第二十三講第五章現(xiàn)代工程咨詢方法和信息化手段(三)

1、利益群體分析三、項(xiàng)目邏輯框架的項(xiàng)目分析在規(guī)劃和項(xiàng)目管理與評價中，邏輯框架法是用于判斷和分析特定的狀態(tài)，以確定為改進(jìn)這種狀態(tài)所需要開展的目標(biāo)和活動。在規(guī)劃和項(xiàng)目策劃和準(zhǔn)備過程中，邏輯框架用于規(guī)劃和項(xiàng)目的立項(xiàng)、評估和決策；在規(guī)劃和項(xiàng)目實(shí)施過程中，邏輯框架法可以作為規(guī)劃和項(xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)測和評價的主要管理工具。項(xiàng)目的邏輯框架需要重點(diǎn)匯總的內(nèi)容有：為什么要實(shí)施這個項(xiàng)目（綱要目標(biāo)邏輯）；項(xiàng)目期望獲得什么成果（綱要邏輯和指標(biāo)）；如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果（活動，措施）；影響項(xiàng)目成功的外部關(guān)鍵因素有那些（假定條件）；在什么地方可以找到評價項(xiàng)目成功程度的信息（驗(yàn)證依據(jù)）；需要哪些方法（措施）；項(xiàng)目的代價是什么（成本）；在

2、項(xiàng)目啟動之前，需要哪些先決條件（先決條件）等。項(xiàng)目邏輯框架的基本模型如圖5-5。圖5-5 項(xiàng)目邏輯框架基本模型邏輯框架法在項(xiàng)目研究中分為分析階段和計(jì)劃階段（見圖56），在分析階段結(jié)束時，應(yīng)該形成項(xiàng)目的邏輯框架，用于項(xiàng)目的計(jì)劃。邏輯框架的分析分為四步：利益群體分析；問題分析（反映實(shí)際情況）；目標(biāo)分析（提出未來改善的情形）；對策分析（針對特定狀態(tài)，比較不同的選擇）。圖5-6 邏輯框架法的分析與項(xiàng)目計(jì)劃（一）利益群體分析所謂“利益群體”是指受到項(xiàng)目或規(guī)劃產(chǎn)出影響或可能影響的個人或單位，包括直接的或間接的、正面的或負(fù)面的影響。利益群體分析的目的是通過對投資活動所有相關(guān)者的利益分析，來確定規(guī)劃或項(xiàng)目的長

3、遠(yuǎn)目標(biāo)和宏觀影響，明確項(xiàng)目的最高目標(biāo)和主要受益群體。利益群體分析的另一個主要方面是對項(xiàng)目可能帶來的環(huán)境和社會影響的分析，一般應(yīng)是規(guī)劃和投資機(jī)會研究的必須包含的重點(diǎn)內(nèi)容。以下用一個河流入海口區(qū)域污染治理規(guī)劃為例（表53），說明利益群體分析的內(nèi)容和程序。表5-3利益群體分析案例利益群體分析是擬建項(xiàng)目現(xiàn)狀分析（背景分析）的主要組成部分之一，與“問題分析”緊密相關(guān)。只要邏輯框架需要修改，就必須重新分析利益群體。因此，利益群體分析不是孤立的分析步驟，而是一個過程。（二）問題樹分析在項(xiàng)目利益群體調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的“問題分析”，是要找出項(xiàng)目主要目標(biāo)群體的核心問題，即需要項(xiàng)目解決的核心問題是什么？圖5

4、7是上述案例的問題樹分析。問題分析程序可以完成：分析現(xiàn)狀、從中找出主要問題（即現(xiàn)存負(fù)面狀態(tài)）；在“樹型”結(jié)構(gòu)/層次中建立問題間的因果關(guān)系。圖中案例需要項(xiàng)目解決的核心問題是“河水水質(zhì)惡化”，上部是問題帶來的后果，下部是問題產(chǎn)生的原因。（三）目標(biāo)樹分析目標(biāo)分析是針對問題分析找出的“核心問題”，通過研究提出擬建項(xiàng)目所需實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)，包括宏觀目標(biāo)和直接目的。分析方法和步驟：重新系統(tǒng)地把問題分析的所有負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài)，包括可以期望的和實(shí)際可能實(shí)現(xiàn)的；檢查“手段目的”關(guān)系，保證層次的真實(shí)和完整（因果關(guān)系轉(zhuǎn)換成手段目的的連接）；必要時還需修改說明、增加一些新目標(biāo)，以使之更加切題，并強(qiáng)調(diào)更高層面上目標(biāo)

