水利工程參建單位質(zhì)量檢查表

1、附錄D（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位質(zhì)量檢查表表D.1 參建單位質(zhì)量體系建立情況檢查表（開工前及開工初期）工程名稱項目法人勘察單位設(shè)計單位監(jiān)理單位施工單位序號檢查項目檢查方法檢查內(nèi)容是否滿 足要求違規(guī)事實1項目法人組 建查閱項目法人組建 文件，組織機構(gòu)及人 員配備文件法定代表人是否為專職人員，技術(shù) 負(fù)責(zé)人專業(yè)技術(shù)職稱是否符合要 求（大中型工程技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高 級專業(yè)技術(shù)職稱）；是否明確質(zhì)量 管理機構(gòu)及責(zé)任人；質(zhì)量管理機構(gòu) 人員配備情況（大中型工程不少于 3人）2項目法人質(zhì) 量管理制度 建立情況查閱印發(fā)的質(zhì)量管 理制度文件質(zhì)量管理制度中是否包括質(zhì)量管 理機構(gòu)、質(zhì)量人員職責(zé)、質(zhì)量檢查 措施等3勘察

2、、設(shè)計單 位資質(zhì)情況查閱營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì) 證書等勘察、設(shè)計單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證 書是否滿足要求4勘察設(shè)計單 位現(xiàn)場設(shè)代 機構(gòu)落實情 況查閱勘察設(shè)計合同 要求、成立設(shè)代機構(gòu) 文件等是否成立現(xiàn)場設(shè)代機構(gòu)；大中型工 程設(shè)計單位是否在施工現(xiàn)場設(shè)立 設(shè)計代表；現(xiàn)場設(shè)計人員及專業(yè)是 否滿足工作需要5勘察設(shè)計單 位服務(wù)制度 建立情況查閱印發(fā)的設(shè)計服 務(wù)制度文件是否建立設(shè)計文件、圖紙簽發(fā)制 度，單項設(shè)計技術(shù)交底制度、設(shè)計 變更審核及簽發(fā)制度等7監(jiān)理單位資質(zhì)情況查閱營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì) 證書是否具備營業(yè)資格，資質(zhì)證書是否 滿足要求8監(jiān)理單位監(jiān) 理部成立情 況查閱監(jiān)理部成立文 件，復(fù)核監(jiān)理人員的 執(zhí)業(yè)資格和職稱證 書總監(jiān)

3、理工程師、監(jiān)理工程師等執(zhí)業(yè) 資格是否符合要求，是否按投標(biāo)承 諾到位；變更后的人員是否符合要 求9監(jiān)理單位質(zhì) 量控制制度 建立情況查閱印發(fā)的質(zhì)量控制制度文件是否制定有效的質(zhì)量控制制度，是 否編制有效的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實 施細則等10施工單位資 質(zhì)情況查閱營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì) 證書、安全生產(chǎn)許可 證等是否具備營業(yè)資格，資質(zhì)證書、安 全生產(chǎn)許可證是否滿足要求11施工單位項 目部成立情 況查閱項目部成立文 件，復(fù)核施工人員的 執(zhí)業(yè)資格和職稱證 書項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、終檢工程 師、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等執(zhí)業(yè)資格是否符 合要求，是否按投標(biāo)承諾到位；變 更后的人員是否符合要求12施工單位質(zhì) 量保證制度 建立情況查閱印發(fā)的質(zhì)

4、量保證制度文件是否制定有效的質(zhì)量保證制度，如 崗位責(zé)任制、檢驗與評定制度等； 是否明確質(zhì)量管理機構(gòu)（人員）、 質(zhì)量責(zé)任人13檢測單位資質(zhì)情況查閱資質(zhì)證書、檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書行業(yè)主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書和市場監(jiān)督管理局頒發(fā)的檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書是否滿足要求14檢測單位人員執(zhí)業(yè)資格查閱檢測人員執(zhí)業(yè)證書（職稱證書）檢測人員執(zhí)業(yè)資格（職稱證書）是否滿足要求15檢測單位質(zhì) 量管理制度 建立情況查閱印發(fā)的質(zhì)量管理制度文件是否制定質(zhì)量管理制度16設(shè)備制造安 裝等單位營 業(yè)資格查閱營業(yè)執(zhí)照設(shè)備制造安裝單位的營業(yè)執(zhí)照是否滿足要求17主要設(shè)備制 造安裝單位 現(xiàn)場人員配 備查閱現(xiàn)場人員配備情況現(xiàn)場人員配備是

