閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目是依據(jù)上海排水設(shè)施養(yǎng)護(hù)政策的相關(guān)

1、 閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目績效跟蹤評價報告（單位自評）項目實施單位：閔行區(qū)排水管理所項目主管部門：閔行區(qū)水務(wù)局二一四年九月二十九日 目 錄u摘要1一、項目要解決的主要問題、項目績效目標(biāo)1二、項目資金安排和執(zhí)行情況1三、項目所包含子項目名稱和產(chǎn)出類績效指標(biāo)完成情況2四、項目跟蹤結(jié)果判定2五、項目存在問題2u正文3一、項目概況3（一）項目立項的程序和依據(jù)3（二）項目要解決的主要問題、項目整體績效目標(biāo)、目標(biāo)完成計劃和現(xiàn)階段完成情況3（三）項目實施組織管理情況5（四）項目預(yù)算安排和預(yù)算執(zhí)行情況6（五) 項目所包含子項目的完成計劃及現(xiàn)階段完成情況8二、項目完成情況及偏差分析9（一）投入類指標(biāo)完成情況及偏

2、差分析9（二）過程類指標(biāo)完成情況及偏差分析9（三）產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況及差異分析11三、對項目跟蹤的結(jié)果判定12四、影響項目績效目標(biāo)完成的主要問題及對產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況的預(yù)測12（一）存在問題12（二）項目完成情況預(yù)測12五、建議和改進(jìn)措施12 閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目績效跟蹤評價報告u 摘要一、項目要解決的主要問題、項目績效目標(biāo)雨污水泵站作為城市排水設(shè)施的重要組成部分，是城市防汛安全體系中不可或缺的重要設(shè)施，通過日常養(yǎng)護(hù)管理，保證雨污水泵站的正常運(yùn)行。閔行區(qū)排水管理所雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目的整體績效目標(biāo)是：規(guī)范和提高閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)管理工作，強(qiáng)化對管轄區(qū)內(nèi)46座雨污水泵站的維護(hù)保養(yǎng)和日常管理，

3、確保設(shè)施完好和系統(tǒng)正常運(yùn)行，為排水安全提供保障。項目需要解決兩個主要問題：1、確保雨水泵站安全運(yùn)轉(zhuǎn)，及時排除城區(qū)雨水，調(diào)控雨水泵站水位，防止道路積水。2、確保污水泵站正常運(yùn)行，調(diào)控污水泵站水位，提升城市污水高程，將污水輸送至污水處理廠進(jìn)行處理，從而防止污水冒溢等情況的發(fā)生。二、項目資金安排和執(zhí)行情況閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目2014年度總預(yù)算1964.07萬元,按區(qū)鎮(zhèn)35:65的比例分擔(dān)，其中區(qū)級預(yù)算資金686.44萬元，由區(qū)排水管理所上報區(qū)水務(wù)局編制2014年區(qū)級部門預(yù)算，并由區(qū)水務(wù)局上報區(qū)財政局安排年度預(yù)算指標(biāo)；鎮(zhèn)級財政資金預(yù)算1277.63萬元由各鎮(zhèn)、街道、工業(yè)區(qū)自行編列,每半年由鎮(zhèn)財政向

4、區(qū)財政撥付。截至2014年8月31日，區(qū)級預(yù)算資金到位總額686.44萬元，預(yù)算到位率100%；鎮(zhèn)級資金預(yù)算到位總額595.04萬元，預(yù)算到位率46.57%。實際撥付泵站養(yǎng)護(hù)單位的資金865.22萬元（其中區(qū)級資金302.83萬元、鎮(zhèn)級資金562.39萬元），預(yù)算執(zhí)行率為44.05%。三、項目所包含子項目名稱和產(chǎn)出類績效指標(biāo)完成情況項目績效跟蹤的時間段為2014年1月1日至2014年8月31日，項目跟蹤對象為所管轄46座雨污水泵站（其中2座未正式移交接管）。跟蹤期內(nèi)項目實施情況良好，各項工作均按計劃予以落實，雨污水泵站運(yùn)行率、養(yǎng)護(hù)工作質(zhì)量達(dá)標(biāo)、應(yīng)急預(yù)案完全率均達(dá)到的績效目標(biāo)。四、項目跟蹤結(jié)果判

