辯述論國有資產(chǎn)重組中的合謀行為及其對策

1、辯述論國有資產(chǎn)重組中的合謀行為及其對策        一、合謀行為發(fā)生的范圍和一個普遍的例子根據(jù)魏杰、郭東風、沈瑩等人的分析,    有四個利益主體擁有全部或部分國有產(chǎn)權,它們分別是全體人民、政府、企業(yè)的經(jīng)營者    以及企業(yè)職工。靜態(tài)地來看,由于后三個利益主體之間的橫向或縱向上的復雜關系,    它們之間容易形成各種合謀體。但如果我們動態(tài)地來考慮合謀的范圍,那它廣泛地存在    于經(jīng)濟體制改革中的各個領域

2、和各個環(huán)節(jié)。尤其在涉及到分屬不同政府職能部門的國有    資產(chǎn)重組中,它的表現(xiàn)更為明顯。下面讓我們舉一個抽象的例子加以說明。     現(xiàn)有國有企業(yè)甲、乙,它們的規(guī)模相等,甲的效益要好于乙,甲屬于A部門,乙屬    于B部門,還假定全體人民無法對其它各層利益主體實行有效的監(jiān)管和激勵。但存在著    政府對企業(yè)的經(jīng)營進行顯性或隱性的干預。這是一個典型的2 政府部門×2 企業(yè)經(jīng)營者    ×2 企業(yè)職工的框架。讓我們來分析這個簡單框

3、架中所存有的合謀行為。     本文繼續(xù)假定甲的企業(yè)效益好于乙企業(yè)的唯一原因是甲企業(yè)職工的整體競爭力要強    于乙企業(yè)職工。同時本文認為甲企業(yè)職工及經(jīng)營者有著比乙企業(yè)職工、經(jīng)營者更大的效    用,A部門的官員也有著比B部門官員更大的效用。另外,經(jīng)營者同政府官員的利益目    標較為一致,因此在它們之間容易形成一個穩(wěn)定的小合謀體,又因為監(jiān)督機制不完善,    因而它們的合謀行為被披露的幾率將會降低;而且它們還會通過合謀者的游說和地下行 

4、;   為來降低一旦東窗事發(fā)后所受懲罰的力度。這樣的合謀體一旦形成了,那將是很牢固的。    同一部門中的另外一個合謀狀況就是部門官員同經(jīng)營者、企業(yè)職工協(xié)調(diào)起來為本部    門職工謀求福利最大化。這將導致甲企業(yè)職工福利、工資收入要優(yōu)于乙企業(yè)的職工。造    成這種狀況的根本的原因是A部門官員、甲企業(yè)經(jīng)營者及職工在追求自身收入、福利方    面是一致的,也就容易形成一個縱向上的合謀體。當然,這種大的合謀體只有在企業(yè)效    益較

5、好的情況下才會存在,一旦企業(yè)效益變環(huán),經(jīng)營者、官員的利益目標便會同職工的    利益目標相分離。在我們建立的這一個2 ×2 ×2 框架中,要出現(xiàn)上述結論還需要一個    根本性的前提,那就是勞動力流動機制的欠缺。在框架中,乙企業(yè)效益不好,其原因是    勞動力素質(zhì)不高。一般說來,提高企業(yè)的勞動力的素質(zhì)的途徑有兩種,一是通過再學習    改造,二是解散一部分劣質(zhì)職工,再引進一部分高素質(zhì)的職工。但在實際上,由于乙企    業(yè)的經(jīng)營

6、者同B部門的官員形成了一個較穩(wěn)定的合謀體,所以,乙企業(yè)的經(jīng)營者就要在    裁減職工等問題上考慮來自于官員的壓力。同時,由于甲企業(yè)的效益要好于乙,那么乙    的職工若同A部門的官員或經(jīng)營者有著一定的聯(lián)系,還可以通過一些地下交易等手段來    在不改變自身的素質(zhì)的情況下,而得到一個較高的工資收入和更好的福利待遇。這種結    果便降低了甲企業(yè)的勞動力素質(zhì),從而也就降低甲企業(yè)的生產(chǎn)效率。而在另一方面,是    否乙企業(yè)的生產(chǎn)效率就會因此而提高呢?我

7、們說不是的,因為某些勞動力的流失并未提    高乙企業(yè)職工的整體素質(zhì),而且可能由于某些流失職工的示范效應,使得其它職工無心    工作,競相考慮實行“地下行為”,以便自己換個單位,這樣的話乙企業(yè)可謂雪上加霜    了。還有另外一種更壞的情況就是乙企業(yè)的經(jīng)營者同B部門的官員這一合謀體的利益也    嚴重背離乙企業(yè)職工的利益。在效用最大化的理性驅(qū)使下去盡可能地效仿甲企業(yè)的經(jīng)營    者和A部門的官員,從而加劇惡化了乙企業(yè)的生產(chǎn)效率。 

