綜合稽核管理制度匯編

1、會(huì)簽及分發(fā)（口表示核準(zhǔn)前需要會(huì)簽審查簽署的單位或人員及核準(zhǔn)后分發(fā)單位 ） 口總經(jīng)理 口廠 長(zhǎng) 口財(cái)務(wù)部口生產(chǎn)部 口品保部 口工程部口資材部 口管理部 口業(yè)務(wù)部修訂記錄項(xiàng)次修訂 內(nèi)容修訂者修訂日期簽核記錄文件管制章承認(rèn)審核起草1. 目的為了加強(qiáng)惠科五金事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱：事業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)范各分廠的經(jīng)營(yíng)行為、查錯(cuò)防弊、 消除隱患、確保事業(yè)部持續(xù)、穩(wěn)疋、健康的發(fā)展，特制疋本辦法。2. 適用范圍適用于事業(yè)部下屬各工廠及部門。3. 稽核的定義：稽核是一項(xiàng)既有系統(tǒng)性又有獨(dú)立性的稽查與復(fù)核活動(dòng)，收集證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確 定相關(guān)的活動(dòng)及其結(jié)果是否與規(guī)劃內(nèi)容一致，規(guī)劃內(nèi)容是否有效實(shí)施，且規(guī)劃內(nèi)容

2、是否適合與達(dá)到目 標(biāo)，或是否滿足相關(guān)之審核原則（如ISO條文、年度月度預(yù)算、特殊項(xiàng)目需求等），對(duì)異常問(wèn)題進(jìn)行 追溯和跟蹤，并最終形成文件的過(guò)程。4. 稽核部門組織架構(gòu)4.1事業(yè)部綜合稽核部（以下簡(jiǎn)稱：稽核部）是事業(yè)部獨(dú)立的監(jiān)督部門，對(duì)事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，業(yè) 務(wù)上直接受事業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，行使綜合性的內(nèi)部監(jiān)督審查職能；4.2 稽核部組織架構(gòu)5. 稽核專員工作分工與崗位要求5.1稽核部配置具有較高素質(zhì)的專職審查專員，稽核崗位分工為ISO流程、生產(chǎn)與研發(fā)、管理流程、財(cái)務(wù)賬目等四個(gè)類別。5.2 稽核部制定稽核人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，稽核檢查工作必須以國(guó)家的相關(guān)法律、法規(guī)和公司的規(guī)章制度為依據(jù)，

3、對(duì)稽核事項(xiàng)做到實(shí)施清楚，材料真實(shí)，評(píng)價(jià)公正、結(jié)論準(zhǔn)確。（詳見(jiàn)附件X與X）5.3 稽核專員按領(lǐng)域分工向各工廠及部門提供相應(yīng)的服務(wù)，如各類標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程的制定與審核，領(lǐng)域相關(guān)工作的支持與協(xié)助；（詳見(jiàn)附件X與X）5.4稽核專員必須熟悉公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、相關(guān)法律法規(guī)，并具備相應(yīng)的專業(yè)技能；5.5稽核專員必須忠于職守，保守商業(yè)秘密，廉潔自律，依法審計(jì)，堅(jiān)持原則，客觀公正，勤勉盡 責(zé)、謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)。6. 綜合稽核的目的與權(quán)限6.1綜合稽核的目的6.1.1 檢查工廠內(nèi)控制度的健全、有效性，工廠各職能部門是否遵守體系管理與目標(biāo)管理（PQCDMS等內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程等，是否有效的防范風(fēng)險(xiǎn);6.1.2 針對(duì)稽核中發(fā)

