26個過程內(nèi)審檢查表(問題清單)

1、審檢查表編號： NO：涉與過程顧客要求評審審核區(qū)域物流部審 核 員過程類型COP01責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33通過哪幾種方式/途徑來了解顧客的要求？是否貫徹“以顧客中心”的原則？5.24是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？包括：顧客規(guī)定的要求，預(yù)期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，公司的附加要求（如果有的話）。（查顧客的訂貨信息（樣品訂單/EMAIL/ ），收集的法規(guī)要求、業(yè)界通用要求，公司的附加要求。）7.

2、2.15是否有顧客指定的特殊特性？如有，是否用顧客指定符號或本公司相應(yīng)的符號？7.2.1.16是否對顧客產(chǎn)品的各項要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的容，）進行評審？顧客非書面形式的要否在接受前與顧客確認？當(dāng)顧客產(chǎn)品要求發(fā)生更改時，是否予以修改并確保相關(guān)人員知道？（查銷售合同評審記錄，訂單更改通知等）7.2.27是否在向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾前進行制造可行性與風(fēng)險評估？（查小組可行性承諾報告）7.2.2.28當(dāng)顧客有詢問、合同/訂單變更、抱怨時是否與時與顧客溝通?7.2.39是否以顧客規(guī)定的語言/格式與顧客進行溝通？（查報價單、合同/訂單/售貨確認書等）7.2.3.110本過程的衡量指標是否明確？

3、是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃審核區(qū)域技術(shù)部審 核 員過程類型COP02責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？ 是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33是否建立相關(guān)文件以規(guī)新產(chǎn)品/變更產(chǎn)品先期策劃過程？（查某個項目的策劃過程）7.14在策劃產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中，考慮哪些方面的容？（查APQP功能展開表、試生產(chǎn)控制計劃、檢驗/作業(yè)指導(dǎo)

4、書、檢驗/試驗記錄、客戶確認報告、小組可行性承諾報告）7.15產(chǎn)品實現(xiàn)的規(guī)劃是否包括了顧客要求和對本身技術(shù)規(guī)格的參考？（查顧客的新產(chǎn)品規(guī)/資料/樣品，顧客特殊要求，樣品訂單/EMAIL/ ，銷售合同評審表。）7.1.16是否建立相關(guān)文件，以規(guī)對客戶所提供的各項產(chǎn)品資料的工作？7.1.37是否進行設(shè)計和開發(fā)的策劃，并確定過程的各階段與職責(zé)、權(quán)限？是否采用多方論證的方法進行產(chǎn)品實現(xiàn)的準備工作？（查APQP功能展開表）7.3.17.3.1.18過程設(shè)計的輸入是否文件化？是否包含了設(shè)計開發(fā)輸出資料/生產(chǎn)率、成本、過程能力目標/相關(guān)的產(chǎn)品過程資料？是否經(jīng)過評審？7.3.2.29是否有識別特殊特性并在相應(yīng)

5、地方標示？（查圖紙、試生產(chǎn)控制計劃，PFMEA，檢驗/作業(yè)指導(dǎo)書，工序流程圖等）7.3.2.310過程設(shè)計的輸出是否滿足輸入的要求？（查過程設(shè)計輸出資料的充分性）7.3.3.211是否對過程設(shè)計和開發(fā)進行驗證？（查材料清單、工裝清單/檢驗條件，各項檢驗記錄）7.3.412是否按計劃的安排對過程設(shè)計和開發(fā)進行階段評審？監(jiān)視的結(jié)果是否有提交管理評審？（查評審記錄，管理評審的輸入資料）7.3.4.113開發(fā)過程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以與本公司所引起的各項變更？若有，需追問一下問題：a)是否在實施前進行了可行性評審？是否對實施的更改進行了驗證、確認？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確認資料。）b) 針對

6、具有專利權(quán)的設(shè)計，若變更會影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，是有經(jīng)過顧客批準？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確認資料）。c)如顧客有額外要求的驗證和確認，是否有被滿足？7.1.414是否編制生產(chǎn)計劃單/流程單來計劃、安排試生產(chǎn)？試生產(chǎn)是否采用正式的工裝、材料、設(shè)備、生產(chǎn)節(jié)拍？7.3.515是否依照策劃好的檢驗指導(dǎo)書、控制計劃對試生產(chǎn)的產(chǎn)品進行檢驗和試驗？7.3.516是否依照MSA計劃進行測量系統(tǒng)分析？是否依照SPC分析計劃進行過程能力研究？7.3.517是否按客戶的樣件提交要求提交樣件給客戶確認，并保留確認結(jié)果？7.3.618是否進行包裝評價？7.3.619是否按策劃的防錯計劃執(zhí)行防錯措

