1物資采購管理辦法

1、渤海石油裝備制造有限公司物資采購管理辦法（修訂）第一章總則第一條為了加強渤海石油裝備制造有限公司（以下簡稱“公 司”）物資采購管理，規(guī)范采購行為，根據(jù)集團公司物資采購管 理辦法，制定本辦法。本辦法適用于公司各單位、 機關各處室（以 下簡稱“各單位”，含分公司、全資子公司和控股公司）。公司所 屬參股公司參照執(zhí)行。第二條本辦法所稱物資是指公司生產(chǎn)建設和經(jīng)營管理所需 采購的原材料、輔助材料、設備、配件及工具等。本辦法所稱物資采購管理包括物資計劃、采購、倉儲、配送 等全過程的管理、控制和監(jiān)督。第三條 物資采購管理方式：統(tǒng)一計劃、集中招標、授權操 作、保障生產(chǎn)。第四條物資采購管理遵循以下原則：（一）服務

2、生產(chǎn)經(jīng)營，保障物資供給；（二）堅持集中采購，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢；（三）規(guī)范采購行為，實行陽光采購；（四）統(tǒng)一信息平臺，推行網(wǎng)上采購。第五條物資的分類：公司物資分為一級采購物資和二級采 購物資。一級采購物資指列入集團公司一級采購物資目錄的物資。二 級采購物資指未列入一級采購物資目錄的其它物資，二級采購物 資包括公司集中采購二級物資和其它二級物資。公司集中采購二 級物資是公司進行集中采購的二級物資；其它二級物資是除公司 集中采購二級物資以外的其他二級物資。第二章職責第六條 公司生產(chǎn)運行處物資管理中心（以下簡稱“物資管 理中心”）負責公司物資采購管理工作，主要職責：（一）貫徹落實集團公司物資采購管理規(guī)章制

3、度，制修訂公 司物資采購管理制度；（二）負責公司一級采購物資需求建議計劃的編審并上報；（三）負責編審公司二級物資采購計劃并可對二級物資組織 集中采購；（四）負責公司進口機電產(chǎn)品的采購管理工作；（五）負責公司二級采購物資供應商管理；（六）負責各單位物資質(zhì)檢、倉儲、配送管理工作；（七）負責集團公司物資采購管理信息平臺在公司的應用；（八）負責公司物資管理的統(tǒng)計及上報工作。第七條各單位主要職責（一）負責組織編制并上報本單位一級、二級采購物資需求 建議計劃；（二）按照授權，負責本單位物資采購管理工作；（三）負責本單位進口機電產(chǎn)品的前期論證、后期跟蹤和需 求建議計劃的上報等；（四）參與公司二級采購物資供應

4、商的推薦和日常管理工作;（五）負責本單位物資質(zhì)檢、倉儲、配送和物資統(tǒng)計及上報 工作；（六）負責公司物資采購管理信息平臺在本單位的應用。 第八條相關處室職責（一）規(guī)劃發(fā)展處負責設備、工程項目等投資計劃的審批， 參與項目物資的招標、談判，負責機關辦公設備投資計劃的落實。（二）生產(chǎn)運行處負責采購設備選型，負責提出采購設備的 技術配置和驗收標準；參與采購設備的招標、談判，負責組織選 型設備的技術談判、簽訂技術協(xié)議；負責組織采購設備的安裝調(diào) 試、驗收工作。（三）安全環(huán)保處負責參與特種設備和安全裝置、勞動防護 用品、危險化學品、消防設施和其他與安全環(huán)保密切相關的重要 物資供方的資質(zhì)審查及招標采購、談判等供

