證券交易委托代理協(xié)議書

1、證券交易委托代理協(xié)議書甲方投資者姓名:身份證號碼 :上海股票帳號 : 深圳證券帳號 :乙方: 廣東證券股份 證券營業(yè)部依據(jù)?中華人民共和國證券法? , ?中華人民共和國合同法?和其他有 關(guān)法律,法規(guī), 規(guī)章以及證券 交易所交易規(guī)那么的規(guī)定 , 甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他 相關(guān)事宜達成如下協(xié)議 , 供雙方共同遵守 .第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明 :1, 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格 , 不存在法律 , 法規(guī), 規(guī)章和證券交 易所交易規(guī)那么禁止或限制其投資證券市場的情形 .2, 甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件 資料均真實 ,有效, 合法,甲方

2、保證其資金來源合法 .3, 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的?風(fēng)險提示書? , 清楚認識并 愿意承擔證券市場投資風(fēng)險 .4, 甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律 , 法規(guī), 規(guī)章及證券交易所交易規(guī) 那么.5, 甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款 , 并準確理解其含義 , 特別是其中有 關(guān)乙方的免責條款 .第二條乙方向甲方作如下聲明 :1, 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu) , 具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格 .2, 乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件 , 能夠為甲方的證券交易提供 相應(yīng)的效勞 .3, 乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準 .4, 乙方遵守有關(guān)證券市場的法律 , 法規(guī) , 規(guī)章

3、及證券交易所交易規(guī)那么 . 第二章開設(shè)資金帳戶 第三條甲方開設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有 效證件 , 同名證券帳戶卡 , 并按乙方要求填寫開戶資料 . 由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔 .第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶 第五條甲方開設(shè)資金帳戶時 ,應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼 以 下統(tǒng)稱密碼 .甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼 . 第三章交易代理 第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托 . 第七條乙方為甲方提供以下效勞 :1, 接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托 ;2, 代理甲方進行資金 ,證券的清算 ,交收;3,

4、代理保管甲方買入或存入的有價證券 ;4, 代理甲方領(lǐng)取紅利股息 ;5, 接受甲方對其委托 ,成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢 , 并應(yīng)甲 方的要求提供相應(yīng)的清單 ;6, 雙方依法約定的其他事項 ;7, 證券監(jiān)督管理機關(guān)規(guī)定提供的其他效勞 . 第八條甲方進行柜臺委托時 ,必須提供委托人 指甲方本人或其授權(quán)代理人, 下同 身份證 ,甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡 .甲方進行自助委托 , 必須輸入正確的密碼 第九條當甲方委托未成交或未全部成交時 , 甲方可以變更其未成交的委 托.第十條甲方應(yīng)在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果 , 當甲 方對該結(jié)果有異議時 , 須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢

5、 .甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理 質(zhì)詢的, 視同甲方已確認該結(jié)果 .第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的 指定交易代理機構(gòu)時 , 雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議 .第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由 .甲方從乙方提取資金時 ,除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令 , 乙方 必須及時辦理 .第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金 .甲方也可以通過其他方式存取資金 , 但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)其他方式由乙方依法提供 , 其含義由乙方負責解釋 .第十四條通過乙方柜臺提取資金的 ,應(yīng)提供取款人身份證 , 證券帳戶卡 , 資金帳戶卡 ,并輸入

6、正確的資金密碼 . 乙方按照中國人民銀行和國務(wù)院證券監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù) . 但當甲方資金帳戶出現(xiàn) 大額異常變動時 , 乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機關(guān)報告 第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額 , 每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 第十六條當?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進行時 , 甲方 應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù) .第五章變更和撤銷第十七條當甲方重要資料變更時 ,應(yīng)及時書面通知乙方 , 并按乙方要求 簽署相關(guān)文件 .第十八條甲方撤銷指定交易 , 需另行簽署有關(guān)文件 . 第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形 , 甲方可隨時撤銷 其在乙方的資金帳戶 .第

