等保二級管理要求內(nèi)容

1、1.1 管理要求1.1.1 安全管理制度1.1.1.1 管理制度 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b) 應(yīng)對安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。1.1.1.2 制定和發(fā)布(G2)本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定c） 應(yīng)將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中1.1.1.3 評審和修訂 （G2）應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審，對存在不足或需要改

2、進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂1.1.2 安全管理機(jī)構(gòu)1.1.2.1 崗位設(shè)置（G2）本項(xiàng)要求包括a） 應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)b） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)1.1.2.2 人員配備 （G2）a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 安全管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。1.1.2.3 授權(quán)和審批 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；b) 應(yīng)針對關(guān)鍵活動(dòng)建立審批

3、流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)。1.1.2.4 溝通和合作 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通；b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通。1.1.2.5 審核和檢查 （G2）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。1.1.3 人員安全管理1.1.3.1 人員錄用 （G2）本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b） 應(yīng)規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c） 應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議

4、。1.1.3.2 人員離崗（G2）a) 應(yīng)規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)。1.1.3.3 人員考核 (G2)應(yīng)定期對各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。1.1.3.4 安全意識教育和培訓(xùn)(G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c) 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。1.1.3.5 外部人員訪問管理（G2）應(yīng)確保

5、在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。1.1.4 系統(tǒng)建設(shè)管理1.1.4.1 系統(tǒng)定級（G2）本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級；b） 應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)安全保護(hù)等級的方法和理由；c） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。1.1.4.2 安全方案設(shè)計(jì) （G2）本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b) 應(yīng)以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；c) 應(yīng)對安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購和使用

6、的詳細(xì)設(shè)計(jì)萬案；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。1.1.4.3 產(chǎn)品采購和使用 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購 。1.1.4.4 自行軟件開發(fā)(G2)a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則c) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管1.1.4.5 外包軟件開發(fā)(G2)本項(xiàng)要求包括a)

7、 應(yīng)根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質(zhì)量b) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南c) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門1.1.4.6 工程實(shí)施 (G2)a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過程。1.1.4.7 測試驗(yàn)收(G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試驗(yàn)收；b) 在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試驗(yàn)收報(bào)告；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。

8、1.1.4.8 系統(tǒng)交付(G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)b) 應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔1.1.4.9 安全服務(wù)商選擇(G2)本項(xiàng)要求包括a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同1.1.5 系統(tǒng)運(yùn)維管理1.1.5.1 環(huán)境管理(G2)本項(xiàng)要求包括a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機(jī)房供配電 、空調(diào)

9、、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理 ；c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定 ；d) 應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。1.1.5.2 資產(chǎn)管理 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。1.1.5.3 介質(zhì)管理(G2)a) 應(yīng)確保

10、介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲環(huán)境專人管理；b) 應(yīng)對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進(jìn)行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；c) 應(yīng)對需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；d) 應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識管理。1.1.5.4 設(shè)備管理(G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備 (包括備份和冗余設(shè)備)、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度 ，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理；c) 應(yīng)對終端計(jì)算機(jī)、工作站、

11、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備(包括備份和冗余設(shè)備)的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；d) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。1.1.5.5 網(wǎng)絡(luò)安全管理 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)指定人員對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理 ，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級與打補(bǔ)丁、 口令更新周期等方面作出規(guī)定；c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；d) 應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞

12、進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；e) 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進(jìn)行定期備份；f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)1.1.5.6 系統(tǒng)安全管理 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定；e) 應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和

13、修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；f) 應(yīng)定期對運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。1.1.5.7 惡意代碼防范管理(G2)a) 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，告知及時(shí)升級防病毒軟件，在讀取移動(dòng)存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對外來計(jì)算機(jī)或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；b) 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；c) 應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定。1.1.5.8 密碼管理(G2)應(yīng)使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。1.1.5.9 變更管理 (G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)確認(rèn)系

14、統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應(yīng)的變更方案；b) 系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后向相關(guān)人員通告。1.1.5.10 備份與恢復(fù)管理(G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b) 應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)、保存期等；c) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸方法。1.1.5.11 安全事件處置(G2)本項(xiàng)要求包括：a) 應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)；b) 應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；c) 應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計(jì)算機(jī)安全事件