體系審核報(bào)告

1、內(nèi) 部 審 核 報(bào) 告 JL/ GYGS QH018審核報(bào)告編號(hào)： 頁 次：7審 核 日 期： 4月155月12日 審核組成員：審核目的：審核體系運(yùn)行是否符合、有效、適宜，并且符合標(biāo)準(zhǔn)化要求。審核范圍：審核依據(jù)：根據(jù)GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GB/T240012004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范、工業(yè)公司管理程序文件、標(biāo)準(zhǔn)文件及我廠的各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)文件。審核結(jié)論和建議：本次檢查共發(fā)現(xiàn)問題 94項(xiàng)，其中共性問題3項(xiàng)，提出工作建議11項(xiàng)。具體情況反饋如下：各車間部門共性問題：?jiǎn)栴}1、沒有對(duì)識(shí)別出的環(huán)境因素在相關(guān)作業(yè)活動(dòng)區(qū)域顯

2、著位置公布，沒有危險(xiǎn)源方面、環(huán)境因素識(shí)別及控制方面的培訓(xùn)記錄，目前只有卷包車間實(shí)施。不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)程序的要求。問題2、工作時(shí)間外出的職工需出具出入證，目前都沒有執(zhí)行，不符合人員、物資外出管理規(guī)定規(guī)定。建議：各車間部門嚴(yán)格執(zhí)行該制度。問題3、對(duì)于專題會(huì)議、檢查記錄、統(tǒng)計(jì)分析中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)，要制定相應(yīng)糾正/預(yù)防措施，實(shí)際執(zhí)行過程中制定的糾正/預(yù)防措施針對(duì)項(xiàng)不強(qiáng)，虛詞太多，問題整改部分缺少整改記錄，在下一期檢查和統(tǒng)計(jì)分析過程中，沒有對(duì)糾正/預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。不符合糾正預(yù)防措施管理程序要求。建議：各組織監(jiān)督檢查單位要重視糾正/預(yù)防措施的有效性，跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果，形成持續(xù)改進(jìn)閉環(huán)，并

3、完善有關(guān)記錄。制絲車間：?jiǎn)栴}1、月底停產(chǎn)超過48小時(shí)以上，中控室未對(duì)系統(tǒng)程序未進(jìn)行備份，不符合特殊時(shí)段管理規(guī)定。問題2、配制后的香精香料標(biāo)識(shí)卡上未標(biāo)明配制人員，無法進(jìn)行追溯，不符合卷煙產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理規(guī)定。問題3、動(dòng)力風(fēng)選煙絲標(biāo)識(shí)不統(tǒng)一，填寫不規(guī)范，無質(zhì)檢人員簽字，不符合卷煙產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理規(guī)定。問題4、設(shè)備資料多數(shù)為電子檔，存在電腦里，不符合文件控制程序建議：車間應(yīng)分類存放必要的紙質(zhì)文檔，并且按“一標(biāo)一檔”的方式進(jìn)行保存和管理，便于檢索。問題4、能源消耗情況分析不透，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料不全，不符合能源管理規(guī)定問題5、車間作業(yè)指導(dǎo)書發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)填寫不規(guī)范，多份作業(yè)指導(dǎo)書用一份發(fā)放記錄。不

4、符合文件控制程序問題6、制葉線生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)卡無修改次數(shù)和實(shí)施日期，不符合記錄管理程序問題7、應(yīng)急預(yù)案中車間有核子秤3臺(tái)，而臺(tái)帳只有2臺(tái)，不符合放射源管理規(guī)定問題8、車間安全檢查記錄中欠缺環(huán)境方面的檢查，不符合環(huán)安績(jī)效監(jiān)測(cè)規(guī)定問題9、查抱車作業(yè)指導(dǎo)書，有2條危險(xiǎn)源，而危險(xiǎn)源清單上有6條；查振動(dòng)柜作業(yè)指導(dǎo)書，有環(huán)安措施與危險(xiǎn)源和環(huán)境因素清單也不符。建議：修訂作業(yè)指導(dǎo)書問題10、沒有提供氣瓶供應(yīng)商的資質(zhì)證明，不符合特種設(shè)備和特種作業(yè)人員安全管理規(guī)定問題11、實(shí)業(yè)公司薄片廠投入的薄片，缺少設(shè)備部計(jì)量復(fù)核環(huán)節(jié)，車間接料員沒有對(duì)批次數(shù)量進(jìn)行確認(rèn)，沒有在投料區(qū)薄片上懸掛標(biāo)識(shí)卡。建議：修訂完善原料投料管理規(guī)定

