煤礦生產安全風險分級管控資料匯編

1、煤礦生產安全風險分級管控2017年 9 月目錄1 工作目標 32 工作準備 33 工作程序及工作方案 84 安全風險辨識 85 安全風險評估分級 166 安全風險管控 217 風險點登記與重大安全風險清單 238 填寫企業(yè)重大安全風險風險點辨識管控清單 249 檢查與改進 2810 公告警示 2811 成果應用 2912 保障措施 3013 持續(xù)改進 3114 形成企業(yè)常態(tài)化的雙重預防機制 311 工作目標建立企業(yè)安全風險清單和數據庫； 制定重大安全風險管控措施； 設置重大安全風險公告欄； 制作崗位安全風險告知卡； 繪制企業(yè)安全風險四色分布圖； 建立安全風險分級管控制度； 建立安全風險分級管控

2、信息管理系統(tǒng)； 有效管控安全風險，防范安全生產事故。2 工作準備2.1 建立組織機構 企業(yè)要以其最高效力行政文件形式明確負責安全風險分級 管控主管部門；明確主管部門、相關責任部門（單位） 、礦級領 導及相關責任人員工作職責。安全風險分級管控工作責任： 礦長全面負責安全風險分級管控工作。 每年底礦長組織各礦 級分管負責人、副總工程師和相關業(yè)務科（室） 、區(qū)（隊）相關 人員進行年度安全風險辨識， 重點對容易導致群死群傷事故的危 險因素進行安全風險辨識評估； 領導礦級分管負責人 （副總工程 師）開展專項安全風險辨識評估； 明確負責安全風險分級管控工 作的管理部門及其職責； 負責建立礦長、 礦級分管負

3、責人公告重 大安全風險，安全風險定期檢查分析工作機制，跟蹤、檢查重大 安全風險管控措施落實情況， 組織評估管控效果， 完善管控措施， 落實管控責任；負責保障安全風險管控工作人、財、物投入；領 導協(xié)調安全風險管控工作。礦級分管負責人具體負責分管業(yè)務范圍內的安全風險分級 管控工作。 按規(guī)定組織開展專項安全風險辨識評估； 領導督促安 全風險分級管控工作業(yè)務部門（單位）正確履行職責；落實分管 業(yè)務范圍內重大安全風險的公告， 定期檢查、 分析分管業(yè)務范圍 內安全風險， 跟蹤、 檢查分管業(yè)務范圍內重大安全風險管控措施 落實情況，評估管控效果，完善管控措施。風險管控工作主管部門對本礦具體實施風險管控工作負責

4、。 按礦安全風險分級管控工作責任規(guī)定具體組織開展相關工作， 對 全礦安全風險分級管控工作實施過程管理與監(jiān)督。風險管控工作業(yè)務部門（單位）對本部門（單位）職責范圍 內具體安全風險管控工作負責。 按礦風險管控工作責任規(guī)定和主 管部門指導具體組織實施本部門（單位）風險管控工作，對本部 門（單位）和相關業(yè)務風險管控工作進行過程管理與監(jiān)督。2.2 條件保障礦長（企業(yè)主要負責人或實際控制人） 要保障實施風險管控 工作建設所需的人才、 資金和裝備投入， 為實施風險管控工作營 造良好的條件和環(huán)境。督促參與風險管控工作的各級人員做到：熟練掌握國家產業(yè)政策， 行業(yè)安全有關的法律、 法規(guī)、標準、 規(guī)程。熟練掌握適用

5、的風險點辨識、 風險評估及風險管控的相關方 法。分管負責人及有關責任人員應熟練掌握分管部門 （單位）（本 部門、本單位）有關專業(yè)知識。熟練掌握本系統(tǒng)、本部門（單位） 、本崗位的組織設計、工 藝流程、工作環(huán)境、設備設施、操作規(guī)程等。2.3 基礎信息資料收集 為確保風險管控工作的順利開展， 風險管控工作主管部門應 做好信息資料收集工作，完善信息臺賬，規(guī)范信息檔案，確保相 關人員能及時獲取到這些信息資料。 條件允許的可建立現(xiàn)代化企 業(yè)安全風險管控數據庫。 信息資料應及時進行更新， 確保其及時 性、有效性、適用性。收集的主要信息資料有：企業(yè)證照；企業(yè)安全管理機構及管理人員基本情況； 特種作業(yè)人員配備、

