范疇化過(guò)程再認(rèn)識(shí)

1、范疇化過(guò)程再認(rèn)識(shí)1.引言范疇化是人類思維、感知、言行活動(dòng)中最基本的能力，從Aristotle以詞語(yǔ)問(wèn)題為核心的范疇學(xué)說(shuō)，到近代Wittgenstein對(duì)語(yǔ)義范疇“家族相似性”的揭示，再到當(dāng)代Labov和Rosch“原型范疇”的提出，范疇理論經(jīng)歷了幾千年的發(fā)展歷程5。與傳統(tǒng)的客觀主義范疇觀相比，原型范疇模式能更好地解釋各類語(yǔ)言和認(rèn)知現(xiàn)象1。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家普遍認(rèn)為存在兩種范疇化過(guò)程：基于原型的范疇化和基于圖式的范疇化。不少語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為這是兩種不同類型的范疇化過(guò)程，并把研究重點(diǎn)放在基于原型的范疇化過(guò)程中。2.Langacker的范疇觀Langacker提出“基于原型的范疇化”和“基于圖式的范疇化”這兩

2、個(gè)概念，并試圖將它們整合在一起，指出“不論是基于原型還是基于圖式，范疇化過(guò)程在于對(duì)事件序列的比較”（ibid），用公式ST=V表示，其中S表示范疇化參照點(diǎn)，T表示范疇化對(duì)象，表示S先于T存在于范疇化主體的認(rèn)知系統(tǒng)中，V表示S與T之間的差異大小。按照這個(gè)假設(shè)，當(dāng)基于S的所有條件都在T處得到滿足，即V0時(shí)，S被視為圖式，該過(guò)程就是基于圖式的范疇化，即S-T的精細(xì)化過(guò)程（elaboration）；一旦兩者出現(xiàn)不一致，即V0時(shí)，S被視為原型，該過(guò)程就是基于原型的范疇化，即S-T的擴(kuò)展過(guò)程（extension）。也就是說(shuō)，某概念X的范疇化過(guò)程主要有兩種可能：V0時(shí)，PT-X；V0時(shí)，PT-X，此時(shí)范疇化

3、主體會(huì)通過(guò)認(rèn)知努力忽略PT與X之間的差異，形成更為抽象的圖式SCH。隨后Langacker對(duì)“tree”概念習(xí)得過(guò)程作了分析：語(yǔ)言習(xí)得者首先會(huì)將tree與某些特定的大型落葉植物如橡樹(shù)、榆樹(shù)等聯(lián)系在一起，進(jìn)而抽象出它們的共同特征形成圖式表征TREE（可以被看成是原型）。PINE則是通過(guò)與TREE的相似性而成為tree中的一員，然而在TREE-PINE的擴(kuò)展過(guò)程中，兩者之間的不相容（如松樹(shù)沒(méi)有樹(shù)葉）必然會(huì)導(dǎo)致習(xí)得者形成一個(gè)更為抽象的圖式表征TREE（這是排除兩者差異的結(jié)果）。此時(shí)TREE又可成為判斷PALM屬性的原型，而PALM與TREE的差異又促使習(xí)得者形成圖式表征TREE。這個(gè)過(guò)程可以反復(fù)，所

4、形成的圖式表征也會(huì)越來(lái)越抽象。3.Langacker范疇觀中的缺陷或不足這確實(shí)有助于我們理解范疇化過(guò)程，這種通過(guò)范疇原型擴(kuò)展所形成的層級(jí)圖式能較好地說(shuō)明人類的認(rèn)知規(guī)律，同時(shí)這也從一定程度上反映了人類在認(rèn)識(shí)世界、劃分范疇時(shí)對(duì)“經(jīng)濟(jì)原則”的遵守，當(dāng)然也體現(xiàn)了認(rèn)知語(yǔ)法的概括性承諾和認(rèn)知性承諾。同時(shí)我們可以看出，“原型”有兩種解釋：一方面它可指范疇內(nèi)的典型代表，另一方面它又是范疇的核心概念的圖式表征。然而，此模式存在以下幾方面的不足。（1）從Langacker模式來(lái)看，CPTCSCH，即Ta-ylor所謂的“基于原型的范疇化先于基于圖式的范疇化”：每一個(gè)SCH的形成基礎(chǔ)都是PT-X的擴(kuò)展過(guò)程。TREE

5、的形成有賴于TREE-PINE，TREE的形成又有賴于TREE-PALM，依此類推。我們認(rèn)為，正是Langacker這一結(jié)構(gòu)設(shè)想模糊了“基于原型的范疇化”與“基于圖式的范疇化”這兩個(gè)過(guò)程之間的內(nèi)在關(guān)系，更導(dǎo)致了其他語(yǔ)言學(xué)家“孰先孰后”、“孰主孰次”的爭(zhēng)議。（2）Langacker的這種假設(shè)似乎只是強(qiáng)調(diào)對(duì)CPT過(guò)程的解釋，甚至在他的這種結(jié)構(gòu)設(shè)想中，CPT和CSCH是兩個(gè)（有先后的）獨(dú)立的過(guò)程。從根本上說(shuō)，獨(dú)立的CPT和CSCH源于CPTCSCH。而且他對(duì)于CSCH的解釋是很不清楚的，例如，我們可以看出TREE-PALM的精細(xì)化過(guò)程，但很難看清TREE-PINE的精細(xì)化過(guò)程。（3）就算我們可以從T