5、定閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目按計劃實施，項目所需的相關(guān)制度基本健全，執(zhí)行有效，項目運(yùn)行基本正常。五、項目存在問題截止跟蹤報告日，在項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算中已先行編列46座泵站養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)，但有2座泵站尚未正式移交接收。u 正文一、項目概況（一）項目立項的程序和依據(jù)閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目是依據(jù)上海市排水設(shè)施養(yǎng)護(hù)政策的相關(guān)規(guī)定而設(shè)立的。閔行區(qū)水務(wù)部門為加強(qiáng)對排水設(shè)施養(yǎng)護(hù)，提高排水設(shè)施的管理水平，保障城市排水安全，將雨污水泵站養(yǎng)護(hù)列為日常化養(yǎng)護(hù)項目，在管理上形成長效機(jī)制。閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算是按照上海市排水泵站設(shè)施養(yǎng)護(hù)維修年度經(jīng)費(fèi)定額雨水泵站下浮30%、立交泵站下浮20%、污水泵站下浮10%計算得出。

6、項目經(jīng)費(fèi)由區(qū)排水管理所上報區(qū)水務(wù)局編制2014年區(qū)級單位預(yù)算，并由區(qū)水務(wù)局上報區(qū)財政局安排年度預(yù)算指標(biāo)，經(jīng)區(qū)人大批準(zhǔn)后納入2014年政府部門預(yù)算。鎮(zhèn)級配套預(yù)算由各鎮(zhèn)（街道、工業(yè)區(qū)）自行編列。 項目立項的依據(jù)：上海市防汛條例上海市排水管理條例關(guān)于切實規(guī)范上海排水管理實施養(yǎng)護(hù)管理工作的實施意見上海市排水泵站、污水廠設(shè)施運(yùn)行維修估算指標(biāo)（二）項目要解決的主要問題、項目整體績效目標(biāo)、目標(biāo)完成計劃和現(xiàn)階段完成情況作為城市公共設(shè)施的組成部分，城市排水系統(tǒng)的主要功能是防止雨水內(nèi)澇、排除和處理污水、保護(hù)城市公共區(qū)域水質(zhì)。城市日常雨水及污水經(jīng)過收集，通過排水管道、排水泵站、污水處理廠處理后，最終排放入河道，整個

7、排水設(shè)施的有效執(zhí)行，直接影響城市的水環(huán)境和水資源。雨污水泵站是排水系統(tǒng)中雨污水傳送的動力樞紐。是不可缺的主要組成部分。其中，雨水泵站主要設(shè)置于雨水系統(tǒng)中，用以排除城區(qū)雨水，調(diào)控雨水泵站水位，防止道路積水。污水泵站主要設(shè)置于污水系統(tǒng)中，用以提升城市污水高程，將污水輸送至污水處理廠進(jìn)行處理，調(diào)控污水泵站水位，防止污水冒溢等情況的發(fā)生。閔行區(qū)排水管理所雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目整體績效目標(biāo)是，規(guī)范和提高閔行區(qū)雨污水泵站養(yǎng)護(hù)管理工作，保障泵站設(shè)施完整和正常運(yùn)行。上海市閔行區(qū)排水所管轄下有46座雨污水泵站（其中2座雨污水泵站尚未移交接受），所有雨污水泵站均落實24小時值班制度，污水泵站實行24小時開啟，確保了區(qū)