5、問題12、查制絲工段安全檢查記錄1-4月全部一樣。建議：嚴(yán)肅班組安全檢查行為，規(guī)范檢查記錄。問題13、手持電動(dòng)工具檢查表仍用新煙集團(tuán)記錄表格。不符合記錄管理程序卷接包車間：?jiǎn)栴}1、鋼印未建立臺(tái)帳，不符合卷煙鋼印管理規(guī)定問題2、殘煙支暫存區(qū)無分牌號(hào)標(biāo)識(shí)，殘煙絲傳遞卡無質(zhì)檢人員簽字，卷包殘煙絲標(biāo)識(shí)上人員簽名不是全名，不符合卷煙產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理問題3、小車送絲維修工作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)危險(xiǎn)源、環(huán)境因素與車間危險(xiǎn)源、環(huán)境因素清單不一樣。建議：修訂車間部分作業(yè)指導(dǎo)書。問題4、新增2臺(tái)普托機(jī)器，對(duì)操作員工進(jìn)行了操作培訓(xùn)，缺對(duì)安全管理人員的培訓(xùn)，不符合安全生產(chǎn)管理規(guī)定問題5、車間制定有火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，但只針對(duì)設(shè)

6、備，未涵蓋?；罚环衔ｋU(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定動(dòng)力車間：?jiǎn)栴}1、車間周檢查記錄不顯示整改狀態(tài)，特殊時(shí)段檢查記錄沒有體現(xiàn)防凍、防暑降溫設(shè)備等，不符合環(huán)安績(jī)效監(jiān)測(cè)規(guī)定問題2、車間安全會(huì)議記錄缺4月份記錄，不符合安全生產(chǎn)管理實(shí)施辦法問題3、無廢氣排放臺(tái)帳，無三廢處置及綜合利用統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，無環(huán)境保護(hù)人員臺(tái)帳，無環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器臺(tái)帳，不符合環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定問題4、沒有提供氣瓶供應(yīng)商的資質(zhì)證明，不符合特種設(shè)備和特種作業(yè)人員安全管理規(guī)定問題5、無重大節(jié)日安全檢查記錄，不符合消防管理規(guī)定問題6、設(shè)備缺陷收集、處理、統(tǒng)計(jì)、分析均需完善，設(shè)備運(yùn)行分析不透徹，對(duì)上次發(fā)現(xiàn)問題缺少效果驗(yàn)證，形不成閉環(huán)，不符合設(shè)備使用與維護(hù)管理辦

7、法問題6、未建立法律法規(guī)及其他要求與環(huán)境因素/危險(xiǎn)源對(duì)照表，不符合法律法規(guī)識(shí)別、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)問題7、工作標(biāo)準(zhǔn)存檔無分發(fā)號(hào)，部門記錄一覽表無實(shí)施日期、修改次數(shù)，車間安全檢查制度摘錄未標(biāo)明受控狀態(tài)不符合文件控制管理程序、記錄管理程序、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定問題8、查制絲收尾停機(jī)期間，鍋爐運(yùn)行日志記錄壓力參數(shù)有低于運(yùn)行參數(shù)范圍現(xiàn)象。建議：鍋爐壓力參數(shù)在制絲收尾停機(jī)期間應(yīng)該單獨(dú)設(shè)置。修改相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。原料部：?jiǎn)栴}1、4月10日以前無每周蟲情檢查記錄,不符合原料倉儲(chǔ)管理規(guī)定問題2、2010年未簽署外租庫租賃合同，不符合原料倉儲(chǔ)管理規(guī)定問題3、無有毒有害廢棄物處置登記表，不符合廢棄物管理規(guī)定問題

8、4、部門危險(xiǎn)源標(biāo)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表沒有處于最新識(shí)別狀態(tài)，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題5、倉庫人員出入庫登記表不是正規(guī)記錄表格，不符合重點(diǎn)要害部位管理規(guī)定。問題6、抱車作業(yè)指導(dǎo)書未將危險(xiǎn)源控制措施列專篇體現(xiàn)，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題7、無重大節(jié)日前的專題檢查記錄，不符合消防管理規(guī)定問題8、法律法規(guī)及其他要求與環(huán)境因素/危險(xiǎn)源對(duì)照表不完善，不符合法律法規(guī)識(shí)別、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題9、職工考勤表沒有及時(shí)登記，不符合考勤管理規(guī)定物資供應(yīng)部：?jiǎn)栴}1、香料庫一標(biāo)識(shí)卡顏色不符合卷煙產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理規(guī)定問題2、4月13日，黃金葉（硬大金圓）卡紙1箱調(diào)鄭州卷煙廠出門證上

