尾礦庫安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

1、附件3尾礦庫安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、固有風(fēng)險(xiǎn)（26分）序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注1安全設(shè)施三同時(shí)”及證照情況6分安全設(shè)施三同時(shí)”手續(xù)建設(shè)項(xiàng)目依法履行了安全設(shè)施三同時(shí)”手續(xù)3無相關(guān)安全監(jiān)管部門備案、批復(fù)文件（2002年以前設(shè)計(jì)并投產(chǎn)的，需有現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)2002年以后超出原設(shè)計(jì)范圍的部分需履行三同時(shí)”手續(xù)），此項(xiàng)不得分且直接定為D級(jí)否定項(xiàng)證照情況許可證證照齊全且許可證在有效期內(nèi)3安全生產(chǎn)許可證不在有效期內(nèi)，此項(xiàng)不得分且直接定為D級(jí)（符合陜安監(jiān)（2016）52號(hào)要求的除外）否定項(xiàng)2庫容（V）和壩高（H）5分V>50000萬m3H>200m5（安全設(shè)施+安全管理+人

2、員培訓(xùn)+安全業(yè)績）實(shí)際得分/（安全設(shè)施+安全管理+人員培訓(xùn)+安全業(yè)績）標(biāo)準(zhǔn)分必須習(xí)方可按分值得分10000萬mwVv50000萬m3100WHv200m41000萬m3wVv10000萬m360WHv100m3100萬m3<V<1000萬m330<H<60m2序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注Vv100萬n?hv30m13筑壩方式4分一次性筑壩4未按設(shè)計(jì)要求筑壩或私自改變筑壩方式未經(jīng)原設(shè)計(jì)單位向意，且未報(bào)省安監(jiān)局審核的不得分直接定為D級(jí)否定項(xiàng)下游式3中線式2上游式14堆存方式2分干式堆存2未經(jīng)設(shè)計(jì)變更改變堆存方式的不得分直接定為D級(jí)否定項(xiàng)濕式堆存15排洪系

3、統(tǒng)形式3分框架式排水井一隧洞3未按設(shè)計(jì)設(shè)置排洪系統(tǒng)的不得分直接定為D級(jí)否定項(xiàng)框架式排水井一涵洞2其他方式15下游及庫區(qū)環(huán)境4分下游影響范圍內(nèi)無生產(chǎn)生活設(shè)施2下游1公里范圍內(nèi)有較多生產(chǎn)生活設(shè)施不得分并直接定為D級(jí)否定項(xiàng)下游1公里范圍內(nèi)無生產(chǎn)生活設(shè)施1庫區(qū)周邊無從事爆破、米砂等危害尾礦庫安全的活動(dòng)1庫區(qū)周邊有從事爆破、米砂等危害尾礦庫安全的活動(dòng)，且該活動(dòng)未經(jīng)尾礦庫管理單位同意、技術(shù)論證及原尾礦庫建設(shè)審批的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)不得分并直接定為D級(jí)否定項(xiàng)企業(yè)按照不同作業(yè)場(chǎng)所的要求，設(shè)置了安全標(biāo)志1缺一項(xiàng)扣分6水文及工程地質(zhì)條件2分水文及工程地質(zhì)條件簡單，發(fā)生潰壩可能性極低2尾礦庫安全管理規(guī)定執(zhí)行不

4、到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣分；水文及否定項(xiàng)序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注水文及工程地質(zhì)條件較復(fù)雜，建立并執(zhí)行尾礦庫安全管理規(guī)定1工程地質(zhì)條件復(fù)雜，未建立并執(zhí)行尾礦庫安全管理規(guī)定的不得分并直接定為D級(jí)、安全設(shè)施（43分）序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注1尾礦壩17分初期壩初期壩上下游坡比滿足規(guī)程要求，同時(shí)不陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的坡度2初期壩上下游坡比不滿足規(guī)程要求，或陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的坡度，且未經(jīng)技術(shù)論證并報(bào)請(qǐng)安監(jiān)局批復(fù)的不得分并直接定為D級(jí)否定項(xiàng)壩下滲水量壩下滲水量正常，水質(zhì)清澈，無混水滲出2未進(jìn)行滲水量監(jiān)測(cè)扣分，有混水滲出扣分堆積坡比堆積坡比符合設(shè)計(jì)要求2堆積坡比不符合

5、設(shè)計(jì)要求，陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的，且未經(jīng)專家論證的不得分下游坡面下游坡面無嚴(yán)重沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等不良現(xiàn)象2有一處扣分，有兩項(xiàng)及以上的不得分下游坡面有無積水坑尾礦壩下游坡面上無積水坑1有處積水坑扣分截水溝尾礦堆積壩下游坡與兩岸山坡結(jié)合處設(shè)置了截水溝1未設(shè)置截水溝的不得分，截水溝設(shè)置不到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣分壩體侵潤線埋深嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求控制壩體浸潤線埋深2未按設(shè)計(jì)要求控制壩體浸潤線埋深的不得分，浸潤線一處有異常的扣分在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)3級(jí)及以上尾礦庫設(shè)置了在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)1未安裝在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的不得分，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)有異常的，每發(fā)現(xiàn)一處扣分壩體位移和壩體侵潤線觀測(cè)設(shè)施4級(jí)以上尾礦壩設(shè)置了壩體位移和壩體浸潤線觀測(cè)設(shè)施2未設(shè)

