探礦企業(yè)產權的法學分析

1、探礦企業(yè)產權的法學分析    摘要：探礦企業(yè)整體性法學分析能走出理論困境。探礦企業(yè)產權構成中，探礦權的資源產權是中心，貨幣、設備與知識產權是基礎，行為產權是關鍵。企業(yè)與市場的邊界以產權劃定，探礦企業(yè)與采礦企業(yè)相接近又嚴格區(qū)別；探礦權與礦產權均屬物權，但其屬性不同；探礦企業(yè)互有資源不可分割，但可以排他性使用而使企業(yè)與市場邊界模糊。公權力主體不是分配產權，而是建立、保護和限制產權，因為探礦企業(yè)的社會功能而必需國家嚴格限制，以真正保障公共利益。關鍵詞：探礦企業(yè)；產權界定；法學分析；礦業(yè)權探礦企業(yè)的產權安排影響資源的配置、產品的構成和收入的分配，建立明晰、科學的

2、產權制度，是探礦企業(yè)的基本問題及其改革取向。正確劃分探礦企業(yè)內部的界限、探礦企業(yè)與市場的界限以及探礦企業(yè)與公共權力的界限，將相互聯(lián)系的產權的邊界理順，是探礦企業(yè)產權明晰和準確界定的基礎。但是，傳統(tǒng)理論以探礦權取代復雜的企業(yè)產權后，與采礦權“化合”而虛構成“礦業(yè)權”，再對并不存在的礦業(yè)權討論其物權屬性、權利客體、權利流轉和價值等，導致莫衷一是，最終是妨礙了探礦企業(yè)產權的基礎建設。本文試從探礦企業(yè)方面進行產權分析，旨在定紛止爭以及為科學界定產權提供依據(jù)。一、探礦企業(yè)的產權結構依法對未知礦產探明儲量，為資源的戰(zhàn)略性規(guī)劃和具體的開采提供準確信息，是探礦企業(yè)的產權功能。多向度的產權有機地組成探礦企業(yè)整體

3、，其產權集由四個主要的方面構成。(一)單一的探礦權產權探礦權是國家公有資源私人使用的設立，是普查后的國有某區(qū)塊礦產資源，通過招標、拍賣的確定以普通合同固定權利、義務的市場交易結果。在這個不完全合同里，國家的剩余控制權主要是礦產資源的所有權，探礦權人的剩余收益權是投入探礦企業(yè)的價值實現(xiàn)，是探礦企業(yè)產權的中心價值，只有將探礦權投入才能成立探礦企業(yè)。不完全合同中的政府是出讓探礦權這一財產權的私權主體，探礦權人屬不需要資質審查的法人、自然人或其他組織的普通主體?？腕w是特定區(qū)塊的礦產資源，特定區(qū)塊內礦產儲量有待查明的不確定性，并不影響特定區(qū)域的確定性，正是客體的確定性才存在探礦權的排他性。有學者認為：“

4、礦業(yè)權的客體未特定，其一表現(xiàn)在，在探礦權場合，礦產資源在登記的礦區(qū)或工作區(qū)可能并不存在?！?(P128)這是因為將礦產資源做為探礦權客體而出現(xiàn)的錯覺。實質上，探礦權的客體就是其初始設立時的合同的標的和產權登記的對象。不特定性不可能成為合同的標的和登記的對象。希望引起理論界認同的是：探礦權設立時關于靜態(tài)產權的單一性、客體的確定性、并不耗竭客體的用益性，足以確認探礦權為他物權的用益物權，并不能歸屬準物權或特許物權。(二)多維的投資產權探礦權屬資源產權，表明廠商有了進入市場的主要條件，但還必須與投資產權結合，整體構成探礦企業(yè)的權利能力。投資產權由直接財產權和非直接的工業(yè)產權組成：一是直接的財產權。進