5、否滿足要求18主要設(shè)備制 造安裝單位 質(zhì)量管理制 度建立情況查閱印發(fā)的質(zhì)量管 理制度文件是否制定質(zhì)量管理制度19安全監(jiān)測現(xiàn)場人員配備查閱現(xiàn)場人員配備情況安全監(jiān)測人員配備是否滿足要求20安全監(jiān)測質(zhì) 量管理制度 建立情況查閱印發(fā)的質(zhì)量管 理制度文件是否制定質(zhì)量管理制度項目法人勘察單位設(shè)計單位施工單位監(jiān)理單位檢測單位主要設(shè)備制造安裝單 位安全監(jiān)測單 位被檢查單位代表簽字：檢查日期工程名稱項目法人（建設(shè)單位）工程形象進度序 號檢查項目檢查方法檢查內(nèi)容檢查情況 及違規(guī)事實1項目劃分資料報送 及質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確 認(rèn)情況查閱有關(guān)資料是否報送項目劃分材料，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)是否 確認(rèn)2質(zhì)量責(zé)任終身制落 實情況查閱質(zhì)量

6、責(zé)任 書，查看施工現(xiàn) 場標(biāo)牌是否簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人；是 否在施工現(xiàn)場設(shè)置公示質(zhì)量責(zé)任主體和主要 責(zé)任人的標(biāo)牌3組織設(shè)計、施工、 監(jiān)理等單位進行設(shè) 計交底情況查驗設(shè)計交底記錄是否組織設(shè)計交底，相關(guān)人員是否簽字4對設(shè)計、監(jiān)理、施 工單位質(zhì)量體系建 立和運行檢查情況查驗質(zhì)量管理機 構(gòu)設(shè)置、質(zhì)量檢 查制度、檢查記 錄、評定資料、 往來文件等是否對設(shè)計、監(jiān)理、施工單位質(zhì)量體系建立 和運行進行檢查5組織聯(lián)合檢查驗收 和法人驗收情況查閱有關(guān)驗收資 料是否組成聯(lián)合小組，共同檢查核定重要隱蔽 （關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級并填寫簽證 表；驗收資料是否齊全，能否客觀反映隱蔽 工程實際情況分部工程、單位工

7、程驗收條件、驗收內(nèi)容、 驗收程序等是否滿足要求；驗收是否及時、 規(guī)范；分部工程驗收的質(zhì)量是否經(jīng)核備后組 織下一階段驗收；驗收鑒定書內(nèi)容、簽字、 蓋章是否完整6重要隱蔽（關(guān)鍵部 位）單元工程、分 部工程、單位工程 及外觀質(zhì)量評定等 報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核 備情況查閱核備資料是否在規(guī)定時間內(nèi)將驗收結(jié)論報質(zhì)量監(jiān)督機 構(gòu)核備7工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制 性標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情 況查閱質(zhì)量管理制 度等有關(guān)文件是否貫徹執(zhí)行工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性標(biāo)準(zhǔn)8設(shè)計變更程序履行情況查閱設(shè)計單位提 供項目設(shè)計變更 材料、設(shè)計變更 批復(fù)是否存在未經(jīng)審批擅自實施設(shè)計變更或?qū)⒐?程設(shè)計變更肢解規(guī)避審批；是否存在不按照 規(guī)定權(quán)限、條件和程序?qū)彶?、報批?/p>

8、程設(shè)計 變更文件；設(shè)計變更文件編制或?qū)徟芾硎?否規(guī)范9參建單位質(zhì)量行為 和工程質(zhì)量檢查情 況查閱檢查通報、通知、檢查記錄等材料是否對參建單位質(zhì)量行為和工程質(zhì)量進行檢 查；對檢查發(fā)現(xiàn)問題是否提岀明確整改意見； 是否及時將檢查發(fā)現(xiàn)問題整改到位（時間節(jié) 點前是否督促完成）；檢查記錄是否完整10工程質(zhì)量等級認(rèn)定情況查驗評定資料、 往來文件等是否及時認(rèn)定工程質(zhì)量等級11施工過程檢測安排落實情況查驗竣工（全過 程）檢測委托合 同及檢測記錄是否根據(jù)工程實施進展進行全過程檢測12有尢明示或暗示設(shè) 計、施工單位違反 強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低 工程質(zhì)量行為查閱有關(guān)資料和 檢查工程實體是否存在明示或暗示設(shè)計、施工單位違反