6、培訓、持證上崗情況； 安全和職業(yè)衛(wèi)生相關法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范； 各級政府部門印發(fā)的有效期內的規(guī)范性文件；各種新的專業(yè)基礎知識；新的安全知識；內外部培訓計劃及培訓教材（資料）；規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程； 設備資料及技術說明書； 主要設備檢測報告；設計（含專項設計、方案設計、安全專篇）說明書及相應圖 紙；安全評價（驗收評價、現(xiàn)狀評價、專項評價）報告； 職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；礦井地質報告； 礦井水患調查報告； 礦井瓦斯等級鑒定報告； 煤塵爆炸危險性、煤層自燃傾向性鑒定報告； 煤與瓦斯突出危險性評估報告；生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案； 井下作業(yè)頭面、定員核定文件；井上下

7、對照圖；采掘工程平面；通風系統(tǒng)圖； 消防、灑水系統(tǒng)圖； 壓風自救系統(tǒng)圖； 井上下供電系統(tǒng)圖；排水系統(tǒng)圖； 主要機械設備布置圖； 監(jiān)控系統(tǒng)圖（含設備斷電控制圖） ； 人員定位系統(tǒng)圖；通訊系統(tǒng)圖；礦井避災路線圖；水文地質圖；瓦斯地質圖； 事故案例； 本企業(yè)以往的事故、事件調查報告； 已識別的重大安全風險清單和對應的防控措施； 隱患排查資料（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、 綜合檢查表、監(jiān)管監(jiān)察檢查文書） ；隱患治理措施； 隱患排查治理閉環(huán)登記表（臺賬） ； 其他圖紙或資料。2.4 制度建設 煤礦要建立安全風險管控工作制度。 煤礦安全風險管控工作制度可用綜合體例制訂， 也可單行制 訂。2.4.

8、1 企業(yè)安全風險辨識與分級管控工作制度 煤礦企業(yè)應當建立安全風險辨識與分級管控工作制度， 對風 險管控工作涉及的年度辨識評估、 專項辨識評估， 或涉及的安全 生產系統(tǒng)、區(qū)域或對象、時間、組織方式、負責人、工作要求、 成果應用、 監(jiān)督實施等予以制度化確定。 對風險管控工作的響應 方式，使用的辨識評估方法和安全風險的辨識、評估、管控工作 流程和遵循的原則予以規(guī)范。2.4.2 安全風險分級管控措施檢查制度 煤礦企業(yè)應當建立安全風險分級管控措施檢查制度， 對應安 全風險種類、級別、風險點制定相應的管控措施。安全風險管控 措施應由企業(yè)負責人組織審查。 風險管控措施應包括： 工程技術 措施、管理措施、培訓

9、教育措施、個體防護措施。應明確人員、 技術、 資金保障。 應在劃定的重大安全風險區(qū)域設定符合監(jiān)管部 門相關規(guī)定的作業(yè)人數上限（具體作業(yè)地點應有明確的規(guī)定人 數）。應有效果分析。應明確定期檢查和現(xiàn)場檢查的時間、范圍、 頻次、檢查重點、檢查方式方法、發(fā)現(xiàn)問題處置方式。應具有相 應的風險管控應急預案。2.4.3 重大安全風險公告警示制度 煤礦企業(yè)應當建立重大安全風險公告警示制度。 企業(yè)要制度 化設置重大安全風險公告欄， 制作崗位安全風險告知卡。 公告警 示欄應載明風險地點、風險類型、風險等級、管控責任部門（單 位）、管控責任人、管控措施、檢查監(jiān)督部門（及聯(lián)系人） 、風險 評估時間、 明晰具體人員的聯(lián)

10、系方式。 崗位安全風險告知卡主要 載明本崗位（工種）面臨的安全風險及其危害方式、風險等級、 控制措施等。2.4.4 安全風險分級管控信息管理制度 企業(yè)應當建立安全風險分級管控信息管理制度。 采用信息化 管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、評估、管控、檢查、統(tǒng)計、分 析、上報等全過程的信息化管理。2.4.5 安全風險分級管控教育培訓制度煤礦企業(yè)應當建立安全風險分級管控教育培訓制度。規(guī)范安全風險年度辨識評估或專項安全風險辨識評估結束后，企業(yè)要組織相關從業(yè)人員進行專項培訓。每年至少組織參與安全風險辨識 評估工作的人員學習 1次安全風險辨識評估技術。3工作程序及工作方案3.1工作程序煤礦企業(yè)要建立科學合理的

11、安全風險分級管控工作流程，可參照圖3-1-1推薦的基本程序，推進本企業(yè)安全風險管控機制建 設。不同企業(yè)應根據自身特點對其修改完善，以利于工作的開展。圖3-1-1風險管控與隱患排查雙重預防機制建設基本程序3.2工作方案煤礦企業(yè)應根據工作重點不同，建立安全風險辨識評估與 分級管控工作方案。主要內容包括每一次工作目標、 實施內容、 責任部門、責任人、保障措施、工作進度和工作要求等相關內容 細化，確保按時、按質全面完成。4安全風險辨識4.1概述企業(yè)應從人的不安全行為、 物的不安全狀態(tài)、 不良職業(yè)環(huán)境、 不安全的生產條件和管理存在的缺陷等各個方面，以科學的方 法，全面、詳細地剖析生產系統(tǒng)，確定安全風險的