6、置的不得分，有堵塞或異常的每處扣分，抗滑穩(wěn)定系數(shù)尾礦初期壩與堆積壩壩坡的抗滑穩(wěn)定性系數(shù)滿足規(guī)程要求2不滿足抗滑穩(wěn)定安全系數(shù)要求的不得分直接定位D級(jí)否定項(xiàng)序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注2排洪防汛7分灘頂安全超高和干灘長度在洪水來臨并達(dá)到最高洪水水位時(shí)，灘頂安全超高和干灘長度滿足規(guī)程和設(shè)計(jì)要求2安全超高及干灘長度不滿足規(guī)程和設(shè)計(jì)要求的，有一項(xiàng)不滿足要求的不得分，并直接定為D級(jí)否定項(xiàng)防洪標(biāo)準(zhǔn)防洪標(biāo)準(zhǔn)滿足規(guī)程中相應(yīng)等別尾礦庫防洪標(biāo)準(zhǔn)的要求2不滿足要求的不得分并直接定為D級(jí)否定項(xiàng)排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀能夠滿足設(shè)計(jì)要求的泄水能力，當(dāng)24小時(shí)洪水總量小于調(diào)洪庫容時(shí)，洪水排出時(shí)間不

7、超過72小時(shí)2排洪系統(tǒng)采用漿砌石結(jié)構(gòu)或現(xiàn)狀不能夠滿足設(shè)計(jì)要求的泄水能力的不得分并直接定為D級(jí)否定項(xiàng)水位標(biāo)尺在排水構(gòu)筑物上或尾礦庫內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)，設(shè)置了清晰醒目的水位標(biāo)尺，標(biāo)明正常運(yùn)行水位和警戒水位1未設(shè)置清晰醒目的水位標(biāo)尺的不得分3排放筑壩6分上游式筑壩法排放上游式筑壩法，于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升2上游式筑壩法，任意在庫后或一側(cè)岸坡放礦的，且未經(jīng)設(shè)計(jì)變更專家論證的不得分壩體較長時(shí)排放壩體較長時(shí)米用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升2灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡或細(xì)粒尾礦大量集中沉積于某端或某側(cè)的，每項(xiàng)扣分子壩質(zhì)量檢查每期子壩堆筑完畢，進(jìn)行質(zhì)量檢杳，檢杳記錄經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查2每期子壩堆筑完畢未

8、進(jìn)行驗(yàn)收，或無驗(yàn)收記錄的扣分序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注4排洪設(shè)施8分排水井檢查井的內(nèi)徑、窗口尺寸及位置符合設(shè)計(jì)要求，井壁無剝蝕、脫落、滲漏，進(jìn)水口水面無漂浮物2井的內(nèi)徑、窗口尺寸及位置不滿足設(shè)計(jì)要求的不得分；井壁有剝蝕、脫落、滲漏，進(jìn)水口水面有漂浮物的每處扣分排水隧洞檢查排水涵管、工'41、%溢洪道斷面尺寸符合設(shè)計(jì)要求，洞內(nèi)無塌方，襯砌無變形、破損、斷裂、剝落和磨蝕，洞內(nèi)無淤堵2斷面尺寸不符合設(shè)計(jì)要求的不得分；洞內(nèi)有塌方，襯砌有變形、破損、斷裂、剝落和磨蝕，洞內(nèi)有淤堵的每處扣分涵管無變形、破損、斷裂和磨蝕，涵管內(nèi)無淤堵等2涵管有變形、破損、斷裂和磨蝕，涵管

9、內(nèi)有淤堵等每處扣分沿線山坡無滑坡、塌方，護(hù)砌無變形、破損、斷裂和磨蝕，溝內(nèi)無淤堵，消力池及消力坎完好2沿線山坡有滑坡、塌方的扣分；護(hù)砌由變形、破損、斷裂和磨蝕，溝內(nèi)有淤堵的每處扣分；消力池及消力坎有損壞的扣1分5監(jiān)控系統(tǒng)2分監(jiān)控設(shè)施各個(gè)方位設(shè)置了監(jiān)控設(shè)施，可以監(jiān)控到尾礦庫的全部設(shè)施及周邊環(huán)境2監(jiān)控不能覆蓋全尾礦庫的扣1分,未設(shè)置的不得分6設(shè)備設(shè)施技術(shù)水平3分生產(chǎn)、調(diào)度、管理及監(jiān)控較好應(yīng)用先進(jìn)安全技術(shù)裝備目錄中的先進(jìn)工藝和設(shè)備3部分應(yīng)用每一項(xiàng)得分，最多不超過2分；未應(yīng)用不得分三、安全管理（22分）序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注1規(guī)章制度3分安全生產(chǎn)權(quán)力、責(zé)任清單、安全生

