G17風險管理指導書

1、文件名稱:【風險管理指導書】文件編碼：【M&S/PM01/W1D版本：V1.0業(yè)務類別：【M&S生效日期【20XX-12-31 業(yè)務模塊：PM擬制責任人【XX»業(yè)務小類： 審核人：【XXX（指對文件內(nèi)容進行審核的業(yè)務主管）操作指導責任人【XXXI角色Role:【AM PM項目組成員】涉及部門： 【涉及的IT系統(tǒng)：【】（如涉及ERP系統(tǒng)，請指明所屬模塊）對應的上一層流程流程編號流程名稱M&S/PM01客戶重大項目管理流程操作指導概述概述:通過對風險管理的持續(xù)關(guān)注，項目經(jīng)理能降低項目中潛在的負面事件及其影響，提高項目成功的機會。本指導書的目的是針對項目管理的不同階

2、段，指導項目經(jīng)理及其他項目組成員在項目的計劃階段如何完成風險管理計劃，在項目的執(zhí)行過程中如何有效地開展風險監(jiān)控工作，以及在項目的關(guān)閉階段如何進行風險 總結(jié)等。操作指導說明1風險管理計劃制定1.1 角色與職責1.1.1 PM在項目的計劃階段，負責召集項目組成員召開風險討論會，并根據(jù)風險經(jīng)驗庫和/或頭腦風暴技術(shù)等，組織項目組成員確定可能會對項目造成影響的風險，分析所有風險發(fā)生的概率、影響和應對措施；負責總 成風險管理計劃并保證獲得評審通過。1.1.2 AM在召開風險討論會之前，識別并反饋可能會對項目造成影響的風險；參與風險討論會，參與對風險管 理計劃的審核。1.1.3 任何項目組成員在召開風險討論

3、會之前，識別并反饋可能會對項目造成影響的風險；參與風險討論會。1.2 風險識別風險識別包含兩方面內(nèi)容：識別哪些風險可能對項目目標的實現(xiàn)造成影響及記錄具體風險的各方面特征。風險識別僅僅包括輸出所有已識別的條目，而不涉及風險發(fā)生的頻率和影響的程度等。風險識別不是一次性行為，而應有規(guī)律地貫穿于整個項目中。進行風險識別時需召開風險討論會，建議先讓項目組成員熟悉風險經(jīng)驗庫，了解風險的各種類型，然 后采用頭腦風暴技術(shù)等進行識別。1.3 風險分析風險分析也將是一個持續(xù)的過程，從項目的啟動階段到關(guān)閉階段，對任何新增的或者已經(jīng)發(fā)生變化的風險 都應進行分析。風險分析的步驟如下：（ 1）識別風險影響的領(lǐng)域影響的領(lǐng)域

4、包括范圍、進度、成本、交付件的質(zhì)量，以及上述內(nèi)容的組合。（ 2）識別風險告警標識風險告警標識指預示風險將要發(fā)生的事件、征兆或者環(huán)境。（ 3）評估風險發(fā)生的可能性根據(jù)你的經(jīng)驗和洞察力，評估風險發(fā)生概率的百分比值。（ 4）估算風險費用估算每個風險發(fā)生時可能發(fā)生的費用，風險費用可以表現(xiàn)為特定的數(shù)值，或者表現(xiàn)為項目最有效運做時項 目總費用的百分比值。（ 5）風險排序通過風險值對風險進行排序，風險值指風險費用與風險發(fā)生可能性的乘積，風險值最高的風險具有最高的優(yōu)先級，在風險排序時還要考慮時間問題，緊急的風險需要提升優(yōu)先級。風險排序可以通過召集幾個關(guān)鍵的項目組成員召開單獨的評估會，然后將評估結(jié)果提交項目組集

