合同管理制度(定稿)

1、合同管理制度1、目的為規(guī)范公司合同的管理，防范與控制合同風(fēng)險，避免失誤，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益，特根據(jù)中華人民共和國合同法及相關(guān)法律的規(guī)定，結(jié)合本公司的實際情況，制訂本制度。2、定義及適用范圍2.1 定義本公司經(jīng)營活動中所涉及的產(chǎn)品銷售、設(shè)備原材料采購、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、項目合作等合同（協(xié)議）的談判、訂立、履行和管理。2.2 適用范圍本規(guī)定適用于公司所有合同（協(xié)議）的管理。3、職責(zé)權(quán)限公司各職能部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)管理部、副總經(jīng)理、總經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的審批，總經(jīng)辦負(fù)責(zé)各類合同的歸檔管理工作。4、規(guī)范與要求4.1 訂立合同（包括協(xié)議， 下同），必須遵守國家的法律法規(guī)，遵循公平和誠實信用原則。1/134.2 訂立

2、合同，不得有損國家、社會公共利益和本公司的合法權(quán)益；不得與資信不佳，不具備履約能力的主體訂立合同。4.3 公司對外的一切交易、合作行為，除即時結(jié)清的外，都必須訂立書面合同。4.4 合同依法成立即具有法律約束力，必須嚴(yán)格遵守，全面履行。4.6 合同的訂立訂立合同前，經(jīng)辦人員及所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格審查訂立合同的對方當(dāng)事人的下列情況：A、是否領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，是否具備法人資格；B、經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式，是否取得相關(guān)資質(zhì)證書或許可證；C、履約能力和信用程度。D、經(jīng)辦人員應(yīng)負(fù)責(zé)收集對方當(dāng)事人加蓋鮮章的營業(yè)執(zhí)照、工商年檢記錄、資質(zhì)證書或許可證復(fù)印件備查（如系自然人應(yīng)收集身份證復(fù)印件）。與相關(guān)資質(zhì)在有效期內(nèi)的同一

3、對方當(dāng)事人再次訂立相同標(biāo)的的合同可省略此項程序。訂立合同的對方當(dāng)事人如委托代理人訂立合同，必須出具由對方當(dāng)事人的法定代表人簽發(fā)、并加蓋有法人印章的授權(quán)委托書（自然人委托代理人，應(yīng)有自然人簽字認(rèn)可的授權(quán)委托書和自然2/13人的身份證復(fù)印件）。公司經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查授權(quán)委托書載明的授權(quán)事項和范圍并收集備案。凡是本公司作為一方主體的合同，除政府部門、金融機(jī)構(gòu)等有專門要求的外，原則上應(yīng)由本公司經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)草擬合同。合同內(nèi)容的約定應(yīng)當(dāng)明確、具體，應(yīng)充分考慮維護(hù)本公司的合法權(quán)益，并具備可操作性。在特殊情況下，如確需使用格式合同，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查格式合同的內(nèi)容表述是否準(zhǔn)確，條款是否完備。A、格式合同的

4、表述不準(zhǔn)確、條款不完備或者有損本公司利益，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)對相關(guān)條款進(jìn)行修改、增加相關(guān)的內(nèi)容，或者草擬補(bǔ)充協(xié)議予以完善。B、格式合同空白處如未填寫內(nèi)容，應(yīng)劃斜線予以填充，以防止合同內(nèi)容被偽造或篡改。合同內(nèi)容必須具備標(biāo)的（指貨物、原輔材料、設(shè)備、工程項目、勞務(wù)等）、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者酬金、 運(yùn)費(fèi)承擔(dān)、稅費(fèi)、履行的期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的辦法等主要條款；并盡可能的訂立擔(dān)保條款（定金、保證或抵押等）。合同應(yīng)當(dāng)單獨(dú)或同時明確約定以下違約責(zé)任條款：3/13A、合同中應(yīng)當(dāng)約定“要求違約方繼續(xù)履行，違約方應(yīng)當(dāng)采取必要補(bǔ)救措施”；B、合同中應(yīng)當(dāng)約定“要求違約方賠償損失”；C、合同中應(yīng)當(dāng)約定“違約方

5、應(yīng)當(dāng)支付的違約金數(shù)額或比例”。應(yīng)盡可能地約定與標(biāo)的相關(guān)的著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)（含計算機(jī)軟件）等知識產(chǎn)權(quán)歸本公司所有。涉及商業(yè)秘密的合同，應(yīng)當(dāng)訂立保密條款，約定雙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保密責(zé)任。合同應(yīng)當(dāng)明確約定解除合同的條件：A、一方違約，影響合同目的的實現(xiàn)；B、其他解除合同的條件。合同應(yīng)當(dāng)約定解決爭議的方式：A、雙方協(xié)商；B、提起訴訟。在合同中應(yīng)當(dāng)約定向本公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。合同的生效條件A、合同必須由雙方當(dāng)事人的法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋合同專用章或行政公章。4/13B、合同在送審、蓋章前應(yīng)當(dāng)有經(jīng)辦人簽字。對合同內(nèi)容進(jìn)行修改、增刪，應(yīng)在修改、增刪處加蓋雙方當(dāng)事人印章進(jìn)行確認(rèn)

6、。所有合同應(yīng)當(dāng)約定由本公司保存的文本原件不少于貳份。兩頁（含兩頁）以上自行裝訂的合同， 應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章。合同談判的重要事項應(yīng)形成文件記錄，作為合同附件。4.7 合同的審查合同必須嚴(yán)格實行審查制度。A、各職能部門負(fù)責(zé)對本部門的合同進(jìn)行審查，并對其他部門擬送審的相關(guān)合同進(jìn)行專業(yè)預(yù)審。B、財務(wù)部負(fù)責(zé)對各部門送審合同中的付款方式、付款期限等與財務(wù)有關(guān)的條款進(jìn)行審查。C、總經(jīng)辦負(fù)責(zé)對各部門送審合同中的內(nèi)容是否準(zhǔn)確、條款是否完備及知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)等事項進(jìn)行審核。D、重要合同需交顧問律師進(jìn)行法律審核并簽署意見。合同經(jīng)最終審定后，由總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)委托人簽署。合同蓋章人應(yīng)當(dāng)檢查送審合同是否具備合同審批表和