9、，無經(jīng)辦人簽字，不符合物資的出入管理規(guī)定問題3、抱車作業(yè)指導(dǎo)書未將危險(xiǎn)源控制措施列專篇體現(xiàn)，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題4、無危險(xiǎn)化學(xué)品保管員相關(guān)培訓(xùn)記錄，不符合危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定問題5、無重大節(jié)日前的專題檢查記錄，不符合消防管理規(guī)定問題6、供方提供的香精CSDS/MSDS安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不全，不符合危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定紀(jì)檢監(jiān)察部：?jiǎn)栴}1、法律法規(guī)及其他要求與環(huán)境因素/危險(xiǎn)源對(duì)照表不完善，不符合法律法規(guī)識(shí)別、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題2、部門危險(xiǎn)源標(biāo)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表沒有處于最新識(shí)別狀態(tài)，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題3、無重大節(jié)日前的專題檢查記錄，不符合消防管理規(guī)定問題4、

10、職工考勤表沒有及時(shí)登記，不符合考勤管理規(guī)定審計(jì)部：?jiǎn)栴}1、職工餐廳改造工程中，審計(jì)通知書和工程項(xiàng)目審計(jì)日志記錄編號(hào)重復(fù)，工程項(xiàng)目審計(jì)文件中附表記錄編號(hào)全部編重，不符合記錄管理規(guī)定問題2、新鄭卷煙廠合同印章使用登記記錄表中，殺蟲協(xié)議經(jīng)辦人員沒有簽字，不符合經(jīng)濟(jì)合同管理規(guī)定問題3、法律法規(guī)及其他要求與環(huán)境因素/危險(xiǎn)源對(duì)照表不完善，不符合法律法規(guī)識(shí)別、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題4、財(cái)務(wù)審計(jì)底稿上無被審計(jì)單位人員簽字確認(rèn)，不符合財(cái)務(wù)預(yù)算審計(jì)管理規(guī)定整頓辦：?jiǎn)栴}、法律法規(guī)及其他要求與環(huán)境因素/危險(xiǎn)源對(duì)照表不完善，不符合法律法規(guī)識(shí)別、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定企業(yè)管理部：?jiǎn)栴}1、廠標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表沒有發(fā)布，不符

11、合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法問題2、不能完全提供出各相關(guān)部門每季度提供的節(jié)能減排年度計(jì)劃完成信息，不符合節(jié)能減排管理規(guī)定問題3、進(jìn)出機(jī)房外部人員管理，有外部人員進(jìn)出登記表，但沒有信心中心負(fù)責(zé)人簽字，不符合計(jì)算機(jī)機(jī)房管理規(guī)定辦公室：?jiǎn)栴}、節(jié)假日車輛封存（啟封）登記表未及時(shí)使用公司已轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)文件中的表格，未帶記錄編號(hào)，不符合公務(wù)用車管理規(guī)定黨委工作部（團(tuán)委）：?jiǎn)栴}1、沒有與有關(guān)新聞媒體召開新聞協(xié)調(diào)會(huì)，不符合新聞宣傳管理規(guī)定問題2、對(duì)外新聞宣傳稿件沒有經(jīng)不同領(lǐng)導(dǎo)審核，不符合新聞宣傳管理規(guī)定我廠向各類媒體(報(bào)紙、雜志、電視臺(tái)、廣播電臺(tái)、網(wǎng)站等)投發(fā)涉及新聞宣傳稿件，一律由部門領(lǐng)導(dǎo)簽批報(bào)黨工部主任審核后由

12、原部門投發(fā)。涉及我廠重要工作或重大問題的稿件及我廠整體工作的稿件，須經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)審核。建議：對(duì)該條款進(jìn)行甄別修訂。問題3、高中度危險(xiǎn)源清單、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、環(huán)境因素識(shí)別、影響評(píng)價(jià)表沒有更新，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定工會(huì)：?jiǎn)栴}1、意見箱、職工座談會(huì)、思想狀況調(diào)查沒有完全做到，不符合二級(jí)單位廠務(wù)公開管理規(guī)定中收集職工思想動(dòng)態(tài)，反饋信息，督促整改要求。問題2、新婚夫婦登記當(dāng)月，沒有持結(jié)婚證到廠計(jì)生辦登記。實(shí)際情況是直接到街道辦登記，不符合人口與計(jì)劃生育工作管理規(guī)定建議：修訂人口與計(jì)劃生育工作管理規(guī)定問題3、高中度危險(xiǎn)源清單、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、環(huán)境因素識(shí)別、影響評(píng)價(jià)表沒有更新