8、60;  以上的勞動力流動是服從于行政干預的,盡管甲乙兩個企業(yè)是獨立的。現(xiàn)在我們來    考慮這個2 政府官員×2 企業(yè)經(jīng)營者×2 企業(yè)職工框架在資產(chǎn)重組過程中可能發(fā)生的合    謀行為。    前面關于這個框架有個假設條件就是在兩個企業(yè)間唯一不同的只是勞動力,為了使    我們考慮的問題更加貼近現(xiàn)實,我們認為這兩個企業(yè)位于不同的行業(yè)且規(guī)模相等,它們    合并以后可以獲得“協(xié)同效應”。重組后的現(xiàn)實狀況是:合并以后,

9、兩個企業(yè)成為一個    獨立的企業(yè),不防稱獨立后的企業(yè)為丙企業(yè),丙企業(yè)顯然有其新的經(jīng)營者,具體的是誰    無關緊要。丙的經(jīng)營者也要面臨A部門和B部門的官員的顯性或隱性的干預,同時丙的    經(jīng)營者還要面臨原來分屬甲、乙兩個企業(yè)的不同素質(zhì)的職工,那么,從合并的開始即從    有意向合并,到資產(chǎn)評估,組建新企業(yè)丙,組建新的經(jīng)營者集團,安置甲、乙企業(yè)的職    工等等環(huán)節(jié)上都存在著一系列的利益沖突,同時也存在著一定的合謀行為。  

10、  甲、乙兩個企業(yè)談判組成丙企業(yè)前的利益沖突有:    (1 )A、B兩部門官員為爭奪對丙企業(yè)的顯性或隱性的行政干預權而發(fā)生的利益    沖突。    (2 )甲、乙兩個企業(yè)的經(jīng)營者為確立自己今后在丙企業(yè)中的地位而發(fā)生的利益沖    突。    (3 )A、B兩部門官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營者組成的合謀體之間的利益沖突。    (4 )甲、乙兩個企業(yè)職工之間的利益沖突。    既然,

11、企業(yè)在合并前存在著以上幾方面的利益沖突,而這些沖突又不能完全通過行    政或市場的手段來完成,那么各方就要根據(jù)談判能力來協(xié)調(diào),因而一定程度上的合謀行    為也就在所難免了,談判中可能發(fā)生的合謀行為有:    (1 )對于A、B兩部門的官員來說,如果談判破裂,則意味著他們阻撓兩個企業(yè)    的合并,這會降低他們以及社會的效用(這是因為合并帶來的協(xié)同效應會擴大企業(yè)的整    體產(chǎn)出,以及阻撓合并會引起上級的不滿等等),因而企業(yè)的合并是一定要發(fā)生的

12、。所    以,就如何分配由于“協(xié)同效應”而增加的產(chǎn)出部分,兩部門官員之間存在著討價還價    的關系。直到A部門官員能獲得比以前更大的效用,而B部門官員又不至于降低他的原    來效用水平。    (2 )對于甲、乙企業(yè)的經(jīng)營者來說,在目前不完善的市場上,甲要兼并乙企業(yè),    但它要在保證乙的經(jīng)營者的效用水平不至于降低的情況下,它才不至于在兼并過程中遇    到乙企業(yè)經(jīng)營者的有意阻撓,而同時甲企業(yè)經(jīng)營者的效用水平

13、也比原來的要高。只有這    樣,甲的經(jīng)營者才有動力去進行兼并。同樣,雙方效用水平的提高也要視各自的討價還    價的能力而言(這里有一個前提就是如果不進行兼并,雙方都無法提高各自的效用水平)。    值得注意的是,進行合謀的雙方考慮是否要進行合并乃是出于自身的效用最大化,而不    是出于社會福利的最大化。    (3 )上文談到,官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營者能形成一個穩(wěn)定的合謀體,那么這兩個    合謀體對于是否要進行

14、合并也有可能進行協(xié)調(diào),其實質(zhì)就是如何分配由于“協(xié)調(diào)效應”    而增加的那部分產(chǎn)出。    (4 )對于兩個企業(yè)的職工來說,能否改善自己的效用水平似乎掌握在各自的經(jīng)營    者和官員的談判能力上,但在實際上,由于經(jīng)營者的效用水平也受他同企業(yè)職工相處關    系好壞程度的影響(當然,這是從更長遠的眼光來看),因此,職工的利益目標同官員    以及經(jīng)營者的利益目標在一定程度上還是一致的。    二、相關對策    從以上的分析中,我們可以看出,各個利益主體都在追求自身的利益最大化。但存    在信息成本、交易成本以及監(jiān)管障礙的現(xiàn)實,使得全體人民難以有效地對以下各層次的    利益主體實行監(jiān)管。同時我們也要看到,由于信息成本、談判成本的存在,要避免所有    的合謀行為是不可能的。我們所要做的就是將合謀行為控制在一定的界限內(nèi)。