QES14-監(jiān)理過(guò)程控制程序--修改稿-和監(jiān)理手冊(cè)合訂(監(jiān)理三體系)

1、LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁(yè)碼：1/6監(jiān)理過(guò)程控制程序1 .范圍確保監(jiān)理過(guò)程在受控狀態(tài)下進(jìn)行，滿足監(jiān)理服務(wù)的要求，包括對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)理規(guī)范 和業(yè)主對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量/環(huán)境/安全的監(jiān)理要求。適用于LWDI承擔(dān)的工程項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)的全過(guò)程控制。2 .職責(zé)2.1 總監(jiān)對(duì)該程序的有效運(yùn)行負(fù)責(zé)。2.2 項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)合同實(shí)施管理，主持實(shí)施工程項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程的控制，并負(fù)責(zé)顧客、承包商、設(shè)計(jì)單位之間合同規(guī)定下的協(xié)調(diào)工作。2.3 監(jiān)理中心對(duì)工程項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程控制實(shí)施監(jiān)督檢查，并把信息反饋到經(jīng)營(yíng)管理室。3 .工程程序工程建設(shè)監(jiān)理過(guò)程完全按照國(guó)家、地方（?。?、部頒發(fā)的相關(guān)監(jiān)理規(guī)定實(shí)施或

2、開(kāi)展下列控制：3.1 工程項(xiàng)目監(jiān)理策劃3.1.1 合同簽訂后，監(jiān)理中心確定項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，總監(jiān)人選由中心發(fā)文任命。監(jiān)理中心應(yīng)依 據(jù)監(jiān)理工程實(shí)際規(guī)模和具體情況、配備相適應(yīng)的資源（人、設(shè)備等）。3.1.2 一般項(xiàng)目策劃的結(jié)果形成監(jiān)理規(guī)劃，必要時(shí)需形成監(jiān)理細(xì)則。3.1.3 當(dāng)LWDI的QES運(yùn)行過(guò)程及資源不能滿足某特定項(xiàng)目的要求時(shí)， 應(yīng)形成質(zhì)量計(jì)劃。3.1.4 總監(jiān)負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目監(jiān)理的策劃和策劃文件的編制。3.1.5 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包括以下幾項(xiàng)方面的內(nèi)容（或執(zhí)行國(guó)家建設(shè)監(jiān)理規(guī)范規(guī)定內(nèi)容）：a）工程項(xiàng)目的監(jiān)理服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)和要求；b）監(jiān)理過(guò)程和需要的文件、資源；c）工程監(jiān)理部的構(gòu)成，配備有相應(yīng)資格的總監(jiān)、

3、監(jiān)理工程師及監(jiān)理員，以及必要的設(shè) 施（包括檢測(cè)設(shè)備、通訊交通工具等）和文件（包括適用的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范）；d）明確有關(guān)專業(yè)/專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制要求與計(jì)劃；e）確定對(duì)監(jiān)理質(zhì)量進(jìn)行檢查，評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)和活動(dòng)，以及監(jiān)理服務(wù)接收準(zhǔn)則；f）確定對(duì)監(jiān)理過(guò)程及其結(jié)果滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；g）安全生產(chǎn)及文明施工的監(jiān)理規(guī)定；h）識(shí)別本項(xiàng)目監(jiān)理 過(guò)程中存 在的環(huán)境 因素和危險(xiǎn) 源，評(píng)價(jià)確定重要環(huán) 境因素LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁(yè)碼：2/6和風(fēng)險(xiǎn)并明 確控制措施。必要時(shí)制訂應(yīng)急 救援預(yù)案。3.1.6 監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)編寫(xiě)，監(jiān)理中心技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。3.1.7 監(jiān)理細(xì)則應(yīng)規(guī)定工