7、施并保持記錄？7.3.620是否根據(jù)試生產(chǎn)的結(jié)果確認PFMEA、量產(chǎn)控制計劃、量產(chǎn)檢驗/作業(yè)指導(dǎo)書、按客戶要求形成的PPAP卷宗？7.3.621如顧客有原型樣件要求時，公司是否指定樣件控制計劃？7.3.622是否使用與正式量產(chǎn)一樣的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝與制造過程？是否對所有的性能試驗活動進行監(jiān)督，并與時完成和符合要求？是否有試驗需委外進行？如有，是否對外包負責(zé)，并提供技術(shù)指導(dǎo)？（查例）7.3.623是否按顧客的要求提交PPAP？7.3.6.324所有的產(chǎn)品和制造過程是否都經(jīng)過顧客認可？（查客戶的提交要求，PPAP卷宗）7.3.6.325是否保留任何設(shè)計和開發(fā)的更改、與其評審、驗證、確認的結(jié)果？（

8、查相關(guān)記錄）7.3.726本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程生產(chǎn)控制審核區(qū)域生產(chǎn)部審 核 員過程類型COP03責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33當(dāng)新產(chǎn)品、新設(shè)施導(dǎo)入或制造過程更改時，是否采用一種多方面論證的方法來發(fā)展工廠、設(shè)施與設(shè)備的計劃？（查：策劃小組的成員一定要跨部門，防錯

9、措施表）6.3.14車間配置是否盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運、優(yōu)化對場地空間的增值利用，與是否便于材料的同步流動？（查：現(xiàn)行的和計劃的車間配置圖，過程流程圖檢查清單，場地平面布置圖檢查清單）6.3.15是否開發(fā)并實施對現(xiàn)有作業(yè)有效性的評價和監(jiān)控方法？（查：防錯措施一覽表，過程流程圖檢查清單，場地平面布置圖檢查清單，糾正預(yù)防措施報告，改進計劃）6.3.16是否制定應(yīng)急計劃，以在緊急事件下滿足顧客要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動力短缺、材料短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？（查：應(yīng)急計劃，關(guān)鍵設(shè)備識別等）6.3.27是否確定和管理為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境？（查：相關(guān)文件的規(guī)定）6.48是否考慮產(chǎn)

10、品的安全和員工潛在風(fēng)險最小化的方法，特別是在設(shè)計和開發(fā)過程和制造過程活動中？（查：PFMEA，意外事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）6.4.19是否維持生產(chǎn)現(xiàn)場處于有序、清潔的狀態(tài)，并按產(chǎn)品和制造過程需求進行適當(dāng)?shù)幕謴?fù)？（車間參觀）6.4.210是否獲得必要的資源來確保產(chǎn)品在受控的條件下形成直至最終交付過程，以確保產(chǎn)品的質(zhì)量？（查控制計劃，檢驗/作業(yè)指導(dǎo)書，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測量和監(jiān)控設(shè)備）7.5.111是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計劃？對新開發(fā)的產(chǎn)品是否有建立試生產(chǎn)控制計劃，并在試產(chǎn)結(jié)束后建立量產(chǎn)控制計劃？7.5.1.112控制計劃的容是否完整？（生產(chǎn)過程控制的控制方法、特性和特

11、殊特性的監(jiān)控方法、顧客所需要的信息、過程不穩(wěn)或統(tǒng)計不可接受時的反應(yīng)計劃）當(dāng)有變更時，是否重新評審和更新？7.5.1.113是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，并易于得到？這些作業(yè)指導(dǎo)書是否源自控制計劃、產(chǎn)品實現(xiàn)策劃過程等？7.5.1.214是否在新過程開始或制造過程有變更（如材料、工裝、參數(shù)、操作者等）時，進行作業(yè)準備驗證？（查：各項驗證記錄，如首件檢驗記錄等。）7.5.1.315生產(chǎn)計劃/流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動？是否能達到準時交付產(chǎn)品的要求？7.5.1.616是否對每個制造過程都進行生產(chǎn)過程確認² 規(guī)定操作方法² 對操作人員進行資格認可² 對新

12、設(shè)備/變更設(shè)備進行認可² 對包含特殊特性的制造過程進行監(jiān)控、過程能力分析是否進行相應(yīng)的制造監(jiān)控？（查：各項操作指導(dǎo)書、人員認可記錄、設(shè)備認可記錄、監(jiān)控記錄、SPC記錄，檢驗/試驗記錄等）7.5.27.5.2.117生產(chǎn)過程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以與本公司所引起的各項變更？若有是否與時傳遞到生產(chǎn)部門，是否得到實施（查：產(chǎn)品技術(shù)更改通知單）7.1.47.3.718本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程產(chǎn)品交付審核區(qū)域物流部審 核 員過