8、域排水安全和污水輸送正常；雨水泵站在遭遇災(zāi)害天氣時，能根據(jù)上級指示及時開啟，做到泵站預(yù)抽空，確保排水通暢。認(rèn)真做好泵站日常維護(hù)工作，定期檢修泵站設(shè)備，保證泵站運(yùn)行正常，使其能發(fā)揮應(yīng)有的作用。本項目2014年度績效指標(biāo)和目標(biāo)值及完成情況：序號指標(biāo)名稱指標(biāo)內(nèi)容說明績效目標(biāo)值標(biāo)桿值現(xiàn)階段完成情況1污水泵站運(yùn)行率24小時可以隨時運(yùn)行且泵站供電正常90%區(qū)級標(biāo)桿92%2雨水泵站運(yùn)行率按要求啟動且泵站供電正常90%區(qū)級標(biāo)桿92%3養(yǎng)護(hù)工作質(zhì)量達(dá)標(biāo)率考核達(dá)標(biāo)率>85%區(qū)級標(biāo)桿89%4應(yīng)急預(yù)案完全性率應(yīng)急預(yù)案措施到位>85%區(qū)級標(biāo)桿100%5重大安全事故重大安全事故0區(qū)級標(biāo)桿0在績效目標(biāo)值設(shè)定上結(jié)

9、合了項目要求和歷史實踐水平，根據(jù)去年績效考評內(nèi)容進(jìn)行了合理修正。 （三）項目實施組織管理情況1、項目實施組織管理為保障項目實施，已建立了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并按照項目總體規(guī)劃落實項目實施計劃。（1）閔行區(qū)水務(wù)局作為預(yù)算主管部門，主要負(fù)責(zé)規(guī)范項目建設(shè)管理、項目統(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督考核和資金管理等。（2）閔行區(qū)排水管理所作為項目法人單位，按照政府采購的相關(guān)規(guī)定確定4家養(yǎng)護(hù)單位（其中1家以單一來源方式采購，另3家以公開招投標(biāo)方式確定），并對各養(yǎng)護(hù)單位進(jìn)行質(zhì)量考核，同時負(fù)責(zé)申請撥付養(yǎng)護(hù)資金。區(qū)排水管理所依據(jù)城市排水管道與泵站維護(hù)技術(shù)規(guī)程上海市排水泵站、污水廠實施運(yùn)行維修定額等制度規(guī)定，設(shè)立了上海閔行區(qū)排水管道及

10、泵站養(yǎng)護(hù)質(zhì)量管理辦法等考核監(jiān)督管理制度，主要考核內(nèi)容有：統(tǒng)計分析養(yǎng)護(hù)工作：對養(yǎng)護(hù)單位上報的報表統(tǒng)計匯總。抽查養(yǎng)護(hù)質(zhì)量：包括現(xiàn)場抽查，并督促養(yǎng)護(hù)單位落實整改情況。管轄范圍內(nèi)排水泵站設(shè)施的巡視和突發(fā)事件的處理。（3）上海閔行區(qū)市政工程有限公司等4家作為項目的實施方，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)的雨污水泵站養(yǎng)護(hù)工作，具體包括：編制養(yǎng)護(hù)計劃和管理制度，并按照計劃和操作流程進(jìn)行養(yǎng)護(hù)。落實運(yùn)行日常記錄，包括水泵站運(yùn)行時間、水量統(tǒng)計、開泵記錄等。泵站設(shè)備保養(yǎng)檢查維修，包括配電、電機(jī)、機(jī)械設(shè)備等。防汛管理：制定突發(fā)事件搶修、防汛排水預(yù)案，對物資、人員裝備進(jìn)行安全管理。將以上日常養(yǎng)護(hù)工作按規(guī)定，統(tǒng)計上報排水管理站，為排水管理所提

