中國電力建設(shè)股份公司子企業(yè)法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)

1、件中國電力建設(shè)股份有限公司法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核細(xì)則（暫行）第一章總則第一條為加強(qiáng)中國電力建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱股份公司）的法制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制（以下簡(jiǎn)稱法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控）工作，規(guī)范年度工作業(yè)績考核，根據(jù)關(guān)于印發(fā)中國電力建設(shè)股份有限公司子企業(yè)負(fù)責(zé)人年度業(yè)績考核辦法的通知（中電建201416號(hào)，以下簡(jiǎn)稱子企業(yè)業(yè)績考核辦法）規(guī)定，結(jié)合實(shí)際工作情況，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于股份公司所屬各二級(jí)全資、控股公司，中國電力建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱電建集團(tuán)）授權(quán)委托股份公司管理的各二級(jí)全資、控股企業(yè)及事業(yè)單位，以下統(tǒng)稱子企業(yè)。第三條本細(xì)則所稱法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核，是指股份公司于每年年終

2、對(duì)子企業(yè)的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的組織體系建設(shè)、制度體系建設(shè)、法制業(yè)務(wù)開展、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制等工作進(jìn)行檢查考核并對(duì)其管理狀況和工作實(shí)效進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的一項(xiàng)管理活動(dòng)。第四條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核的目的是引導(dǎo)推動(dòng)各子企業(yè)不斷增強(qiáng)依法治企意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，不斷加強(qiáng)與改善企業(yè)管理，持續(xù)完善企業(yè)內(nèi)部控制，確保生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，促進(jìn)管理水平不斷提升，助推企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。第五條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核遵循以下原則：（一）公平、公正、公開原則；（二）差異化分類考核原則；（三）關(guān)鍵指標(biāo)考核并動(dòng)態(tài)調(diào)整原則；（四）年終考核與日常管理相結(jié)合原則；（五）考核評(píng)價(jià)方式求實(shí)高效原則。第六條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核在股份公司

3、經(jīng)營業(yè)績考核辦公室指導(dǎo)下，由股份公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施和協(xié)調(diào)管理。第二章考核內(nèi)容第七條對(duì)各子企業(yè)法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的考核內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：（ 1） 法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作組織體系建設(shè)情況；（ 2） 法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作制度體系建設(shè)情況；（ 3） ）法制業(yè)務(wù)工作情況；（ 4） ）全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作情況；第八條考核子企業(yè)的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作組織體系建設(shè)情況，旨在確保企業(yè)法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作有明確的組織領(lǐng)導(dǎo)人員，有具體負(fù)責(zé)的管理責(zé)任部門與業(yè)務(wù)工作人員，有清晰的管理工作流程，為法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保障。第九條考核子企業(yè)的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作制度體系建設(shè)情況，旨在確保企業(yè)法制

4、與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的各項(xiàng)重要管理制度建立健全并得以有效執(zhí)行，管理機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)并持續(xù)完善，為法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作提供完善的制度保障。第十條考核子企業(yè)的法制業(yè)務(wù)工作情況，旨在確保企業(yè)的重要規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策得到法律審核把關(guān)，法律糾紛案件得到妥善處置，法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效防范，合法權(quán)益得到依法維護(hù)，企業(yè)良好的合規(guī)文化持續(xù)培育。第十一條考核子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作情況，旨在確保企業(yè)制訂科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理策略、方案并切實(shí)執(zhí)行，確保內(nèi)部控制環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，控制活動(dòng)有效，信息溝通及時(shí)，內(nèi)部監(jiān)督完備，有效防范企業(yè)在戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營、法律等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。第三章考核標(biāo)

5、準(zhǔn)第十二條考核標(biāo)準(zhǔn)按照股份公司業(yè)績考核辦法對(duì)子企業(yè)的分類，結(jié)合子企業(yè)的業(yè)務(wù)板塊歸屬和法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作開展現(xiàn)狀、管控目標(biāo)要求，分類設(shè)定，并視股份公司階段性法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作重點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。第十三條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作組織體系建設(shè)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（一）法制工作組織體系建設(shè)1、分管領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好。2、總法律顧問崗位設(shè)置：設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好，并保持總法律顧問專職率逐年遞次提高。3、 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立：法制工作職能管理部門明確，權(quán)責(zé)清晰，管理高效。4、 法制工作人員配置：配置滿足業(yè)務(wù)需求的法制工作人員，并及時(shí)向股份公司報(bào)備人員