4、現(xiàn)的問(wèn)題，提出合理性建議，加強(qiáng)和完善內(nèi)部管理；6.1.3 宣導(dǎo)合規(guī)理念，樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)、自律意識(shí)，通過(guò)事前方法、事中監(jiān)控、時(shí)候檢查等方 法，實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)、持續(xù)、健康發(fā)展。6.2稽核部與被稽核部門職責(zé)與權(quán)限6.2.1 稽核部門職責(zé)與權(quán)限6.2.2 負(fù)責(zé)各類稽核相關(guān)制度條例的制定，修改，發(fā)行；6.2.3 負(fù)責(zé)稽核計(jì)劃的制定與稽核通知的發(fā)布；6.2.4 負(fù)責(zé)推進(jìn)各部門/事業(yè)部自糾自查稽核實(shí)施，收集、分析及核實(shí)各部門提報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)，通 報(bào)改善及考核結(jié)果；6.2.5 負(fù)責(zé)根據(jù)公司或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排，執(zhí)行專項(xiàng)或例行稽核，不符合事項(xiàng)調(diào)查取證、責(zé)任判定、督 導(dǎo)改善及結(jié)果公布；6.2.6 有權(quán)檢查被稽核部門的各類

5、報(bào)表、表單、報(bào)價(jià)單、合同、憑證、進(jìn)銷存數(shù)據(jù)、人事資料、研 發(fā)報(bào)告及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料；6.2.7 有權(quán)參加被稽核部門的相關(guān)會(huì)議，參與研究和處理稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；6.2.8 有權(quán)要求被稽核部門提供相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的計(jì)劃與執(zhí)行情況；6.2.9 有權(quán)根據(jù)稽核結(jié)果對(duì)各分廠及部門負(fù)責(zé)人績(jī)效成績(jī)進(jìn)行評(píng)分；6.2.10 有權(quán)按照國(guó)家和公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)被稽核部門及相關(guān)人員的違紀(jì)違規(guī)行為，提出處理意見(jiàn)。6.2.11 事業(yè)部各領(lǐng)導(dǎo)要保證稽核部的檢查監(jiān)督權(quán)，任何部門的領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人不得刁難、阻撓稽核人員 履行職責(zé)。6.3 被稽核部門職責(zé)與權(quán)限6.3.1 廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)工廠各項(xiàng)工作指標(biāo)和目標(biāo)的有效執(zhí)行與監(jiān)督，并對(duì)各項(xiàng)未達(dá)成指標(biāo)主導(dǎo)召

6、開(kāi)會(huì)議， 檢討，分析，改善。6.3.2 各部門長(zhǎng)職責(zé)：對(duì)所提交的審核文件及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性負(fù)責(zé)；配合稽核取證，組織部門內(nèi)部改善及驗(yàn)證效果，制定標(biāo)準(zhǔn)化；對(duì)公司不合理現(xiàn)象的舉報(bào)，稽核判定不屬實(shí)事項(xiàng)的申訴及獎(jiǎng)懲意見(jiàn)的建議。542.4負(fù)責(zé)部門稽核查檢表編制/更新，例行稽核評(píng)分、組織改善及執(zhí)行考核。6.3.3 被稽核部門有對(duì)稽核結(jié)果的上訴權(quán)；6.3.4 被稽核部門有對(duì)稽核專員的服務(wù)項(xiàng)目的評(píng)分權(quán)。7. 稽核原則及時(shí)間要求7.1稽核人員在稽核工作中，應(yīng)堅(jiān)持如下原則：公正、公平原則；7.1.2 專業(yè)，時(shí)效，全面原則；7.1.3 檢查問(wèn)題、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正問(wèn)題，防范和化解公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高公司內(nèi)部管理。7

7、.2稽核的時(shí)間要求7.2.1 稽核部門應(yīng)至少每月對(duì)各地工廠現(xiàn)場(chǎng)全面稽核一次；7.2.2 稽核工作集中在每月XX日xx日左右（具體時(shí)間已稽核通知為準(zhǔn)），對(duì)工廠上月經(jīng)營(yíng)情況進(jìn) 行核查。附件：稽核計(jì)劃表、稽核通知單；7.2.3 遇到有特殊情況需延緩稽核時(shí)間的，稽核部門或被稽核部門因提出0A申請(qǐng)，經(jīng)總經(jīng)理同意后進(jìn)執(zhí)行更改，但應(yīng)該遵循高效的工作原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成稽核工作。8. 稽核內(nèi)容與評(píng)分8.1 稽核內(nèi)容8.1.1 體系管理與目標(biāo)管理規(guī)則；8.1.2 體現(xiàn)管理包括：程序文件、管理辦法、各類表單；8.1.3 目標(biāo)管理包括：P （效率）、Q （品質(zhì)）、C （費(fèi)用）、D（交期）、M （人員）、S （安全