11、供準(zhǔn)確及時的信息。2、 項目制度和措施管理 目前所執(zhí)行的與項目相關(guān)的制度和措施主要依據(jù)于兩個方面，一是直接沿用上級部門政策或文件規(guī)定；二是實施部門自行制定的相關(guān)制度。 針對泵站項目養(yǎng)護(hù)管理、經(jīng)費(fèi)使用等方面分別制定了相應(yīng)的管理制度和措施，并不斷的進(jìn)行完善，項目制度健全。目前項目所執(zhí)行的主要制度和文件包括： 上海市閔行區(qū)水務(wù)局排水管道及泵站養(yǎng)護(hù)質(zhì)量管理辦法； 閔行區(qū)排水管理所政府采購管理制度； 行政事業(yè)單位預(yù)算管理制度 上述制度已涵蓋了項目實施范圍和操作流程，執(zhí)行情況良好。 （四）項目預(yù)算安排和預(yù)算執(zhí)行情況 1、歷年預(yù)算安排及執(zhí)行情況 2012年-2014年泵站養(yǎng)護(hù)項目預(yù)算資金及執(zhí)行情況表：年度泵

12、站項目區(qū)級資金鎮(zhèn)級資金資金合計預(yù)算執(zhí)行率2012預(yù)算8,349,080.553,681,413.4512,030,494.00實際撥付8,203,365.873,614,134.1311,817,500.0098.23%2013預(yù)算5,199,232.009,655,716.5714,854,948.57實際撥付4,179,174.627,761,325.3811,940,500.0080.38%2014預(yù)算6,864,375.6212,776,283.9819,640,659.60實際撥付（8.31止）3,028,264.005,623,916.008,652,180.0044.05% 2、

13、經(jīng)費(fèi)來源雨污水泵站養(yǎng)護(hù)項目養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)是按照上海市排水泵站、污水廠設(shè)施運(yùn)行養(yǎng)護(hù)維修年度經(jīng)費(fèi)定額上海市排水泵站設(shè)施養(yǎng)護(hù)維修年度經(jīng)費(fèi)定額雨水泵站下浮30%、立交泵站下浮20%、污水泵站下浮10%計算得出，由區(qū)財政負(fù)責(zé)項目資金。經(jīng)過區(qū)招投標(biāo)中心公開招標(biāo)后，確定養(yǎng)護(hù)中標(biāo)單位，經(jīng)過商務(wù)談判后確定年度養(yǎng)護(hù)費(fèi)用。項目經(jīng)費(fèi)來源包括兩個方面，區(qū)級財政預(yù)算和鎮(zhèn)級財政資金。兩級財政比例分別為35%、65%。區(qū)級財政預(yù)算由上海市閔行區(qū)水務(wù)局閔水務(wù)辦【2014】4號閔行區(qū)水務(wù)局關(guān)于下達(dá)2014年事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)收支預(yù)算的通知，將項目資金經(jīng)費(fèi)預(yù)算下達(dá)排水管理所。鎮(zhèn)級財政補(bǔ)貼由閔行區(qū)水務(wù)局每半年申請一次，由各鎮(zhèn)（街道、工業(yè)區(qū)）向區(qū)

14、財政撥付。截至2014年8月31日，預(yù)算資金到位1281.47萬元，預(yù)算到位率65.25%。其中區(qū)級預(yù)算到位686.44萬元，預(yù)算到位率100%；鎮(zhèn)財政資金到位595.04萬元,預(yù)算到位率46.57%。3、項目經(jīng)費(fèi)經(jīng)費(fèi)預(yù)算及撥付為規(guī)范使用資金，閔行區(qū)排水管理所按照相關(guān)財務(wù)管理制度進(jìn)行資金管理和撥付。養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)的撥付先由區(qū)排水管理所按照上海市閔行區(qū)水務(wù)局排水管道及泵站養(yǎng)護(hù)質(zhì)量管理辦法要求，預(yù)留5%的考核費(fèi)（欣源公司預(yù)留10%的考核費(fèi)），其余95%作為養(yǎng)護(hù)費(fèi)用由區(qū)排水管理所考核后，每季度申請撥付一次，年終通過考核后對于考核合格的單位，再按照考核等級發(fā)放相應(yīng)比例的考核費(fèi)用。截止2014年8月31日，實