12、種類、存在的 部位、存在的方式、演化的趨勢，催生事故發(fā)生的途徑及其變化 規(guī)律，并予以準確描述。企業(yè)應從區(qū)域地理、自然條件、工藝流程、設備設施、作業(yè) 狀態(tài)、作業(yè)任務等各個方面進行辨識。 充分考慮分析 “三種時態(tài)” 和“三種狀態(tài)”下的安全風險，分析安全風險出現(xiàn)的條件、羈束 因素和可能演變成事故隱患或故障模型?！叭N時態(tài)”是指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時 態(tài)主要是評估以往殘余風險的影響程度， 并確定這種影響程度是 否屬于可接受的范圍； 現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風險控制措施 是否可以使風險降低到可接受的范圍； 將來時態(tài)主要是評估計劃 實施的生產活動可能帶來的風險影響程度是否在可接受的范圍。“三

13、種狀態(tài)” 是指人員行為和生產設施的正常狀態(tài)、 異常狀 態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產設施的正常狀態(tài)即正常生產活動， 異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產設施故障， 緊急狀態(tài)是指須 臾之間就要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險情形， 如突然停電導致的 設備停運、 通風機設備故障導致系統(tǒng)停止供風、 突水臨界證照顯 現(xiàn)、瓦斯快速積聚、火災爆炸事故等。按照煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行） （煤安監(jiān)行管 2017 5 號）規(guī)定，安全風險分級管控必須實施 年度風險辨識評估和專項風險辨識評估：年度風險辨識評估： 每年底礦長組織各分管負責人和相關業(yè) 務科（室）、區(qū)（隊）進行年度安全風險辨識，重點對井工煤礦 瓦斯、

14、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng) 7 個重點 方面， 容易導致群死群傷事故的風險因素開展安全風險辨識； 及 時編制年度安全風險辨識評估報告， 建立可能引發(fā)重特大事故的 重大安全風險清單， 并制定相應的管控措施； 將辨識評估結果應 用于確定下一年度安全生產工作重點， 并指導和完善下一年度生 產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。在完成年度安全 風險辨識的基礎上編制企業(yè)年度安全風險辨識評估報告， 報告架 構及內容深度可參照附件 3。專項風險辨識評估有四項：一是新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展 1 次專 項辨識： 專項辨識由總工程師組織有關業(yè)務科（室）進行辨識； 重點辨識地質

15、條件和重大災害因素等方面存在的安全風險； 補充 完善重大安全風險清單并制定相應管控措施； 辨識評估結果用于 完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、 勞動組織確定等。二是生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等 發(fā)生重大變化時， 開展 1 次專項辨識： 專項辨識由分管負責人組 織有關業(yè)務科（室）進行辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、 重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險； 補充完善 重大安全風險清單并制定相應的管控措施； 辨識評估結果用于指 導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。三是啟封火區(qū)、 排放瓦斯、 突出礦井過構造帶及石門揭煤等 高危作業(yè)實施前，新技術

16、、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工 停產 1 個月以上的煤礦復工復產前，開展 1 次專項辨識：專項辨 識由分管負責人組織有關業(yè)務科（室） 、生產組織單位（區(qū)隊） 進行辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作 等方面存在的安全風險； 補充完善重大安全風險清單并制定相應 的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。四是本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、 出現(xiàn)重大事故隱患或所 在省份發(fā)生重特大事故后， 開展 1 次針對性的專項辨識： 專項辨 識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科（室）進行；識別安全風險辨 識結果及管控措施是否存在漏洞、 盲區(qū)；補充完善重大安全風險 清單并制定相應的管控措施； 辨

17、識評估結果用于指導修訂完善設 計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。在完成專項安全風險辨識的基礎上編制企業(yè)專項安全風險 辨識評估報告，或形成安全風險專項辨識評估會議紀要。4.2 瓦斯1）瓦斯事故機理（1）事故類型：瓦斯窒息、瓦斯燃燒、瓦斯爆炸。（2）事故的觸發(fā)條件：環(huán)境氧氣含量、火源條件、瓦斯?jié)?度。（3）事故危害：極大災難性。2）風險辨識（1）根據礦井地質條件對瓦斯進行風險辨識。 根據瓦斯參數測定報告、 煤層的賦存條件、 瓦斯等級鑒定報 告、地質構造、 周圍開采相同煤層礦井的瓦斯情況對礦井瓦斯進 行分析。（2）根據礦井的主要生產系統(tǒng)對瓦斯進行風險辨識。 根據礦井開拓開采、通風系