4、程施工各階段的關(guān)鍵、特殊過(guò)程實(shí)現(xiàn)監(jiān)理服務(wù)的作業(yè)技術(shù)（可 能時(shí)，引用適用的法規(guī)條文）、工作流程與方法措施及其質(zhì)量記錄。作業(yè)技術(shù)通常包括 巡視、旁站、平行檢驗(yàn)/見(jiàn)證取樣試驗(yàn)、簽認(rèn)等；監(jiān)理細(xì)則由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫(xiě)，項(xiàng)目 總監(jiān)審批。3.1.8 質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過(guò)程或合同，規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)應(yīng)使用哪些程序 和相關(guān)資源。這些程序涉及哪些管理過(guò)程及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程。3.1.9 質(zhì)量計(jì)劃由總監(jiān)負(fù)責(zé)主持編制，監(jiān)理中心技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。質(zhì)量計(jì)劃發(fā)生變更由 原編制部門負(fù)責(zé)修改，按原程序進(jìn)行審批。3.1.10 總監(jiān)在項(xiàng)目監(jiān)理部進(jìn)場(chǎng)后，應(yīng)組織進(jìn)行安 全和技術(shù) 交底，并 保存記錄。配 備 環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)所需設(shè)施設(shè)

5、備和物資。監(jiān)理人員應(yīng)遵守現(xiàn)場(chǎng)安全管理有關(guān)規(guī)定。3.2 質(zhì)量控制3.2.1 在每一單項(xiàng)工程開(kāi)工前，嚴(yán)格審查承包商的開(kāi)工條件。3.2.2 審核承包商的施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案，做到事前控制。3.2.3 督促承包商實(shí)行工序“三檢制”，即班組自檢、質(zhì)檢員復(fù)檢、質(zhì)檢部門終檢。3.2.4 對(duì)進(jìn)場(chǎng)的原材料、半成品、設(shè)備、構(gòu)配件質(zhì)量進(jìn)行檢查、抽驗(yàn)，避免不合格品進(jìn) 場(chǎng)或用于建設(shè)工程。3.2.5 實(shí)行工序報(bào)驗(yàn)制度，嚴(yán)格控制工序質(zhì)量。承包商在每道工序完成后并經(jīng)自檢合格， 填寫(xiě)工程報(bào)驗(yàn)單報(bào)工程師檢查驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格并簽發(fā)工程檢驗(yàn)認(rèn)可證書(shū)后，方可進(jìn)行 下道工序施工。3.2.6 對(duì)隱蔽工程、關(guān)鍵工序、重點(diǎn)部位實(shí)行旁站監(jiān)

6、理，旁站監(jiān)理實(shí)施國(guó)家、省部級(jí)頒 發(fā)的有關(guān)規(guī)定并可事先設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)。3.2.7 在監(jiān)理過(guò)程中，總監(jiān)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)監(jiān)理例會(huì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制中出現(xiàn)的問(wèn)題， 研究解決辦法，總結(jié)監(jiān)理控制經(jīng)驗(yàn)；對(duì)施工中遇到復(fù)雜技術(shù)問(wèn)題，總監(jiān)主持協(xié)助顧客主 持召開(kāi)技術(shù)專題研究會(huì)，使問(wèn)題及時(shí)得到解決。所有的會(huì)議都要形成“會(huì)議紀(jì)要”。3.2.8 總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督承包商對(duì)質(zhì)量事故的處理。3.2.9 總監(jiān)或監(jiān)理工程師主持中間驗(yàn)收及簽證工作，協(xié)助顧客進(jìn)行單位工程驗(yàn)收、竣工 驗(yàn)收及簽證工作。LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁(yè)碼：3/63.3 進(jìn)度控制總監(jiān)應(yīng)組織工程監(jiān)理項(xiàng)目部的監(jiān)理人員按照合同規(guī)定和監(jiān)理規(guī)劃，

7、主持或負(fù)責(zé)開(kāi)展如下進(jìn)度控制工作。3.3.1 審查承包商提出的施工總體組織設(shè)計(jì)及施工總進(jìn)度計(jì)劃，合同有規(guī)定或顧客要求時(shí)，送請(qǐng)顧客批準(zhǔn)。3.3.2 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目總進(jìn)度的分析，確定工程實(shí)施各階段的控制性進(jìn)度目標(biāo)，據(jù)此審核承 包商的單位工程進(jìn)度計(jì)劃和分部/分項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃。3.3.3 通過(guò)對(duì)月、季、年各階段實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行檢查對(duì)比，來(lái)分析目前進(jìn)度、 預(yù)測(cè)未來(lái)進(jìn)度，實(shí)施動(dòng)態(tài)控制。在實(shí)際工作中，可采取形象進(jìn)度圖表等方法，及時(shí)檢查 計(jì)劃進(jìn)度的落實(shí)情況，對(duì)實(shí)際進(jìn)度滯后的工程項(xiàng)目，查明原因，并督促承包商制訂趕工 措施，及時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，以保證在合同規(guī)定的工期內(nèi)完成。3.3.4 施工進(jìn)度如需要進(jìn)行調(diào)整，由承包

