同性戀者的心理狀況分析及其影響因素_圖文

1、C.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開披露基金信息的專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰57.在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面,根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定,下列說法不正確的是(。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé),責(zé)令證券公司更換高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利B.證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

2、機(jī)構(gòu)C.證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,離任的證券公司高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職58.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中權(quán)益處理的規(guī)定是(。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí),并以證券公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊(cè)B.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證

3、券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi),將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶,并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票,證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí),有權(quán)采取的措施包括(。A.吊銷有重大違法行為的上市公司的營(yíng)業(yè)許可證,宣布其倒閉B.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明D.查閱、復(fù)制與

4、被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料60.下列選項(xiàng)中(屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)?三、判斷題(共60題,每題0.5分,答對(duì)得0.5分,放棄不得分,答錯(cuò)倒扣0.5分1.從一般意義上來說,證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄2.債券的期限具有法律

5、約束力,是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限,可以視為無期證券。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄3.證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì),另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄4.目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。截至2007年年末,中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)投資類資產(chǎn)規(guī)模已超過3萬億元人民幣。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄5.個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人,他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄6.1998年12月,證券法正式頒布

6、,并于1999年1月實(shí)施,是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄7.截至2008年2月,已有54家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng),批準(zhǔn)外匯額度99.95億美元。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄8。股票是一種有價(jià)證券,它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄9.股票不屬于物權(quán)證券,也不屬于債權(quán)證券,而是一種綜合權(quán)利證券。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄10.普通股票股東公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人之后,但列在優(yōu)先股票股東之前。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄11.我國(guó)公司法規(guī)定,股份有

7、限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄12.通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響較復(fù)雜,它既有刺激股票市場(chǎng)的作用,又有抑制股票市場(chǎng)的作用。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄13.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄14.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它采取記名股票形式,以外幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購(gòu)。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄15.債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄16.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券,這樣能在市場(chǎng)利率

8、趨高的情況下保持較低的利息負(fù)擔(dān)。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄17.息票累積債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息,存續(xù)期間沒有利息支付。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄18.發(fā)行國(guó)債常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄19.財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債。該國(guó)債為記賬式附息國(guó)債,期限為50年,年利率為7.2%。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄20.2006年5月,中國(guó)人民銀行頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。(A.正確B.錯(cuò)誤21.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄22.證券投資基金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄23.契約型基金起源于荷蘭,后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行。(A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄24.封閉式基金的基金規(guī)模是固定