8、）；8.2 稽核評(píng)分8.2.1 評(píng)分方式按照各部門所涉及的流程與目標(biāo)細(xì)項(xiàng)進(jìn)行逐一打分，打分標(biāo)準(zhǔn)參照日常工作稽查 表、各部門經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)考核得分表、廠長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)考核得分表進(jìn)行執(zhí)行；8.2.2 被稽核部門稽核結(jié)果與部門負(fù)責(zé)人績(jī)效考核相關(guān)聯(lián)，稽核結(jié)果為績(jī)效得分的最終依據(jù)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件：附件一：經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)架構(gòu)圖附件二：公司經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)附件三：目標(biāo)管理附件五：各部門日常工作稽查匯總表附件六：日常工作稽查表附件七：各部門經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)考核得分表附件八：廠長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)考核得分表9. 稽核程序與方式9.1.1 稽核程序分四個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、報(bào)告階段和跟蹤階段9

9、.1.2 準(zhǔn)備階段：被稽核部門準(zhǔn)備各項(xiàng)稽核資料 （電子檔與紙質(zhì)文檔），并進(jìn)行相關(guān)項(xiàng)目的自查自評(píng)；9.1.3 實(shí)施階段：根據(jù)稽核計(jì)劃確定稽核順序、范圍及稽核方式實(shí)施檢查，在稽核過(guò)程中，稽核人員必須做好詳細(xì)的稽核記錄，必要時(shí)復(fù)印有關(guān)資料、索取有關(guān)證明等，在稽核中應(yīng)做好與被稽核部門的溝通工作；9.1.4 報(bào)告階段：撰寫稽核報(bào)告，對(duì)被稽核部門取得的成績(jī)及存在的問(wèn)題作出客觀、公正的評(píng)價(jià)，提出處理意見(jiàn)和建議，稽核報(bào)告交公司總經(jīng)理審批后，交被審核部門執(zhí)行;9.1.5 落實(shí)階段：對(duì)稽核報(bào)告作出的稽核結(jié)論和處理意見(jiàn)的執(zhí)行、整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或電話跟蹤并留存跟蹤記錄，直至問(wèn)題落實(shí)完成。具體流程見(jiàn)附件：綜合稽核流程圖

10、10.2 稽核方式10.2.1 現(xiàn)場(chǎng)稽核：跟進(jìn)確定的稽核項(xiàng)目和計(jì)劃，到被稽核部門開(kāi)展檢查工作；10.2.2 非現(xiàn)場(chǎng)稽核：通知被稽核部門，將稽核所需有關(guān)資料報(bào)送到指定郵箱或郵寄地點(diǎn)進(jìn)行審核；10.2.3 聯(lián)合稽核：跟進(jìn)工作需要，由稽核部與工廠相關(guān)部門聯(lián)合，就某一專門事項(xiàng)進(jìn)行稽核；10.2.4 其他方式的稽核：根據(jù)稽核要求采用定期或不定期稽核、專項(xiàng)稽核、自查上報(bào)等方式進(jìn)行稽 核監(jiān)督，具體實(shí)施以稽核部通知為準(zhǔn)。10.2.5 稽核方法包括不限于查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)談話、電話交談、電子郵件0A通信以及其他間接方式等。10. 稽核結(jié)果的反饋與資料存檔10.1.1 被稽核部門在接到經(jīng)公司總經(jīng)理審批的稽核報(bào)告后，部

11、門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視，并及時(shí)組織相關(guān) 部門及人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻認(rèn)識(shí)本部門在管理工作中存在的不足，針對(duì)報(bào)告中的每項(xiàng)問(wèn)題提 出反饋意見(jiàn)及整改措施。10.1.2 各地廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)收集與整理下屬部門的反饋意見(jiàn)及整改措施，并應(yīng)在接到公司領(lǐng)導(dǎo)審批稽核報(bào)告5天內(nèi)以PPT報(bào)告方式提出，并以0A流程形式發(fā)審核部及總經(jīng)理審批，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出反 饋意見(jiàn)及整改措施的，直接責(zé)任人樂(lè)捐 50元/天，廠長(zhǎng)樂(lè)捐50元/項(xiàng)/天。10.2稽核資料的存檔10.2.1 稽核部應(yīng)將審查的相關(guān)文件包括審查工作計(jì)劃，工作底稿、各種記錄、報(bào)告等，稽核工作完 成后，按月裝釘成冊(cè)，妥善保管，以備領(lǐng)導(dǎo)檢查。10.2.2 稽核檔案的保存期為3年。1