18、統(tǒng)、抽采系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)存在的 缺陷對礦井瓦斯災害治理的影響進行風險辨識。（3）根據礦井瓦斯管理系統(tǒng)對瓦斯進行風險辨識。 對礦井管理人員、特殊工種、瓦斯檢查儀器、管理制度等方 面進行風險辨識。管理人員可從學歷、職稱、從業(yè)經歷等方面著 手進行分析，特殊工種可從包括操作技能、逃生技能、學歷、培 訓情況、責任心等方面進行分析。（4）根據礦井瓦斯容易超限、積聚的部位進行風險辨識。結合礦井系統(tǒng)布局、 生產工藝和勞動組織缺陷、 習慣性不良 操作等，辨識出易出現(xiàn)瓦斯?jié)舛瘸瑯?、瓦斯積聚的部位。4.3 煤與瓦斯突出1）煤與瓦斯突出事故機理（1）事故的觸發(fā)條件：特殊的地質構造、很高的地壓力或 瓦斯壓力、一定的外力誘

19、發(fā)因素出現(xiàn)。（2）事故危害：極大災難性。2）風險辨識（1）根據礦井的煤田地質、自然條件和區(qū)域煤礦開采實際 對煤與瓦斯突出進行風險辨識。根據煤與瓦斯突出鑒定報告、 瓦斯參數測定報告、 地質報告、 開采相同煤層突出情況分析發(fā)生煤與瓦斯突出事故的可能性；（2）根據礦井主要生產特點對煤與瓦斯突出進行風險辨識。 從采區(qū)巷道布置、生產工藝、防突措施、抽采系統(tǒng)等方面對 煤與瓦斯突出進行分析。（3）根據礦井的防突隊伍對煤與瓦斯突出進行風險辨識。 分析防突隊伍、 防突設備設施、 防突管理制度等是否滿足治 災需要，防突人員可從學識、技能等方面著手進行分析。（4）根據礦井煤與瓦斯突出容易發(fā)生的地點進行風險辨識。 根

20、據礦井煤與瓦斯突出經驗， 結合鄰近礦井煤與瓦斯突出的 地點，指出易出現(xiàn)煤與瓦斯容易突出的地點。4.4 粉塵1）粉塵產生的機理（1）事故類型：職業(yè)病、爆炸。（2）事故的觸發(fā)條件：一定量粒徑、濃度的粉塵，一定濕 度、氧氣含量的環(huán)境，接觸粉塵的狀態(tài)，一定條件的火源。（3）事故危害：巨大災難性。2）風險辨識（1）根據粉塵來源進行風險辨識。根據礦井礦井系統(tǒng)布局、采掘工藝、運輸方式、裝載方式， 指出容易出現(xiàn)粉塵濃度超標的部位。（2）根據礦井的防塵供水系統(tǒng)對粉塵進行風險辨識。主要從靜壓供水水池容量、供水管路、噴淋設施、風流凈化 水幕等方面進行分析。（3）根據防塵管理系統(tǒng)對粉塵進行風險辨識。主要從防塵管理制度

21、、管理人員、測塵人員數量、個體防護 狀況和制度建設方面對粉塵進行風險辨識。4.5 煤塵爆炸1）煤塵爆炸產生的機理（1）煤塵爆炸條件：煤塵具有爆炸性，一定量粒徑、濃度 的煤塵，一定濕度、氧氣含量的環(huán)境，一定條件的火源。（2）煤塵爆炸的特點和危害：極大災難性。2）風險辨識（1）根據容易發(fā)生煤塵爆炸的地點進行風險辨識。（2）根據爆炸條件對煤塵爆炸進行風險辨識。從可能形成可爆粉塵云和產生點火源兩個方面進行分析。（3）根據管理制度對煤塵爆炸進行風險辨識。4.6 水害1）水災特點及危害（1）水災特點：地表水、含水層水、巖溶水、斷層水、老 空積水、封閉不良的鉆孔水等形成有害走業(yè)環(huán)境、淹沒、沖擊毀 壞、泥石流

22、等。（2）水災危害：極大災難性。2）風險辨識（1）從礦井水害源進行風險辨識。 根據礦井水文地質報告及礦井水患現(xiàn)狀調查報告指 出水害可能發(fā)生的地點、 可能發(fā)生水害的原因、 發(fā)生水害的類型， 以及生產系統(tǒng)布置、工藝形態(tài)、水文地質水平、探放水能力等辨 識。（2）根據礦井排水系統(tǒng)能力對水害進行風險辨識。 對礦井排水設備設施進行分析， 分析因排水系統(tǒng)存在的缺項 而可能導致水災事故發(fā)生的可能性。（3）分析周圍礦井及采空區(qū)積水情況對水害進行風險辨識。（4）根據管理制度（包括地測管理人員、探放水工、管理 制度及執(zhí)行情況）對水害進行風險辨識。4.7 礦井火災1）火災特點及危害（1）火災特點：電氣火災、爆破致燃、

