上海2016年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題

1、上海2021年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題一、單項(xiàng)選擇題共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意 1、分立的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是。 A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除 D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 2、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人。 A處5年以下有期徒刑或者拘役 B處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C處3

2、年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金3、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列示。 A資產(chǎn) B營(yíng)業(yè)本錢 C資本金 D負(fù)債 4、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是。 A企業(yè)法人 B自然人 C會(huì)員 D國(guó)有企業(yè)5、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 6、我國(guó)的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行。 A期貨交易所 B商品交易市場(chǎng) C商品產(chǎn)地 D買賣雙方約定的場(chǎng)所 7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)備案。

3、 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 8、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，那么該投資者損失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 9、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括。 A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保

4、障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶。 A10萬(wàn)元 B14萬(wàn)元 C15萬(wàn)元 D12萬(wàn)元11、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價(jià)指令 12、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金缺乏，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，那么以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是

5、。 A企業(yè)承當(dāng)損失Y，期貨公司承當(dāng)費(fèi)用X B期貨公司承當(dāng)費(fèi)用X和損失Y C企業(yè)承當(dāng)費(fèi)用X，期貨公司承當(dāng)損失Y D企業(yè)承當(dāng)費(fèi)用X和損失Y 13、Euro-BOBL債券期貨屬于_。 A外匯期貨 B股指期貨 C利率期貨 D商品期貨14、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu) 15、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。 A心理分析 B技術(shù)分析 C根本分析 D價(jià)值分析 16、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償額。 A不

6、超過(guò)損失的50% B不超過(guò)損失的20% C不超過(guò)損失的80% D不超過(guò)損失的60% 17、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，那么該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_。 A44600元 B22200元 C44400元 D22300元 18、管理和使用的具體方法由制定。 A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 19、對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)

7、證券業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 20、美元較歐元貶值，此時(shí)最正確策略為_。 A賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 21、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供效勞過(guò)程中，屢次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予的懲戒。 A訓(xùn)誡 B公開譴責(zé) C撤銷其從業(yè)資格 D行政處分22、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_。 A共同基金 B對(duì)沖基金

8、 C商品投資基金 D套利基金23、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，那么4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是_。 A1459.64點(diǎn) B1460.64點(diǎn) C1469.64點(diǎn) D1470.64點(diǎn)24、以下可以從事期貨交易的是。 A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員25、期貨公司辦理事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A變更注冊(cè)資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權(quán)二、多項(xiàng)選擇題共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中

9、，有多個(gè)符合題意 1、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) 2、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入，從而導(dǎo)致丁某保證金缺乏，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支

10、的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 該案中小王的行為違反規(guī)定的是。 A小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B小王挪用其他客戶保證金的行為 C小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為 D小王發(fā)現(xiàn)賬面資金缺乏的情況下未通知丁某追繳足額保證金3、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的選項(xiàng)是_。 A采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的方法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制 C交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額 4、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括_。 A期

11、貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和根底 B減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化開展的需要 D保護(hù)投資者利益免受損失的需求5、跨期套利的策略包括_。 A正向市場(chǎng)牛市套利 B正向市場(chǎng)熊市套利 C反向市場(chǎng)牛市套利 D反向市場(chǎng)熊市套利 6、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

12、7、期貨公司辦理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A公司停業(yè) B變更業(yè)務(wù)范圍 C參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D控股股東發(fā)生變化 8、期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 A訓(xùn)誡 B公開譴責(zé) C暫停從業(yè)資格 D撤銷從業(yè)資格 9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有。 A代理客戶從事期貨交易 B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D挪用客戶的期貨保證金 10、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括。 A設(shè)立目的和職責(zé) B名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理

13、機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有。 A從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納 C按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部職工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公

14、司高級(jí)管理人員的有。 A甲 B乙 C丙 D丁 12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。 A申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)方案 C控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元 D符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定 13、未決仲裁等或有負(fù)債的。 A性質(zhì) B涉及金額 C可能發(fā)生的損失 D預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況14、以下關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是_。 A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五 C系列期權(quán)合

15、約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五 D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月 15、期貨公司有行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B允許客戶在保證金缺乏的情況下進(jìn)行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的 16、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使?公司法?規(guī)定的

16、職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)。 A研究制定客戶保證金平安存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金平安存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 C審議并決定客戶保證金平安存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金平安存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 17、以下關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是_。 A成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù) B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其

17、中一方成交的合約數(shù) C在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算 D成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，那么反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高 18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國(guó)人民銀行 D財(cái)政部門 19、以下表述中，正確的有。 A期貨公司應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì) B期貨公司應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理 20、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括。 A參加會(huì)員大會(huì)，行

18、使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 21、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額到達(dá)1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，答復(fù)以下問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額22、期貨交易所會(huì)員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括。 A會(huì)員資格的取得條件 B會(huì)員資格的終止條件 C對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D會(huì)員資格的取得程序23、以下關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有。 A期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人24、一個(gè)完整的期