6、變動(dòng)情況。法制工作人員持有企業(yè)法律顧問資格證上崗的比率逐年遞次提高。（二）風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作組織體系建設(shè)1、分管領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好。5、 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)建立。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)建立健全，職責(zé)明確，履職良好。6、 工作機(jī)構(gòu)建立。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作牽頭管理職能部門明確，配合部門職責(zé)清晰，管理工作運(yùn)轉(zhuǎn)高效。7、 專業(yè)人員配置。牽頭管理部門配置滿足風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作需要的專業(yè)人員，配合部門配置風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員。第十四條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作制度體系建設(shè)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（一）法制工作制度體系建設(shè)1、經(jīng)營行為法律審核把關(guān)制度建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行。2、法律糾份案件管理制度建立健全并有效執(zhí)行

7、。3、法制工作考核評(píng)價(jià)制度建立健全并有效執(zhí)行。4、法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃建立并有序推進(jìn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作制度體系建設(shè)1、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作管理制度建立健全并有效執(zhí)行。2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度建立健全并有效執(zhí)行。3、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度建立健全并有效執(zhí)行。4、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核管理制度建立健全并有效執(zhí)行。第十五條法制業(yè)務(wù)工作考核標(biāo)準(zhǔn)（一）法律審核業(yè)務(wù)開展1、 重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核把關(guān)率：法律審核業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)國際國內(nèi)業(yè)務(wù)的全面覆蓋，三項(xiàng)業(yè)務(wù)的法律審核把關(guān)率分別達(dá)到100%。2、 法律審核備案登記管理：法律審核的日常臺(tái)賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，確保審核過程可檢索，責(zé)任可

8、追溯。3、 法律審核實(shí)際效果：凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策合法合規(guī)；法律審核有效防范了法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（二）案件糾紛管理處置4、 法律糾紛案件處理（訴訟、仲裁、勞動(dòng)爭(zhēng)議、協(xié)商調(diào)處等）：妥善應(yīng)對(duì)處置法律糾紛案件并按規(guī)定及時(shí)向股份公司進(jìn)行報(bào)備。積極推動(dòng)歷史遺留的重大法律糾紛案件解決。杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件。2、 行政處罰應(yīng)對(duì)：積極應(yīng)對(duì)行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損。3、 合法權(quán)益維護(hù)（索賠與反索賠、應(yīng)收賬款催收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）：善于運(yùn)用法律手段開展索賠與反索賠，及時(shí)清收應(yīng)收賬款和其他債權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)。（三）普法宣傳教育1、 普法宣傳活動(dòng)的開展：

9、聯(lián)系企業(yè)實(shí)際，積極開展法制宣傳教育活動(dòng)，組織體系、工作機(jī)構(gòu)建立健全，活動(dòng)形式多樣，內(nèi)容豐富，方法創(chuàng)新，干部職工學(xué)法、用法積極性高，法制意識(shí)不斷提升。2、 法律專項(xiàng)培訓(xùn)開展：企業(yè)結(jié)合行業(yè)特色與生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際，積極組織開展有關(guān)專項(xiàng)法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。積極參加上級(jí)機(jī)關(guān)及股份公司組織的各項(xiàng)法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第十六條全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作考核標(biāo)準(zhǔn)（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1、 風(fēng)險(xiǎn)信息管理：廣泛而且持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，建立并不斷完善企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫。2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作：通過對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，準(zhǔn)確評(píng)估企

10、業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，制定管理策略與解決方案并認(rèn)真落實(shí)。3、 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1、 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向股份公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門進(jìn)行報(bào)告。2、 重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：密切跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，確保企業(yè)無重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。3、 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)實(shí)施改革重組、投資并購等重大生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)前，認(rèn)真規(guī)范開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并有效管控。（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)1、 管理流程與管理制度梳理：認(rèn)真組織開展管理規(guī)章制度與主要管理流程的梳理，持續(xù)完善與優(yōu)化企業(yè)管理制度與流程。2、 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)：認(rèn)真組織開展企業(yè)

