天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法補充通知VIP

1、天津市發(fā)展和改革委員會天津市人民政府金融服務(wù)辦公室天津市工商行政管理局天津市商務(wù)委員會天津市財政局文件津發(fā)改財金2012146號關(guān)于印發(fā)天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法補充通知的通知各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關(guān)單位：為貫徹落實國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知（發(fā)改辦財金20112864號）要求，進一步促進我市股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，結(jié)合天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法津發(fā)改財金2011675號的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)同意，市發(fā)展改革委、金融辦、工商局、商務(wù)委、財政局聯(lián)合制定了天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法補充通知，

2、現(xiàn)予發(fā)布，請貫徹執(zhí)行。附：天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法補充通知市發(fā)改委 市金融辦 市工商局市商務(wù)委 市財政局 二一二年三月五日 主題詞：經(jīng)濟管理 投資 辦法 通知 抄送：市政府辦公廳、各功能區(qū)管委會、各區(qū)縣發(fā)改委 天津市發(fā)展和改革委員會辦公室 2012年3月5日印 打字：王金玲 校對：胡齊藝 （共印200份）天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法補充通知 為進一步加強我市股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)（簡稱“管理機構(gòu)”）的規(guī)范管理，防范和化解行業(yè)風(fēng)險，按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法及相關(guān)法律法規(guī)的要求，貫徹落實國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)

3、展的通知（發(fā)改辦財金20112864號）（簡稱“通知”），現(xiàn)對天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法（津發(fā)改財金2011675號）（簡稱“管理辦法”）作如下補充。 第一章 對管理辦法第四十五條的補充規(guī)定第一條 為促進我市股權(quán)投資企業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，本著“尊重歷史、立足發(fā)展、依法規(guī)范、防范風(fēng)險”的原則，對我市存量股權(quán)投資企業(yè)進行備案和規(guī)范管理。第二條 本通知所稱存量股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)，是指根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法及相關(guān)法律法規(guī)于2011年9月1日之前在我市工商登記，并符合以下條件之一的股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)。（一）股權(quán)投資企業(yè)或管理機構(gòu)名稱中含有“股權(quán)投資”或“

4、基金”字樣；（二）股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營范圍為從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)；管理機構(gòu)經(jīng)營范圍為受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。第三條 存量股權(quán)投資企業(yè)按以下規(guī)定的要求備案。（一）備案分類存量股權(quán)投資企業(yè)實行分類備案，具體分為以下三類。1、實收（實繳）資本不少于2000萬元人民幣的存量股權(quán)投資企業(yè)，是指原則上本通知執(zhí)行之日之前實收（實繳）資本不少于2000萬元人民幣的存量股權(quán)投資企業(yè)。2、已完成項目投資的存量股權(quán)投資企業(yè)，是指原則上本通知執(zhí)行之日之前已發(fā)生對外投資的存量股權(quán)投資企業(yè)。3、其他存量股權(quán)投資企業(yè)是指除1、2之外的存量股權(quán)投資企業(yè)

5、。 （二）備案權(quán)限凡注冊（認(rèn)繳）資本超過5億元人民幣的存量股權(quán)投資企業(yè)，須按照通知的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)市發(fā)展改革委初審后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委備案。凡注冊（認(rèn)繳）資本在5億元人民幣以內(nèi)的存量股權(quán)投資企業(yè)，須向市備案辦申請備案，且股權(quán)投資管理機構(gòu)需要附帶備案。（三）備案條件1、實收（實繳）資本不少于2000萬元人民幣的存量股權(quán)投資企業(yè)備案應(yīng)符合以下條件：（1）需提供實收（實繳）資本不少于2000萬元人民幣的驗資報告或托管銀行出具的資金到位證明；（2）股權(quán)投資企業(yè)中單個出資人出資金額應(yīng)不少于100萬元人民幣（普通合伙人除外）；（3）股權(quán)投資企業(yè)須由市備案辦認(rèn)定的有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行托管；（4）以有限責(zé)任公司

6、、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理機構(gòu)管理；（5）股權(quán)投資企業(yè)資金募集合法合規(guī)，資金募集符合通知和管理辦法的有關(guān)規(guī)定；（6）股權(quán)投資企業(yè)投資運作符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策；（7）市備案辦規(guī)定的其他條件。2、已完成項目投資的存量股權(quán)投資企業(yè)備案應(yīng)符合以下條件：（1）需提供已投資項目的增資文件或投資文件、被投資企業(yè)的股東決議或股東名冊等材料。（2）第1款規(guī)定的（2）（3）（4）（5）（6）（7）條件。3、其他存量股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)按照管理辦法第四十五條規(guī)定的條件備案。4、存量股權(quán)投資企業(yè)