5、方評定工作，負責對 安全環(huán)保物資采購管理進行監(jiān)督檢查；（四）研究院（信息中心）負責計算機及外部設備和網(wǎng)絡設 備選型配置審查，并參與相關物資的招標、談判及驗收工作，負責公司物資采購信息平臺的建設及維護工作；負責本院物資采購管理工作。（四）科技質(zhì)量處負責采購物資相關工藝技術標準的審核和 重要物資的第三方質(zhì)量監(jiān)造管理工作，并參與物資的質(zhì)量驗收管 理工作；（五）總經(jīng)理辦公室行政服務中心負責機關用物資需求建議 計劃的報送，組織機關辦公用品的采購和辦公設備采購的實施工 作，負責機關用物資的驗收、存儲、發(fā)放和管理工作；（六）企管法規(guī)處負責采購物資合同審核管理工作；（七）財務資產(chǎn)處負責采購資金管理及相應的財務

6、結算管理；（八）審計監(jiān)察處負責對物資采購及相關活動進行監(jiān)督。第三章采購權限和范圍第九條 集團公司負責公司一級采購物資的集中采購；公司 負責對二級采購物資集中采購。（一）一級采購物資由集團公司集中管理。集團公司發(fā)布一 級采購物資管理目錄，并對其實行動態(tài)管理。一級采購物資管理 目錄由集團公司建設與維護。（二）公司物資管理中心負責對集中采購二級物資進行動態(tài) 管理。第十條 各單位生產(chǎn)急需物資，經(jīng)本單位主管領導批準，報公司生產(chǎn)運行處審批后可自行采購。必要時，由物資管理中心組 織公司審計監(jiān)察處、企管法規(guī)處等部門對其采購過程進行檢查， 形成檢查報告提交公司領導審閱。第四章采購計劃第十一條 需求建議計劃的分類

7、。物資計劃按類型分為年 度計劃、季度計劃、月度計劃、特急物資計劃、項目計劃等。按管理方式分為一級物資計劃、二級物資計劃。 第十二條需求建議計劃的編制及報批（一）各單位應分別編制年度、季度和工程項目的一級物資 需求建議計劃和二級物資需求建議計劃上報物資管理中心；（二）各單位編制年度需求建議計劃應依據(jù)歷年物資消耗規(guī) 律、下一年銷售指標和儲備定額編制；季度和工程項目需求建議 計劃應依據(jù)生產(chǎn)建設任務、投資計劃、財務預算、供貨周期、存 貨情況等進行編制；（三）根據(jù)各單位上報的計劃，物資管理中心匯總、編制并 上報公司一級物資需求建議計劃；（四）需求建議計劃應按標準選用技術成熟、性能穩(wěn)定、安 全可靠的物資。

8、（五）需求建議計劃須明確物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、 供貨時間、采購方式、標準等內(nèi)容。（六）年度計劃每年 9 月底前編制下年度需求建議計劃并上 報；季度計劃于當季季末 25 個工作日前編制完成，按要求上報； 項目計劃根據(jù)項目實施進度隨時編制上報； 月度計劃于上月 20 日 之前編制上報。（七）機關辦公用品需求建議計劃由各使用處室編制，經(jīng)本 處室領導簽字后報總經(jīng)理辦公室行政服務中心，由行政服務中心 審核匯總后報物資管理中心；機關辦公設備需求建議計劃由各使 用處室編制，經(jīng)本處室領導簽字后報總經(jīng)理辦公室行政服務中心， 由行政服務中心審核匯總后報規(guī)劃發(fā)展處，最后由規(guī)劃發(fā)展處落 實投資計劃后報物資管理

9、中心。第十三條 采購計劃的下達及實施（一）依據(jù)各單位編制的物資需求建議計劃，公司編審并下 達物資采購計劃；（二）公司一、二級物資采購計劃的下達：公司二級物資采 購計劃由公司物資管理中心匯總經(jīng)主管領導審批后直接下達，一 級物資采購計劃經(jīng)集團公司物資采購管理部審批后由公司物資管 理中心下達。（三）公司機關辦公用品采購計劃由物資管理中心下達，行 政服務中心負責按計劃組織采購及配送；公司機關辦公設備采購 計劃由物資管理中心根據(jù)設備投資計劃組織采購，行政服務中心 負責機關辦公設備的合同簽訂、驗收和配送；（四）公司編審下達的物資采購計劃是采購的實施計劃；物資計劃實行逐級申報、按規(guī)定審批程序進行管理。經(jīng)過有