13、程類型COP04責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33是否策劃形成相關(guān)文件，以規(guī)產(chǎn)品交付的各項作業(yè)？（查發(fā)貨信息，發(fā)貨單、裝箱單等）7.5.1.f)4交付的方式是否適宜、安全？7.5.1.f)5各項的交付是否正確、齊全？7.5.1.f)6交付是否外包？若是，追問以下容：外包運輸商是否經(jīng)過評價并合格？外包運輸商的績效如何？7.4.17如發(fā)生與產(chǎn)品交付有關(guān)的問題時，是否與顧客進行與時的溝通？7.2.38本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行

14、監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程工程變更審核區(qū)域技術(shù)部審 核 員過程類型COP05責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33是否在產(chǎn)品信息、顧客詢問、客戶抱怨等方面與時與顧客進行溝通？（顧客建議、詢問資料，顧客拜訪報告）7.2.34是否建立并保持服務(wù)問題信息與相關(guān)部門的溝通過程？7.5.1.75是否建立獲取顧客感受到的有關(guān)信

15、息，以了解是否滿足顧客要求的過程？（查顧客滿意度調(diào)查信息、分析報告）8.2.16是否監(jiān)視統(tǒng)計如退貨率、顧客投訴/退貨、特殊通知、準時交付方面的績效？是否努力提升制造過程方面的績效，以證明符合顧客的要求？8.2.1.17當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品被發(fā)運時，是否有立即通知客戶？8.3.38是否對客戶抱怨、顧客調(diào)查很不滿的方面進行原因分析，采取相應(yīng)措施進行改善？（糾正預(yù)防措施報告，8D報告）糾正措施/8D報告是否：² 盡量采取了防錯技術(shù)？² 進行了舉一反三？² 得到了效果評價？8.5.29是否對退貨產(chǎn)品進行必要的測試分析，并保持記錄？8.5.2.410本過程的衡量指標是否明確？是否

16、達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程人力資源管理審核區(qū)域辦公室審 核 員過程類型SOP04責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33組織的最高管理者是否確保組織的職責(zé)、授權(quán)得到規(guī)定和傳達？（查質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限文件，組織機構(gòu)圖）5.5.14不符合要求的產(chǎn)品或過程是否迅速通知給負有糾正措施職責(zé)和授權(quán)的管理者？（查顧客抱怨處理的與時性，處理顧客審核發(fā)現(xiàn)問題的

17、與時性等）5.5.1.15負責(zé)產(chǎn)品品質(zhì)的組織人員，為了糾正品質(zhì)問題，是否有權(quán)停止生產(chǎn)？(查職責(zé)與權(quán)限文件，最近發(fā)生的案例)5.5.1.16對橫跨所有班次的組織生產(chǎn)作業(yè)是否指定了負責(zé)確保產(chǎn)品品質(zhì)的人員？(查所有班次中負責(zé)品質(zhì)保證的人員的)5.5.1.17最高管理者是否任命一名管理階層人員，無論該成員為何，必須具有以下方面的職責(zé)和授權(quán)：a）確保品質(zhì)管理系統(tǒng)所需的過程得到建立、實施和維持？b）向最高管理者報告品質(zhì)管理系統(tǒng)的績效和任何改進的需求？c）確保在整個組織提高滿足顧客要求的意識？（查質(zhì)量手冊，管理評審記錄等）5.5.28最高管理者是否指派人員代表顧客對品質(zhì)要求的需求；包括選擇特殊特性、建立品質(zhì)

18、目標和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)？(查質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限文件，最近參與的案例，業(yè)務(wù)計劃，質(zhì)量方針和目標)5.5.2.19基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員是否能夠勝任的？（查崗位要求、表明合格上崗的記錄）6.2.110是否建立并維持文件化的程序，以識別培訓(xùn)需求并達成所有從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的工作人員的能力？（查 培訓(xùn)管理程序）6.2.2.211是否：-確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員所需的能力？-提供培訓(xùn)或采取其他措施以與滿足這些需求？-評價所采取措施的有效性？-確保員工認識到他們所從事活動的相關(guān)性和重要性，以與如何為實現(xiàn)品質(zhì)目標作出貢獻？-維持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)

