湖北省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者試題

1、湖北省 2017 年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期 貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。 根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，趙某受到暫 停營業(yè)處分后，應(yīng)當（） 。A. 在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B. 參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C. 自我反省，公開道歉D. 向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為2、 下列關(guān)于期貨交易所理事長

2、的說法，不正確的是（）。A. 理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B. 理事長不得兼任總經(jīng)理C. 主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D. 理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)3、 在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A. 企業(yè)法人B. 自然人C. 會員D. 國有企業(yè)4、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A. 期貨交易所B. 商品交易市場C. 商品產(chǎn)地D. 買賣雙方約定的場所5、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。 2008 年由于期貨行情穩(wěn)定， 形勢良好， 該期貨公司的資本

3、迅速擴大， 達到 1.5 億元， 于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。 根據(jù)以上情況， 回答 下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中， 2007 年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān) 局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A. 予以批準B. 不予批準C. 給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D. 予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍6、套期保值的基本原理是 _。A. 建立風(fēng)險預(yù)防機制B. 建立對沖組合C. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險D. 保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險

4、7、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是A. 會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B. 會員由期貨公司會員組成C. 期貨交易所對會員結(jié)算D. 會員對其受托的客戶結(jié)算8、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的 派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B. 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C. 3名推薦人的書面推薦意見D. 資質(zhì)測試合格證明9、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A. 交易完成15日B. 交易完成30日C. 收到結(jié)算報告的當天D. 期貨經(jīng)紀合同約定的時間10、中

5、國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A. 配額B. 依法征稅C. 許可證D. 審核11 、分立的說法，不正確的是（） 。A. 期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B. 期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C. 期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼12、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足， 且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金， 也沒有自行平倉。 期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況 下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)

6、生損失 Y,則下列說法正確的是（）。A. 企業(yè)承擔(dān)損失 Y,期貨公司承擔(dān)費用 XB. 期貨公司承擔(dān)費用 X和損失YC. 企業(yè)承擔(dān)費用 X,期貨公司承擔(dān)損失 YD. 企業(yè)承擔(dān)費用 X和損失Y13、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約 1 0手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成 “買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶 保證金 3000 元。次日,該白糖合約價格下跌至 600 元,交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約,將透支的 3000 元歸還。當日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即

7、提出索賠。丁某的損失應(yīng)當由）承擔(dān)。A 丁某B 小王C 期貨公司D 期貨公司和丁某14、世界上第一個有組織的金融期貨市場是A. 倫敦證券交易所B. 芝加哥商品交易所C. 阿姆斯特丹證券交易所D. 法蘭西證券交易所15、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A. 交易所規(guī)定標準B. 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C. 證監(jiān)會規(guī)定的標準D. 期貨公司規(guī)定的標準16、 某套利者以 63200 元/噸的價格買入 1 手（5 噸/手）10 月份銅期貨合約，同時以 63000 元/噸的價格賣出 12月 1手銅期貨合約。 過了一段時間后， 將其持有頭寸同時平倉， 平倉價 格分別為 63150元/噸

8、和 62850元/ 噸。最終該筆投資的結(jié)果為 _。A. 價差擴大了 100元/噸，贏利500元B. 價差擴大了 200元/噸，贏利1000元C. 價差縮小了 100元/噸，虧損500元D. 價差縮小了 200元/噸，虧損1000元17、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行） 自（）起施行。A. 2003年7月1日B 2003 年 7 月 10 日C. 2008年6月30日D. 2008年4月30日18、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C. 期貨公司D. 非期貨公司結(jié)算會員19、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A.

9、 期貨交易各方B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 中國證監(jiān)會D. 所在期貨經(jīng)營機構(gòu)20、 林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中， 林某為了獲得更多客戶， 在為客戶 提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等， 致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。 林某的行為違反了 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 （修訂） 關(guān)于（）的規(guī)定。A 合規(guī)執(zhí)業(yè)B 專業(yè)勝任C 競爭準則D 不正當競爭21、某投資者在 2月份以 500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為 l3000 點的 5月恒指看漲期權(quán)，同時又以 300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000 點的 5月恒指看跌期權(quán)。 當恒指跌破 _或恒指上漲

10、_時該投資者可以贏利。A 12800點， 13200點B. 12700 點，13500 點C. 12200 點，13800 點D. 12500點， 13300點22、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出。A. 10B. 15C. 30D. 6023、 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A. 服務(wù)周到B. 技能熟練C. 誠實信用D. 小心謹慎24、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約 1 0手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員

11、小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成 “買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至 600 元，交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約，將透支的 3000 元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 假設(shè)丁某將期貨公 司作為被告向法院提起訴訟， 在訴訟過程中， 丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（） 。A. 支持丁某的主張B. 支持期貨公司的主張C. 親自重新調(diào)取證據(jù)D. 根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷25、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂

12、） 是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C. 中國證監(jiān)會期貨部D. 期貨交易所 二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）1 、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的_。A. 成交量B. 成交價C. 持倉量D. 最高價與最低價、開盤價與收盤價2、 對基差作用的理解不正確的有_。A. 基差的存在為人們的套期保值提供了可能B. 基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C. 基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D 基差的存在是人們進行套期保值的原因所在3、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A 出具虛假倉單B. 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的

13、入庫、出庫C. 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D. 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易4、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員， 一日， 孫某母親病重， 急需錢用， 但是孫某手頭拮據(jù)， 無力支付手術(shù)費用， 無奈之下， 孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。 如果客戶得知孫 某挪用保證金的行為后， 向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為， 中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措 施有（）。A. 責(zé)令改正B. 監(jiān)管談話C. 紀律懲戒D. 出具警示函5、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。 2008 年由于期貨行情穩(wěn)定， 形勢良好， 該期貨公司的資本迅速擴大， 達到

14、 1.5 億元， 于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。 根據(jù)以上情況， 回答 下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列 幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（） 。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B. 乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C. 丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D. 丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格6、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手 1000 元價格 賣出白糖合約 10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不

15、慎，將丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至 600 元，交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約，將透支的 3000 元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 對于該期貨公司的 行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A給予警告B. 沒收違法所得，并處違法所得I倍以上5倍以下的罰款C. 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D. 情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證7、在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A. 交易B

16、. 結(jié)算C. 交割D. 價格8、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是_。A. 在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B. 標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日（交割月前一交易日）前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C. 系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日 之前的最后一個星期五D 從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月 份提前了一個月9、期貨交易所不得從事（） 。A. 信托投資B. 股票投資C. 非自用不動產(chǎn)投資D. 間接參與期貨交易10、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，

17、不得挪用。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B. 中國證券業(yè)協(xié)會C. 中國人民銀行D. 財政部門11、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（） 。A. 代理客戶從事期貨交易B. 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C. 收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 挪用客戶的期貨保證金12、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格 6個月至 12個月的情形包括（） 。A. 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查B. 期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C. 期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D. 期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息13、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（） 。A. 期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨

18、交易所批準B. 期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D 期貨交易所會員不能是個人14、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（） 。A 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B 參加會員大會C 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格15、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（） 。A 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C 聯(lián)名提議召開會員大會D 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格16、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A 本人B 父母C 配偶D 子女17、

19、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的（）A 期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債B 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明C 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司 相應(yīng)增加負債金額D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司 相應(yīng)核減凈資本金額18、 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。A. 與會員資格相應(yīng)的會員資格費B. 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C. 應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D. 不得停止該會員交易席位的使用19、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條

20、件。A. 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰 或者刑事處罰B. 申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C. 符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D. 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行20、潔身自好的有（） 。A. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C. 期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告21、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長