9、強 制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量行為13有無明示或暗示施 工單位使用不合格 的建筑材料、構(gòu)配 件、設(shè)備查驗材料、構(gòu)配 件、設(shè)備質(zhì)量合 格證明和檢驗報 告單是否存在明示或暗示施工單位使用不合格的 建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備行為14歷次檢查、巡查、 稽察所提岀質(zhì)量問 題的整改情況查閱上級主管部 門、水利稽察、 財政、審計等部 門提岀的整改意 見及相對應(yīng)的整 改材料是否針對整改意見提岀的質(zhì)量問題制定整改 方案、落實整改責(zé)任；問題整改是否到位、 及時；是否建立整改臺賬檢查單位人員簽字被檢查單位代表簽字檢查日期工程名稱勘察、設(shè)計單位序號檢查項目檢查方法檢查內(nèi)容檢查情況 及違規(guī)事實1質(zhì)量責(zé)任終身制落 實情況查閱質(zhì)量

10、責(zé)任書是否簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人2設(shè)計文件、圖紙簽批情況查閱技術(shù)設(shè)計說明書，總 體和專業(yè)的全面性圖紙、 特殊施工要求和質(zhì)量標(biāo) 準(zhǔn)等設(shè)計文件核定、審查、審定、校核簽字是否齊 全3參與工程質(zhì)量事故 分析、提岀質(zhì)量事 故處理技術(shù)方案情 況查閱事故分析資料和事 故處理技術(shù)方案是否參與工程質(zhì)量事故分析、提岀質(zhì) 量事故處理技術(shù)方案4參加重要隱蔽（關(guān) 鍵部位）單元工程 聯(lián)合檢查驗收情況查閱重要隱蔽（關(guān)鍵部 位）單元工程質(zhì)量等級簽 證表是否參加重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元 工程聯(lián)合檢查驗收，勘察單位是否提 供地質(zhì)編錄5勘察設(shè)計服務(wù)及工 作情況查閱項目勘察設(shè)計單位 服務(wù)記錄表，設(shè)計技術(shù)交 底及需勘察設(shè)計方參

11、與 的驗收資料，設(shè)計通知， 設(shè)計變更審核簽發(fā)資料是否按指定的規(guī)章制度開展勘察設(shè)計 服務(wù)；是否按工程進度提供設(shè)計文件 及施工圖紙；是否進行設(shè)計文件技術(shù) 交底，需設(shè)計人員參加的各類驗收是 否參加；設(shè)計通知是否及時；設(shè)計變 更審核簽發(fā)是否及時、規(guī)范；能否及 時解決設(shè)計問題，工作記錄是否完整檢查單位人員簽字被檢查單位代表簽字檢查日期工程名稱監(jiān)理單位序號檢查項目檢查方法檢查內(nèi)容檢查情況及違 規(guī)事實1質(zhì)量責(zé)任終身制落 實情況查閱質(zhì)量責(zé)任書是否簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人2針對工程特點編寫監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則情況查閱有關(guān)資料和詢問是否編寫監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則， 是否明確質(zhì)量目標(biāo)3投標(biāo)文件承諾的檢 測儀

12、器和設(shè)備落實 情況查閱監(jiān)理合同，監(jiān)理日 志、檢驗記錄和原始資料 及詢問是否落實投標(biāo)文件承諾的檢測儀器和 設(shè)備4按規(guī)范和合同要求 對質(zhì)量實施有效控 制情況查閱單元（工序）、分部、 單位工程質(zhì)量評定資料 及驗收簽證，監(jiān)理旁站、 巡視、檢測資料等是否按規(guī)范和合同要求對質(zhì)量實施有 效控制；是否按規(guī)范要求進行旁站、 巡視監(jiān)理，現(xiàn)場監(jiān)理工作是否規(guī)范5主要原材料、中間 產(chǎn)品見證取樣和平 行檢驗及工序檢驗 制度執(zhí)行情況查驗有關(guān)計劃和落實情 況是否執(zhí)行主要原材料、中間產(chǎn)品見證 取樣和平行檢驗及工序檢驗制度；檢 測單位資質(zhì)、檢測人員資格是否符合 要求；平行檢測和跟蹤檢測數(shù)量和頻 次是否滿足要求6工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