12、1. 內(nèi)部稽核的獎(jiǎng)懲規(guī)定：11.1.1 稽核人員的獎(jiǎng)懲規(guī)定：稽核人員在稽核工作結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向總經(jīng)理、被稽核部門發(fā)出稽核檢查表、績(jī)效考核表、稽核報(bào)告，延期一天樂(lè)捐 50元；11.1.2 稽核人員在稽核工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)重不良行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí) 的，每次樂(lè)捐50元。11.1.3 稽核人員在稽核過(guò)程中開(kāi)具的稽核異常整改事項(xiàng)，經(jīng)被稽核部門申訴總經(jīng)辦調(diào)查確認(rèn)屬稽核 錯(cuò)誤的，樂(lè)捐30元/單；11.1.4 稽核人員對(duì)整改通知書上的整改要求進(jìn)行期限內(nèi)整改效果跟蹤驗(yàn)證的，樂(lè)捐20元/單；11.1.5 稽核人員未及時(shí)將各類稽核檢查表、整改通知書、稽核通報(bào)、稽核獎(jiǎng)懲匯總表傳送歸檔的，

13、 樂(lè)捐20元/單;11.1.6 稽核專員違反公司保密制度或其他保密協(xié)議的，追究相應(yīng)責(zé)任。11.2被稽核部門的獎(jiǎng)懲規(guī)定：11.2.1 在稽核巡查中，稽核專員發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員確有突出表現(xiàn)時(shí)，可向公司報(bào)請(qǐng)給予100-2000元的適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，但需提供相關(guān)證據(jù)證明；11.2.2 被稽核部門不配合稽核工作、態(tài)度蠻橫、拒絕提交稽核所需資料的，當(dāng)事人樂(lè)捐50元/次，情節(jié)特別嚴(yán)重的當(dāng)事人樂(lè)捐100元/次并提報(bào)總經(jīng)理予以停職反省或辭退處理；11.2.3 限期整改的責(zé)任部門未按期整改完成的，責(zé)任部門責(zé)任人樂(lè)捐50元/單，并再次下達(dá)整改通知書要求限期整改，限期整改的責(zé)任部門仍未在期限內(nèi)整改完成的，責(zé)任人樂(lè)捐100元/單，并

14、其直接上司樂(lè)捐50元/單的連帶責(zé)任；11.2.4 被稽核部門相關(guān)責(zé)任人違規(guī)情況屬實(shí)、拒絕在整改通知書上簽字的，對(duì)責(zé)任人處原樂(lè)捐 金額雙倍的處理；10.3稽核過(guò)程中的缺失異常狀態(tài)分為四類缺失級(jí)別缺失類別缺失內(nèi)容處罰措施A嚴(yán)重缺失1. 與公司經(jīng)營(yíng)方針、戰(zhàn)略、目標(biāo)背道而馳的管理方 法、決定、事件；2. 造成長(zhǎng)線穩(wěn)定客戶嚴(yán)厲投訴、終止合作、影響公 司信譽(yù)形象的嚴(yán)重質(zhì)量事故；3. 造成人員意外傷害、生產(chǎn)安全、消防安全事故的 事件；4. 由于管理失職、營(yíng)私舞弊等個(gè)人原因造成公司資 產(chǎn)（超過(guò)5000元）意外流失的事件；5. B級(jí)（含）以下缺失稽核中屢次出現(xiàn)的事例；1. 樂(lè)捐 500-2000 元 / 單；2