23、摩擦碰撞致燃、煤 層自燃、地面火災導入等。（2）火災危害：巨大災難性。2）風險辨識 （1）根據井下可燃物現(xiàn)狀，分析可能發(fā)生外因火災的地點 及可能發(fā)生外因火災的原因進行風險辨識。（2）根據火災防治系統(tǒng)對外因火災進行風險辨識。（3）根據管理制度及人員素質對外因火災進行風險辨識。（4）根據礦井煤層自燃傾向性及鄰近礦井發(fā)生自燃的地點 對內因火災進行風險辨識。（5）根據內因火災防治系統(tǒng)的建設管理情況對內因火災進 行風險辨識。（6）根據管理制度及執(zhí)行情況及管理人員管理水平對內因 火災進行風險辨識。4.8 冒頂片幫1）冒頂特點及危害（1）冒頂特點：失穩(wěn)巖體垮（崩）落。（2）冒頂危害：災難性。2）風險辨識（1

24、）從頂板（圍巖）垮（冒）落條件進行風險辨識。 根據煤層頂底板條件及生產實踐對可能發(fā)生冒頂片幫的地 點、生產工藝設計、支護方式和材料情況等進行分析，并指出容 易發(fā)生冒頂片幫的地點。（2）根據管理制度及執(zhí)行情況對頂板（圍巖）垮（冒）落 進行風險辨識。（3）根據管理人員、工人素質對可能產生的人員失誤進行 頂板（圍巖）垮（冒）落風險辨識。4.9 提升運輸事故1）提升運輸事故發(fā)生原因及危害 （1）事故發(fā)生特點：跑車、掉道、傾覆、輾軋、擠壓、牽 引、碰撞、沖擊等。（2）事故危害：災難性。2）風險辨識（1）根據容易發(fā)生提升運輸事故條件進行風險辨識。 從礦井提升運輸使用的裝備種類、提升安全防護設施設置、 裝備

25、成套系統(tǒng)可靠程度、 電氣設備維修保養(yǎng)水平、 運行能力情況 等，分析傷害的方式、事故致因。（2）根據管理制度及執(zhí)行情況對提升運輸事故進行風險辨 識。（3）根據管理人員、特殊工種、工人素質對可能產生的人 員失誤進行風險辨識。4.10 火藥爆炸和爆破事故1）火藥爆炸和爆破事故特點及危害（1）事故特點：發(fā)生放炮（爆炸）事故，引發(fā)瓦斯爆炸（2）事故后果：嚴重。2）風險辨識（1）從實施火藥施工對象進行風險辨識。 對可能產生火藥爆炸、 爆破事故的地點進行分析， 并指出事 故原因和可能后果。（2）從管理制度上的缺陷及人員失誤進行風險辨識。4.11 電氣事故1）電氣事故可能引發(fā)的事故種類及造成的后果（1）事故類

26、型；電氣火災、觸電、電氣失爆引發(fā)瓦斯、煤 塵爆炸（2）事故后果：嚴重。2）風險辨識（1）根據礦井供電系統(tǒng)的可靠性對電氣事故進行風險辨識。 從礦井井上下供配電情況、 采用的電壓等級、 用電設備的分 布、電氣保護的設置及運行可靠性等方面分析觸電事故發(fā)生原 因、后果及可能性。（2）對可能發(fā)生電氣事故的地點進行風險辨識。 電氣事故可能引發(fā)停電、 觸電、 電氣失爆等傷人和損壞設備 等，對可能發(fā)生事故的地點及原因進行分析。（3）對管理制度及人員失誤進行風險辨識。 對礦井的管理制度及執(zhí)行情況進行風險辨識， 對操作人員及 特殊工種的操作水平、技能進行分析。5 安全風險評估分級5.1 安全風險評估分級方法根據煤

27、礦安全生產特點和主要危險有害因素種類，本指南推薦采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。作業(yè)條件危險性評價法（LEC）是一種評價從業(yè)人員在具有 潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價方法。它認為影響作業(yè)條件危險性的因素是事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E和一旦發(fā)生事故可能造成的后果C，其假定程度用一定分值予以判定，見表5-1-1、表5-1-2、表5-1-3。用D =L X E X C來評價作業(yè)條件的危險性見表5-1-4。表5-1-1事故發(fā)生可能性分值L事故發(fā)生可能性完全會被預料到相當可能可能但不經常完全意外很少可能可以設想很少可能極不可能實際上不可能分數值106310.50.20

