申請(qǐng)材料范本

1、申請(qǐng)材料范本編號(hào)：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)表人力資源和社會(huì)保障部 編制申請(qǐng)資格類別申請(qǐng)材料名稱名稱（中文）申名稱（英文）請(qǐng)組織機(jī)構(gòu)代碼單位法定代表人企業(yè)法人注冊(cè)號(hào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記機(jī)關(guān)及營(yíng)業(yè)期限單經(jīng)營(yíng)金融號(hào)碼業(yè)務(wù)許可證發(fā)證機(jī)關(guān)及有效期位注冊(cè)資本凈資產(chǎn)20 年底（億元）（億元）20 年底開(kāi)戶銀行賬號(hào)從事企業(yè)年金基金管理的專職人數(shù)單位詳細(xì)地址郵政編碼單位網(wǎng)址最近三年因違法、違規(guī)行為，在何時(shí)、何地、因何原因受到過(guò)何種處罰經(jīng)辦人姓名性別出生年月身份證號(hào)碼工作單位職稱 /職務(wù)辦公電話手機(jī)E-mail傳真申 請(qǐng) 單 位 意 見(jiàn)法定代表人： 單位（公章）年月日業(yè)務(wù) 監(jiān) 管 部 門 意 見(jiàn)負(fù)責(zé)人： （公章）年月

2、日備注注：1. 本申請(qǐng)表為申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理資格的主要文件， 各項(xiàng)內(nèi)容請(qǐng)用黑色簽字筆正楷字填寫(xiě)，不得涂改。表內(nèi)欄目不能空缺，無(wú)此項(xiàng)內(nèi)容時(shí)填“無(wú)” 。2. “申請(qǐng)資格類別”欄內(nèi)填寫(xiě)所申請(qǐng)的資格名稱。 若同時(shí)申請(qǐng) 2 類或 2 類以上資格的， 用隔開(kāi)填寫(xiě)。3. “申請(qǐng)材料名稱”填寫(xiě)格式為“××公×司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu) ××資×格申請(qǐng)材料”。不同 類別資格對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)材料名稱用“、 ”隔開(kāi)填寫(xiě)。4. “申請(qǐng)單位名稱”必須與單位公章一致，不得省略。5. “注冊(cè)資本”以企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照所載明注冊(cè)資本為準(zhǔn)。6. “開(kāi)戶銀行”和“賬號(hào)”必須真實(shí)規(guī)

3、范，不得使用簡(jiǎn)稱、縮寫(xiě)，并經(jīng)申請(qǐng)單位財(cái)務(wù)部門核實(shí)。7. “單位詳細(xì)地址”填寫(xiě)到縣（區(qū)）、街（路）門牌號(hào)。8. A4 紙打印、蓋章。企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式一、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容（一）資格申請(qǐng)表按人力資源社會(huì)保障部統(tǒng)一編制的資格申請(qǐng)表填寫(xiě) （可從人力資源社會(huì)保障 部網(wǎng)站 下載）。（二）資源配置說(shuō)明1. 企業(yè)年金基金管理專用場(chǎng)所安全說(shuō)明；2. 企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說(shuō)明；3. 企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告（僅適用賬戶管理人 資格申請(qǐng)人）；4. 公司高級(jí)管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡(jiǎn)歷（三）管理制度和流程1. 基本制度（1）公司章程；（

4、2）公司治理結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說(shuō)明，若申請(qǐng)多項(xiàng)資格須對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)獨(dú)立性 做出說(shuō)明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機(jī)事件報(bào)告制度和處理流程。2. 法人受托機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料（1）選擇、監(jiān)督、評(píng)估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中 介機(jī)構(gòu)的制度和流程；（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。3. 賬戶管理人資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。4. 托管人資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料（1）資金清算、支付能力及電

5、子化水平等基本情況概述，確保資金清算安 全、快捷的制度及措施；（2）交易數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；（4）投資管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度及投資運(yùn)營(yíng)監(jiān)控系統(tǒng)。5. 投資管理人資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（2）企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（四）申請(qǐng)人自律承諾書(shū)（1）承諾申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)信合法、勤勉盡責(zé)地 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。（五）相關(guān)證明材料1. 國(guó)家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；2. 國(guó)家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；3. 國(guó)家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件 （限于法人受托機(jī)構(gòu)或者投資管理人 資格申請(qǐng)人）；4. 國(guó)家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件 （限于托管人資 格申請(qǐng)人）；5. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)