15、. 造成一定后果的責(zé)任人 記嚴(yán)重警告或停職或辭 退；3. 造成嚴(yán)重后果的起訴、 移送司法機(jī)關(guān)；B般缺失1. 未按公司規(guī)章制度、會(huì)議決議辦事，造成較嚴(yán)重 后果的事件；2. 本部門正常運(yùn)作的必要管理文件、控制記錄完全 缺失；3. 由于管理失控或失職造成生產(chǎn)停線、品質(zhì)批量不良、客戶投訴、內(nèi)部投訴的事件；4. 由于管理失控造成公司資產(chǎn)（200-5000元）意 外損失的事件；5. C級(jí)（含）以下缺失稽核中屢次出現(xiàn)的事例；1. 樂(lè)捐50-500元/單；2. 造成責(zé)任事故的責(zé)任人 記警告或停職反省C輕微缺失1. 對(duì)公司規(guī)章制度、作業(yè)程序、崗位職責(zé)、會(huì)議決 議等執(zhí)行部徹底，造成工作停滯或效果不達(dá)標(biāo)的事 件；2

16、. 工作過(guò)程控制需要的記錄文件部分缺失，記錄不 完善、錯(cuò)誤、不清晰，無(wú)法對(duì)工作過(guò)程進(jìn)行追溯的 事例；3. 由于個(gè)人主觀原因與公司其他部門、人員配合不 好、本職工作不達(dá)標(biāo)或引發(fā)內(nèi)部投訴的事例；4. 工作信息傳達(dá)不暢或傳達(dá)有誤造成工作異常的 事例；5. D級(jí)缺失稽核中屢次出現(xiàn)的事例；樂(lè)捐10-50元/單；偶然缺失1. 個(gè)人能力、處事方法等原因工作偶爾失誤;2. 工作控制記錄填寫偶爾失誤；3.其他偶然出現(xiàn)、對(duì)整體工作影響不大可以忽略不計(jì)的工作小失誤;11.各工廠及部門應(yīng)正確認(rèn)識(shí)稽核工作，并視為日常工作進(jìn)行數(shù)據(jù)的記錄與自查自檢。本制度2017年X月起生效，由稽核部負(fù)責(zé)解釋與修訂責(zé)任部門綜合稽核流程圖提

17、醒、警告稽核部與被稽核部門被稽核部門*宣布不合格項(xiàng)12. 相關(guān)表單12.1表單1 生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表12.2表單2 人均產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)表12.3表單3 包材回收統(tǒng)計(jì)表12.4表單4 物料庫(kù)存天數(shù)統(tǒng)計(jì)表12.5表單5 庫(kù)存盤點(diǎn)表12.6表單6 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)度一覽表12.7表單7 新產(chǎn)品結(jié)案過(guò)程追蹤表12.8表單8 產(chǎn)品報(bào)價(jià)明細(xì)表12.9表單9 首件記錄表12.10表單10 生產(chǎn)不良統(tǒng)計(jì)表12.11表單11 報(bào)廢不良統(tǒng)計(jì)表12.12表單12 直通率統(tǒng)計(jì)表12.13表單13 出貨檢驗(yàn)合格統(tǒng)計(jì)表12.14 表單 14 入料檢驗(yàn)合格統(tǒng)計(jì)表12.15表單15 客戶抱怨統(tǒng)計(jì)表12.16表單16 每月回款統(tǒng)計(jì)表12.17表

18、單17BOM表成本統(tǒng)計(jì)表12.18表單18 制造成費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表12.19表單19 管理費(fèi)用用統(tǒng)計(jì)表12.20表單20 銷售費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表12.21表單21 財(cái)務(wù)費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表12.22表單22 交貨明細(xì)表12.25表單25 員工離職統(tǒng)計(jì)表12.26表單26 員工出勤統(tǒng)計(jì)表12.27表單27 培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成統(tǒng)計(jì)表12.28表單28 員工滿意度調(diào)查表12.29表單29 員工工傷統(tǒng)計(jì)表12.30表單30 設(shè)備故障統(tǒng)計(jì)表12.31表單317S檢查匯總表13. 相關(guān)附件13.1附件一：經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)架構(gòu)圖13.2附件二：公司經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)13.3附件三：目標(biāo)管理13.4附件四：各部門績(jī)效考核13.5附件五：