28、.1表5-1-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值E暴露于危險環(huán)連續(xù)每天工作時每周一次或每月一每年幾非常罕見境的頻繁程度暴露間內暴露偶然暴露次暴露次暴露地暴露分數值1063210.5表5-1-3事故造成的后果分值 C事故造成的后果10人（包括10人）以上死亡10人以下死亡1人死亡嚴重傷殘有傷殘輕傷，需救護分數值1004015731表5-1-4危險性等級劃分標準危險程度V極度危險，不 能繼續(xù)作業(yè)W高度危險，需 要立即整改川顯著危險，需要整改n危險，需要注意I稍有危險，可以接受危險分值D> 320>160320>70160> 20 70<20風險分級1級（重大風險， 紅色）

29、2級（較大風險， 橙色）3級（一般風 險，黃色）4級（低風險，藍色）5.2安全風險評估及分級根據風險辨識情況，采用LEC法對各危險因素進行評估分級。評估過程中L、E、C的取值一定要與風險辨識中對各危險 因素的描述相符。此過程成果體現(xiàn)在安全風險評估表中，如表 5-2-1所示。表5-2-1安全風險評估表序號風險地點風險描述風險類型風險評估匕匕厶冃 L 可性暴露率E后果C風險值D風險 等級iX綜采工作面上隅角瓦斯積聚瓦斯3640720重大5.3制作礦井安全風險四色分布圖煤礦企業(yè)應根據安全風險辨識評估結果繪制礦井安全風險四色分布圖，安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪 制，將各類別安全風險按相同

30、等級用同一顏色（重大風險（ D值 > 320）、較大風險（D值160）、一般風險（D值70）、低風 險（D值V 70）,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示）繪制， 按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。為繪圖及使用的方便，可按不同安全風險等級設置相應的圖層（一個級別一張圖），同時將風險點登記表中的相關內容簡化后標注在相應的點位上。5.4礦井安全風險評估煤礦企業(yè)應對全礦井安全風險程度進行評估，并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。礦井安全風險等級既與其固有的災害危險有害因素有關， 與其安全設施設備的設置和完好程度、 隱患排查治理、 從業(yè)人員 的素質、 企業(yè)安全管理工作等有關。 煤礦安全生產標準化等

31、級是 通過對（井工）煤礦安全風險分級管控、事故隱患排查治理、通 風、地質災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸等單項考核 評分而確定的，它基本能反映煤炭企業(yè)對礦井風險的管控程度。 煤礦安全生產事故不同程度反映煤礦安全風險管控效果。 為了簡 化礦井安全風險分級評估過程，本指南采用按礦井固有的災 害情況、煤礦安全生產標準化等級指標和安全生產事故情況對礦 井進行風險評估。 建設礦井沒有安全生產標準化評定等級， 在對 建設礦井進行安全風險評估時，可參照用生產礦井標準化標準 （缺項部分視為達標， 以滿分計算） 初評一個建設礦井標準化分 值，參照標準化對應分值，相應確定建設礦井標準化參考等次， 其評定結果

32、可作為建設礦井安全風險評估依據。（一）重大風險（ 1 級）、紅色 具有下列條件之一的礦井，確定為重大安全風險礦井：（1）礦井災害具有煤與瓦斯突出或按煤與瓦斯突出管理， 且煤礦安全生產標準化等級未達到或保持一級的。（2）高瓦斯礦井，且煤礦安全生產標準化等級未達到或保 持二級及以上的。（3）開采容易自燃煤層，且煤礦安全生產標準化等級未達 到或保持一級的。（4）開采自燃煤層，且煤礦安全生產標準化等級未達到或 保持二級及以上的。（5）按煤礦礦井水患現(xiàn)狀調查技術要求 ，礦井水患危險 性等級為口級（很危險）及以上，且煤礦安全生產標準化等級未 達到或保持一級的。（ 6）礦井具有沖擊地壓，且煤礦安全生產標準化

33、等級未達到或保持一級的。（7）礦井近 3 年發(fā)生生產安全事故累計死亡人數達到 5 人 及以上或發(fā)生過一次死亡 3 人及以上事故的。（二）較大風險（ 2 級）、橙色 具有下列條件之一的礦井，確定為較大安全風險礦井：（1）煤與瓦斯突出礦井或礦井按煤與瓦斯突出管理，且煤 礦安全生產標準化等級達到或保持一級。（2）高瓦斯礦井，且煤礦安全生產標準化等級達到或保持 二級及以上的。（3）開采容易自燃煤層，且煤礦安全生產標準化等級達到 或保持一級的。（4）開采自燃煤層，且煤礦安全生產標準化等級達到或保 持二級及以上的。（5）按煤礦礦井水患現(xiàn)狀調查技術要求 ，礦井水患危險 性等級為山級（較危險），且煤礦安全生產