19、驗的適當(dāng)記錄？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)計劃，質(zhì)量意識培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)技能培訓(xùn)等培訓(xùn)記錄與有效性評價）6.2.212是否確保負有制造過程設(shè)計職責(zé)的人員有資格達到設(shè)計要求，和熟練的掌握適用的工具和技術(shù)？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)記錄，與設(shè)計人員交談）6.2.2.113是否對設(shè)計需求所適用的工具和技術(shù)進行識別？（查崗位要求說明書中已識別的工具和技術(shù)）6.2.2.114對從事特殊指派任務(wù)的人員是否根據(jù)所受教育、培訓(xùn)、技能和/或經(jīng)歷進行資格考核？（查 培訓(xùn)記錄，書等）6.2.2.215是否關(guān)注滿足顧客特定要求的培訓(xùn)？（查 顧客特定要求與培訓(xùn)記錄）6.2.2.216對所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作，是否對新到職或調(diào)整

20、工作的工作人員提供適當(dāng)?shù)脑诼毰嘤?xùn)，包括合同工和臨施工？（查新員工、合同工、臨時工的培訓(xùn)記錄）6.2.2.317是否告知影響質(zhì)量的工作人員，不符合顧客品質(zhì)標準的后果？（查 培訓(xùn)記錄）6.2.2.318是否建立了一個激勵員工去實現(xiàn)品質(zhì)目標、進行持續(xù)改進，和建立促進創(chuàng)新的環(huán)境的過程？（查員工激勵程序，改進的實例）6.2.2.419員工激勵過程是否包括促進整個組織對品質(zhì)和技術(shù)的認知程度？（查員工激勵程序所闡述的圍）6.2.2.420是否具有一個衡量過程，以確保員工理解他們的工作相關(guān)性和重要性的程度，和他們對達到品質(zhì)目標的重要程度？（查質(zhì)量意識調(diào)查的相關(guān)記錄）6.2.2.421本過程的衡量指標是否明確？

21、是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程生產(chǎn)計劃管理審核區(qū)域生產(chǎn)科、營銷科審 核 員過程類型SOP02責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否充分確定顧客對產(chǎn)品的交付要求？（查顧客的樣品訂單/EMAIL/ ）7.2.14是否對顧客的要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的容，）進行評審？7.2.25是否將顧客要求，結(jié)合

22、本公司庫存，制定相應(yīng)的銷售計劃，以明確生產(chǎn)任務(wù)，并與時下達到生產(chǎn)科？（查銷售計劃）7.5.1.66生產(chǎn)科是否根據(jù)銷售計劃編制相應(yīng)的生產(chǎn)計劃，并下達到各班組？（查生產(chǎn)計劃）7.5.1.67生產(chǎn)計劃/流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動？是否能達到準時交付產(chǎn)品的要求？7.5.1.68是否實現(xiàn)100%的按期交付？（查訂單與發(fā)貨記錄等）7.5.1.69本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程采購控制審核區(qū)域采購部審 核 員過程類型SOP08責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法

23、、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求？（查：來料檢驗記錄）7.47.4.14對供應(yīng)商與所采購的產(chǎn)品實施控制的類型和程度，是否取決于所采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)，或最終產(chǎn)品的影響？(查：材料的分類與依據(jù))7.47.4.15用于產(chǎn)品制造的所有采購的產(chǎn)品或材料，是否均滿足適用的法規(guī)的要求，特別是有毒有害品？（相關(guān)資料）7.4.1.16若合約中有規(guī)定，是否是從經(jīng)顧客批準的供應(yīng)商處采購產(chǎn)品、材料或服務(wù)？查：合格供應(yīng)商名錄（應(yīng)包括該類供應(yīng)商）7.4.1.37是否對

24、從顧客指定的供應(yīng)商處所采購的產(chǎn)品的質(zhì)量負有責(zé)任，包括工裝/量具供應(yīng)商？查：來料檢驗與供應(yīng)商管理圍7.4.1.38采購資料是否說明了擬采購產(chǎn)品的要求，適當(dāng)時包括：產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準要求；人員資格的要求；品質(zhì)管理系統(tǒng)的要求；（采購訂單或合同，外協(xié)合同）7.4.29在與供應(yīng)商溝通前，是否確保所規(guī)定的采購要充分與適宜的？（請購單，生產(chǎn)計劃和庫存情況、采購計劃，外協(xié)/外發(fā)加工申請，采購訂單或合同外協(xié)合同的審批記錄）7.4.210當(dāng)采購/外協(xié)的產(chǎn)品需要在供方處驗證時，采購文件中是否規(guī)定了驗證的安排與產(chǎn)品的放行方法？（采購訂單或合同，外協(xié)合同）7.4.311 1本過程的衡量指標是否明確？是否達成，