13、貫徹執(zhí)行情況查閱監(jiān)理大綱等有關(guān)文 件是否優(yōu)先執(zhí)行水利行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí) 行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效7監(jiān)理日志記錄情 況，監(jiān)理月報、有 關(guān)文件編制、審核、 簽發(fā)情況，能否全 面、真實反映工程 質(zhì)量狀況查驗監(jiān)理日志、監(jiān)理月 報、監(jiān)理單位文件、專題 報告、監(jiān)理會議等材料監(jiān)理日志是否認(rèn)真記錄施工現(xiàn)場人 員、設(shè)備和材料、天氣、施工環(huán)境及 施工中岀現(xiàn)的各種情況；是否及時、 規(guī)范審核簽發(fā)各類文件、監(jiān)理月報8工序、單元工程、 分部工程、單位工 程質(zhì)量復(fù)核情況查驗有關(guān)評定資料是否及時復(fù)核工序、單元、分部工程、 單位工程質(zhì)量檢查單位人員簽字被檢查單位代表簽字檢查日期工程名稱施工單位工程形象進度序 號檢查項目檢查方法檢

14、查內(nèi)容檢查情況 及違規(guī)事實1質(zhì)量責(zé)任終身制落 實情況查閱質(zhì)量責(zé)任書是否簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人2現(xiàn)場施工管理機 構(gòu)、質(zhì)量責(zé)任制及 責(zé)任人落實情況查閱項目施工單位投標(biāo) 及現(xiàn)場機構(gòu)成立文件，施 工合同，項目經(jīng)理、技術(shù) 負(fù)責(zé)人變更手續(xù)，考勤記 錄等項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要人員變 更是否經(jīng)項目法人同意，變更后是否 具備同等資格；項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé) 人、終檢工程師、質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否根 據(jù)工作需要駐工地現(xiàn)場3質(zhì)量責(zé)任制的建立 及落實檢查材料、試件、試塊取 樣檢驗，施工質(zhì)量檢驗， 質(zhì)量事故報告，技術(shù)交 底，崗位責(zé)任制，質(zhì)量檢 驗與評定制度等制度制 定情況；施工組織設(shè)計編 制情況是否建立并落實材料、試件

15、、試塊取 樣檢驗，施工質(zhì)量檢驗，質(zhì)量事故報 告，技術(shù)交底、崗位責(zé)任制，質(zhì)量檢 驗與評定制度等；是否編制施工組織 設(shè)計4工地實驗室設(shè)立情 況，施工計量器具 檢定或率定情況， 試驗員持證上崗情 況檢查試驗室設(shè)備檢定和 試驗員崗位證書施工計量器具是否經(jīng)計量部門檢定或 率定，試驗員是否持證上崗5關(guān)鍵施工參數(shù)由實 驗室或工藝試驗確 定情況抽查混凝土配合比、填筑 土料物理力學(xué)指標(biāo)、關(guān)鍵 部位施工工藝參數(shù)等關(guān)鍵施工參數(shù)是否由實驗室或工藝試 驗確定6施工期觀測資料的 收集、整理和分析 情況查閱有關(guān)資料施工期是否進行觀測，并對觀測資料 進行收集、整理和分析7工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 貫徹執(zhí)行情況查閱施工組織設(shè)計等有 關(guān)

16、文件是否優(yōu)先執(zhí)行水利行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí) 行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效8對涉及結(jié)構(gòu)安全的 試塊、試件及材料 的見證取樣送檢情 況檢查見證、取樣試驗制度 執(zhí)行情況是否執(zhí)行見證、取樣試驗制度抽查涉及結(jié)構(gòu)安全的試 塊、試件、材料取樣數(shù)量 及檢測結(jié)論自檢數(shù)量及頻次是否滿足設(shè)計、施工 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同約定要求9建筑材料、構(gòu)配件 和商品混凝土的進 場檢驗及報驗情況抽查不同類型的原材料、 中間產(chǎn)品和設(shè)備的出廠 合格證明、現(xiàn)場檢驗記錄 等相關(guān)資料質(zhì)量檢驗合格證明、使用說明書及相 應(yīng)的許可證或認(rèn)證證書是否齊全，是 否按規(guī)定進行檢驗；進場建筑材料、 構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土是否進行 進場檢驗及報驗10工序、單元工程檢 驗、自評和報驗情 況檢查質(zhì)檢員持證情況、查 驗工程質(zhì)量評定資料是否及時對工序、單元工程進行檢驗、 自評和報驗11重要隱蔽（關(guān)鍵部 位）單元工程聯(lián)合 檢查驗收情況查驗驗收資料和影