19、各部門日常工作稽查匯總表13.6附件六：日常工作稽查表13.7附件七：各部門經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)考核得分表13.8附件八：廠長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)考核得分表附件一：經(jīng)營(yíng)目標(biāo)管理架構(gòu)圖:公司經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)II與指標(biāo)附件二：公司經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目與指標(biāo)體系管理權(quán)重部門項(xiàng)目項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)備注40%生產(chǎn)部程序文件100%管理辦法100%表單100%資材部程序文件100%管理辦法100%表100%品質(zhì)部程序文件100%管理辦法100%表100%工程部程序文件100%管理辦法100%表100%管理部程序文件100%管理辦法100%表100%財(cái)務(wù)部程序文件100%管理辦法100%表單100%目標(biāo)管理權(quán)重目標(biāo)項(xiàng)目項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)

20、備注60%P：效率生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率95%工時(shí)利用率92%機(jī)臺(tái)稼動(dòng)率85%人均產(chǎn)值8.3萬(wàn)包材回收率95%庫(kù)存周轉(zhuǎn)率30天庫(kù)存盤點(diǎn)準(zhǔn)確率100%新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)達(dá)成率95%新產(chǎn)品結(jié)案率90%Q品質(zhì)首件合格率100%生產(chǎn)不良率0.30%報(bào)廢率0.10%直通率97%出貨品質(zhì)達(dá)成率98%入料檢驗(yàn)合格率95%客戶抱怨0.80%C:費(fèi)用回款率100%BO成本70%制造費(fèi)按預(yù)算浮動(dòng)5%管理費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%銷售費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%財(cái)務(wù)費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%D交期交貨準(zhǔn)時(shí)達(dá)成率100%工單結(jié)案率100%采購(gòu)及時(shí)率100%M人員人員離職率10%以 下岀勤率95%培訓(xùn)100%員工滿意度80%S:安全工傷0設(shè)備安全07S現(xiàn)場(chǎng)85

21、%辦公室95%附件三：目標(biāo)管理基本資料目標(biāo)項(xiàng)目項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)計(jì)算方式統(tǒng)計(jì)周期考核周期責(zé)任部門統(tǒng)計(jì)部門考核審查對(duì)應(yīng)表單報(bào)告方式P:效率生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率95%日/周月生產(chǎn)部生產(chǎn)部稽核小組生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表工時(shí)利用率92%日/周月生產(chǎn)部生產(chǎn)部稽核小組生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表機(jī)臺(tái)稼動(dòng)率85%日/周月生產(chǎn)部生產(chǎn)部稽核小組生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表人均產(chǎn)值8.3萬(wàn)日/周月生產(chǎn)部生產(chǎn)部稽核小組人均產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)表包材回收率95%日/周月資材部資材部稽核小組包材回收統(tǒng)計(jì)表庫(kù)存周轉(zhuǎn)天數(shù)30天日/周月資材部資材部稽核小組物料庫(kù)存天數(shù)統(tǒng)計(jì)表庫(kù)存盤點(diǎn)準(zhǔn)確率100%日/周月資材部資材部稽核小組庫(kù)存盤點(diǎn)表新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)達(dá)成率95%日/周月工程部工程部稽核小組新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)度

22、一覽表新產(chǎn)品結(jié)案率90%日/周月工程部工程部/品質(zhì)部稽核小組新產(chǎn)品結(jié)案過(guò)程追蹤表產(chǎn)品報(bào)價(jià)達(dá)成率100%日/周月工程部工程部稽核小組產(chǎn)品報(bào)價(jià)明細(xì)表Q品質(zhì)首件合格率100%日/周月工模品質(zhì)部稽核小組首件記錄表生產(chǎn)不良率0.30%日/周月生產(chǎn)部生產(chǎn)部/品質(zhì)部稽核小組生產(chǎn)不良統(tǒng)計(jì)表報(bào)廢率0.10%日/周月生產(chǎn)部生產(chǎn)部/品質(zhì)部稽核小組報(bào)廢不良統(tǒng)計(jì)表直通率97%日/周月生產(chǎn)部品質(zhì)部稽核小組直通率統(tǒng)計(jì)表出貨品質(zhì)達(dá)成率98%日/周月品質(zhì)部品質(zhì)部稽核小組出貨檢驗(yàn)合格統(tǒng)計(jì)表入料檢驗(yàn)合格率95%日/周月品質(zhì)部品質(zhì)部稽核小組入料檢驗(yàn)合格統(tǒng)計(jì)表客戶抱怨0.80%日/周月品質(zhì)部品質(zhì)部稽核小組客戶抱怨統(tǒng)計(jì)表C:費(fèi)用回款率1

