科研成果管理制度

1、科研成果管理制度湖南師范大學科研成果管理辦法第一章總則第一條 為了加強學?？蒲谐晒墓芾?，組織好學校科研成果的申報應用、推廣 和交流，根據(jù)上級有關(guān)文件精神，結(jié)合學校實際情況，特制訂本辦法。第二條 凡本校教職員工（含離退休人員）研究完成的科研成果，外單位人員利用 我校開放實驗室、研究基地的條件所取得的科研成果，以及學生在教師的組織指導 下利用學校的條件取得的科研成果的所有權(quán)均屬學校，屬于學校知識產(chǎn)權(quán)保護的重 要內(nèi)容。第三條科研成果包含的內(nèi)容為：1 .著作（包括專著、編著、譯著、教材、工具書、參考書等 ）;2 .論文（包括已發(fā)表的學術(shù)論文、學術(shù)研討會的論文集 ）；3 .專利和鑒定成果，即能解決生產(chǎn)

2、建設中的科學技術(shù)問題、具有新穎性、先進 性和實用價值的應用技術(shù)成果，包括新技術(shù)、新工藝、新材料、新設計、新產(chǎn)品， 生物、礦物新品種和基因載體等；4.轉(zhuǎn)讓或獲獎的成果；5 .研究與咨詢報告、調(diào)查與試驗報告；6 .音像制品、藝術(shù)作品；7 .計算機軟件、課件；8 .省級以上體育比賽的成績；9 .除上述以外的其它智力成果。第四條科研成果管理工作包括：成果鑒定（含評議、驗收、評估）、成果登記、申請專利、申請獎勵、歸檔與保管等。第五條 科學技術(shù)處、社會科學處是學?？蒲谐晒臍w口管理部門，科研成果 管理工作由科學技術(shù)處和社會科學處會同各學院 （部、所）共同進行。所有科研成 果都必須進行標注。第二章科研成果的

3、鑒定第六條科研成果鑒定范圍：1 .各級科研主管部門立項和在職科研人員的應用技術(shù)成果以及具有新穎性、創(chuàng) 造性、適用性的其它應用技術(shù)成果；2 .在學術(shù)上具有新見解，并對科學技術(shù)發(fā)展具有指導意義的科學理論成果；3 .推動決策科學化和管理現(xiàn)代化，對促進科技、經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展起重大 作用的軟科學研究成果；4 .各類社會科學研究成果。屬于鑒定范圍的科研成果原 則上應申請科研成果鑒定。 第七條申請科研成果鑒定應具備的基本條件：1 .按要求已完成合同的約定或者完成計劃書規(guī)定任務要求的；2 .不存在科研成果完成單位或人員名次排序異議和權(quán)屬爭議的；3 .技術(shù)資料齊全，并符合檔案管理部門要求的；4 .具有國家科

4、技部或省、自治區(qū)、直轄市科技廳或國務院有關(guān)部門認定的科技信息機構(gòu)出具的查新結(jié)論報告。第八條 科研成果鑒定申報程序：需要進行鑒定的科技成果，由項目負責人填寫 科技成果鑒定申請表，經(jīng)所在學院（部、所）審查批準后分別報科學技術(shù)處和社會科 學處,科學技術(shù)處和社會科學處先負責預審，預審合格的項目報主管校長批準后再呈 報上級有關(guān)部門審批或委托具有科研成果認證資格的中介機構(gòu)進行成果鑒定，通過鑒定的項目，由主管部門核發(fā)或中介機構(gòu)出具相應證書或報告。第九條科研成果鑒定形式1.檢測鑒定：由專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)檢驗、測試性能指標等方式，對科研成果進行評價；2.會議鑒定：同行專家采用會議形式對科研成果做出評價。3.函審鑒