11、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)。納入評(píng)價(jià)范圍的單位、主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了企業(yè)經(jīng)營管理的主要方面。內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)明確。3、 內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)：積極配合審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)開展的內(nèi)部控制審計(jì)工作，注重與審計(jì)機(jī)構(gòu)保持良好的交流與溝通。4、 報(bào)告機(jī)制：根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)情況，制訂企業(yè)年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按要求向股份公司報(bào)送。（四）內(nèi)部控制缺陷整改1、 重大或重要缺陷管理：持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制設(shè)計(jì)，不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制執(zhí)行，經(jīng)年度內(nèi)部控制審計(jì)，未發(fā)現(xiàn)重大或重要的內(nèi)部控制缺陷。2、 一般缺陷整改：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)與審計(jì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的一般性內(nèi)部控制設(shè)計(jì)缺陷與執(zhí)行缺陷，及時(shí)得到了整改。3、 報(bào)告機(jī)制：

12、在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報(bào)告。第三章考核程序第十七條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核期限為本年度的1月1日至12月31日，考核事宜在下年度的2月份集中進(jìn)行。第十八條考核采用評(píng)分方式，總分值為100分，具體考核指標(biāo)所占權(quán)重及評(píng)分規(guī)則，詳見股份公司XX年度法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核指標(biāo)及評(píng)分表（見附件）。第十九條考核采取企業(yè)自評(píng)與考核小組現(xiàn)場(chǎng)抽查相結(jié)合綜合評(píng)定的方式進(jìn)行。1、 每年2月10日前，各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法設(shè)定的考核指標(biāo)內(nèi)容，將上一年度的指標(biāo)完成情況、工作總結(jié)分析報(bào)告、自考核評(píng)分表及指標(biāo)完成情況的相關(guān)支撐材料及時(shí)報(bào)送股份公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部，其中事業(yè)部管理的子企業(yè)同時(shí)還應(yīng)

13、將考評(píng)材料報(bào)送所屬事業(yè)部。2、 股份公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部組成法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核小組（其中，對(duì)事業(yè)部管理的子企業(yè)的考核，由法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同相關(guān)事業(yè)部組成考核小組），結(jié)合各子企業(yè)日常的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作開展情況，依據(jù)所提交的考核材料對(duì)其進(jìn)行考核?？己诵〗M視情況選擇部分子企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽查?，F(xiàn)場(chǎng)抽查采取聽取匯報(bào)、查看資料、訪談?wù){(diào)查等形式進(jìn)行。對(duì)每個(gè)子企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)抽查在3年內(nèi)不少于一次。3、 考核小組根據(jù)企業(yè)自評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)抽查情況，對(duì)各子企業(yè)的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作情況做出綜合考核評(píng)價(jià)，并將考核結(jié)果提交股份公司業(yè)績考核辦公室。4、對(duì)事業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作的考核，由考核小組根據(jù)事業(yè)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作的情況、

14、控制效果以及日常協(xié)助、配合法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)子企業(yè)法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的管理情況做出綜合考核評(píng)價(jià)，并將考核結(jié)果提交股份公司業(yè)績考核辦公室。第四章考核結(jié)果第二十條股份公司業(yè)績考核辦公室根據(jù)子企業(yè)負(fù)責(zé)人年度業(yè)績考核辦法的規(guī)定，將各子企業(yè)的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核結(jié)果納入年度業(yè)績考核評(píng)價(jià)體系計(jì)分。第二十一條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核結(jié)果在各子企業(yè)年度業(yè)績考核體系中所占的權(quán)重，按照子企業(yè)負(fù)責(zé)人年度業(yè)績考核辦法中的有關(guān)規(guī)定，按照不同業(yè)務(wù)板塊，分別確定，分別折算。第二十二條法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作被評(píng)定為95分以上的子企業(yè)，優(yōu)先向上級(jí)主管部門推優(yōu)評(píng)先。法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核被扣分的子企業(yè)，對(duì)其扣分項(xiàng)存在的問題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行