5、實(shí)現(xiàn)的必要性，去掉那些不合適、不便利或沒必要的目標(biāo)。圖58是案例目標(biāo)樹分析過程。圖5-8目標(biāo)樹分析（四）對策樹分析對策分析也稱策略分析，是要研究解決問題、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的對策方案。對策分析要求達(dá)到：確定可以構(gòu)架一個項(xiàng)目策略的方法；選擇一個或多項(xiàng)對策方案；決定對策，形成項(xiàng)目。研究對策的基本內(nèi)容包括：目標(biāo)群體的重點(diǎn)和有吸引力的，包括：受益的時間；可利用資源（外部基金、聯(lián)合/合伙機(jī)構(gòu)基金、專業(yè)需求/獲取）；目標(biāo)群體的現(xiàn)有潛力和能力；行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策以及對整體政策目標(biāo)的貢獻(xiàn)；與其它行動（規(guī)劃、項(xiàng)目）的關(guān)系和協(xié)調(diào)；社會的可接受性；對消除不平等的貢獻(xiàn)；緊迫性等。圖59是案例的對策樹分析內(nèi)容和結(jié)果，分析從擬建項(xiàng)目的產(chǎn)

6、出/結(jié)果、直接目的和宏觀目標(biāo)提出了對策方案，并從廢物治理和污水治理內(nèi)外兩個方面形成了對策意見。通過上述利益群體分析、問題分析、目標(biāo)分析和對策分析，分清了項(xiàng)目邏輯產(chǎn)出、直接目的和總目標(biāo)的層次和相應(yīng)的內(nèi)容，在把需要投入的內(nèi)容和指標(biāo)確定下來，就可以形成項(xiàng)目的邏輯框架。四、項(xiàng)目邏輯框架的編制（一）綱要邏輯的層次在項(xiàng)目邏輯框架分析階段完成后，可以按照邏輯關(guān)系，從綱要邏輯、驗(yàn)證指標(biāo)、驗(yàn)證依據(jù)和假定條件逐列填寫相關(guān)內(nèi)容?！熬V要邏輯”編輯的關(guān)鍵是要分清層次，在不同的層次上，綱要邏輯表述著不同的內(nèi)容，特別是規(guī)劃的編制，一定要層次清晰。圖510示意了從規(guī)劃到項(xiàng)目，再到綱要邏輯內(nèi)容的層次。圖5-10綱要層次：從規(guī)劃

7、到綱要內(nèi)容（二）假定條件的確定 邏輯框架的“假定條件”是該方法最重要的特點(diǎn)，屬于規(guī)劃或項(xiàng)目外部條件的范疇，也是項(xiàng)目邏輯框架值得認(rèn)真研究的內(nèi)容。通過分析階段可以明確：單個項(xiàng)目不可能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)樹上的所有目標(biāo)。項(xiàng)目所遇到的外部條件的可能性和重要性應(yīng)該作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度評價的一部分進(jìn)行評估。對假定條件重要性評價的流程如圖511。確定的假定條件應(yīng)列入合適的位置。通過此方法，假定條件是可以驗(yàn)證和評價的?！?008年真題】應(yīng)將投資項(xiàng)目外部條件的可能性和可變性，作為項(xiàng)目（ ）的組成部分進(jìn)行評估。A滿意度評價 B成功度評價C美譽(yù)度評價 D風(fēng)險(xiǎn)度評價【答案】 D項(xiàng)目內(nèi)部因素和外部條件的分析（三）項(xiàng)目內(nèi)部因素和外部條件的

8、分析 用邏輯框架分析項(xiàng)目的一個重要特點(diǎn)是可以區(qū)分項(xiàng)目的內(nèi)部要素和外部條件，明確項(xiàng)目業(yè)主（法人）和出資決策者的職責(zé)和工作任務(wù)。根據(jù)邏輯框架的內(nèi)涵，圖512反映出項(xiàng)目內(nèi)部要素與外部條件的界限。圖中帶箭頭虛線表示項(xiàng)目的外部條件；虛線方框表示項(xiàng)目的內(nèi)部要素。圖5-12 邏輯框架中項(xiàng)目的內(nèi)部因素與外部條件 圖513是項(xiàng)目內(nèi)部因素的分析示意圖。邏輯框架的內(nèi)部分析集中在垂直邏輯的項(xiàng)目直接目的、項(xiàng)目產(chǎn)出和項(xiàng)目投入三個層次，同時在水平邏輯的層次綱要、客觀驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證依據(jù)三個組列。這些內(nèi)部因素的主要特點(diǎn)是：都屬于項(xiàng)目業(yè)主的工作職責(zé)范圍，應(yīng)該在項(xiàng)目完成時實(shí)現(xiàn)。這部分內(nèi)容的重點(diǎn)是項(xiàng)目方案，即可行性研究的內(nèi)容，是出資