5、定：同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對科研成果做出評價。需要進行現(xiàn)場考察、測試，并經(jīng)過討論答辯才能做出評價的科研成果，可以采用會議鑒定形式；不需要進行現(xiàn)場考察、測試和答辯即可做出評價的科研成果，可以采用函審鑒定形式。第十條 鑒定的申請及材料要求：申請鑒定的科研成果，必須經(jīng)各學院（部、所）嚴格審查，填報科研成果鑒定申請表并提供有關(guān)附件，包括：計劃任務書或合同書、工作報告、技術(shù)報告、檢測報告、查新報告、質(zhì)量標準、同類技術(shù)對比分析報告、用戶使用報告、經(jīng)濟效益或社會效益分析報告以及相關(guān)的論著和其它證明 材料等。經(jīng)科學技術(shù)處或社會科學處審查合格后報上級相關(guān)鑒定部門審批。主要鑒定材料包括：1 .應用技術(shù)

6、成果：技術(shù)合同或計劃任務書、技術(shù)研究報告、測試分析報告、 試驗報告、有關(guān)設計圖表及質(zhì)量標準、國內(nèi)外技術(shù)水平分析及國家認定的查新報 告、應用情況報告（工業(yè)性試驗報告）、經(jīng)濟效益與社會效益分析報告及證明材料 等。2 .科學理論成果：學術(shù)論文，國內(nèi)外學術(shù)情況對照材料，論文發(fā)表后被引用情況報告。3.軟科學成果：技術(shù)合同或計劃任務書總體研究報告、論證報告、調(diào)研報告及有關(guān)背景材料、模型運行報告、國內(nèi)外研究情況對照材料上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術(shù)必須說明來源，材料文檔必須打印、按規(guī)定裝訂成冊 ，并提交相應電子文檔。鑒定技術(shù)資料必須經(jīng)學院（部、所）審查再提交學校科學技術(shù)處或

7、社會科學處審核歸檔。第十一條鑒定的組織及要求：1 .根據(jù)任務來源和科研成果性質(zhì)采用適當?shù)蔫b定形式。2 .鑒定會的會務工作由完成項目的有關(guān)單位負責。3 .鑒定會結(jié)束之后半個月內(nèi)，項目負責人應將科研成果鑒定證書連同鑒定會所有資料交學?？茖W技術(shù)處和社會科學處，并填寫有關(guān)表格，辦理成果登記手續(xù)。4 .函審鑒定項目完成人應提前一個月準備有關(guān)材料寄送專家評審，再由專家 組組長根據(jù)四分之三以上專家意見形成鑒定意見。第十二條 科研成果鑒定所需費用由課題組支付。第十三條下列科研成果不組織鑒定：1 .已申請專利的應用技術(shù)成果；2 .已轉(zhuǎn)讓實施的應用技術(shù)成果；3 .企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應用技術(shù)成果；4 .國

8、家法律、法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門機構(gòu)審查確認的科技成果。中報各級獎勵的科研成果，根據(jù)報獎部門的有關(guān)規(guī)定應該鑒定的，則按有關(guān)規(guī)定辦理，不受上述1- 3條的限制。局部技術(shù)已申請專利但整體技術(shù)未申請專利且符 合國家科學技術(shù)鑒定辦法規(guī)定的應用技術(shù)成果可以申請鑒定。第三章科研成果的登記第十四條 學院（部、所）應及時向科學技術(shù)處或社會科學處上報本單位完成的 職務科研成果，由科學技術(shù)處或社會科學處負責登記，并報上級部門進行成果登 記。第十五條 辦理科研成果登記應當提交科研成果登記表及下列材料 ：1 .應用技術(shù)成果：相關(guān)的評價證明（鑒定證書或者鑒定報告、科技計劃項目驗收報告、行業(yè)準入證明、新產(chǎn)品證書等），

9、或者知識產(chǎn)權(quán)證明（專利證書、植物品 種權(quán)證書、軟件登記證書等），研制報告和用戶證明。2.基礎理論成果：著作、論 文、本單位學術(shù)部門的評價意見和論文發(fā)表后被引用的證明。3.軟科學研究成果：相關(guān)的評價證明（軟科學成果鑒定、評審證書或驗收報告等）和研究報告。上述材料必須打印、按規(guī)定裝訂成冊，并提交相應電子文檔。第十六條科學技術(shù)處和社會科學處每年一月要對全校上年度的科研成果及獲獎情況等進行登記，并編印年度科研成果目錄匯編。學院（部、所）要根據(jù)要求做好核實工作并匯總上 報。年度科研成果目錄匯編將作為審核科研成果、獲獎等情況的依據(jù)。第四章成果申報獎勵第十七條凡以我校為主完成、已辦理成果登記、符合獎勵條件且