7、下設(shè)以投資單一實體企業(yè)為目的的股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)連同存量股權(quán)投資企業(yè)一起打包備案，但應(yīng)需符合以下條件：（1）股權(quán)投資企業(yè)對投資單一實體企業(yè)的股權(quán)投資企業(yè)出具的承諾函，承諾對該企業(yè)的投融資行為承擔(dān)法律責(zé)任；（2）股權(quán)投資企業(yè)的托管協(xié)議中明確要求對其投資單一實體企業(yè)的股權(quán)投資企業(yè)進行資金監(jiān)管，或出具明確對投資單一實體企業(yè)的股權(quán)投資企業(yè)進行全流程資金監(jiān)管的補充協(xié)議。（四）備案材料存量股權(quán)投資企業(yè)按照天津市發(fā)展改革委網(wǎng)站公布的國家發(fā)改委備案操作指引、市備案辦備案操作指引的要求提交備案材料，網(wǎng)址路徑為“天津市發(fā)改委政務(wù)公開創(chuàng)投與股權(quán)基金管理股權(quán)基金備案申請”。第四條 未發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)的存量

8、股權(quán)投資管理機構(gòu)應(yīng)按照如下要求進行規(guī)范管理。（一）應(yīng)在本通知執(zhí)行之日起，兩個月之內(nèi)向注冊地提供以下材料:1、至少三名以上高級管理人員的簡歷、身份證復(fù)印件；2、企業(yè)負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人的聯(lián)系方式；3、簽署管理辦法規(guī)定的合法合規(guī)募集資本的承諾函和風(fēng)險提示書，注冊地要對其經(jīng)營活動加強管理。（二）各注冊地將本區(qū)域未發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)的存量股權(quán)投資管理機構(gòu)提交的材料匯總后，報市備案辦。（三）自本通知執(zhí)行之日起兩年之內(nèi)已發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)的股權(quán)投資管理機構(gòu)，其股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)按照管理辦法的規(guī)定和要求申請備案，股權(quán)投資管理機構(gòu)附帶備案。（四）自本通知執(zhí)行之日起超過兩年仍未發(fā)起設(shè)立或未受托管理

9、股權(quán)投資企業(yè)的存量股權(quán)投資管理機構(gòu)，應(yīng)申請變更名稱和經(jīng)營范圍。第五條 存量股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)符合本通知第二條第（二）款的規(guī)定，否則，應(yīng)按照管理辦法的規(guī)定進行規(guī)范。且企業(yè)在運營過程中不得超范圍經(jīng)營。第六條 對運作不規(guī)范的存量股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)，由注冊地組織相關(guān)職能部門約談其高管人員，要求其規(guī)范整改。第七條 存量股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)在2013年9月1日之前完成規(guī)范整改和備案工作。對未按照規(guī)定時限完成備案和規(guī)范整改的股權(quán)投資企業(yè)，按照有關(guān)規(guī)定予以處理。第八條 各注冊地應(yīng)按照本通知要求做好存量股權(quán)投資企業(yè)的摸底、協(xié)助備案和規(guī)范管理工作，支持合法運營、規(guī)范運作的股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展。第二章 對

10、管理辦法第四章、五章、六章和七章的補充規(guī)定第九條【第四章新增】 中介機構(gòu)應(yīng)依法合規(guī)為股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)出具驗資報告、法律意見書等相關(guān)文件。凡發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)出具虛假驗資報告、法律意見書等證明文件的，中介機構(gòu)監(jiān)管部門加大處罰力度，予以嚴(yán)厲查處。第十條【第四章新增】 對股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)出具虛假驗資報告、法律意見書的中介機構(gòu)，經(jīng)市備案辦認(rèn)定后，列入黑名單。列入黑名單的中介機構(gòu)不得再從事工商、備案等股權(quán)投資企業(yè)領(lǐng)域的任何業(yè)務(wù)。 第十一條【第五章第二十七條補充】 各注冊地應(yīng)確定若干商務(wù)樓宇作為股權(quán)投資企業(yè)的集中注冊區(qū)域，應(yīng)明確股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)的工商登記流程和時限，報市備案辦備案。各注冊地應(yīng)采