34、標準化等級未達到或 保持一級的。（ 6）礦井近 3 年內發(fā)生生產安全事故累計死亡人數達到3（含） 5（不含）人或發(fā)生過一次死亡 2 人事故的。（三）一般風險（ 3級）、黃色不屬于重大風險、 較大風險和低風險的礦井確定為一般安全 風險礦井。（四）低風險（ 4 級）、藍色 同時滿足下列條件的，確定為低風險礦井：（ 1） 礦井瓦斯等級鑒定為低瓦斯；（ 2） 煤層不易自燃；（ 3） 煤塵無爆炸危險性；（ 4） 直接頂類別為 4 類（非常穩(wěn)定） ；（5） 采煤工藝為綜合機械化開采；（ 6） 煤炭運輸采用帶式輸送機連續(xù)運輸；（7） 按煤礦礦井水患現(xiàn)狀調查技術要求 ，礦井水患危 險性等級為W級；（8）煤礦安

35、全生產標準化等級達到并保持一級；（9）礦井連續(xù)安全生產 2000天無死亡事故。6 安全風險管控6.1 分級管控企業(yè)安全風險分級管控應根據風險級別對應礦井管理機構 設置層級實施分級管控。1 級（重大風險、紅色） ，由礦長組織實施管控；2 級（較大風險、橙色） ，由分管副礦長（總工程師）組織 實施管控，礦長督辦；3 級（一般風險、黃色） ，由責任范圍內的科、隊組織實施 管控，分管副職督辦；4 級（低風險，藍色），由作業(yè)班組實施管控，主管部門（單 位）主要負責人督辦。6.2 管控措施安全風險管控措施類型（ 1）工程控制；（ 2）行政管理控制；（ 3）個體防護控制；（4）應急救援控制。 其中工程控制包

36、括： （1）消除或減弱危害通過對裝置、設備設施、工藝等 的設計、施工防控工程設施來實施；（ 2）密閉對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū) 域隔開；（4）移開或改變方向如移開或改變危險及有毒氣體的 排放口。行政管理控制包括： （1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等； （2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境） ；（3）監(jiān)測監(jiān)控（如礦井安全監(jiān)控、人員定位） ；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔，如購買保險） 。個體防護包括： （1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防 護眼鏡防、護手套、絕

37、緣鞋、自救器、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害職業(yè)安全健 康因素時，均應采取防護措施；應急控制：編制應急救援預案，編制應急救援預案的目的重在“防” 。 確認和提高應急事件所在位人員的應急能力； 現(xiàn)場處置方案是應 急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。6.2.2 重大安全風險管控措施重大安全風險（ 1 級）管控措施由礦長組織實施，重大安全 風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、 技術、 資金保障。 必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設定符合規(guī)定 的作業(yè)人數上限。重大安全風險管控措施應上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。623其他安全風險管控措施較大安全風險（2級）管控措施由分

38、管副礦長（總工程師）組織實施，較大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障；礦長負責全過程督辦。一般安全風險（3級）管控措施由責任科（室）、區(qū)（隊） 組織實施，必須保證安全設施設備正常運行，措施有效，防護可 靠；不違章指揮，崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。低風險（4級）管控措施由作業(yè)班組實施，個人防護用品穿 戴整齊，嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，不違章作業(yè)、冒險蠻干。 主管部門（單位）主要負責人督辦。7風險點登記與重大安全風險清單根據風險辨識評估結果和管控措施，填寫企業(yè)（礦井）安全 風險點登記表、年度重大安全風險清單及管控措施表。如表7-1、 表7-2所

39、示。重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范 圍報告屬地負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門。表7-1安全生產風險點登記表風險點編號：登記時間： 年 月 日風 險 占 八、 基 本 情 況風險名稱風險點詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產損失預測風險等級風險管控責任部門責任人手機號碼采取管控措施情況存在隱患情況應急處置主要措施表7-2 -年度重大安全風險清單及管控措施表序號風險地點風險描述風險 類型風險 等級管控責任部門監(jiān)控責任人管控措施iX綜采工作面初次放頂，可 能大面積垮 落、瓦斯涌出頂板重大生產科XXX1、制訂專項措施；2、采前預裂；3、 強制放頂；4、采 取小截深多循環(huán) 快速推進。8填寫企業(yè)重