7、二十條有以下情形之一的 ,乙方可要求甲方限期糾正 , 甲方不能按期 糾正或拒不糾正的 , 乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系 :1, 乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料 ,證件嚴重失實 ;2, 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法 ;3, 甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益 ,影響其正常經(jīng)營秩序的行為 . 第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系 ,需通知甲方 ,并說明理 由.第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷 戶手續(xù).在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間 , 乙方不接 受甲方的買入委托指令 .第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條甲方開設(shè)資金帳戶后 , 可以授權(quán)代理人代為辦理證券

8、交易委 托及相關(guān)事項 .第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時 , 應(yīng)當簽署有關(guān)授權(quán) 委托書,并向乙方提交代理人的有效證件 . 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明以下 內(nèi)容:代理人姓名及身份證號碼 , 授權(quán)權(quán)限 ,有關(guān)代理人合法的證券市場 投資資格及乙方要求明示的其他事項 .第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當在乙方 , 但經(jīng)國家公證機關(guān)公 證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書可除外 . 甲方簽署的授權(quán)委托書 應(yīng)當交乙方備案 .第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或中止授權(quán)時 , 應(yīng)當 及時書面通知乙方 ,并到乙方辦理有關(guān)手續(xù) . 乙方在收到甲方書面通知 前 , 仍執(zhí)行原授權(quán)委托書 .第二十七條

9、乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行 為的,對因此給甲方造成的損失 , 乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任 .第七章甲乙雙方的責任及免責條款第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密 任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托 . 甲方自行承擔由 于其密碼失密給其造成的損失 .第二十九條乙方對甲方的開戶資料 ,委托事項, 交易記錄等資料負有保 密義務(wù),非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示 , 不得向第三人透露 .乙方承擔因 其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失 .第三十條甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡 ,資金帳戶卡 ,因他人偽造,變造 資金帳戶卡給甲方造成損失 ,乙方有過錯的 , 應(yīng)由乙方先予承

10、擔 ,再依法 追償相關(guān)損失 .第三十一條當甲方遺失證券帳戶卡 , 身份證 , 資金帳戶卡時 ,應(yīng)及時向乙 方辦理掛失 , 在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔 .第三十二條因地震 ,臺風(fēng),水災(zāi),火災(zāi), 戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的 甲方損失 , 乙方不承擔任何賠償責任 .第三十三條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障 , 設(shè)備故障 , 通訊故 障,停電等突發(fā)事故 , 給甲方造成的損失 ,乙方不承擔任何賠償責任 .第三十四條第三十二 , 三十三條所述事件發(fā)生后 , 乙方應(yīng)當及時采取措 施防止甲方損失可能的進一步擴大 .第三十五條乙方應(yīng)本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息 , 資料.乙方向甲方提供

11、的各種信息及資料 , 僅作為投資參考 , 甲方應(yīng)自行承擔 據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險 .第八章爭議的解決第三十六條當雙方出現(xiàn)爭議時 , 可選擇如下方式解決 :(1) 協(xié)商 ;(2) 提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解 ;(3) 向證券監(jiān)督管理機關(guān)投訴 ;(4) 向有管轄權(quán)的法院起訴 ;(5) 其他合法的方式 .第九章機構(gòu)戶甲方第三十七條當甲方是機構(gòu)戶時 ,開設(shè)資金帳戶 , 按如下程序辦理 :1, 依法指定合法的代理人 ,并由法定代表人簽署授權(quán)委托書 ;2, 提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件 ,或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章 的復(fù)印件 ,證券帳戶卡 , 代理人身份證, 法定代表人證明書 .3, 預(yù)留印鑒和密碼 .

12、第三十八條甲方以現(xiàn)金存入的 , 必須以現(xiàn)金方式支取 甲方以支票存入的 , 必須以支票方式支取 . 甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金 . 甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金 , 也不能以自助方式存取資金 . 第十章附那么 第三十九條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)那么的規(guī)定收 取傭金, 代扣代繳甲方有關(guān)稅費 . 第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù) , 非柜臺委托所 形成的乙方電腦記錄資料 . 第四十一條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托 憑證等資料 .第四十二條本協(xié)議簽署后 , 假設(shè)有關(guān)法律法規(guī) , 規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂 相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī) ,規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理 . 但本 協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效 .第四十三條本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所 , 登記公司的規(guī)定如需修改或 增補, 修改或增補的內(nèi)容將