外部效應(yīng)理論

1、外部性理論外部性理論1、外部性的分類、外部性的分類 Externality涵義：只要某一個人的效用函數(shù)涵義：只要某一個人的效用函數(shù)（或生產(chǎn)函數(shù)）包含的變量是在另一個（或廠（或生產(chǎn)函數(shù)）包含的變量是在另一個（或廠商）的控制之下，即存在外部性。商）的控制之下，即存在外部性。 (J.M.Buchanan&W.C.Stubblebine 1962)UA=UA(X1,X2,X3, ,Xn,Y1) Y1: 任何可以計量的行為，如：吃面包、喝牛奶、向任何可以計量的行為，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐煙圈、公路上撒水、救濟窮人。空中吐煙圈、公路上撒水、救濟窮人。 存在外部性時，價格既不能反映全部的社會邊

2、際收益，存在外部性時，價格既不能反映全部的社會邊際收益，也不能全部反映全部的社會邊際成本。也不能全部反映全部的社會邊際成本。 原因：交易雙方之外的第三方受到影響。原因：交易雙方之外的第三方受到影響。1、外部性的分類、外部性的分類 按照承受者：對消費的外部性、對生產(chǎn)按照承受者：對消費的外部性、對生產(chǎn)的外部性；的外部性； 按照發(fā)起者：生產(chǎn)活動的外部性和消費按照發(fā)起者：生產(chǎn)活動的外部性和消費活動的外部性；活動的外部性； 對承受者的利害：正的外部性、負(fù)的外對承受者的利害：正的外部性、負(fù)的外部性部性1、外部性的分類、外部性的分類1. 消費的外部正效應(yīng)：鄰居的花園、種疫消費的外部正效應(yīng)：鄰居的花園、種疫苗

3、苗2. 消費外部負(fù)效應(yīng)：吸煙、深夜麻將聲。消費外部負(fù)效應(yīng)：吸煙、深夜麻將聲。3. 生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：養(yǎng)蜂者與果園。生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：養(yǎng)蜂者與果園。4. 生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：建筑噪音、污水排生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：建筑噪音、污水排放。放。5. 公共資源問題：池塘捕魚、油田。公共資源問題：池塘捕魚、油田。2、外部性與資源配置效率、外部性與資源配置效率 存在外部性時，私人的邊際收益和邊際存在外部性時，私人的邊際收益和邊際成本與社會的邊際收益和邊際成本發(fā)生成本與社會的邊際收益和邊際成本發(fā)生偏離。偏離。 決定個人和廠商的經(jīng)濟選擇是私人邊際決定個人和廠商的經(jīng)濟選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。收益和私人邊際成本。

4、 個人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外個人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外部性帶給他人的效益和成本，決策使資部性帶給他人的效益和成本，決策使資源配置失誤。源配置失誤。21負(fù)的外部性負(fù)的外部性 定義：對交易雙方之外的第三者所帶來定義：對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中反映的成本費用。的未在價格中反映的成本費用。 核心問題：價格不能充分反映用于生產(chǎn)核心問題：價格不能充分反映用于生產(chǎn)該物品的社會邊際成本。該物品的社會邊際成本。 計量：外部邊際成本計量：外部邊際成本MEC(marginal external cost)增加一單位的該物品的增加一單位的該物品的生產(chǎn)給生產(chǎn)給第三者第三者帶來帶來 額外成本

5、。額外成本。以紙張生產(chǎn)為例。以紙張生產(chǎn)為例。MEC的情況：的情況：MEC不變不變外部外部外部）外部）邊際）邊際）總成本總成本50TEC成本成本MEC（元（元/噸噸40元元/噸噸10 30 20 100 0 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸） 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）MEC的情況：的情況：MEC遞增遞增外部外部外部）外部）邊際）邊際）總成本總成本50TEC成本成本MEC（元（元/噸噸40元元/噸噸10 30 20 100 0 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸） 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）

6、22負(fù)的外部性與資源配置扭曲負(fù)的外部性與資源配置扭曲價格、效益和成本價格、效益和成本（元）（元）110S=MPC105100AD=MSB0 4.4 5 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）21負(fù)的外部性與資源配置扭曲負(fù)的外部性與資源配置扭曲價格、效益和成本價格、效益和成本（元）（元） MPC+MEC=MSC110S=MPC105B100AD=MSB0 4.4 5 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）21負(fù)的外部性與矯正負(fù)的外部性與矯正 負(fù)的外部性時，私人邊際成本小于社會邊際成負(fù)的外部性時，私人邊際成本小于社會邊際成本。本。 私人決策時缺乏效率的私人決策時缺乏效率的 ：資源配置過度狀態(tài)。：資源配置過度狀

