期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)操作指引0305

1、期貨公司分類監(jiān)管操作說明為了增強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)期貨公司分類監(jiān)管指引（試行）（以下簡(jiǎn)稱“指引”）與期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說明。一、 評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述（一）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)分為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響力的評(píng)價(jià)。（二）市場(chǎng)影響力由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)直接進(jìn)行評(píng)定。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理能力采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初審，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過填寫3張工作底稿完成。1、期貨公司對(duì)指引中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)，具體見期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿一，期貨公司自評(píng)表。此表以總分100分為基

2、數(shù)，通過扣分的方式得出期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)得分，此表共分四部分。第一部分是對(duì)期貨公司是否符合指引中第二十九條規(guī)定的資本充足情況、客戶資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，第二部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施和存在的重大問題做出評(píng)價(jià)，具體指指引第二十一條、第二十二條、第二十四、第二十五條所規(guī)定的事項(xiàng)。第三部分是對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的評(píng)價(jià)，即期貨公司是否存在指引第二十七條、第二十八條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目。第四部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在指引第十條、第十二條、第二十條規(guī)定的存在直接影響公司分類的重大事項(xiàng)的情形進(jìn)行列示。該部分

3、不進(jìn)行計(jì)分，只須填寫“是”或“否”，在最終確定期貨公司分類時(shí)參考。2、證監(jiān)局根據(jù)指引及日常監(jiān)管掌握情況，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)情況進(jìn)行初審，對(duì)期貨公司自評(píng)與實(shí)際不符的情況做出調(diào)整，具體見期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿二，證監(jiān)局初審表。3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響力合計(jì)分并進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)上，由評(píng)審委員會(huì)綜合考慮期貨公司是否存在指引第十條、第十一條、第十二條、第二十條、第三十二條規(guī)定的存在影響期貨公司分類結(jié)果需要直接調(diào)整分類的重大事項(xiàng)，最終確定期貨公司的分類。具體見期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿三，評(píng)價(jià)結(jié)果表。二、 市場(chǎng)影響力指標(biāo)的評(píng)價(jià)市場(chǎng)影響力共四個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)

4、算公式及數(shù)據(jù)來源解釋如下：（一）日均客戶權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)每交易日客戶權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：（每日應(yīng)付貨幣保證金每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/當(dāng)年交易日天數(shù)。（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金營(yíng)業(yè)稅金及附加業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。（三）利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)總額，該數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。（四）凈資產(chǎn)報(bào)酬率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/月均凈資產(chǎn)。三、 風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)（一） 總體原則1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，

5、不重復(fù)扣分。2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。（二）對(duì)指引規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)說明 1、資本充足情況 （1）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二章。 （2）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行

6、辦法第四章第二十四至第二十七條。 （3）“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。重大業(yè)務(wù)指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10以上變化的業(yè)務(wù)。（4）“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過20、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第四章

7、第二十八至第三十條。 2、客戶資產(chǎn)保護(hù)（1）“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照期貨公司管理辦法第七十條及中國期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶的管理。 （2）“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司開戶操作程序符合期貨公司管理辦法第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知（證監(jiān)期貨字2007257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定?！捌谪浗?jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)合同指引、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的規(guī)定，并向中國期

8、貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見期貨公司管理辦法第五十二條。 （3）“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行期貨交易，具體參見期貨公司管理辦法第五十條、期貨交易管理?xiàng)l例第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。該條按照期貨公司接受不符合規(guī)定條件的投資者的人數(shù)進(jìn)行扣分，每人次扣0.5分。（4）“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除期貨交易管理?xiàng)l例第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。3、公

9、司治理（1）“按照規(guī)定設(shè)置獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照期貨公司管理辦法第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，分；未設(shè)立獨(dú)立董事或獨(dú)立董事缺位的，按照“上一年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”項(xiàng)目進(jìn)行扣分。（3）“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三十三條、期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)、公司法第五十二條等

10、關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。（4）“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用期貨從業(yè)人員管理辦法第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣5分。4、合規(guī)管理（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)六款內(nèi)容均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。（3）“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按

11、照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。5、內(nèi)部控制 （1）“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)的相關(guān)要求。 （2）“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理?！?對(duì)本款的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。6、信息披露本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)期貨公司信息披露工作管理規(guī)定進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。7、信息技術(shù)安全（1）“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相

12、關(guān)政策和監(jiān)管要求”，目前中國證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。（2）“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，分。（3）“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣

13、分。（4）“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。（5）“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，除按照“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”扣0.5分外，再按照本款每次扣分。（6）“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)生導(dǎo)致客戶交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。（三）對(duì)指引規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

14、指標(biāo)的評(píng)價(jià)說明1、對(duì)指引第二十一條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。2、對(duì)指引第二十五條第一款的說明。“上一年度每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一年度每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說明。對(duì)期貨公司通過期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本補(bǔ)充凈資本，股東已將增

15、資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的，可以不對(duì)期貨公司采取監(jiān)管措施并進(jìn)行扣分，但在期貨公司完成增資之前，仍須按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警進(jìn)行相應(yīng)扣分。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬元”。3、對(duì)指引第二十五條第二款的說明?！吧弦荒甓让堪l(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)

16、誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。4、對(duì)指引第二十五條第四款的說明?！吧弦荒甓绕谪浌具`規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反期貨公司自有資金使用指引的相關(guān)規(guī)定的情形。 對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。5、對(duì)指引第二十五條第五款的說明。 “上一年度存在允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。6、對(duì)指引第二十五條第六款的說明?！肮旧弦荒甓儒e(cuò)單和穿倉損失金額超過當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10的，扣2分”，本款所指“穿倉損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶追索

17、成功的穿倉損失金額。7、對(duì)指引第二十五條第七款的說明?！吧弦荒甓葘徲?jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無保留意見的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。8、對(duì)指引第二十五條第十一款的說明?！吧弦荒甓热斡梦慈〉萌温氋Y格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法規(guī)定的所有需要由中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。9、對(duì)指引第二十五條第十二款的說明?！吧弦荒甓榷?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月

18、以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。10、對(duì)指引第二十五條第十三款的評(píng)價(jià)說明?！俺鲜龅冢ㄆ撸┲粒ㄊ唬┧星樾瓮?，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定?！睂?duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。（四）對(duì)其他問題的說明1、對(duì)指引第二十條的說明。“對(duì)評(píng)價(jià)年度內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶合法權(quán)益。具體