10、 效審批的物資采購計劃是物資采購的依據(jù)，不允許無計劃采購或 先采購后補計劃的行為發(fā)生。第十四條 物資采購計劃一經(jīng)審批下達必須嚴格執(zhí)行。確因 生產(chǎn)建設計劃或設計變更等原因需要調(diào)整的，在物資采購計劃實 施前，可變更物資采購計劃。一級物資采購計劃的變更由各單位 提出申請，上報物資管理中心后，物資管理中心上報集團公司物 資采購管理部批準后變更；二級物資采購計劃的變更由各單位提 出申請，上報物資管理中心后，經(jīng)主管領導批準后變更。第十五條 因物資采購計劃變更造成的盈虧，由各申請單位 承擔。對積壓物資，各單位應通過調(diào)劑、代用等措施加以利用。第五章供應商管理第十六條 集團公司物資采購管理部負責一級采購物資的供

11、 應商管理，公司物資管理中心負責二級采購物資的供應商管理。第十七條公司實行供應商準入管理制度。供應商準入必須 具備以下基本條件：（一）具有法人資格；（二）具備國家和集團公司要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán) 保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營資格；（三）具有良好的商業(yè)信譽和業(yè)績，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄；（四）具有完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)以及 集團公司、地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；（五）公司要求具備的其它條件。第十八條 公司對重要、戰(zhàn)略物資，選擇、培育戰(zhàn)略供應商， 在互惠互利、共同發(fā)展的基礎上，訂立戰(zhàn)略合作協(xié)議，保持長期 穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關系。第十九條 經(jīng)國家有關部門認可的新產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)

12、品、 具有自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品的供應商優(yōu)先準入。第二十條一級采購物資供應商準入由集團公司物資采購管 理部審定，二級采購物資供應商準入由公司物資管理中心組織評 審確定。第二一條一、二級采購物資供應商準入證由集團公司統(tǒng) 一制作。一級采購物資供應商準入證由集團公司物資管理部發(fā)放， 二級采購物資供應商準入證由公司物資管理中心發(fā)放。第二十二條供應商準入證實行有效期制，準入證有效期為 五年，期滿后復審。復審合格的，換發(fā)新證；不合格的，準入證 作廢并收回，取消準入資格。第二十三條 公司物資管理中心組織各單位每年對二級供應 商進行一次考評，考評內(nèi)容包括物資采購數(shù)量、物資質(zhì)量、合同 履約、售后服務、誠信經(jīng)營等?？荚u

13、結果作為確定供應商準入證 是否繼續(xù)有效和供應商分級管理的主要依據(jù)?？荚u結果報集團公司物資采購管理部備案公司相關人員參與集團公司一級采購物資的供應商的考評。 第二十四條 供應商有下列情形之一的，取消準入資格，在 公司范圍內(nèi)通報，并上報集團公司：（一）考核不合格的；（二）弄虛作假、騙取準入證的；（三）不履行或不當履行合同義務造成集團公司、公司或各 單位損失的；（四）有價格欺騙行為的，或者采取不正當競爭手段的；（五）因故意、過失提供不合格物資的；（六）其它違法違規(guī)行為的。第二十五條 任何單位和個人不得違反規(guī)定向供應商收取費 用。第六章 采購實施第一節(jié) 一般規(guī)定第二十六條 各單位應依據(jù)批準后的物資采購

14、計劃，按照程 序?qū)嵤┎少?。第二十七條 采購方式的選擇。物資采購原則上采用招標采 購和網(wǎng)上采購方式。 單項合同預算金額在 30 萬元及以上的物資均 需進行招標采購， 單項 30 萬元以下 5 萬元以上具備招標條件的通 用物資和設備，需以定價定商不定量的方式進行招標采購。單項 物資、設備或全年累計采購額在 200 萬元以下的物資招標采購工 作由各單位自行組織，中標結果上報物資管理中心備案。單項物 資、設備或全年累計采購額在 200 萬元及以上的物資招標工作由 物資管理中心組織。不符合招標和網(wǎng)上采購條件的可采用競爭性談判采購、詢價 采購、單一來源采購等方式。招標采購是指在一定范圍內(nèi)公開交易條件和要求