7、態(tài)。 矯正措施：內(nèi)在化矯正措施：內(nèi)在化-矯正性的稅收著眼于私矯正性的稅收著眼于私人邊際成本的調(diào)整。人邊際成本的調(diào)整。 稅收相當(dāng)與外部邊際成本大小，將私人邊際成稅收相當(dāng)與外部邊際成本大小，將私人邊際成本提高到社會邊際成本一致的水平。本提高到社會邊際成本一致的水平。 21負(fù)的外部性與矯正負(fù)的外部性與矯正價格、效益和成本價格、效益和成本（元）（元） MPC+MEC=MSC110S=MPC105B100 稅收收入稅收收入=外部成本外部成本A95D=MSB0 4.5 5 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）22公共地的悲劇（公共地的悲?。?公共資源問題）公共資源問題） Tragedy of the comm

8、ons:如果一種資源沒有排如果一種資源沒有排他性的所有權(quán)，會導(dǎo)致對這種資源的過度使用。他性的所有權(quán)，會導(dǎo)致對這種資源的過度使用。 嚴(yán)格意義的公共資源是指可以自由免費使用的。嚴(yán)格意義的公共資源是指可以自由免費使用的。 可開采使用的地下水、自由放牧的草地、自由可開采使用的地下水、自由放牧的草地、自由排放廢水的公共河道、公共道路。排放廢水的公共河道、公共道路。 Hume1739年注意此問題。年注意此問題。 制度經(jīng)濟學(xué)家熟悉的例子。制度經(jīng)濟學(xué)家熟悉的例子。23 正的外部性正的外部性 定義：對交易雙方之外的第三者所帶來的未在定義：對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中反映的經(jīng)濟效益。價格中反映的經(jīng)濟效

9、益。 核心問題：帶來正的外部性的物品的價格不能核心問題：帶來正的外部性的物品的價格不能充分反映該物品所帶來的社會邊際收益。充分反映該物品所帶來的社會邊際收益。 計量：外部邊際收益計量：外部邊際收益MEB(marginal external benefit)增加一單位的該物品的消費給增加一單位的該物品的消費給第三第三者者帶來帶來 的額外收益。的額外收益。以疫苗接種服務(wù)為例。以疫苗接種服務(wù)為例。正的外部性與資源配置的扭曲正的外部性與資源配置的扭曲價格、效益和成本（元）價格、效益和成本（元）45S=MSC3025D=MPB+￥2010 =MSBD=MPB0 10 12 疫苗接種量（萬人次）疫苗接種量

10、（萬人次）正的外部性與矯正性的財政補貼正的外部性與矯正性的財政補貼價格、效益和成本（元）價格、效益和成本（元）45S=MSC3025財政補貼財政補貼D=MPB+￥2010 =MSBD=MPB0 10 12 疫苗接種量（萬人次）疫苗接種量（萬人次）正的外部性：外部邊際效益遞減正的外部性：外部邊際效益遞減價格、效益和成本（元）價格、效益和成本（元）MPB+MEB=MSB S=MSC302520MPB0 10 12 16 20 疫苗接種量（萬人次）疫苗接種量（萬人次） 正的外部性：外部邊際效益遞減正的外部性：外部邊際效益遞減價格、效益和成本（元）價格、效益和成本（元）MPB+MEB=MSB S=MS

11、C3025 S=MSC20MPB0 10 12 16 20 疫苗接種量（萬人次）疫苗接種量（萬人次） 24私人部門糾正外部性的機制私人部門糾正外部性的機制及局限及局限 一體化：擴大企業(yè)規(guī)模，組織足夠大的一體化：擴大企業(yè)規(guī)模，組織足夠大的經(jīng)濟實體將外部成本或收益內(nèi)部化。果經(jīng)濟實體將外部成本或收益內(nèi)部化。果園養(yǎng)蜂。園養(yǎng)蜂。 要求企業(yè)盡可能大，但又會壟斷。要求企業(yè)盡可能大，但又會壟斷。 產(chǎn)權(quán)與科斯定理：車廂吸煙。產(chǎn)權(quán)與科斯定理：車廂吸煙。 公共產(chǎn)品問題。公共產(chǎn)品問題。 交易成本。交易成本。 社會制裁社會制裁 機制過于軟弱，機制過于軟弱，“禁止吸煙禁止吸煙”。3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正