23、00%日/周月財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部稽核小組每月回款統(tǒng)計(jì)表BO成本70%日/周月資材部財(cái)務(wù)部稽核小組BO表成本統(tǒng)計(jì)表制造費(fèi)按預(yù)算浮動(dòng)5%日/周月生產(chǎn)部財(cái)務(wù)部稽核小組制造成費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表管理費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%日/周月管理部財(cái)務(wù)部稽核小組管理費(fèi)用用統(tǒng)計(jì)表銷售費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%日/周月財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部稽核小組銷售費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表財(cái)務(wù)費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%日/周月財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部稽核小組財(cái)務(wù)費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表D交期交貨準(zhǔn)時(shí)達(dá)成率100%日/周月資材部資材部稽核小組交貨明細(xì)表工單結(jié)案率100%日/周月資材部資材部稽核小組工單結(jié)案明細(xì)表采購(gòu)及時(shí)率100%日/周月資材部資材部稽核小組采購(gòu)明細(xì)表M人員人員離職率10%以 下日/周月各部門管理部稽核小

24、組員工離職統(tǒng)計(jì)表出勤率95%日/周月各部門管理部稽核小組員工出勤統(tǒng)計(jì)表培訓(xùn)100%日/周月各部門管理部稽核小組培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成統(tǒng)計(jì)表員工滿意度80%日/周月管理部管理部稽核小組員工滿意度調(diào)查表S:安全工傷0日/周月各部門管理部稽核小組員工工傷統(tǒng)計(jì)表設(shè)備安全0日/周月生產(chǎn)部管理部稽核小組設(shè)備故障統(tǒng)計(jì)表7S現(xiàn)場(chǎng)85%辦公室95%日/周月各部門管理部稽核小組7S檢查匯總表附件四：各部門績(jī)效考核部門項(xiàng)目目標(biāo)權(quán)重部門長(zhǎng)績(jī)效考核及格0/60分一般80分達(dá)標(biāo)100分挑戰(zhàn)120分實(shí)際元成得分生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率95%20%75%85%95%100%工時(shí)利用率92%15%70%80%92%100%機(jī)臺(tái)稼動(dòng)率8

25、5%5%65%75%85%100%人均產(chǎn)值8.3萬(wàn)15%7.5萬(wàn)8.0萬(wàn)8.3萬(wàn)9.0萬(wàn)生產(chǎn)不良率0.30%15%0.50%0.40%0.30%0.00%報(bào)廢率0.10%10%0.20%0.15%0.10%0.00%直通率97%/%85%90%97%100%7S-95%5%85%90%95%100%離職率10%以下3%15%12%10%-培訓(xùn)100%5%90%95%100%-工傷0-0-合計(jì)：資材部交貨準(zhǔn)時(shí)達(dá)成率100%25%90%95%100%-工單結(jié)案率100%17%90%95%100%-米購(gòu)及時(shí)率100%15%90%95%100%-庫(kù)存周轉(zhuǎn)大數(shù)30大10%40天35天30大20大庫(kù)存盤點(diǎn)

26、準(zhǔn)確率100%10%90%95%100%-包材回收率95%10%85%90%95%100%7S95%5%85%90%95%100%離職率10%以 下3%15%12%10%-100%5%90%95%100%-工傷0-0-合計(jì)：財(cái)務(wù)部回款率100%20%90%95%100%-B0成本70%17%75%72%70%65%制造費(fèi)按預(yù)算浮動(dòng)5%15%7%6%5%3%管理費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%15%7%6%5%3%銷售費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%10%7%6%5%3%財(cái)務(wù)費(fèi)用按預(yù)算浮動(dòng)5%10%7%6%5%3%7S-95%5%85%90%95%100%離職率10%以 下3%15%12%10%-培訓(xùn)100%5%90%95