25、進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程倉儲控制審核區(qū)域倉庫審 核 員過程類型SOP015責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33在公司部加工和交付到預(yù)定的地點期間，是否針對產(chǎn)品的符合性提供防護？7.5.54產(chǎn)品防護是否包括防護性標識、搬運、包裝、儲存和保護？產(chǎn)品防護是否也應(yīng)用于產(chǎn)品的組成部分？（查看程序文件，參觀車間）7.5.55是否按適當(dāng)計劃的時間間隔來

26、檢查庫存品狀況，以便與時偵測變質(zhì)情況？（查：庫存產(chǎn)品狀況檢查表）是否執(zhí)行先進先出原則？7.5.5.16是否使用一庫存管理系統(tǒng)，以優(yōu)化庫存周轉(zhuǎn)期，確保貨物周轉(zhuǎn)？（庫存管理系統(tǒng)，庫存周轉(zhuǎn)率）7.5.5.17是否以對待不合格品的類似方法，對過期、廢舊的產(chǎn)品進行控制？（查：庫存材料/成品送檢單）7.5.5.18本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程進貨檢驗審核區(qū)域質(zhì)量部審 核 員過程類型SOP10責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合

27、事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否定義了進料檢驗的接受準則，當(dāng)被要求時，是否由顧客批準？對于計劃數(shù)型數(shù)據(jù)的抽樣，組織的接受準則是否為零缺陷？(查看：文件規(guī)定的接受準則，顧客批準的接受準則)7.1.24是否建立并實施檢驗或其他必要的活動，以確保所采購的產(chǎn)品滿足了規(guī)定的采購要求？（查看：程序文件規(guī)定進貨檢驗的流程）7.4.35組織是否有一過程以確保所采購產(chǎn)品的品質(zhì)，可以采用下列的一種或多種方法：² 由組織進行接收、評價和統(tǒng)計資料？² 接收檢查和/或試驗，例如基于績效的抽樣？² 結(jié)合已交付的

28、可接受的產(chǎn)品的品質(zhì)記錄，由第二者或第三者機構(gòu)對供應(yīng)商現(xiàn)場進行評審或稽核？² 由指定的實驗室來評價零件？² 顧客同意的其他方法？（查看：按公司現(xiàn)行的方法執(zhí)行的檢驗記錄）7.4.3.16在材料采購回來入庫前，是否進行進料檢驗，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗證的記錄且記錄簽名齊全？(查材料驗證、試驗、抽驗報告)8.2.47當(dāng)生產(chǎn)急需而未經(jīng)檢驗的材料或檢驗不合格的材料在放行前，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，與合適的顧客的批準？（查材料代用單，材料檢驗不合格通知單）8.2.48本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/

29、8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程設(shè)備管理審核區(qū)域設(shè)備部審 核 員過程類型SOP05責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33是否確定、提供并維護為達到產(chǎn)品符合性要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施？（查固定資產(chǎn)清單，設(shè)施設(shè)備請購單）6.34是否識別關(guān)鍵的過程設(shè)備，為機器/設(shè)備的維護提供適當(dāng)?shù)馁Y源，并建立有效的、有計劃的全面性預(yù)防性維護系統(tǒng)？（查關(guān)鍵設(shè)備清單，保養(yǎng)計劃）7.5.1.45預(yù)防性維護系統(tǒng)是否至少包括：-有計劃的維護活動？-設(shè)備、

30、工裝和量具的包裝和防護？-關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備更換零件的可獲得性？-維護目標的文件化、評估和改進？（查年度保養(yǎng)計劃，備品備件清單，維修申請與記錄，點檢、保養(yǎng)記錄、維護目標統(tǒng)計/改進記錄）7.5.1.46是否利用預(yù)知性維護方法以持續(xù)改進設(shè)備的有效性和效率？（查維護項目/頻次的調(diào)整記錄）7.5.1.47本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程工裝模具管理審核區(qū)域技術(shù)部審 核 員過程類型SOP18責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描

31、述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否為工具和量具的設(shè)計、制造和驗證活動提供適當(dāng)?shù)募夹g(shù)資源？（查相關(guān)圖紙，數(shù)據(jù)的設(shè)計資料、驗收記錄）7.5.1.54是否建立和實施生產(chǎn)工裝管理的系統(tǒng)，包括：-維護、修理設(shè)施與人員？（查 培訓(xùn)資料）-儲存與修復(fù)？(儲存環(huán)境、維修/保養(yǎng)記錄）-工裝準備？（模夾具制造申請單，模具開制計劃，模/夾具檢驗報告）-易損工具的更換計劃？（查易損件的更換計劃或壽命規(guī)定）-工具設(shè)計修改的文件，包括工程變更等級？（查更改記錄）-工具的修改和文件的修訂？（查更改記錄）-工裝確認，明確其狀態(tài)，如生產(chǎn)、修理或處置？（查模