10、產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度建立健全安全生產(chǎn)權(quán)力、責(zé)任清單、各種安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度3每少一項(xiàng)清單、責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程的扣1分2管理機(jī)構(gòu)1分設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員已設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員1未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員的不得分直接定為D級(jí)否定項(xiàng)3安全投入2分安全生產(chǎn)費(fèi)用生產(chǎn)經(jīng)營單位投入了保證尾礦庫具備安全生產(chǎn)條件所必需的資金2未按要求提取并使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的不得分；安全生產(chǎn)費(fèi)用挪作他用的扣1分4隱患排查與處理6分日常巡檢和定期觀測(cè)企

11、業(yè)日常巡檢和定期觀測(cè)制度完善，并進(jìn)行及時(shí)、全面的記錄，發(fā)現(xiàn)安全隱患時(shí)，及時(shí)處理并報(bào)告3企業(yè)未進(jìn)行日常巡檢和定期觀測(cè)的不得分，未進(jìn)行記錄的扣1分，隱患未及時(shí)處理并報(bào)告的扣1分尾礦壩的位移監(jiān)測(cè)、水位監(jiān)測(cè)尾礦壩的位移監(jiān)測(cè)每年不少于4次，位移異常變化時(shí)增加監(jiān)測(cè)次數(shù)；尾礦壩的水位監(jiān)測(cè)包括庫水位監(jiān)測(cè)和浸潤線監(jiān)測(cè)；水位監(jiān)測(cè)每月不少于1次，暴雨期間和水位異常波動(dòng)時(shí)增加監(jiān)測(cè)次數(shù)3尾礦壩的位移監(jiān)測(cè)少于4次/年，位移異常變化時(shí)未增加監(jiān)測(cè)次數(shù)的扣1分；水位監(jiān)測(cè)少于1次/月，暴雨期間和水位異常波動(dòng)時(shí)未增加監(jiān)測(cè)次數(shù)的扣1分序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注5應(yīng)急救援4分編制應(yīng)急預(yù)案（尾礦壩垮壩、洪水

12、漫頂、水位超警戒線、排洪設(shè)施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩坡深層滑動(dòng)、防震抗震等應(yīng)急預(yù)案）生產(chǎn)經(jīng)營單位針對(duì)垮壩、漫頂?shù)壬a(chǎn)安全事故和重大險(xiǎn)情制定了應(yīng)急救援預(yù)案2生產(chǎn)經(jīng)營單位未制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案的不得分；缺一項(xiàng)扣分應(yīng)急預(yù)案演練生產(chǎn)經(jīng)營單位制定了本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，且每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練，并撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估報(bào)告2生產(chǎn)經(jīng)營單位未制本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃的扣分；應(yīng)急預(yù)案未按要求進(jìn)行組織演練的不得分6工程檔案資料6分工程建設(shè)檔案尾礦庫工程建設(shè)檔案包括：地形測(cè)量、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘察、設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收、監(jiān)理、安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全驗(yàn)收評(píng)

13、價(jià)、審批等文件、圖紙、資料2工程建設(shè)檔案不齊全的，缺一項(xiàng)扣分生產(chǎn)運(yùn)行檔案尾礦庫生產(chǎn)運(yùn)行檔案包括：年度計(jì)戈人生產(chǎn)記錄（入庫尾礦量、堆壩高程、庫內(nèi)水位）、壩體位移及浸潤線觀測(cè)記錄、安全隱患檢查記錄及處理、事故及處理、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等2生產(chǎn)運(yùn)行檔案不齊全的，缺一項(xiàng)扣分其他資料尾礦庫企業(yè)編制了年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表，統(tǒng)籌安排和實(shí)施尾礦輸送、分級(jí)、筑壩和排洪的管理工作2未編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表的不得分，缺一項(xiàng)扣1分四、人員素質(zhì)（3分）序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注1培訓(xùn)考核及各類技術(shù)人員配備3分主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)考核主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，接受專門的安全培訓(xùn)，取得合格證書每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分新進(jìn)礦或轉(zhuǎn)崗職工培訓(xùn)考核新進(jìn)或轉(zhuǎn)崗職工安全教育培訓(xùn)的時(shí)間不少于72小時(shí)，經(jīng)考試合格后，上崗作業(yè)每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分所有生產(chǎn)作業(yè)人員培訓(xùn)考核所有生產(chǎn)作業(yè)人員，每年接受在職安全教育、培訓(xùn)的時(shí)間不少于20小時(shí)每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分礦山特種作業(yè)人員取得特種作業(yè)操作資格證書特種作業(yè)人員按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書后，上崗作業(yè)每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分各類專業(yè)技術(shù)人員配備情況按要求配備各類專業(yè)技術(shù)人員1每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣分五、安全業(yè)績（6分）序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審分項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分方法實(shí)際得分備注1事故情況