，建立并執(zhí)行尾礦庫安全管理規(guī)定1工程地質(zhì)條件復(fù)雜，未建立并執(zhí)行尾礦庫安全管理規(guī)定的不得分并直接定為D級、安全設(shè)施（43分）序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注1尾礦壩17分初期壩初期壩上下游坡比滿足規(guī)程要求，同時不陡于設(shè)計規(guī)定的坡度2初期壩上下游坡比不滿足規(guī)程要求，或陡于設(shè)計規(guī)定的坡度，且未經(jīng)技術(shù)論證并報請安監(jiān)局批復(fù)的不得分并直接定為D級否定項壩下滲水量壩下滲水量正常，水質(zhì)清澈，無混水滲出2未進行滲水量監(jiān)測扣分，有混水滲出扣分堆積坡比堆積坡比符合設(shè)計要求2堆積坡比不符合

5、設(shè)計要求，陡于設(shè)計規(guī)定的，且未經(jīng)專家論證的不得分下游坡面下游坡面無嚴(yán)重沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等不良現(xiàn)象2有一處扣分，有兩項及以上的不得分下游坡面有無積水坑尾礦壩下游坡面上無積水坑1有處積水坑扣分截水溝尾礦堆積壩下游坡與兩岸山坡結(jié)合處設(shè)置了截水溝1未設(shè)置截水溝的不得分，截水溝設(shè)置不到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣分壩體侵潤線埋深嚴(yán)格按設(shè)計要求控制壩體浸潤線埋深2未按設(shè)計要求控制壩體浸潤線埋深的不得分，浸潤線一處有異常的扣分在線監(jiān)測系統(tǒng)3級及以上尾礦庫設(shè)置了在線監(jiān)測系統(tǒng)1未安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)的不得分，監(jiān)測系統(tǒng)有異常的，每發(fā)現(xiàn)一處扣分壩體位移和壩體侵潤線觀測設(shè)施4級以上尾礦壩設(shè)置了壩體位移和壩體浸潤線觀測設(shè)施2未設(shè)

6、置的不得分，有堵塞或異常的每處扣分，抗滑穩(wěn)定系數(shù)尾礦初期壩與堆積壩壩坡的抗滑穩(wěn)定性系數(shù)滿足規(guī)程要求2不滿足抗滑穩(wěn)定安全系數(shù)要求的不得分直接定位D級否定項序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注2排洪防汛7分灘頂安全超高和干灘長度在洪水來臨并達到最高洪水水位時，灘頂安全超高和干灘長度滿足規(guī)程和設(shè)計要求2安全超高及干灘長度不滿足規(guī)程和設(shè)計要求的，有一項不滿足要求的不得分，并直接定為D級否定項防洪標(biāo)準(zhǔn)防洪標(biāo)準(zhǔn)滿足規(guī)程中相應(yīng)等別尾礦庫防洪標(biāo)準(zhǔn)的要求2不滿足要求的不得分并直接定為D級否定項排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀能夠滿足設(shè)計要求的泄水能力，當(dāng)24小時洪水總量小于調(diào)洪庫容時，洪水排出時間不

7、超過72小時2排洪系統(tǒng)采用漿砌石結(jié)構(gòu)或現(xiàn)狀不能夠滿足設(shè)計要求的泄水能力的不得分并直接定為D級否定項水位標(biāo)尺在排水構(gòu)筑物上或尾礦庫內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c，設(shè)置了清晰醒目的水位標(biāo)尺，標(biāo)明正常運行水位和警戒水位1未設(shè)置清晰醒目的水位標(biāo)尺的不得分3排放筑壩6分上游式筑壩法排放上游式筑壩法，于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升2上游式筑壩法，任意在庫后或一側(cè)岸坡放礦的，且未經(jīng)設(shè)計變更專家論證的不得分壩體較長時排放壩體較長時米用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升2灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡或細(xì)粒尾礦大量集中沉積于某端或某側(cè)的，每項扣分子壩質(zhì)量檢查每期子壩堆筑完畢，進行質(zhì)量檢杳，檢杳記錄經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查2每期子壩堆筑完畢未

8、進行驗收，或無驗收記錄的扣分序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注4排洪設(shè)施8分排水井檢查井的內(nèi)徑、窗口尺寸及位置符合設(shè)計要求，井壁無剝蝕、脫落、滲漏，進水口水面無漂浮物2井的內(nèi)徑、窗口尺寸及位置不滿足設(shè)計要求的不得分；井壁有剝蝕、脫落、滲漏，進水口水面有漂浮物的每處扣分排水隧洞檢查排水涵管、工'41、%溢洪道斷面尺寸符合設(shè)計要求，洞內(nèi)無塌方，襯砌無變形、破損、斷裂、剝落和磨蝕，洞內(nèi)無淤堵2斷面尺寸不符合設(shè)計要求的不得分；洞內(nèi)有塌方，襯砌有變形、破損、斷裂、剝落和磨蝕，洞內(nèi)有淤堵的每處扣分涵管無變形、破損、斷裂和磨蝕，涵管內(nèi)無淤堵等2涵管有變形、破損、斷裂和磨蝕，涵管