12、-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之一：庇古稅的治理之一：庇古稅元元MSC=MPC+MDMPCMDMB0 Q* 年產(chǎn)量年產(chǎn)量Q庇古稅的分析庇古稅的分析3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之一：庇古稅的治理之一：庇古稅元元MSC=MPC+MDMPC+tMPCMDMB0 Q* 年產(chǎn)量年產(chǎn)量Q庇古稅的分析庇古稅的分析DC3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之一：庇古稅的治理之一：庇古稅 英國經(jīng)濟學(xué)家庇古提出，對制造污染者英國經(jīng)濟學(xué)家庇古提出，對制造污染者征稅，矯正某些投入品價格太低的問題。征稅，矯正某些投入品價格太低的問題。

13、稅款等于在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際稅款等于在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害，即負(fù)的邊際外部成本。損害，即負(fù)的邊際外部成本。 邊際損害估計困難。汽車排放邊際損害估計困難。汽車排放 課稅的辦法是以知道誰在制造污染和污課稅的辦法是以知道誰在制造污染和污染程度為前提。染程度為前提。3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之二：補貼的治理之二：補貼元元MSC=MPC+MDMPC+tMPCMDMB0 Q* Q1 年產(chǎn)量年產(chǎn)量Q庇古稅的分析庇古稅的分析3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之二：補貼的治理之二：補貼假定污染的企業(yè)數(shù)目一定。假

14、定污染的企業(yè)數(shù)目一定。以支付補貼的方式換取企業(yè)不污染。以支付補貼的方式換取企業(yè)不污染。問題：問題：1. 長期看，不同帶來的利潤，會誘惑本不長期看，不同帶來的利潤，會誘惑本不在河邊的企業(yè)來河畔設(shè)廠，污染加重；在河邊的企業(yè)來河畔設(shè)廠，污染加重；2. 補貼需要向其他經(jīng)濟部門征稅的辦法籌補貼需要向其他經(jīng)濟部門征稅的辦法籌資。資。3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之三：拍賣污染許可證的治理之三：拍賣污染許可證 政府出售向河中傾倒與政府出售向河中傾倒與Q*相聯(lián)系的垃圾的許相聯(lián)系的垃圾的許可證?？勺C。 廠商為取得污染許可權(quán)而投標(biāo)，出價最高者勝廠商為取得污染許可權(quán)而投標(biāo)

15、，出價最高者勝出。出。 許可證費用能夠足以支付許可證費用能夠足以支付“清理市場清理市場”所需的所需的開銷。開銷。 許可證能夠降低最終污染量的不確定性程度。許可證能夠降低最終污染量的不確定性程度。 污染許可證的市價可望與通貨膨脹率同步增長。污染許可證的市價可望與通貨膨脹率同步增長。而稅率不能及時調(diào)節(jié)。而稅率不能及時調(diào)節(jié)。3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之四：確立財產(chǎn)所有權(quán)的治理之四：確立財產(chǎn)所有權(quán) 將有爭議的資源變?yōu)樗接胸敭a(chǎn)。將有爭議的資源變?yōu)樗接胸敭a(chǎn)。 河流的所有權(quán)歸廠商：河流的所有權(quán)歸廠商： 若廠商得到的收入大于生產(chǎn)邊際單位產(chǎn)品帶若廠商得到的收入大于

16、生產(chǎn)邊際單位產(chǎn)品帶來的凈收益，則放棄其生產(chǎn)；來的凈收益，則放棄其生產(chǎn)； 若捕魚人付出的款項小于他的邊際損害，則若捕魚人付出的款項小于他的邊際損害，則愿意為廠商放棄的這一單位生產(chǎn)付款。愿意為廠商放棄的這一單位生產(chǎn)付款。 只要捕魚人支付的款項大于廠商放棄生產(chǎn)的只要捕魚人支付的款項大于廠商放棄生產(chǎn)的損失，有討價還價的機會。損失，有討價還價的機會。MDMB-MPC。3、政府對外部性的糾正、政府對外部性的糾正-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題的治理之四：確立財產(chǎn)所有權(quán)的治理之四：確立財產(chǎn)所有權(quán)元元MSC=MPC+MDMPCMDMB0 Q* Q1 年產(chǎn)量年產(chǎn)量Q科斯定理的圖解科斯定理的圖解科斯定理（科斯定理（Coase theorem) （Coase theorem):只要有人被授予財產(chǎn)所有權(quán)，只要有人被授予財產(chǎn)所有權(quán)，不論是誰，問題就能得到有效率的解決。不論是誰，問題就能得到有效率的解決。 局限性：局限性： 討價還價的費用，即交易成本費用為零。討價還價的費用，即交易成本費用為零。 該定理假定，資源所有者能確定對其財產(chǎn)造成損害該定理假定，資源所有者能確定對其財產(chǎn)造成損害的根源，并在法律上阻止這種損害。的根源，并在法律上阻止這種損害。 科斯定理適應(yīng)于當(dāng)事人很少，且造成外部性的科斯定理適應(yīng)于當(dāng)事人