5、體討論， 也可以在召開綜合性的會議時，將風險排序作為其中的一個議題，提交給幾個關(guān)鍵的項目組成員討論。1.4 風險應對措施風險應對措施是指能夠消除或降低項目風險影響的措施，活動的輸出為風險降低策略表，該表格包含了為保證項目的成功，能夠直接降低風險的可能影響的一系列措施，對于影響低、發(fā)生的可能性低的風險，通 常不需要準備風險應對計劃。建議的風險降低策略有以下兩種：（ 1 ）預防策略，指通過轉(zhuǎn)移、降低或避免風險的方法，以降低風險所造成的影響。（2）應急策略，指當風險發(fā)生時，通過執(zhí)行應急計劃，以降低風險所造成的影響。所有的風險都應分配風險應對責任人，以保證風險應對計劃的落實。備注：1、風險管理計劃的編

6、制請參考“項目計劃指導書”2、風險識別、風險分析、風險應對措施部分可參考“風險經(jīng)驗庫”2 風險監(jiān)控2.1 角色與職責2.1.1 PM在項目的執(zhí)行階段，負責監(jiān)控風險，審視并更新風險評估清單，跟蹤風險應對的結(jié)果，并在必要時將風險升級，向高級管理人員（贊助人和/或項目評審委員會）匯報風險管理的狀態(tài)，推動對高風險事件的應對。2.1.2 AM在項目的執(zhí)行階段，向高級管理人員（贊助人和/或項目評審委員會）匯報風險管理的狀態(tài)，協(xié)助并指導PM推動對高風險事件的應對。2.1.3 任何項目組成員在項目的執(zhí)行階段，跟蹤并落實指派給自己的風險應對措施，監(jiān)控并反饋風險可能性和所產(chǎn)生影響的變化。2.2 風險監(jiān)督監(jiān)督在風險

7、管理計劃中識別的高風險事件情況，監(jiān)控這些高風險事件。識別基于項目實施和項目環(huán)境變更的新風險。當新風險被識別或者風險事件周圍環(huán)境變化后，這些風險必須要對發(fā)生的可能性以及相應的影響進行重新評估或證明。降低高風險的策略必須要寫入風險管理計劃和項目計劃。每周定期審視并更新風險評估清單，并將審視工作包含在所有項目會議的議程中。2.3 風險控制根據(jù)項目具體情況不同，項目組可以從下列各種參考控制措施中做出合適的選擇：（ 1）實施某一應急計劃（ 2）采取權(quán)變措施權(quán)變措施是為了應對那些出現(xiàn)的、事先又未曾識別或接受的風險，而采取的未經(jīng)計劃的應對行為。權(quán)變措施必須適當?shù)赜涗洑w檔。（ 3）項目變更申請如果頻繁地執(zhí)行應

8、急計劃或者權(quán)變措施，則需要對項目計劃進行變更以應對風險。（ 4）更新風險應對計劃（ 5）選用備用方案（ 6）重新制定項目計劃項目組成員跟蹤并落實指派給自己的風險應對措施，監(jiān)控并反饋風險可能性和所產(chǎn)生影響的變化。項目經(jīng)理每周定期跟蹤風險應對結(jié)果，并在項目周報中反映。2.4 風險升級項目風險是一系列可能影響項目目標實現(xiàn)的風險事件的總和，包括內(nèi)在風險及外在風險。內(nèi)在風險指項目組能加以控制和影響的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指超出項目組的控制力和影響力之外的風險，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。當外在風險發(fā)生時，項目經(jīng)理必須迅速進行風險升級，向高級管理人員（贊助人和/或項目評審委員會）需求支援，推動對高風險事件的應對。3 風險總結(jié)在項目的關(guān)閉階段，項目經(jīng)理負責對項目風險管理過程中出現(xiàn)的經(jīng)驗和教訓進行總結(jié)。任何項目組成員都有義務審視并反饋項目風險管理過程中出現(xiàn)的經(jīng)驗和教訓?？偨Y(jié)的內(nèi)容包括風險識別、風險分析、風險應對等風險管理過程。總結(jié)的結(jié)