6、REE-PINE以及TREE-TREE（這一過(guò)程本身就值得懷疑）推導(dǎo)出TREE-PINE，卻又面臨一個(gè)新的問(wèn)題：是否這意味著TREE-PINE之間的精細(xì)化距離（elaborativedistance）大于TREE-PINE之間的精細(xì)化距離呢？我們的答案是否定的，我們認(rèn)為兩者的精細(xì)化距離是受多方面影響的，不能簡(jiǎn)單定論（下文第五節(jié)有討論）。（4）Langacker模式中，每個(gè)SCH節(jié)點(diǎn)似乎一方面是原型，另一方面又是圖式，我們不同意這種觀點(diǎn)。TREE之所以能成為判斷PALM屬性的原型，并不是TREE本身，而應(yīng)該是它所對(duì)應(yīng)的典型成員！也就是PINE，甚至是TREE節(jié)點(diǎn)下的APPLETREE、OAK等等

7、。對(duì)此，Langacker模式未能清楚表達(dá)出來(lái)。（5）最關(guān)鍵的一點(diǎn)是Langacker沒(méi)有清楚解釋對(duì)TREE的習(xí)得。論述中顯得模糊不清：是APPLETREE、PEACHTREE、OAK等一起作用，還是其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)呢？如果是一項(xiàng)或幾項(xiàng)，具體又是哪些？過(guò)程又如何？這一系列問(wèn)題都有待解決。4.范疇化過(guò)程的實(shí)質(zhì)范疇化問(wèn)題是整個(gè)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理論基礎(chǔ)和核心問(wèn)題，語(yǔ)言學(xué)家為了揭示人類語(yǔ)言現(xiàn)象中的認(rèn)知規(guī)律，對(duì)范疇化理論作了較為系統(tǒng)和全面的研究，主要是從三方面展開(kāi)：揭示范疇性質(zhì)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的原型理論，跨范疇概念結(jié)構(gòu)的隱喻、框架語(yǔ)義學(xué)、心理空間理論，以及研究形式和概念意義對(duì)應(yīng)的象似性現(xiàn)象研究4。然而這類研究幾乎都

8、忽略了對(duì)范疇化過(guò)程本身的研究，其中的“原型理論”也只是考察既成范疇的內(nèi)在屬性，很少探討范疇的形成過(guò)程。Langacker雖試圖對(duì)此作出解釋，卻又未能避免上述不足，并導(dǎo)致其他一些語(yǔ)言學(xué)家走入同樣的誤區(qū)。因此我們認(rèn)為有必要對(duì)Langacker范疇化模式作出修正，重新認(rèn)識(shí)范疇化過(guò)程的本質(zhì)。Langacker模式中首先有待說(shuō)明的是其初始原型的形成過(guò)程，即PT或TREE是如何形成。也以“tree”概念的習(xí)得過(guò)程為例，任一概念習(xí)得者對(duì)“tree”首先都是通過(guò)某一種（確切來(lái)講應(yīng)該是某一棵）特定的樹(shù)而習(xí)得的，我們可以稱之為T(mén)REE0。與此同時(shí)，TREE0會(huì)在習(xí)得者認(rèn)知系統(tǒng)中形成相應(yīng)的抽象化圖式tree0，這樣

9、習(xí)得者對(duì)“tree”就形成了一個(gè)整體的概念圖式，用表示。這一概念圖式中的tree0和TREE0是可以相互激活的，習(xí)得者再次遇上類似或相同的樹(shù)/圖像時(shí)，會(huì)立即激活出相應(yīng)的TREE0和tree0；而如果遇上的是不同的樹(shù)（可用TREE1表示），就會(huì)有一個(gè)從到TREE1的擴(kuò)展過(guò)程，用-TREE1表示。同樣我們也認(rèn)為這個(gè)過(guò)程是反復(fù)的、可以逐級(jí)發(fā)生的，一直到概念結(jié)構(gòu)形成。5.對(duì)新假設(shè)的幾點(diǎn)說(shuō)明新假設(shè)對(duì)初始原型的解釋顯然是符合人類認(rèn)知規(guī)律的，TREE0和tree0的提出也是基于人類認(rèn)知實(shí)踐，除此之外，還有幾點(diǎn)應(yīng)該進(jìn)一步予以說(shuō)明：首先，這是對(duì)范疇化過(guò)程的靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析的結(jié)合。我們知道，概念的習(xí)得過(guò)程本來(lái)就