10、無爭議的科 研成果，可參加學校成果評獎并通過學校推薦中報各級獎勵。第十八條申報科研成果獎勵的基本要求：1 .中報獎勵的基礎理論類成果是指其主要著述發(fā)表或出版一年以上，具重要科學結(jié)論已為國內(nèi)外同行所引用或采用的成果。2 .中報獎勵的應用技術(shù)類成果是指其已應用于實踐一年以上 ，證明具有明顯 的經(jīng)濟效益或社會效益的成果。3 .中報獎勵的成果必須提供與成果相關(guān)的學術(shù)論文、專著、技術(shù)報告、使用證明、成果評價等證明材料。 第十九條 申報獎勵的項目，由項目負責人提出申請， 經(jīng)所在各院（部、所）審查同意，科學技術(shù)處或社會科學處對申報材料進行預審，并經(jīng) 校學術(shù)委員會審查批準后，再呈報上級有關(guān)部門。 第二十條 申

11、報各級政府部門的 科研獎，所需評審費由學?？蒲泄芾聿块T支付。第二十一條 獲獎成果獎金的90%獎給課題組及其所在單位相關(guān)人員，10%獎給 學?？蒲泄芾聿块T。 第二十二條 對獲得國家、省部級科研獎的項目，學校給予相 應獎勵，具體參照湖南師范大學科研獎勵管理辦法執(zhí)行。第五章科研成果的保護與歸檔第二十三條執(zhí)行學校任務或主要利用學校資源所完成的科研成果屬職務成果，屬學校享有。成果完成人依法享有署名和受益等權(quán)利 ，但必須采用適當?shù)男问?標明是我校的職務成果。任何單位或個人均不得將職務成果占為己有或變相占為己有。違反規(guī)定，給學校造成損失的，學校將追究當事人的責任，必要時可提請有關(guān)部 門查處。第二十四條 學校

12、與外單位協(xié)作研究或有委托關(guān)系的科研項目，有關(guān)當事人應 在立項時與對方簽訂合同，約定科研成果的權(quán)利歸屬和分享辦法，以確保學校的合 法權(quán)益。第二十五條成果保密：1 .對于可能形成獨立知識產(chǎn)權(quán)的成果，應及時采取措施予以保護，及時申請、形成自主知識產(chǎn)權(quán)。項目參與者和其它接觸技術(shù)秘密的有關(guān)人員均應簽訂技術(shù)保密 協(xié)議。2 .學院（部、所）應當建立健全技術(shù)秘密保護制度。參加科研成果轉(zhuǎn)化的有關(guān) 人員必須簽訂在職、在校期間和離職、離校、離 （退）休后一定期限內(nèi)保守本單位技 術(shù)秘密的協(xié)議，任何人員不得將職務科研成果擅自轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓。第二十六條 在成果管理工作中要按學校保密工作條例、知識產(chǎn)權(quán)保護管理辦法的有關(guān)規(guī)

13、定做好科研成果的保密和知識產(chǎn)權(quán)保護工作。第二十七條 已登記的科研成果和獲獎成果，研究人員或?qū)W院（部、所）應及時將 技術(shù)資料、技術(shù)認定證書或報告、專利證書及獲獎證書、獎狀、獎章等分別上報科 學技術(shù)處、社會科學處，有關(guān)原件材料或核實原件后的復印件由科學技術(shù)處和社會 科學處負責存檔。第二十八條 凡學校教職工都有責任和義務向所在學院（部、所）和科學技術(shù) 處、社會科學處申報登記科研成果，已登記的科研成果、獲獎成果，應記入成果完 成人檔案，可作為考核、晉升、評定職稱、科研津貼等的重要依據(jù)之一。第二十九條在登記成果和獲獎成果中如發(fā)現(xiàn)弄虛作假或剽竊他人成果的，一經(jīng) 查實，上報有關(guān)主管部門撤消其成果及獎勵，追回