32、具狀態(tài)標識）7.5.1.55如果任何工作被分包，是否實施監(jiān)控工裝管理活動的系統(tǒng)？（查監(jiān)視活動的記錄：模夾具制造申請單，模具制造商調(diào)查表/評審表，合格模具制造商一覽表，等）7.5.1.56當(dāng)有客戶提供工裝模具時，是否對工裝模具也應(yīng)進行永久性標識,確保財產(chǎn)權(quán)得到清楚的界定。（查顧客工裝、模具的標識）7.5.4.17本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程顧客財產(chǎn)管理審核區(qū)域物流部審 核 員過程類型SOP16責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核

33、發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否愛護在組織控制下或組織使用中的顧客財產(chǎn)？(查：顧客資料、工裝的相關(guān)程序文件)7.5.44是否識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)？（查：驗證、維護記錄，保存環(huán)境）7.5.45若顧客資產(chǎn)發(fā)生遺失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，組織是否報告顧客，并維持記錄？（查與顧客溝通的記錄）7.5.46顧客擁有的工裝和制造、試驗、檢驗的工具和設(shè)備是否有永久性標識，以使每一工裝設(shè)備的所屬關(guān)系清晰可見，并可以被確定？（查看顧客工裝設(shè)備的永久性標識）7.5.4.17本過程的衡

34、量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程制程與成品檢驗審核區(qū)域質(zhì)量部審 核 員過程類型SOP11責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否定義了過程檢驗的接受準則，當(dāng)被要求時，是否由顧客批準？7.1.24對于計劃數(shù)型數(shù)據(jù)的抽樣，組織的接受準則是否為零缺陷？(查看：文件規(guī)定的接受準則，顧客批準的接受準

35、則)7.1.25在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，是否進行產(chǎn)品檢驗，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗證的記錄且記錄簽名齊全？(查看：流程單，控制圖表等)8.2.46當(dāng)生產(chǎn)過程中檢驗發(fā)現(xiàn)不合格品時，如需保留，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，與合適的顧客的批準？8.2.47是否進行成品檢驗，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗證的記錄且記錄簽名齊全？(查看：流程單)8.2.48當(dāng)最終檢驗發(fā)現(xiàn)不合格品時，如需保留，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，與合適的顧客的批準？（查看特別放行申請單）8.2.49是否按控制計劃或流程單中規(guī)定的足夠頻率，根據(jù)顧客的工程材料與性能標準，對所有產(chǎn)品進行全尺寸檢查和功能驗證？結(jié)果是否供顧客審查？

36、（查看：控制計劃，尺寸檢驗與關(guān)鍵尺寸抽樣報告，物理實驗室測試報告單，外部實驗室報告等）8.2.4.110是否進行成品檢驗，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗證的記錄且記錄簽名齊全？(查看：流程單)8.2.411當(dāng)最終檢驗發(fā)現(xiàn)不合格品時，如需保留，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，與合適的顧客的批準？（查看特別放行申請單）8.2.412是否按控制計劃或流程單中規(guī)定的足夠頻率，根據(jù)顧客的工程材料與性能標準，對所有產(chǎn)品進行全尺寸檢查和功能驗證？結(jié)果是否供顧客審查？（查看：控制計劃，尺寸檢驗與關(guān)鍵尺寸抽樣報告，物理實驗室測試報告單，外部實驗室報告等）8.2.4.113本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行

37、監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號：TS/JF4005-Z（A/0） NO：涉與過程標識和可追溯性控制審核區(qū)域質(zhì)量部審 核 員過程類型SOP17責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否在產(chǎn)品實現(xiàn)的整個過程中、使用適宜的方法識別產(chǎn)品？（詢問現(xiàn)行的產(chǎn)品標識核對文件規(guī)定、參觀車間）是否針對監(jiān)控和測量要求，識別產(chǎn)品的狀態(tài)？（詢問現(xiàn)行的產(chǎn)品狀態(tài)標識核對文件規(guī)定、參觀車間）在有可追

38、溯性要求的時候，是否控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標識？（詢問現(xiàn)行的可追溯性流程，最近的案例）7.5.37.5.3.14本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程監(jiān)視和測量裝置控制審核區(qū)域質(zhì)量部審 核 員過程類型SOP13責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否確定需實施的監(jiān)控和測量以與所需的監(jiān)控和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求