9、內(nèi)有淤堵等每處扣分沿線山坡無滑坡、塌方，護砌無變形、破損、斷裂和磨蝕，溝內(nèi)無淤堵，消力池及消力坎完好2沿線山坡有滑坡、塌方的扣分；護砌由變形、破損、斷裂和磨蝕，溝內(nèi)有淤堵的每處扣分；消力池及消力坎有損壞的扣1分5監(jiān)控系統(tǒng)2分監(jiān)控設(shè)施各個方位設(shè)置了監(jiān)控設(shè)施，可以監(jiān)控到尾礦庫的全部設(shè)施及周邊環(huán)境2監(jiān)控不能覆蓋全尾礦庫的扣1分,未設(shè)置的不得分6設(shè)備設(shè)施技術(shù)水平3分生產(chǎn)、調(diào)度、管理及監(jiān)控較好應(yīng)用先進安全技術(shù)裝備目錄中的先進工藝和設(shè)備3部分應(yīng)用每一項得分，最多不超過2分；未應(yīng)用不得分三、安全管理（22分）序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注1規(guī)章制度3分安全生產(chǎn)權(quán)力、責(zé)任清單、安全生

10、產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度建立健全安全生產(chǎn)權(quán)力、責(zé)任清單、各種安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度3每少一項清單、責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程的扣1分2管理機構(gòu)1分設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員已設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員1未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員的不得分直接定為D級否定項3安全投入2分安全生產(chǎn)費用生產(chǎn)經(jīng)營單位投入了保證尾礦庫具備安全生產(chǎn)條件所必需的資金2未按要求提取并使用安全生產(chǎn)費用的不得分；安全生產(chǎn)費用挪作他用的扣1分4隱患排查與處理6分日常巡檢和定期觀測企

11、業(yè)日常巡檢和定期觀測制度完善，并進行及時、全面的記錄，發(fā)現(xiàn)安全隱患時，及時處理并報告3企業(yè)未進行日常巡檢和定期觀測的不得分，未進行記錄的扣1分，隱患未及時處理并報告的扣1分尾礦壩的位移監(jiān)測、水位監(jiān)測尾礦壩的位移監(jiān)測每年不少于4次，位移異常變化時增加監(jiān)測次數(shù)；尾礦壩的水位監(jiān)測包括庫水位監(jiān)測和浸潤線監(jiān)測；水位監(jiān)測每月不少于1次，暴雨期間和水位異常波動時增加監(jiān)測次數(shù)3尾礦壩的位移監(jiān)測少于4次/年，位移異常變化時未增加監(jiān)測次數(shù)的扣1分；水位監(jiān)測少于1次/月，暴雨期間和水位異常波動時未增加監(jiān)測次數(shù)的扣1分序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注5應(yīng)急救援4分編制應(yīng)急預(yù)案（尾礦壩垮壩、洪水

12、漫頂、水位超警戒線、排洪設(shè)施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩坡深層滑動、防震抗震等應(yīng)急預(yù)案）生產(chǎn)經(jīng)營單位針對垮壩、漫頂?shù)壬a(chǎn)安全事故和重大險情制定了應(yīng)急救援預(yù)案2生產(chǎn)經(jīng)營單位未制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案的不得分；缺一項扣分應(yīng)急預(yù)案演練生產(chǎn)經(jīng)營單位制定了本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計劃，且每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練，并撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評估報告2生產(chǎn)經(jīng)營單位未制本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計劃的扣分；應(yīng)急預(yù)案未按要求進行組織演練的不得分6工程檔案資料6分工程建設(shè)檔案尾礦庫工程建設(shè)檔案包括：地形測量、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘察、設(shè)計、施工及竣工驗收、監(jiān)理、安全預(yù)評價及安全驗收評

13、價、審批等文件、圖紙、資料2工程建設(shè)檔案不齊全的，缺一項扣分生產(chǎn)運行檔案尾礦庫生產(chǎn)運行檔案包括：年度計戈人生產(chǎn)記錄（入庫尾礦量、堆壩高程、庫內(nèi)水位）、壩體位移及浸潤線觀測記錄、安全隱患檢查記錄及處理、事故及處理、安全現(xiàn)狀評價等2生產(chǎn)運行檔案不齊全的，缺一項扣分其他資料尾礦庫企業(yè)編制了年、季作業(yè)計劃和詳細(xì)運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排洪的管理工作2未編制年、季作業(yè)計劃和詳細(xì)運行圖表的不得分，缺一項扣1分四、人員素質(zhì)（3分）序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注1培訓(xùn)考核及各類技術(shù)人員配備3分主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)考核主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，接受專門的安全培訓(xùn)，取得合格證書每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分新進礦或轉(zhuǎn)崗職工培訓(xùn)考核新進或轉(zhuǎn)崗職工安全教育培訓(xùn)的時間不少于72小時，經(jīng)考試合格后，上崗作業(yè)每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分所有生產(chǎn)作業(yè)人員培訓(xùn)考核所有生產(chǎn)作業(yè)人員，每年接受在職安全教育、培訓(xùn)的時間不少于20小時每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分礦山特種作業(yè)人員取得特種作業(yè)操作資格證書特種作業(yè)人員按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書后，上崗作業(yè)每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分各類專業(yè)技術(shù)人員配備情況按要求配備各類專業(yè)技術(shù)人員1每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分五、安全業(yè)績（6分）序號評審項目評審分項評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計分方法實際得分備注1事故情況