8、商提出施工進(jìn)度修改計(jì)劃，按原審批程序進(jìn)行審 批。3.4 投資控制3.4.1 總監(jiān)應(yīng)組織工程監(jiān)理項(xiàng)目的監(jiān)理人員按照合同規(guī)定，認(rèn)真審查合同內(nèi)工程月計(jì)量 清單，嚴(yán)把簽證支付關(guān)，并開(kāi)展如下工作或按如下要求進(jìn)行；3.4.1.1 負(fù)責(zé)工程計(jì)量工作，嚴(yán)格執(zhí)行合同規(guī)定的計(jì)量支付程序。3.4.1.2 審查承包商填報(bào)的合同工作計(jì)量清單。1）以單元工程或分項(xiàng)工程為單位。2）以監(jiān)理工程師簽發(fā)工程檢驗(yàn)認(rèn)可證書(shū)的合格工程為工程計(jì)量的前提。3.4.1.3 工程計(jì)量方法按照合同規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、或按設(shè)計(jì)圖紙計(jì)算、或儀表測(cè)量、或按 單據(jù)計(jì)算、或按監(jiān)理工程師批準(zhǔn)計(jì)量等方法進(jìn)行計(jì)算。3.4.1.4 計(jì)量單價(jià)采用合同項(xiàng)目單價(jià)。3.4.

9、2 承包商按監(jiān)理工程師審核的計(jì)量清單，提出付款申請(qǐng)，經(jīng)總監(jiān)核定并簽發(fā)支付憑 證后，報(bào)顧客批準(zhǔn)支付。3.4.3 對(duì)合同單價(jià)變更及合同外工程項(xiàng)目投資的控制。3.4.3.1 工程變更應(yīng)滿足合同規(guī)定的變更條件， 變更原因一般包括：設(shè)計(jì)變更、顧客提出 的變更、監(jiān)理工程師提出的變更、承包商提出的變更、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化引起的變更及 其它原因的變更等。3.4.3.2 工程變更或合同外工程項(xiàng)目支付控制程序：LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁(yè)碼：4/61）承包商向項(xiàng)目監(jiān)理部提交工程變更或合同外工程項(xiàng)目的申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理工程師審 查認(rèn)可，并提出合理的變更單價(jià)及價(jià)款結(jié)算方式，總監(jiān)核定后報(bào)顧客

10、批準(zhǔn)。設(shè)工程監(jiān)理 站的工程項(xiàng)目，直接由總監(jiān)核定后報(bào)顧客批準(zhǔn)。顧客有要求時(shí)，按顧客要求執(zhí)行。2）總監(jiān)簽發(fā)工程變更指令或合同外工程通知。3）承包商實(shí)施工程變更或合同外工程，經(jīng)監(jiān)理工程師檢查驗(yàn)收并簽發(fā)工程檢驗(yàn)認(rèn) 可證書(shū)后，隨工程進(jìn)度一并申報(bào)結(jié)算。3.4.4 索賠的處理控制程序：索賠的處理原則：嚴(yán)格遵守合同規(guī)定。一般按以下程序執(zhí)行：承包商向項(xiàng)目監(jiān)理項(xiàng) 目提出索賠要求，報(bào)送索賠材料，總監(jiān)或監(jiān)理工程師應(yīng)在索賠事件調(diào)查和索賠報(bào)告審核 的基礎(chǔ)上，主持召開(kāi)專題會(huì)議，與顧客、承包商協(xié)商索賠事宜，形成QES ”會(huì)議紀(jì)要” 若協(xié)商無(wú)效，則由總監(jiān)確定暫定單價(jià)，如承包人不服，可申請(qǐng)仲裁或訴訟。3.4.5 總監(jiān)或監(jiān)理工程師