13、，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題4、沒有建立健全工會(huì)勞動(dòng)保護(hù)三級(jí)組織，不符合安全生產(chǎn)管理實(shí)施辦法離退辦：?jiǎn)栴}、沒有建立消防檔案和培訓(xùn)記錄，不符合安全保衛(wèi)教育培訓(xùn)規(guī)定物業(yè)管理中心：?jiǎn)栴}1、高中度危險(xiǎn)源清單、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、環(huán)境因素識(shí)別、影響評(píng)價(jià)表沒有更新，不符合環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)管理規(guī)定問題2、沒有提供乙炔、氧氣、氮?dú)?、液化氣和其它瓶裝氣體的有關(guān)供應(yīng)商資質(zhì)復(fù)印件，不符合特種設(shè)備和特種作業(yè)人員安全管理規(guī)定問題3、缺消防器材臺(tái)帳，不符合消防管理規(guī)定問題4、俱樂部改造工程施工現(xiàn)場(chǎng)簽證單使用的是新煙集團(tuán)記錄表格，不符合工程項(xiàng)目審計(jì)管理規(guī)定問題5、物業(yè)管理中心內(nèi)部設(shè)備操作規(guī)程、安

14、全技術(shù)規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程等制度公布，沒有納入體系管理。建議：與設(shè)備部結(jié)合，按體系管理要求，盡快發(fā)布實(shí)施。問題6、現(xiàn)場(chǎng)文件沒有文件標(biāo)識(shí)分發(fā)號(hào)，沒有發(fā)放記錄，不符合文件控制程序?qū)崢I(yè)公司：?jiǎn)栴}1、涼菜操作間沒有消毒記錄，不符合職工餐廳管理制度問題2、嘴棒廠設(shè)備作業(yè)指導(dǎo)書沒有及時(shí)更新，已開始執(zhí)行輪保養(yǎng)，但沒記錄，不符合設(shè)備使用與維護(hù)管理辦法問題3、嘴棒廠設(shè)備潤(rùn)滑沒有按新的潤(rùn)滑標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定潤(rùn)滑點(diǎn)和周期執(zhí)行，不符合設(shè)備潤(rùn)滑管理規(guī)定問題4、辦公室缺少吸煙點(diǎn)設(shè)置一覽表，不符合消防管理規(guī)定問題5、廢品部廢品處置沒有監(jiān)銷表，不符合殘次和廢棄煙草專賣品處理管理規(guī)定質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站：?jiǎn)栴}1、部分文件沒有送檔案室存檔，不符合

15、文件控制程序問題2、沒有向設(shè)備管理不提供監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備周期檢定方面的數(shù)據(jù)信息，不符合公司數(shù)據(jù)分析程序。問題3、查提高氣流烘絲出口水分穩(wěn)定性CPK值課題，沒有QC活動(dòng)記錄，不符合QC小組活動(dòng)管理辦法文件4、廠級(jí)文件目錄清單不全，不符合記錄管理程序安全保衛(wèi)部（武裝部）：?jiǎn)栴}1、2009年兩項(xiàng)管理方案改造新區(qū)火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)和更新改造老區(qū)監(jiān)控與巡更系統(tǒng)尚有沒有實(shí)施完畢，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的有效控制，不符合運(yùn)行控制程序問題2、未提供各車間每年11月20日之前分析當(dāng)年的環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況相關(guān)信息，提出下年度減排計(jì)劃和措施，不符合節(jié)能減排管理規(guī)定問題3、污染源檔案無責(zé)任人管理，不符合環(huán)境及職業(yè)健康安全績(jī)

16、效監(jiān)測(cè)管理程序設(shè)備管理部：?jiǎn)栴}1、技術(shù)革新項(xiàng)目已經(jīng)開始制定實(shí)施技術(shù)方案，但審批表上沒有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字， 不符合設(shè)備技術(shù)革新管理辦法問題2、入庫單上簽字不全 ，盤點(diǎn)表沒有使用規(guī)定的記錄表格，不符合零備件倉儲(chǔ)管理辦法問題3、查關(guān)鍵設(shè)備工藝性能點(diǎn)檢制度中，條盒外觀檢測(cè)無周期規(guī)定。財(cái)務(wù)部（投資管理）：?jiǎn)栴}1、沒有召開季度預(yù)算執(zhí)行情況分析會(huì)，進(jìn)行季度預(yù)算執(zhí)行情況分析，不符合全面預(yù)算管理辦法問題2、部門安全檢查記錄沒有參加檢查人員簽名，不符合安全檢查、隱患整改制度問題3、沒有安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金收繳記賬表，不符合安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理規(guī)定問題4、沒有報(bào)廢設(shè)備處置合同或協(xié)議、記錄表，不符合設(shè)備處置管理規(guī)定問題5、文件清單中有無效文件，沒有及時(shí)更新，