39、提供證據(jù)？（對比準確度和精度）7.64是否建立過程，以確保監(jiān)控和測量活動可以被實施，并且以與監(jiān)控和測量的要求相一致的方式來實施？（查看程序文件）7.65是否依照能追溯到國際或國家測量標準的測量標準，按照規(guī)定時間間隔，或在使用前進行校準或檢定（特別是：設(shè)備經(jīng)修理后； 新購置的檢驗、測量和試驗設(shè)備在投入使用前；當(dāng)對檢驗、測量和試驗設(shè)備的精確度和準確性發(fā)生懷疑時。）？當(dāng)不存在上述標準時，是否記錄校準或檢定的依據(jù)？（查看：檢驗、測量和試驗設(shè)備管理臺帳，計量器具校準周期表，校準或檢定的記錄）7.66是否明確所有的檢驗、測量和試驗設(shè)備的狀態(tài)的標識？（查看設(shè)備的校準狀態(tài)標識）7.67是否對所使用的設(shè)備進行妥

40、善的儲存、維護和保管。是否保證檢驗、測量、試驗設(shè)備在校準時，具有適宜的環(huán)境條件？7.68當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，是否對以往測量結(jié)果的有效性進行評審和記錄？（產(chǎn)品再檢驗記錄，通知顧客的記錄）7.69是否對不符合要求的設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧渴欠窬S持校準和驗證結(jié)果的記錄？（查看：校準和驗證的記錄）7.610當(dāng)電腦軟體用于規(guī)定要求的監(jiān)控和測量時，是否確認其滿足預(yù)期用途的能力？確認是否在初次使用前進行，并在必要時予以重新確認？（測量軟件確認記錄）7.611是否進行適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計研究，以分析呈現(xiàn)在各種測量和試驗設(shè)備系統(tǒng)測量結(jié)果的變異？（偏倚、穩(wěn)定性、重復(fù)性和再現(xiàn)性等研究記錄）7.6.112測量

41、系統(tǒng)分析是否是用于在控制計劃提與的測量系統(tǒng)？（測量系統(tǒng)分析的圍與控制計劃對照）7.6.113所采用的分析方法與接受準則，是否與顧客對于測量系統(tǒng)分析的參考手冊相一致？（查看顧客的要求，使用其他分析方法的顧客的批準記錄）7.6.114所有量具、測量和試驗設(shè)備，包括員工和顧客擁有的設(shè)備的校準/驗證活動記錄是否包括：-設(shè)備鑒定，包括經(jīng)過校準設(shè)備的測量標準？-按工程變更進行的修訂？-在校準/驗證時，所獲得的任何偏離規(guī)的讀數(shù)？-對偏離規(guī)情況的影響評估？-在校準/驗證后，有關(guān)符合規(guī)的說明？-如果可疑材料或產(chǎn)品已被發(fā)運，對顧客的通知？（查看相關(guān)記錄）7.6.215部實驗室設(shè)施是否有定義的圍，包括有能力進行被要

42、求的檢驗、試驗或校準服務(wù)？（查看實驗室圍）7.6.3.116部實驗室圍是否包括在質(zhì)量管理系統(tǒng)中？-實驗室程序是否充分性？（查看程序文件）-實驗室人員是否具有資格？（查看實驗人員的培訓(xùn)資料）-進行產(chǎn)品試驗？（查看顧客特定的試驗要求，實驗規(guī)，實驗室物品的標識等）-正確的執(zhí)行這些試驗，并可追溯到相關(guān)的進程標準？（查看實驗室環(huán)境，實驗設(shè)備的狀態(tài)，設(shè)備年度校驗計劃）-有關(guān)實驗記錄的評審？（查看各類實驗報告）7.6.3.117為組織提供檢驗、試驗或校準服務(wù)的外部/商業(yè)/獨立的實驗室是否有已定義的圍，包括有能力執(zhí)行的檢驗、試驗或校準服務(wù)？-實驗室是否通過ISO/IEC 17025或等同的國家標準的資格鑒定？

43、（查看認可記錄）-是否有證據(jù)證明外部實驗室可以被顧客接受？（查看顧客的批準記錄）7.6.3.218部實驗室設(shè)施是否有定義的圍，包括有能力進行被要求的檢驗、試驗或校準服務(wù)？（查看實驗室圍）7.6.3.119部實驗室圍是否包括在質(zhì)量管理系統(tǒng)中？-實驗室程序是否充分性？（查看程序文件）-實驗室人員是否具有資格？（查看實驗人員的培訓(xùn)資料）-進行產(chǎn)品試驗？（查看顧客特定的試驗要求，實驗規(guī)，實驗室物品的標識等）-正確的執(zhí)行這些試驗，并可追溯到相關(guān)的進程標準？（查看實驗室環(huán)境，實驗設(shè)備的狀態(tài)，設(shè)備年度校驗計劃）-有關(guān)實驗記錄的評審？（查看各類實驗報告）7.6.3.120為組織提供檢驗、試驗或校準服務(wù)的外部/