11、取相應(yīng)引導(dǎo)措施，逐步將存量股權(quán)投資企業(yè)轉(zhuǎn)移至集中注冊區(qū)域。經(jīng)市備案辦審查符合條件的注冊地，市備案辦向注冊地出具載明集中注冊區(qū)域的認(rèn)定文件，并將集中注冊區(qū)域等信息在市發(fā)展改革委網(wǎng)站上公布。第十二條【第五章新增】 股權(quán)投資企業(yè)在辦理工商登記時，在完成名稱核準(zhǔn)和首期資本驗資后，除管理辦法規(guī)定的材料外，還需向工商登記部門提供股權(quán)投資管理機構(gòu)、執(zhí)行事務(wù)合伙人或法定代表人與托管銀行簽訂的托管意向書，方可注冊登記。托管意向書中應(yīng)明確托管銀行對擬設(shè)股權(quán)投資企業(yè)的資金進行全流程監(jiān)管。第十三條【第五章新增】 股權(quán)投資企業(yè)和管理機構(gòu)向登記機關(guān)申請注冊登記時，名稱中含“基金”字樣的，除管理辦法規(guī)定的工商登記材料外，還

12、應(yīng)向工商部門提供所有投資人簽署的股權(quán)投資企業(yè)資本認(rèn)繳承諾書（附件），和提交律師事務(wù)所出具的所涉文件與材料的法律意見書。第十四條【第五章新增】 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)不允許設(shè)立分支機構(gòu)、代表處。第十五條【第五章第三十六條補充】 對未按時參加工商年檢的股權(quán)投資企業(yè)或管理機構(gòu)，由工商部門按照相關(guān)規(guī)定采取吊銷營業(yè)執(zhí)照等處罰措施。第十六條【第五章第三十七條補充】 建立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)的信息統(tǒng)計制度。市工商局按月向市備案辦提供股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)的工商登記注冊情況，各托管銀行按月將股權(quán)投資企業(yè)托管情況表和投資情況表報送市備案辦。 第十七條【第六章新增】 股權(quán)投資企業(yè)的托管按

13、照管理辦法、天津銀監(jiān)局關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（津銀監(jiān)發(fā)2011110號）、天津股權(quán)投資企業(yè)賬戶管理暫行規(guī)定（津銀發(fā)201228號）的有關(guān)規(guī)定操作。第十八條【第七章新增】 凡于2011年9月1日之后按照管理辦法規(guī)定的要求，在我市工商登記的股權(quán)投資管理機構(gòu)，應(yīng)自工商登記兩個月之內(nèi)向注冊地提供第四條第一款規(guī)定的材料；應(yīng)自工商登記兩年之內(nèi)，完成發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)，并完成備案工作，超過兩年未完成備案的，股權(quán)投資管理機構(gòu)應(yīng)申請變更名稱、經(jīng)營范圍或注銷。第十九條【新增】 本通知有效期為2012年3月5日至2017年3月5日。附件：股權(quán)投資企業(yè)資本認(rèn)繳承諾書致：XX股權(quán)投資

14、企業(yè)發(fā)起人 ：本企業(yè)/本人在簽署本認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)認(rèn)真閱讀并充分理解了 XX股權(quán)投資企業(yè) 資本招募說明書、股權(quán)投資企業(yè)公司章程/合伙協(xié)議及其他法律文件的全部內(nèi)容，已經(jīng)充分了解投資于本股權(quán)投資企業(yè)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和可能造成的損失，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，可承受因投資于該股權(quán)投資企業(yè)可能遭受的損失。本企業(yè)/本人簽署本認(rèn)繳承諾書，表明本企業(yè)/本人已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)投資于本股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險和損失。本企業(yè)/本人承諾，以【 】元人民幣為限認(rèn)購本股權(quán)投資企業(yè)的權(quán)益，并依照股權(quán)投資企業(yè)公司章程/合伙協(xié)議的約定履行出資義務(wù)。本企業(yè)/本人對于股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的認(rèn)繳，以獲得股權(quán)投資企業(yè)發(fā)起

15、人的書面同意為生效前提；如該認(rèn)繳承諾在【 】天內(nèi)未獲股權(quán)投資企業(yè)發(fā)起人書面同意，則自動失效。在此期間，本企業(yè)/本人的認(rèn)繳承諾不可撤銷。本企業(yè)/本人同時作出如下聲明及保證：1、本企業(yè)/本人認(rèn)繳本股權(quán)投資企業(yè)的權(quán)益之資金為本企業(yè)/本人自有資金且來源合法。2、本企業(yè)/本人具備中國法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及主管部門要求的認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的資格和能力，并就本次認(rèn)繳已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次認(rèn)繳不會與本企業(yè)/本人已經(jīng)承擔(dān)的任何法定或約定的義務(wù)構(gòu)成抵觸或沖突。3、本企業(yè)/本人作為投資者，已充分了解及被告知股權(quán)投資企業(yè)的含義及相關(guān)法律文件，本企業(yè)/本人具備相關(guān)財務(wù)、商業(yè)經(jīng)驗及能力以判斷該投資之收益與風(fēng)險，并且能夠承