15、際共支付865.22萬元，區(qū)補(bǔ)資金已完成撥付302.83萬元，計劃執(zhí)行率為100%，預(yù)算執(zhí)行率為44.12%，未達(dá)到50%主要原因，一是全年經(jīng)費(fèi)的5%作為年終考核費(fèi),經(jīng)考核合格后才予以發(fā)放；二是項目實際采購額略低于預(yù)算額；三是按季支付項目經(jīng)費(fèi)；四是今年新增2座泵站至今未移交接管，無養(yǎng)護(hù)費(fèi)發(fā)生，故未申請付款金額。詳見項目預(yù)算及撥付情況表。項目預(yù)算及撥付情況表 （單位：人民幣元）總資金區(qū)資金鎮(zhèn)資金項目預(yù)算19,640,659.606,864,375.6212,776,283.98項目中標(biāo)價19,343,800.00其中：90%養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)18,287,610.00考核費(fèi)1,056,190.00資金到位

16、12,814,737.626,864,375.625,950,362.00資金到位率65.25%100.00%46.57%項目計劃付款8,652,180.003,028,264.005,623,916.00項目實際付款8,652,180.003,028,264.005,623,916.00付款計劃執(zhí)行率100.00%100.00%100.00%付款預(yù)算執(zhí)行率44.05%44.12%44.02%（五) 項目所包含子項目的完成計劃及現(xiàn)階段完成情況根據(jù)績效評價目標(biāo)管理要求，在績效跟蹤自評初期已制定了項目績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，并確立了本次跟蹤選擇的績效指標(biāo)和目標(biāo)值，明細(xì)如下：指標(biāo)名稱年度目標(biāo)值階段目標(biāo)值

17、標(biāo)桿依據(jù)數(shù)據(jù)來源現(xiàn)階段完成情況立項規(guī)范性100同左行業(yè)規(guī)定排水管理所100%績效目標(biāo)明確并可量化100%同左部門規(guī)定排水管理所90%資金到位率100%同左部門規(guī)定財務(wù)部100%工作計劃完整性100%同左部門規(guī)定排水管理所95%工作計劃執(zhí)行準(zhǔn)確性100%同左部門規(guī)定排水管理所100%項目管理制度建立與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定排水管理所100%財務(wù)管理制度建立與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定排水管理所100%資金執(zhí)行率100%同左部門規(guī)定財務(wù)部44.05%污水泵站運(yùn)行率>90%同左區(qū)級標(biāo)桿排水管理所92%雨水泵站運(yùn)行率>90%同左區(qū)級標(biāo)桿排水管理所92%養(yǎng)護(hù)工作質(zhì)量達(dá)標(biāo)率>85%同左區(qū)

18、級標(biāo)桿排水管理所89%應(yīng)急預(yù)案完全性率100%同左區(qū)級標(biāo)桿排水管理所100%重大安全事故0同左區(qū)級標(biāo)桿排水管理所0二、項目完成情況及偏差分析（一）投入類指標(biāo)完成情況及偏差分析投入類指標(biāo)共設(shè)置了2個二級指標(biāo)，各指標(biāo)完成情況如下：指標(biāo)類型指標(biāo)名稱指標(biāo)細(xì)化完成情況好較好一般差A(yù)投入A1項目立項A11項目立項程序完整性A12績效目標(biāo)明確并可量化A2資金落實A21預(yù)算準(zhǔn)確率A22預(yù)算到位率分析說明：1、項目立項方面本項目立項規(guī)范性較好，體現(xiàn)立項依據(jù)充分，有市、區(qū)政策文件作為支撐；立項審批程序完整，并取得了區(qū)財政相應(yīng)的預(yù)算批復(fù)。項目績效目標(biāo)明確并大多數(shù)可量化，與總體目標(biāo)相一致。通過細(xì)分和量化后的產(chǎn)出和效果