14、獎狀、獎章、證書、獎金，并視 情節(jié)輕重給予批評或處分。第六章附則第三十條 本辦法與國家有關(guān)新的規(guī)定不一致時，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十一條 本辦法自頒布之日起施行，由科學技術(shù)處和社會科學處負責解釋。遼東學院科研成果管理辦法第一章總則第一條 科研成果是廣大科研工作者辛勤勞動的結(jié)晶，是國家的巨大財富，為了使科研成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動科學技術(shù)進步，加速社會主義現(xiàn)代化建設， 結(jié)合我校的具體情況，特制定本辦法。第二條凡我校教職工和學生在從事職務科學技術(shù)研究活動中取得的成果，包 括通過各級科研管理部門組織鑒定的科研成果，或已申請職務發(fā)明專利的應用技術(shù) 成果,或己轉(zhuǎn)化實施的應用技術(shù)成果，均視為我校的科研

15、成果。第三條 科研成果管理包括鑒定、登記、獎勵、推廣、保密、統(tǒng)計等。第四條本辦法所定義的科研成果是指對某一科學技術(shù)研究課題，通過試驗研究、調(diào)查考察 取得具有一定實用價值或?qū)W術(shù)意義的結(jié)果，包括課題研究雖未全部結(jié)束，但已取得 可以獨立應用或具有一定學術(shù)意義的階段性成果。第五條凡符合本辦法第二、四條者，均可申請鑒定，未經(jīng)鑒定和未達到規(guī)定要 求的成果，不受理成果登記和申請獎勵。第六條 科研成果鑒定可同時進行密級評價劃定工作，沒有密級的科研成果不能履行登記和申報獎勵手續(xù)。第七條 科研成果完成后的二個月內(nèi)，應填寫科學技術(shù)研究成果報告表并 附有關(guān)科研材料，到?？蒲刑幝男锌蒲谐晒怯浬蠄笫掷m(xù)，未經(jīng)上報登記的科

16、研成果 不具備申請各級獎勵的資格。第八條 凡符合國家有關(guān)獎勵條例的科研成果，應視其成果水平、經(jīng)濟效益情況 按有關(guān)規(guī)定逐級申報科學技術(shù)獎勵，或其他獎勵。第九條 已獲獎項目經(jīng)上一級評審委員會評定提高了獎勵等級的，獎金不得重 復發(fā)放，只補發(fā)給差額部分。第十條 凡以我校為第一完成單位的科研成果，均由我校負責申請各項獎勵。第十一條我校為非第一主要研究單位的獲獎成果，課題參加人員須持授獎的有關(guān)文 件、獎狀或證書到?？蒲刑庍M行登記，其獲獎人員將按政策規(guī)定 ，享受我校有關(guān)科 研成果獲獎的待遇。第十二條 科研成果歸學校統(tǒng)一管理，私自占有、轉(zhuǎn)讓、推廣科研成果者，一 經(jīng)發(fā)現(xiàn)，在提職上不予以考慮，并給予相應的經(jīng)濟處罰

17、。第二章科研成果鑒定第十三條 凡列入我?？蒲杏媱澋捻椖?，項目完成并具備鑒定條件的 ，均可提 出科研成果鑒定申請。第十四條科研成果鑒定的條件1 .完成項目規(guī)定的研制任務，達到預定的要求。2 .學術(shù)或技術(shù)資料齊全，并符合科研檔案管理規(guī)定。3 .采納或應用考驗，證明其成熟可靠，并具備應用推廣條件。4 .無糾紛或爭議。第十五條科研成果鑒定所應準備的技術(shù)資料1.基礎理論成果(1)在國內(nèi)外學術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會議上發(fā)表的學術(shù)論文及其反應情況的證明；(2)國內(nèi)外本課題學術(shù)研究對照材料；(3)論文發(fā)表后引用情況的報告等。2 .應用技術(shù)成果(1)技術(shù)合同或計劃任務書；(2)項目研究(或研制)報告；(3)項目實驗(或應