7、印章使用申請表。5/134.8 合同管理公司實行合同職能部門、總經(jīng)辦二級合同管理負(fù)責(zé)制。職能部門負(fù)責(zé)人對本部門合同的起草、審查、訂立、履行以及合同文本的管理負(fù)直接責(zé)任。合同簽訂后，經(jīng)辦人應(yīng)將合同原件或復(fù)印件分送財務(wù)部、總經(jīng)辦歸檔?？偨?jīng)辦負(fù)責(zé)對本公司的所有合同進(jìn)行統(tǒng)一登記編號建立合同檔案，保管合同訂立及履行過程中的有關(guān)資料，建立合同管理臺賬等綜合管理。4.9 合同的履行凡簽訂生效的合同應(yīng)當(dāng)自覺地按約定全面、及時履行。合同經(jīng)辦人應(yīng)與對方當(dāng)事人密切配合，要求對方按約定全面履行義務(wù)，遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)。合同生效后，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點(diǎn)

8、等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，合同經(jīng)辦人須及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理匯報，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)注明補(bǔ)充協(xié)議與原合同具有同等法律效力；如遇可能給公司造成損失的緊急情況，合同經(jīng)辦人6/13除及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理報告外，應(yīng)同時采取有力和可行的措施防止擴(kuò)大損失。合同經(jīng)辦人應(yīng)熟悉合同內(nèi)容，熟悉公司工作計劃進(jìn)度，根據(jù)公司工作計劃進(jìn)度積極與對方當(dāng)事人協(xié)調(diào)， 跟蹤合同執(zhí)行情況，及時調(diào)整并作出相應(yīng)的變更。如按約定解除合同，應(yīng)當(dāng)及時通知對方當(dāng)事人。通知方式應(yīng)當(dāng)選擇書面形式，并采用“特快專遞”的送達(dá)方式。嚴(yán)格禁止“先履行，后補(bǔ)簽合同”的行為。合同經(jīng)辦人應(yīng)與財務(wù)部配合，嚴(yán)格掌握合同付款進(jìn)度，嚴(yán)格按合同約定及時向

9、對方催收對應(yīng)收賬款。合同經(jīng)辦人應(yīng)密切關(guān)注合同對方的情況變化，一旦對方出現(xiàn)價格調(diào)整、支付變化及異常情況，合同經(jīng)辦人必須及時上報公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理， 及時采取有效措施，對合同的履行作出調(diào)整，維護(hù)公司利益。合同的異議和默認(rèn)。公司各職能部門和經(jīng)辦人在執(zhí)行合同過程中如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出書面異議，并要求對方當(dāng)事人在約定期限內(nèi)進(jìn)行答復(fù)，否則視為同意我方處理意見；反之如果收到了對方當(dāng)事人的異議后，應(yīng)及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理匯報以便作出處理意見。7/134.10 重大合同訂立與披露除受贈現(xiàn)金資產(chǎn)之外，下列合同應(yīng)提交股東大會審議：A、合同涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期審計總資產(chǎn)的50%以上；B、合

10、同的成交金額 ( 包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用) 占公司最近一期審計凈資產(chǎn)的 50%以上，且絕對值超過500 萬元人民幣；C、合同產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過30 萬元人民幣；D、合同標(biāo)的在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的50%以上，且絕對金額超過500 萬元人民幣；E、合同標(biāo)的在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 50%以上，且絕對金額超過 30 萬元；F、連續(xù) 12 個月內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn) 30%的事項以及變更募集資金用途事項；G、所有擔(dān)保合同。下列合

11、同應(yīng)當(dāng)及時披露：A、合同涉及的金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；8/13B、合同的成交金額 ( 包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用) 占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 10%以上，且絕對金額超過500 萬元人民幣；C、合同產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100 萬元人民幣；D、合同標(biāo)的在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對金額超過1000 萬元人民幣；E、合同標(biāo)的在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100 萬元人民幣。4.11 合同糾紛的處理如合同對

12、方當(dāng)事人違約或終止合同，經(jīng)辦人員或部門應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施控制和減少本公司的損失，同時及時報告上公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理。經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理授權(quán)以公司名義致函對方當(dāng)事人，要求承擔(dān)違約責(zé)任、賠償經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)辦人員收集與履行合同有關(guān)的證據(jù)（含合同原件、往來函件、電報、傳真、圖片、照片及其他相關(guān)的資料），送交總經(jīng)辦，征詢法律顧問意見，報總經(jīng)理視其情況進(jìn)行處理。9/134.12 合同紀(jì)律禁止公司員工向合同對方提供任何形式的利益或者收受合同對方任何形式的利益，否則自行承擔(dān)相應(yīng)的全部法律責(zé)任。5、違規(guī)責(zé)任5.1 因不了解對方資信、履約能力而輕率簽訂合同，合同條款的約定存在明顯瑕疵，或者違反合同管理規(guī)定，給公司造成不良社會影響或經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。5.2 因故意、重大過失或違法訂立合同，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)追究責(zé)任人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。5.3 因未嚴(yán)格履行審查程序，隨意簽署意見或蓋章，致使有明顯瑕疵的合同訂立的，視情節(jié)追究責(zé)任人員的責(zé)任。5.4 因歸檔不及時或保管不善造成合