19、指標(biāo)的考核能充分體現(xiàn)出項目質(zhì)量和實施效果，達(dá)到了績效目標(biāo)管理的目的。2、資金落實方面預(yù)算準(zhǔn)確率較好。由于未充分考慮到2座泵站接管時間，多安排了預(yù)算。預(yù)算落實率好。項目總預(yù)算1964.07萬元,按區(qū)鎮(zhèn)35:65的比例分擔(dān)，其中區(qū)級預(yù)算資金686.44萬元，由區(qū)排水管理所上報區(qū)水務(wù)局編制2014年區(qū)級部門預(yù)算，并由區(qū)水務(wù)局上報區(qū)財政局安排年度預(yù)算指標(biāo),預(yù)算到位率100%；鎮(zhèn)級財政資金1277.63 萬元, 8月31日前到位595.04萬元,預(yù)算到位率46.57%。（二）過程類指標(biāo)完成情況及偏差分析過程類指標(biāo)共設(shè)置了2個二級指標(biāo)，各指標(biāo)完成情況如下：指標(biāo)類型指標(biāo)名稱指標(biāo)細(xì)化完成情況好較好一般差B過程

20、B1業(yè)務(wù)管理B11工作計劃完整性B12工作計劃執(zhí)行準(zhǔn)確性B13項目管理制度建立與執(zhí)行B2財務(wù)管理B21財務(wù)管理制度建立B22預(yù)算執(zhí)行率分析說明：1、業(yè)務(wù)管理方面工作計劃完整。項目實施前期已根據(jù)項目文件制訂了項目全過程工作計劃和項目的具體養(yǎng)護(hù)計劃，工作計劃內(nèi)容完整，包括招投標(biāo)、實施管理和檢查監(jiān)督等環(huán)節(jié)，有明確的時間節(jié)點、職責(zé)部門和考核標(biāo)準(zhǔn)。工作計劃執(zhí)行準(zhǔn)確性較好。區(qū)排水管理所拿到批文后，積極按照計劃要求，開展各項工作，截至2014年8月31日，泵站養(yǎng)護(hù)項目按計劃正常進(jìn)行。2、項目管理制度建設(shè)和執(zhí)行方面項目管理制度建立和執(zhí)行情況好。制度類別已基本涵蓋了項目實施的所有范圍，除了沿用上級政策，部門還自

21、行制訂了相關(guān)管理制度，對養(yǎng)護(hù)要求、時間限制、驗收標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式、考核監(jiān)督等作出了明確規(guī)定。3、財務(wù)管理制度建設(shè)和執(zhí)行 財務(wù)管理制度建立和執(zhí)行情況好。制度內(nèi)容全面，包括預(yù)算編制方式、收支審批程序、資金撥付流程和資金監(jiān)管等方面，且執(zhí)行情況良好，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。 4、預(yù)算執(zhí)行率 預(yù)算執(zhí)行率好，項目共支付865.218萬元，其中區(qū)預(yù)算資金支付302.8264萬元，預(yù)算執(zhí)行率為44.12%，與資金撥付計劃相符。 （三）產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況及差異分析產(chǎn)出類項目共設(shè)置了3個績效指標(biāo)，各指標(biāo)完成情況和績效值如下： 指標(biāo)類型指標(biāo)名稱目標(biāo)值完成率目標(biāo)全部完成可能性實際完成工作量依據(jù)C產(chǎn)出C1實際完成率C11污水泵站運(yùn)行率85%92%能夠完成依據(jù)泵站日常養(yǎng)護(hù)的匯總統(tǒng)計得分C12雨水泵站運(yùn)行率85%92%能夠完成依據(jù)泵站日常養(yǎng)護(hù)的匯總統(tǒng)計得分C13