18、用)報告；(4)技術(shù)指標測試報告；(5 )用戶使用情況報告；(6)經(jīng)濟效益(一次性直接效益)、社會效益分析報告及證明材料；(7 )涉及污染環(huán)境和勞動安全等問題的科研成果，需有關(guān)主管機構(gòu)出具的報告或證明；(8)必要的圖表；(9)新產(chǎn)品類成果的質(zhì)量標準；(10)國內(nèi)外技術(shù)情況對比材料；(11)查新檢索報告。3 .軟科學成果(1)技術(shù)合同書或計劃任務書；(2)總體研究報告；(3 )專題論證報告；(4)調(diào)研報告及有關(guān)背景材料；(5)模型運行報告；(6)采納或應用單位的證明報告；(7)應用前景(含經(jīng)濟和社會效益)分析報告。4 .除按上述分類要求準備的技術(shù)資料以外，還須附有準確的完成單位(不包括 一般試制

19、加工單位及一般協(xié)作單位)和主要完成人員名單(按完成該項成果所做的貢 獻大小排序)。5 .行業(yè)主管部門或鑒定委員會要求具備的其它文件。第十六條 科研成果鑒定申請由第一完成單位提出。第十七條 科研成果鑒定形式科研成果鑒定可分為會議鑒定、檢測鑒定和函審鑒定三種形式，三種鑒定形式 具有同等效力。(1)會議鑒定：召開鑒定會評價科研成果，特別是對應用技術(shù)成果的鑒定，是最常用的一種鑒定形式，對于需要組織同行專家進行現(xiàn)場考察或演示、測試和答辯的 科研成果，組織鑒定單位可以來用會議鑒定形式。(2)檢測鑒定：對于具有國家標準、行業(yè)標準的科研成果，可由組織鑒定單位 委托“專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)”按照國家、行業(yè)標準或者有關(guān)

20、技術(shù)指標進行檢驗、測試 和評議，并出具證明。必要時，可由組織鑒定單位或主持鑒定單位會同“專業(yè)技術(shù) 檢測機構(gòu)”聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，依據(jù)檢測報告，做出結(jié) 論。(3 )函審鑒定(也可叫通訊鑒定)對于不需要組織同行專家進行現(xiàn)場考察與測試，主要依靠論文、報告和資料等 書面材料即可進行鑒定的科研成果，均可采用函審鑒定的形式。第十八條科研成果鑒定會的內(nèi)容1 .鑒定委員會對科研成果的科學價值、技術(shù)水平、學術(shù)水平、技術(shù)成熟性、經(jīng) 濟合理性、應用價值及推廣的條件和前景進行審查和評價。被鑒定單位對鑒定工作 要積極予以配合，并提供必要的工作條件。2 .鑒定委員會根據(jù)性能指標測試報告、資料審查報

21、告以及評審意見，起草鑒 定結(jié)論，然后交全體委員討論，鑒定結(jié)論必須經(jīng)鑒定委員專家三分之二以上多數(shù)或者 到會專家四分之三以上多數(shù)通過方為有效。3 .鑒定結(jié)論不寫明“存在問題”和“改進意見”的應退回重新鑒定，予以補 正。4 .在召開鑒定會的同時，對科研成果密級進行評定，填寫成果密級評價表。參加鑒定會的委員對需要保密的科研成果要嚴守秘密 ，如有泄露或自行引用，按有關(guān)規(guī)定追糾責任。5 ,科研成果通過鑒定后，其成果鑒定證書須經(jīng)科研處審查，由組織鑒定單位簽 署意見方能生效。6 .鑒定過程所需費用由課題組負責解決。第三章科研成果上報登記第十九條科研成果登記意義和性質(zhì)科研成果登記是成果統(tǒng)一管理、評審獎勵的基礎和重要前期工作，具有公證的性質(zhì)。第二十條科研成果登記機構(gòu)國象各部委、省、市科技廳（局）均設立專門的科研成果登記機構(gòu)，科研成果登 記采用逐級上報制。第二十一條科研成果登記條件凡通過國家各級科研主管部門正式組織技術(shù)鑒定的科研成果，具有省級以上先進水平,并有較大經(jīng)濟效益和社會效益的科研成果，都要到登記機構(gòu)進行登記。第二十二條科研成果登記期限科研成