15、整改完善。第五章附則第二十三條本辦法自2014年1月1日起實(shí)施。第二十四條本辦法由股份公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。第二十五條各子企業(yè)可以參照本辦法制定考評(píng)細(xì)則，對(duì)所屬單位的法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作進(jìn)行考核。附件：股份公司2014年度法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核指標(biāo)及評(píng)分表（一至八）2014年度法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核指標(biāo)及評(píng)分表（一）（本表適用于建筑施工板塊）分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履

16、職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨(dú)立設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不得分；未確定機(jī)構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%乂上；及時(shí)報(bào)備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實(shí)到人扣1分；持證上崗率/、滿80%或人員變更未及時(shí)報(bào)備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并

17、有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⑿?zhí)行（2分）未制訂此類規(guī)劃方案不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率分別達(dá)到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個(gè)百分點(diǎn)扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺(tái)賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報(bào)備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺(tái)賬、未報(bào)送法律審

18、核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核/、準(zhǔn)確或不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報(bào)重大法律糾紛案件的不得分，瞞報(bào)其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報(bào)備（半年報(bào)、年報(bào)）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對(duì)行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

19、、暫扣或者吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分積極開展索賠與反索賠，善于運(yùn)用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護(hù)企業(yè)權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法索賠或以法律手段清收而未進(jìn)行，導(dǎo)致時(shí)效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進(jìn)行的每次扣1分；知識(shí)產(chǎn)權(quán)未申請(qǐng)法律保護(hù)或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分，扣完為止。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分；沒有明確普法機(jī)構(gòu)或普法隊(duì)伍/、健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動(dòng)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和

20、全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動(dòng)的不得分；普法覆蓋面低于80%或普法活動(dòng)沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識(shí)和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪的不得分；企業(yè)有被通報(bào)的違法事項(xiàng)或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級(jí)機(jī)關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)

21、分控工作（50分）建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的不得分；未切實(shí)履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。歸口管理部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控手冊(cè)的扣2分，未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理

22、標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)信息，建有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)信息并建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案（:2分）未開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案的扣1分。按時(shí)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2分）未按時(shí)報(bào)送的扣1分，未按要求報(bào)送的扣1分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則

23、考評(píng)分風(fēng)險(xiǎn)管理9及時(shí)向股份公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門報(bào)告發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件（2分）有一次風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告不及時(shí)現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)措施（5分）有一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施洛實(shí)/、到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施前開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（2分）有一項(xiàng)重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施前未開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)9認(rèn)真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認(rèn)真開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，且評(píng)價(jià)范圍覆蓋企業(yè)管理的各個(gè)主要方面，有清晰完整的

24、評(píng)價(jià)工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的不得分；評(píng)價(jià)范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項(xiàng)評(píng)價(jià)工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時(shí)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（1分）未按時(shí)、按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的扣1分。積極配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計(jì)工作（1分）未積極配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計(jì)工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時(shí)整改落實(shí)（4分）每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)內(nèi)控缺陷未得到整改落實(shí)的扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分按時(shí)按要求向股份公司報(bào)告

25、企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報(bào)告（1分）未按時(shí)、按要求向股份公司報(bào)告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改才艮告的扣1分。合計(jì)得分：注：1.法制工作人員持證上崗率的計(jì)算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)/法制工作人員總數(shù)。2 .法律審核把關(guān)率的計(jì)算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量/企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策總量。3 .重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4 .“法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行”該項(xiàng)指標(biāo)僅對(duì)在建筑施工板塊中具有兩家及以上二級(jí)法人實(shí)體的企業(yè)進(jìn)行考核。5 .全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

26、工作中需要各單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件，報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)送時(shí)間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報(bào)送有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生情況抄報(bào)或?qū)ｎ}報(bào)送給法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部。2014年度法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核指標(biāo)及評(píng)分表（二）（本表適用于勘測(cè)設(shè)計(jì)板塊）分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣

27、1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨(dú)立設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不得分；未確定機(jī)構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%乂上；及時(shí)報(bào)備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實(shí)到人扣1分；持證上崗率/、滿80%或人員變更未及時(shí)報(bào)備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能啟效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情

28、扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能肩效執(zhí)行扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⑿?zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能肩效執(zhí)行扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率分別達(dá)到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個(gè)百分點(diǎn)扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺(tái)賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報(bào)備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺(tái)賬、未報(bào)送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)

29、章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核/、準(zhǔn)確或不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報(bào)重大法律糾紛案件的不得分，瞞報(bào)其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報(bào)備（半年報(bào)、年報(bào)）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對(duì)行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告

30、行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分積極開展索賠與反索賠，善于運(yùn)用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護(hù)企業(yè)權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法索賠或以法律手段清收而未進(jìn)行，導(dǎo)致時(shí)效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進(jìn)行的每次扣1分；知識(shí)產(chǎn)權(quán)未申請(qǐng)法律保護(hù)或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機(jī)構(gòu)或普法隊(duì)伍/、健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動(dòng)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動(dòng)的不得分；普法覆蓋面低于80%或普法活

31、動(dòng)沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識(shí)和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報(bào)的違法事項(xiàng)或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級(jí)機(jī)關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分（50分）建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)

32、控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的不得分；未切實(shí)履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。歸口管理部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控手冊(cè)的扣2分，未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制

33、管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)信息，建有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)信息并建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案的扣1分。按時(shí)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2分）未按時(shí)報(bào)送的扣1分，未按要求報(bào)送的扣1分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分風(fēng)險(xiǎn)管理9及時(shí)向股份公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門報(bào)告發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件（2分）

34、有一次風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告不及時(shí)現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)措施（5分）有一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施洛實(shí)/、到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施前開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（2分）有一項(xiàng)重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施前未開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)9認(rèn)真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認(rèn)真開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，且評(píng)價(jià)范圍覆蓋企業(yè)管理的各個(gè)主要方面，有清晰完整的評(píng)價(jià)工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的不得分；評(píng)價(jià)范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面

35、的扣1分，有一項(xiàng)評(píng)價(jià)工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時(shí)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（1分）未按時(shí)、按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的扣1分。積極配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計(jì)工作（1分）未積極配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計(jì)工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時(shí)整改落實(shí)（4分）每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)內(nèi)控缺陷未得到整改落實(shí)的扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分按時(shí)按要求向股份公司報(bào)告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報(bào)告（1分）未按時(shí)、按要求向股份公司報(bào)告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改

36、才艮告的扣1分。合計(jì)得分：注：1.法制工作人員持證上崗率的計(jì)算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)/法制工作人員總數(shù)。2 .法律審核把關(guān)率的計(jì)算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量/企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策總量。3 .重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4 .“法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行”該項(xiàng)指標(biāo)僅對(duì)在勘測(cè)設(shè)計(jì)板塊中具有兩家及以上二級(jí)法人實(shí)體的企業(yè)進(jìn)行考核。5 .全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作中需要各單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件，報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)送

37、時(shí)間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報(bào)送有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生情況抄報(bào)或?qū)ｎ}報(bào)送給法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部。2014年度法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核指標(biāo)及評(píng)分表（三）（本表適用于裝備制造板塊）分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未

38、設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不得分；未確定機(jī)構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%乂上；及時(shí)報(bào)備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實(shí)到人扣1分；持證上崗率/、滿80%或人員變更未及時(shí)報(bào)備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能啟效執(zhí)行的酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未

39、能肩效執(zhí)行扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⑿?zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能肩效執(zhí)行扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率分別達(dá)到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個(gè)百分點(diǎn)扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺(tái)賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報(bào)備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺(tái)賬、未報(bào)送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得

40、分；法律審核/、準(zhǔn)確或不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報(bào)重大法律糾紛案件的不得分，瞞報(bào)其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報(bào)備（半年報(bào)、年報(bào)）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對(duì)行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分積極開展