15、，由若干投 標人參加投標，按照規(guī)定程序從中選擇交易對象的采購。網(wǎng)上采購是指通過中國石油電子商務網(wǎng)進行目錄式采購和電 子市場動態(tài)交易。競爭性談判采購是指邀請三家以上的供應商通過談判進行的 采購。詢價采購是指至少比較三家供應商的報價進行的采購。單一來源采購是指從唯一供應商處進行的采購。第二十八條 各單位須首先采購公司內(nèi)部企業(yè)的自產(chǎn)物資。 第二十九條 公司及各單位工程建設項目所需物資，按照公 司物資集中采購要求執(zhí)行。實行工程項目總承包的，依據(jù)合同約 定執(zhí)行。第三十條 物資采購應根據(jù)需要選聘技術、經(jīng)濟、法律、質(zhì) 量、安全、環(huán)保及審計監(jiān)察等有關專業(yè)人員參與談判和審查把關。第三十一條 物資采購合同按照渤海

16、石油裝備有限公司合 同管理辦法（修訂） 的相關規(guī)定執(zhí)行，需履行公司“合同管理系 統(tǒng)”，并按規(guī)定程序進行審查審批。合同金額為 500 萬元及以上和金額為 1000 萬元及以下的物資采購合同， 統(tǒng)一上報公司物資管 理中心審核，財務資產(chǎn)處、企管法規(guī)處等相關處室復核，公司主 管領導審批。金額為 1000 萬元以上的物資采購合同或涉外物資引 進合同，在履行上述審批程序后同時上報公司總經(jīng)理審批。除特 殊原因外，合同文本使用公司統(tǒng)一制定的標準文本。第三十二條 采購物資所需資金列入投資計劃或年度財務預 算，納入公司資金計劃管理，具體按公司投資管理或資金管理的 相關規(guī)定執(zhí)行。物資采購應按照合同約定的付款方式進行

17、付款。特殊情況下 需要預付款的，一般不得超過合同總價款的 30% 。第二節(jié) 采購人員的管理第三十三條 采購人員應具備的基本素質(zhì)：（一）能嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策，具備良好的政治 素質(zhì)和職業(yè)道德，責任心強，以努力降低采購成本、提高采購質(zhì) 量、維護公司利益為宗旨 ;（二）能夠在實際工作中熟練運用各種采購方式、技巧等（三）具備一定的相關專業(yè)知識，掌握并熟悉所采購物資的技 術性能、規(guī)格要求、技術標準、價格構成、包裝狀況等 ;（四）其他應具備的素質(zhì)。第三十四條 各單位每年應對采購人員工作業(yè)績、工作表現(xiàn)、廉潔自律等進行評價并將考核評價結果作為對采購人員定期換崗 的依據(jù)第三節(jié)質(zhì)量管理第三十五條 公司實

18、行“誰采購、誰負責”的采購物資質(zhì)量 責任制。采購物資出現(xiàn)質(zhì)量問題，應按照權責對應的原則，追究 設計選型、供應商選擇、采購實施、駐廠監(jiān)造等單位和人員的責 任。第三十六條采購物資嚴格執(zhí)行有關技術標準，實行標準化 設計、標準化采購。任何單位、部門或個人不得以設計指定、技 術指定、使用指定等方式指定采購特殊物資。如用戶有指定的要 求，應在銷售合同中明確約定。第三十七條采購單位必須從供應商庫中選擇供應商，并對 供應商質(zhì)量保證能力進行檢查或驗證。第三十八條 訂立物資采購合同，必須明確物資質(zhì)量標準或 要求，約定質(zhì)量驗收方法和質(zhì)量責任的承擔。必要時，可約定質(zhì) 量保證金。第三十九條 列入集團公司產(chǎn)品駐廠監(jiān)造目錄