11、協(xié)助工程竣工決算，提交竣工結(jié)算報(bào)表。3.4.6 若顧客有要求時(shí)，根據(jù)顧客要求，可適時(shí)編制投資執(zhí)行情況分析報(bào)表，以掌握投 資動(dòng)態(tài)。3.5 合同管理3.5.1 總監(jiān)委派專人對(duì)合同（包括監(jiān)理項(xiàng)目合同、工程施工承包合同）進(jìn)行管理。3.5.2 監(jiān)理工程師按照合同條款的規(guī)定，監(jiān)督合同雙方完成應(yīng)盡的義務(wù)。3.5.3 總監(jiān)主持開(kāi)展下述工作：3.5.3.1 協(xié)助顧客與承包商簽訂工程施工承包合同。3.5.3.2 受顧客委托，總監(jiān)適時(shí)發(fā)布開(kāi)工通知。3.5.3.3 在合同執(zhí)行過(guò)程中，按照“獨(dú)立、公正、科學(xué)、合理”的原則解釋合同條款，正 確處理合同變更、解決合同糾紛和處理索賠問(wèn)題。3.5.3.4 協(xié)助顧客解決合同變更事

12、宜，補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容。3.5.3.5 依據(jù)合同落實(shí)各項(xiàng)工作，檢查合同實(shí)施進(jìn)度和各種計(jì)劃的落實(shí)，以及對(duì)后期工作進(jìn)行安排。3.5.3.6 建立合同管理、文檔管理系統(tǒng)。3.6 信息管理3.6.1 總監(jiān)明確專人負(fù)責(zé)信息收集工作。3.6.2 信息收集的范圍3.6.2.1 工程建設(shè)有關(guān)方面的信息，包括適用的法律、法規(guī)，上級(jí)主管部門，上級(jí)或國(guó)家LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁(yè)碼：5/6的政策變化等。3.6.2.2 顧客、承包商、設(shè)計(jì)方的各方往來(lái)信息。3.6.2.3 院決策層和職能部門的有關(guān)指令。3.6.2.4 工程監(jiān)理項(xiàng)目?jī)?nèi)部本身的信息，如監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理指令等

13、。3.6.3 信息收集的措施3.6.3.1 對(duì)各方來(lái)文和資料，建立收發(fā)文管理制度，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制，做好相關(guān)記 錄。3.6.3.2 做好監(jiān)理日志，并對(duì)工程建設(shè)會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)檢查等渠道收集的各方信息及時(shí)進(jìn)行整 理，為工程決策提供依據(jù)。3.6.3.3 通過(guò)監(jiān)理月報(bào)或其它定期報(bào)表向顧客及院匯報(bào)工程建設(shè)情況。監(jiān)理月報(bào)的主要內(nèi)容見(jiàn)監(jiān)理月報(bào)編制規(guī)定。3.7 組織協(xié)調(diào)3.7.1 應(yīng)堅(jiān)持“獨(dú)立、公正、自主”的第三方立場(chǎng)，按照“公平、合理”的原則，協(xié)調(diào) 顧客和承包商之間的關(guān)系。3.7.2 建立與顧客、承包商、設(shè)計(jì)方的聯(lián)絡(luò)渠道，發(fā)現(xiàn)糾紛或其它問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)。3.8 安全生產(chǎn)及文明施工的監(jiān)理3.8.1 施工準(zhǔn)備階

14、段3.8.1.1 項(xiàng)目監(jiān)理部在監(jiān)理規(guī)劃中應(yīng)明確安全 /環(huán)境監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和 制度措施，以及人員配置計(jì)劃和職責(zé)等。3.8.1.2 對(duì)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定第二十三條規(guī)定的危險(xiǎn)性較大的分部單元 工程，應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，細(xì)則中應(yīng)明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點(diǎn)，以 及對(duì)施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。3.8.1.3 審查施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和危險(xiǎn)性較大的分部單元工程安全專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求.3.8.1.4 檢查施工單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全管理人員配備情況，監(jiān)督施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立 情況。3.8.1.5 審查施工單位的資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。3.8.1.6 審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件一 致。LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁(yè)碼：6/63.8.1.7 審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證是否合法有效。3.8.1.8 審查施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃。3.8.2 施工階段3.8.2.1 監(jiān)督施工地域按照施工組織設(shè)計(jì)中的安