9、人“審批”項(xiàng)目的重點(diǎn)。圖5-13 項(xiàng)目邏輯框架的內(nèi)部因素分析圖514是項(xiàng)目外部條件的分析示意圖。邏輯框架的外部分析集中在垂直邏輯的假定條件和水平邏輯的項(xiàng)目總目標(biāo)中。所謂項(xiàng)目的“外部條件”就是實(shí)現(xiàn)綱要必須具備的每個層次之間的條件，由項(xiàng)目利益相關(guān)者從外部來創(chuàng)造；另一方面，項(xiàng)目的宏觀長遠(yuǎn)目標(biāo)是出資者和宏觀決策層從總體考慮，多數(shù)是項(xiàng)目間接的作用和影響。圖5-14 項(xiàng)目邏輯框架的外部條件分析五、邏輯框架的應(yīng)用（一）邏輯框架在規(guī)劃咨詢中的應(yīng)用圖515是邏輯框架在編制地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃時，規(guī)劃層次分析的邏輯框架。圖5-15 邏輯框架在規(guī)劃層次分析中的應(yīng)用圖516是邏輯框架在進(jìn)行規(guī)劃評價時的基本架構(gòu)，是按照

10、規(guī)劃的基礎(chǔ)、規(guī)劃內(nèi)容、規(guī)劃目標(biāo)、總目標(biāo)四個層次分析規(guī)劃要點(diǎn)、指標(biāo)、優(yōu)勢條件和外部制約因素等。圖5-16 邏輯框架在規(guī)劃編制中的應(yīng)用（二）項(xiàng)目可行性研究的邏輯框架圖517是本節(jié)案例項(xiàng)目可行性研究報(bào)告需要最終形成的邏輯框架。從圖中可以看出形成項(xiàng)目是整個治理規(guī)劃的一部分，其結(jié)果是減少廢水的直排；建設(shè)內(nèi)容為對工業(yè)廢水和生活污水進(jìn)行處理和循環(huán)利用等；直接目的就是改善河水水質(zhì)；長遠(yuǎn)目標(biāo)是提高收入，改善當(dāng)?shù)鼐用裆顥l件。圖5-17 完整的項(xiàng)目可研邏輯框架 （三）邏輯框架在項(xiàng)目評估中的應(yīng)用項(xiàng)目評估是站在投資出資人的角度，對項(xiàng)目的合理性、效率、效果、影響和可持續(xù)性進(jìn)行評價。圖518是國際上比較通行的項(xiàng)目評估邏輯

11、框架格式。項(xiàng)目名稱： 出資時間：項(xiàng)目簡述（分類等）： 投資人出資額： 圖表編制/修改日期：圖5-18 項(xiàng)目評估邏輯框架格式六、邏輯框架的優(yōu)點(diǎn)與局限性（一）邏輯框架法的優(yōu)點(diǎn)1能確保提出主要的問題，分析主要的缺陷，為決策者提供更為客觀、科學(xué)的信息；2能系統(tǒng)而又符合邏輯地全面分析事物的各個方面，形成良好的規(guī)劃與項(xiàng)目策劃方案；3通過推理技巧，強(qiáng)調(diào)環(huán)境作用，提高規(guī)劃與項(xiàng)目設(shè)計(jì)水平；4它是溝通項(xiàng)目決策、管理和其他方面的重要聯(lián)絡(luò)手段，可增加各方面的相互理解，改善項(xiàng)目管理；5通過連續(xù)系統(tǒng)的日常監(jiān)測，保證在管理人員變更后，管理方法和程序得以繼續(xù)；6方便政府與項(xiàng)目多個投資方的聯(lián)絡(luò)；7有利于行業(yè)部門的對比和研究，進(jìn)行高層次和全方位的總結(jié)。（二）邏輯框架法的局限性1在項(xiàng)目開始時如果過分強(qiáng)調(diào)目標(biāo)和外部因素，可能造成管理的僵化，應(yīng)該通過對關(guān)