19、的采購物資， 須委托具有監(jiān)造資質(zhì)的單位駐廠監(jiān)造。第四十條 重要物資實行質(zhì)量認可制度，按集團公司產(chǎn)品質(zhì) 量認可制度執(zhí)行。第四十一條 各單位對重要物資或國家規(guī)定需要進行質(zhì)量檢 驗的物資，委托質(zhì)量檢測機構進行檢驗。檢驗不合格的，不得入 庫，并由簽訂采購合同單位向供應商索賠。第四節(jié)價格管理第四十二條 物資采購價格根據(jù)不同的采購方式分別確定， 但因價格原因造成采購金額高于批準概算或年度投資計劃的，各 單位應重新履行采購程序或按管理權限，報規(guī)劃發(fā)展處審核后方 能執(zhí)行。（一）采用招標采購的，根據(jù)中標結果確定；（二）采用網(wǎng)上目錄式采購的，由集團公司物資采購管理部 組織制定定價方式，并確定價格；（三）采用其它采

20、購方式的，通過談判或電子市場動態(tài)交易 確定價格，并按管理權限報批后執(zhí)行。第四十三條 公司與戰(zhàn)略供應商依據(jù)戰(zhàn)略合作協(xié)議商定價格 調(diào)整原則與調(diào)整方式，按照約定的方式確定物資價格。第四十四條 根據(jù)集團公司采購管理部負責組織建立的物資 采購價格信息庫，作為采購物資價格的參考依據(jù)。第七章倉儲與供應第四十五條 各單位應按照物資倉儲管理制度和標準，組織 開展庫房建設和物資倉儲管理工作。倉儲管理人員應經(jīng)過專業(yè)培 訓，持證上崗。第四十六條各單位應依據(jù)物資采購合同和驗收標準，對到 貨物資在規(guī)定時間內(nèi)完成驗收工作，并將有關信息及時、準確、 完整錄入物資采購管理信息系統(tǒng)。未驗收或驗收不合格的物資， 不得入庫。對直達送

21、料物資，各單位應及時組織現(xiàn)場驗收。對驗收不合 格的，使用單位有權拒絕接收。第四十七條 各單位應制定合理的庫存儲備定額，并對倉儲 物資數(shù)量和質(zhì)量定期盤點，防止積壓和毀損。建立應急物資儲備， 保證突發(fā)性事件的物資供應。第四十八條 各單位應根據(jù)物資質(zhì)量特性，制定裝運、存儲、 保管和保養(yǎng)措施，防止入庫物資質(zhì)量下降或報廢。第四十九條各單位物資出庫原則上實行先進先出，按程序 發(fā)放，做到手續(xù)齊全，發(fā)放無誤；各單位定期組織物資采購計劃、 財務、配送對賬，做到賬目準確、賬物相符。第五十條各單位應根據(jù)物資采購計劃組織供應，需要進行 安裝或售后服務的，應安排服務人員到達現(xiàn)場，對生產(chǎn)急需和需 要送貨的物資應組織配送。

22、第五十一條 各單位應跟蹤物資供應情況，對供應過程中出 現(xiàn)的問題及時協(xié)調(diào)解決。第五十二條 公司定期發(fā)布物資調(diào)劑信息，減少積壓閑置物 資。第八章 物資統(tǒng)計第五十三條 公司及各單位應將所有采購物資納入物資統(tǒng)計 范圍，并建立物資統(tǒng)計原始記錄和臺賬，對物資購入、消耗、庫 存、周轉等情況進行統(tǒng)計。第五十四條 統(tǒng)計報表根據(jù)類型分為月度報表、半年 報表、年度報表。第五十五條 各單位物資管理部門按要求在規(guī)定的時間內(nèi)， 按統(tǒng)一格式，上報統(tǒng)計報表。月度報表應在月底前上報，半年報 表應在每年 7月15 日前上報，年度報表應在次年元月底前上報。第五十六條 各單位物資管理部門上報的統(tǒng)計報表必須經(jīng)物 資管理部門負責人及單位主管領導審核簽字方可上報。第五十七條 公司物資管理中心上報集團公司的