44、商業(yè)/獨立的實驗室是否有已定義的圍，包括有能力執(zhí)行的檢驗、試驗或校準服務(wù)？-實驗室是否通過ISO/IEC 17025或等同的國家標準的資格鑒定？（查看認可記錄）-是否有證據(jù)證明外部實驗室可以被顧客接受？（查看顧客的批準記錄）7.6.3.221本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程文件管理審核區(qū)域辦公室審 核 員過程類型SOP01責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.

45、22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33質(zhì)量管理系統(tǒng)文件是否包括以下方面：a)文件化敘述的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標？b)質(zhì)量手冊？c)ISO/TS 16949：2002所要求的文件化程序？d)為確保其過程有效規(guī)則、運作和控制所需文件？e)ISO/TS 16949：2002所要求的記錄？（查質(zhì)量手冊，質(zhì)量方針和目標，程序文件與記錄樣式）4.2.14是否編制并保持質(zhì)量手冊，其包括以下方面的：-質(zhì)量管理系統(tǒng)的圍，包括任何排除要求的細節(jié)與正當(dāng)性（見ISO/TS 16949：2002中條款1.2）？-為質(zhì)量管理系統(tǒng)所編制的文件化程序，或?qū)λ鼈兊囊茫?質(zhì)量管理系統(tǒng)的過程之間相互作用的表述？（查質(zhì)量手冊

46、）4.2.25是否對質(zhì)量管理系統(tǒng)所要求的文件進行控制？（查質(zhì)量手冊與程序文件，文件控制目錄清單）4.2.36組織是否編制并執(zhí)行文件化的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)文件發(fā)布前得到適宜的批準？b)必要時，對文件進行審查與更新，并再次批準？c)確保文件的更新和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已得到識別？d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本？e)確保文件保持清晰、易于識別？f)確保外來原始文件得到識別、并控制其分發(fā)？g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留某作廢文件時，對這些文件進行適當(dāng)?shù)臉俗R？（查“文件控制程序”，文件的批準、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）4.2.37是否把記錄看成是一種特殊類型的

47、進行控制？（查質(zhì)量記錄的受控、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）4.2.38是否建立一過程以確保能根據(jù)顧客要求的時程來與時審查、發(fā)放和實施所有顧客工程標準/規(guī)與更改（包括適當(dāng)文件的更新）？（查這個過程的文件）4.2.3.19是否保存每項更改在生產(chǎn)中實施的日期記錄？（查實施工程變更的記錄）4.2.3.110是否編制文件化的程序，以規(guī)定記錄的標識、儲存、保護、存取、保存期限和處置所需的控制？（查質(zhì)量記錄控制程序）4.2.411是否明確定義各類記錄的保存期限？所定義的保存期限是否符合顧客要求、適用的法律法規(guī)要求？4.2.44.2.4.112是否依照質(zhì)量記錄控制程序建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管

48、理系統(tǒng)有效運行的證據(jù)？所保持的記錄是否：² 得到標識？² 清晰易于識別？² 易于檢索？² 得到適當(dāng)保護？² 得到定期備份（電子記錄適用）？² 滿足保存期要求？（查各類記錄）4.2.413本過程的衡量指標是否明確？是否達成，進行監(jiān)視？統(tǒng)計分析？未達到時，是否采取相應(yīng)措施改善？8.2.38.4/8.5江陰成澄佳機械制造審檢查表編號： NO：涉與過程顧客滿意度評價審核區(qū)域物流部審 核 員過程類型COP01責(zé) 任 人審核日期審核容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）涉與條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33是否建立獲取顧客感受到的有關(guān)信息，以了解是否滿足顧客要求的過程？（查顧客滿意度調(diào)查信息、分析報告）8.2.14是否監(jiān)視統(tǒng)計如退貨率、顧客投訴/退貨、特殊通知、準時交付方面的績效？8.2.1.15是否努力提升制造過程方面的績效，以證明符合顧客的要求？8.2.1.16是否對客戶抱怨、顧客調(diào)查很不滿的方面進行原因分析，采取相應(yīng)措施進行改善？（糾正預(yù)防措施報告，8D報告）糾正措施/