40、大安全風險風險點辨識管控清單企業(yè)應將重大安全風險一并匯總，對重大風險存在的作業(yè)場 所或作業(yè)活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急 處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。表8-1風險點辨識管控清單（樣本）序號上 報 單 位填 報 日 期風險點名稱和類別風險點所在位置風險點所屬單位主管（監(jiān) 管）單 位風險 等級管控措施類別分類 名稱具/、體 名 稱風險 特征 簡述潛在風險市/州縣/市/區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道詳細地址坐標（西安80坐標系）單位名稱負責人聯(lián) 系 電 話1XX煤礦2017.6.5部位類礦井 采煤 工作 面121 7對 拉 采 煤 工 作 面、122 3對 拉 采 煤 工頂板 來壓

41、冒頂（1）風險點參數：局部支柱間排距過大，未按規(guī)定支 設導致支柱支撐力不足，不能有效切頂，頂板來壓時 容易發(fā)生大面積冒頂事故。（2）事故后果預測：影 響范圍：1217/1223采煤工作面及其附近巷道。 影響 人員：采煤工作面內作業(yè)人員 24人，易造成重大事故?？赡艿呢敭a損失：如發(fā)生事故預計直接經濟損失1000萬元。環(huán)境影響：發(fā)生事故將對局部區(qū)域環(huán)境 基本無影響，恢復期超過3個月。社會影響：如發(fā)生人員傷亡事故對社會造成負面影響。*市*區(qū)*辦事處*市* 區(qū)* 鎮(zhèn)*村X=27* ；Y=383* *（填井 口坐標， 并表述 清具體 地點）*市*XXX 有限 公司XXX縣安 全生 產監(jiān) 督管 理局1級，

42、 紅色嚴格按規(guī)定 對柱排距進 行支護，頂 板破碎時， 必須采用縮 小柱、排距， 加強護頂的 安全技術措 施，防止發(fā) 生冒頂事 故。序號上 報 單 位填 報 日 期風險點名稱和類別風險點所在位置風險點所屬單 位主管（監(jiān) 管）單 位風險 等級管控措施類別分類 名稱具/、體 名 稱風險 特征 簡述潛在風險市/州縣/市/區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道詳細地址坐標（西安80坐標系）單位名稱負責人聯(lián) 系 電 話2k-fc市 安 全 監(jiān) 管 局2016.11.7單位類生產 經營 單位作 面*煤礦 采 空 區(qū) 積 水透水*市*縣*鄉(xiāng)X=3* ；丫一36*紅色（1）風險點參數：煤礦*采空區(qū)積水達22.9萬m3 積水標高+355m

43、- +442m,對下部煤層開采形成重大安 全威脅。（2）事故后果預測：影響范圍：煤礦南部 采空積水區(qū)下方所有井巷系統(tǒng)。影響人員：該礦從 事井下作業(yè)人員*人，易造成重、特大水害事故。 可能的財產損失：如發(fā)生事故預計該礦井巷系統(tǒng)、設 備施設、人員財產損失估算超過*億元人民幣。環(huán)境影響：發(fā)生事故將對局部區(qū)域環(huán)境帶來火難性的影 響，恢復期超過 5年。社會影響：如發(fā)生事故在業(yè)*縣 * 鄉(xiāng) 高興 村八 社*市 *有 限公 司* 煤礦*縣 安全 監(jiān)管 局序號上 報 單 位填 報 日 期風險點名稱和類別風險點所在位置風險點所屬單 位主管（監(jiān) 管）單 位風險 等級管控措施類別分類 名稱具/、體 名 稱風險 特征

44、 簡述潛在風險市/州縣/市/區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道詳細地址坐標（西安80坐標系）單位名稱負責人聯(lián) 系 電 話內和周邊地區(qū)造成重大社會影響，對*市形象、政府公信力和黨的領導造成巨大負面影響。9 檢查與改進9.1 定期檢查定期檢查分為每月檢查和每旬檢查。每月檢查： 礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效 果進行一次檢查分析， 針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控 措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果， 布置月度安全 風險管控重點，明確責任分工。分析評估會議應做好記錄。 管控措施的調整情況、 月度管控 的重點、責任分工情況應詳細。每旬檢查： 分管負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風險管控重點

45、 實施情況進行一次檢查分析， 檢查管控措施落實情況， 改進完善 管控措施。分析評估應做好記錄，管控措施的調整情況應記錄清楚。9.2 現(xiàn)場檢查按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定 ，執(zhí)行煤礦 領導帶班制度， 跟蹤重大安全風險管控措施落實情況， 發(fā)現(xiàn)問題 及時整改。礦級領導帶班、 跟蹤管控措施落實情況、 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問 題及其整改情況應做好記錄備查。10 公告警示10.1 重大安全風險公告警示牌在礦井井口 （露天煤礦交接班室） 或存在重大安全風險區(qū)域 的顯著位置， 及時公告存在的重大安全風險、 管控責任人和主要 管控措施。其樣式如表 10-1 所示。表10-1礦井重大安全風險公告警示牌辨識評估時間：