10、是一種延續(xù)性的、逐步完善的過(guò)程，新假設(shè)正是對(duì)這種認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)的體現(xiàn)：從TREE0，每一次演變都是人的認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)的累積。與此同時(shí)，習(xí)得者對(duì)“tree”概念的結(jié)構(gòu)化圖式也越來(lái)越抽象，所對(duì)應(yīng)的“TREE”成員也越來(lái)越多。從靜態(tài)來(lái)看，每一個(gè)橫斷面表示的都是習(xí)得者在某一時(shí)刻對(duì)“tree”形成的概念結(jié)構(gòu)。因此范疇化過(guò)程中不存在所謂的CPTCSCH；兩者同時(shí)存在、同時(shí)發(fā)生。任一范疇都是原型和圖式的整合，其中圖式是該范疇的抽象化認(rèn)知結(jié)構(gòu)，原型則是與其對(duì)應(yīng)的某一個(gè)甚至某幾個(gè)典型成員（下文將對(duì)此予以說(shuō)明），兩者可以相互激活，在范疇化過(guò)程中同時(shí)起作用。因此也就不可能有上文所說(shuō)的“孰先孰后”、“孰主孰次”之爭(zhēng)。再次，習(xí)得者

11、對(duì)某一概念的習(xí)得在初期很可能通過(guò)對(duì)若干不同成員的“體驗(yàn)”，所形成的圖式是基于這些相異的成員抽象而成。這時(shí)就有了剛剛提到的“某幾個(gè)成員都可能是該范疇的原型”，但這并不是說(shuō)該范疇就是“離散的”、“成員之間身份等同”。因?yàn)殡S著“體驗(yàn)”的不斷積累，該范疇中的成員必定都會(huì)有不斷復(fù)現(xiàn)的時(shí)候，而其中某一個(gè)成員必定會(huì)擁有最多的復(fù)現(xiàn)機(jī)會(huì)，我們可以用TREEt表示該成員。于是TREEt在TREE0-n中凸顯出來(lái)成為“tree”范疇中的原型成員，同時(shí)，其相應(yīng)的特征也就成為該范疇范疇化的依據(jù)。還有，Taylor提到，Rosch曾警示“高頻復(fù)現(xiàn)率不是類典型的成因，而只是類典型的外部表現(xiàn)”2，我們不同意這種觀點(diǎn)。我們認(rèn)為

12、，高頻復(fù)現(xiàn)率可能不是類典型形成的唯一原因，但肯定是其重要原因之一，這是對(duì)“體驗(yàn)哲學(xué)”的一種體現(xiàn)。整個(gè)范疇在很大程度上都是依靠各成員的復(fù)現(xiàn)率形成，復(fù)現(xiàn)率越高，越接近原型成員；那些復(fù)現(xiàn)率極低甚至為零的成員只能成為該范疇的邊緣成員。如果認(rèn)為復(fù)現(xiàn)率只是類典型的外部表現(xiàn)，這就無(wú)法解釋范疇是如何形成，原型是如何凸顯的，似乎所有的認(rèn)知都是基于既成的范疇，似乎原型也早已凸顯。最后，對(duì)于精細(xì)化距離問(wèn)題，我們認(rèn)為要看誰(shuí)是范疇中的原型成員：越接近原型成員者，其精細(xì)化距離越近。這就牽涉到很多因素，因?yàn)椴煌幕?、不同環(huán)境、甚至不同個(gè)體，對(duì)于某范疇中原型的界定都可能不同。舉例來(lái)說(shuō)，如果某人生活中或認(rèn)知環(huán)境中很少有“PIN

13、E”復(fù)現(xiàn)，但“PALM”卻是隨處可見(jiàn)，這種情況下，我們還能說(shuō)TREE-PINE之間的精細(xì)化距離大于TREE-PINE之間的精細(xì)化距離嗎？當(dāng)然，在某一文化區(qū)域、某一小環(huán)境中，人們對(duì)原型的界定具有相對(duì)穩(wěn)定性，從而能保證交際的有效進(jìn)行。6.結(jié)語(yǔ)范疇化揭示了語(yǔ)言運(yùn)用的一般規(guī)律。然而對(duì)于范疇化過(guò)程的研究和討論至今未能達(dá)成一致，Saeed概括了對(duì)“原型效應(yīng)（typicalityeffects）”3的幾種看法，但也沒(méi)能提出一個(gè)統(tǒng)一的觀點(diǎn)。國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界雖對(duì)“原型”概念多有介紹7，但多是理論性介紹或偏向于對(duì)既成范疇的功能研究。本文首先回顧了Langacker及其他一些語(yǔ)言學(xué)家的范疇化理論，指出他們?cè)诮忉尫懂牷^(guò)程時(shí)存在的不足，認(rèn)為對(duì)范疇化的研究應(yīng)該重視初始原型的形成過(guò)程，同時(shí)更要看到典型成員與圖式的本質(zhì)及相互關(guān)系，在此基礎(chǔ)上我們提出了新假設(shè)下的范疇化模式，對(duì)范疇化過(guò)程進(jìn)行了再認(rèn)識(shí)。參考書(shū)目：1Langacker,R.W.1987.Foundationsofcognitivegrammar,Vol.ITheoreticalprerequisitesM.StanfordUniversityPress.2Taylor,J.R.1989/1995.LinguisticCategorization:PrototypesinLinguisticTheoryM.Oxford:OxfordUniversit