27、%100%-工傷0-0-合計(jì)：品質(zhì)咅E首件合格率100%12%90%95%100%-出貨品質(zhì)達(dá)成率98%25%90%95%98%100%入料檢驗(yàn)合格率95%20%90%92%95%100%客戶抱怨0.80%30%1.00%0.90%0.80%0%7S95%5%85%90%95%100%離職率10%以 下3%15%12%10%-培訓(xùn)100%5%90%95%100%-工傷0-0-合計(jì)：工程部新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)達(dá)成率95%32%85%90%95%100%新產(chǎn)品結(jié)案率90%35%80%85%90%100%產(chǎn)品報(bào)價(jià)及時(shí)率100%20%90%95%100%-7S95%5%85%90%95%100%離職率10%以

28、下3%15%12%10%-培訓(xùn)100%5%90%95%100%-工傷0-0-合計(jì)：管理部設(shè)備安全045%一100%出勤率95%22%85%90%95%100%員工滿意度80%20%70%75%80%100%7S95%5%85%90%95%100%離職率10%以 下3%15%12%10%培訓(xùn)100%5%90%95%100%工傷00合計(jì)：附件五：各部門日常工作稽查匯總表體系管理部門項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)項(xiàng)目自檢周期考核周期責(zé)任部門稽查部門對(duì)應(yīng)表單報(bào)告方式生產(chǎn)部100%程序文件日/周月生產(chǎn)部稽核小組生產(chǎn)部日常工作稽查表每月績(jī)效考核評(píng)審會(huì)100%管理辦法日/周月生產(chǎn)部稽核小組100%表單日/周月生產(chǎn)部稽核小組資

29、材部100%程序文件日/周月資材部稽核小組資材部日常工作稽查表每月績(jī)效考核評(píng)審會(huì)100%管理辦法日/周月資材部稽核小組100%表單日/周月資材部稽核小組品質(zhì)咅E100%程序文件日/周月品質(zhì)部稽核小組品質(zhì)部日常工作稽查表每月績(jī)效考核評(píng)審會(huì)100%管理辦法日/周月品質(zhì)部稽核小組100%表單日/周月品質(zhì)部稽核小組工程部100%程序文件日/周月工程部稽核小組工程部日常工作稽查表每月績(jī)效考核評(píng)審會(huì)100%管理辦法日/周月工程部稽核小組100%表單日/周月工程部稽核小組管理部100%程序文件日/周月管理部稽核小組管理部日常工作稽查表每月績(jī)效考核評(píng)審會(huì)100%管理辦法日/周月管理部稽核小組100%表單日/周

30、月管理部稽核小組財(cái)務(wù)部100%程序文件日/周月財(cái)務(wù)部稽核小組財(cái)務(wù)部日常工作稽查表每月績(jī)效考核評(píng)審會(huì)100%管理辦法日/周月財(cái)務(wù)部稽核小組100%表單日/周月財(cái)務(wù)部稽核小組附件六：日常工作稽查表部門：部 門負(fù)責(zé)人：時(shí)間：年月稽核 項(xiàng)目項(xiàng)次稽核內(nèi)容穗核狀況說(shuō)明分?jǐn)?shù)實(shí)際得分確認(rèn)人差一般良好優(yōu)人1人員崗位技能是否達(dá)標(biāo)3.0 02.02.5 3.02人員對(duì)生產(chǎn)機(jī)種相關(guān)要求是否清楚，操作技能是否達(dá)標(biāo)3.0 02.02.5 3.03人員有無(wú)按要求著裝及佩戴勞保用品3.0 02.02.5 3.04人員有無(wú)違反紀(jì)律、崗位安排是否合理4.0 0 3.0 3.54.05主機(jī)手針對(duì)運(yùn)行設(shè)備的預(yù)防異常發(fā)生的巡視點(diǎn)檢要求動(dòng) 作是否執(zhí)行3.5 02.5 3.0 3.5機(jī)6設(shè)備點(diǎn)檢是否按要求落實(shí)執(zhí)行3.5 02.5 3.0 3.57沖床光電保護(hù)裝置是否打開(kāi)4.0 0 3.0 3.54.08設(shè)備檢知感應(yīng)是否開(kāi)啟、位置是