41、索賠與反索賠，善于運(yùn)用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護(hù)企業(yè)權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法索賠或以法律手段清收而未進(jìn)行，導(dǎo)致時(shí)效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進(jìn)行的每次扣1分；知識(shí)產(chǎn)權(quán)未申請(qǐng)法律保護(hù)或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機(jī)構(gòu)或普法隊(duì)伍/、健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動(dòng)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動(dòng)的不得分；普法覆蓋面低于80%或普法活動(dòng)沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識(shí)和法律素質(zhì)明顯提高；無違

42、法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報(bào)的違法事項(xiàng)或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級(jí)機(jī)關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分控工作（50分）建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的不得分；未切實(shí)履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分

43、）未明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。歸口管理部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控手冊(cè)的扣2分，未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控考核管理制度的扣1分。

44、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)信息，建有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)信息并建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案（:2分）未開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案的扣1分。按時(shí)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2分）未按時(shí)報(bào)送的扣1分，未按要求報(bào)送的扣1分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分風(fēng)險(xiǎn)管理9及時(shí)向股份公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門報(bào)告發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件（2分）有一次風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告不及時(shí)現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策

45、略，確保落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)措施（5分）有一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施洛實(shí)/、到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施前開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（2分）有一項(xiàng)重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施前未開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)9認(rèn)真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認(rèn)真開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，且評(píng)價(jià)范圍覆蓋企業(yè)管理的各個(gè)主要方面，有清晰完整的評(píng)價(jià)工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的不得分；評(píng)價(jià)范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項(xiàng)評(píng)價(jià)工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時(shí)按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)

46、部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（1分）未按時(shí)、按要求向股份公司報(bào)送企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的扣1分。積極配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計(jì)工作（1分）未積極配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計(jì)工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時(shí)整改落實(shí)（4分）每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)內(nèi)控缺陷未得到整改落實(shí)的扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分按時(shí)按要求向股份公司報(bào)告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報(bào)告（1分）未按時(shí)、按要求向股份公司報(bào)告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改才艮告的扣1分。合計(jì)得分：注：1.法制工作人員持證上崗率的計(jì)算方式為：持證上崗率=持有全

47、國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)/法制工作人員總數(shù)。2 .法律審核把關(guān)率的計(jì)算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量/企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策總量。3 .重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4 .“法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行”該項(xiàng)指標(biāo)僅對(duì)在裝備制造板塊中具有兩家及以上二級(jí)法人實(shí)體的企業(yè)進(jìn)行考核。5 .全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作中需要各單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件，報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)送時(shí)間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報(bào)送有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)

48、生情況抄報(bào)或?qū)ｎ}報(bào)送給法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部。2014年度法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核指標(biāo)及評(píng)分表（四）（本表適用于電力及投資板塊）分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨(dú)立設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不得分；未確定機(jī)構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實(shí)履行職責(zé)酌情扣分。配置

49、滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%乂上；及時(shí)報(bào)備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實(shí)到人扣1分；持證上崗率/、滿80%或人員變更未及時(shí)報(bào)備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能啟效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能肩效執(zhí)行扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分制定法制工作

50、以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⑿?zhí)行（2分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能啟效執(zhí)行的酌情扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率分別達(dá)到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個(gè)百分點(diǎn)扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺(tái)賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報(bào)備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺(tái)賬、未報(bào)送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核/、準(zhǔn)確或不完整每項(xiàng)扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律

51、糾紛案件及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報(bào)重大法律糾紛案件的不得分，瞞報(bào)其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報(bào)備（半年報(bào)、年報(bào)）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對(duì)行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分積極開展索賠與反索賠，善于運(yùn)用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護(hù)企業(yè)權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

52、后效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法索賠或以法律手段清收而未進(jìn)行，導(dǎo)致時(shí)效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進(jìn)行的每次扣1分；知識(shí)產(chǎn)權(quán)未申請(qǐng)法律保護(hù)或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機(jī)構(gòu)或普法隊(duì)伍/、健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動(dòng)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動(dòng)的不得分；普法覆蓋面低于80%或普法活動(dòng)沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識(shí)和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報(bào)的違法事

53、項(xiàng)或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級(jí)機(jī)關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。分項(xiàng)指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分規(guī)則考評(píng)分控工作（50分）建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的不得分；未切實(shí)履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。歸口管理部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度體系建設(shè)1