5、入探礦市場，主要是投入貨幣資本和人力資本。以貨幣購買機器設備、建設相應的礦區(qū)、安置其他生產生活等。二是知識產權。礦產勘探達到法定要求的專業(yè)技術知識是工業(yè)產權的主要內容，也是探礦的基礎產權。當然還包括企業(yè)的信用資本、管理經驗以及企業(yè)文化等，都是探礦企業(yè)排他性使用的知識產權。投資產權的兩個方面，在各國礦業(yè)法中都作了規(guī)定，并法定了標準。(三)標明資格能力的行為產權進入市場的權利能力與進入市場的行為能力的結合，方能設立探礦企業(yè)，跨入市場行使探礦活動?！坝傻V產資源所有者所賦予的對礦產資源進行勘探，開采的權利，這種權利實質上是一種行為產權（特許權）和對物產權”。2行為產權結構的重要部分是具備法定的資格，探

6、礦企業(yè)行為的資格不僅僅是“特許權”，還需一般許可的認可和登記。認可是指行政機關確定相對的特定主體資格的行為，其主要功能是通過使相對人獲得某種能力能向社會提供證明或者信譽、信息，是特定身份的法律效力。行政認可的勘探資質是行政特許批準行使探礦活動的基本要求。要求探礦企業(yè)在專業(yè)技術的投入方面具有相應水平。行政特許制除了要審查財產與資源產權投入的合法性以外，還要審查堪探隊伍的資質等級。資源產權、投資產權、行為產權缺一就不能通過特許審批。嚴格進行實質性（非形式性）審查的行政特許，并非起草行政許可法的專家們所認為的：“特許的主要功能是分配稀缺資源?！?(P9)而是提高市場準入門檻，通過各種審查的事先管制，

7、防止難以補救的損害公共利益的后果發(fā)生。其主要功能是通過嚴格的直接管制實現(xiàn)經濟負外部性內在化的保障。根據(jù)行政許可原理，政府的行政特許不是分配產權而界定和限制產權。(四)探礦企業(yè)整體的產出產權經探查后形成的礦產儲量、地質等方面的勘查報告資料是探礦企業(yè)的產出品。準確證明礦產儲量、層次、品位、自然類型等有價值的資料，是探礦企業(yè)整體性產權的產出，難以分清屬某些產權的產出，也不是各分產權的產出之和。那么，這些資料不是智力成果權，不是發(fā)現(xiàn)權，更不是探礦權的客體，只能是企業(yè)活勞動與物化勞動投入后所形成的商品，與其他企業(yè)的產出品沒有區(qū)別。我國礦產資源法第28條也規(guī)定：“礦床勘查報告及其他有價值的勘查資料，按照國

8、務院規(guī)定實行有償使用?！狈梢?guī)定了產出品的商品屬性。這就明確地界定了勘查報告資料的可交易性和排他性，為勘探企業(yè)維護其產出產權、發(fā)揮產權功能的市場化激勵提供了保障，可以改變過去那種地質勘探成果屬公共性產權的無序狀態(tài)。二、探礦企業(yè)的產權邊界科斯定律認為，企業(yè)的組織和性質使企業(yè)有了明確的邊界而區(qū)別于市場?，F(xiàn)代企業(yè)理論進一步認為，企業(yè)與市場是開環(huán)性的，即企業(yè)與市場有明確邊界的同時又在部分地帶與市場邊界模糊。這種邊界明晰與模糊的實質就是企業(yè)整體性產權系中的主要產權與市場的關系。(一)探礦企業(yè)產權與采礦權制度的產權有根本區(qū)別傳統(tǒng)的采礦權，將確認礦產歸屬的靜態(tài)礦產權與經特許的企業(yè)開采權聯(lián)體，則包括直接的財產

9、權和行政特許權。那么，在研究和分析采礦權時，片面地利用礦產權或開采權來說明采礦權而總是顧此失彼。結合運用兩者時出現(xiàn)的“特許物權”論又是走向死胡同。更大的誤區(qū)是將傳統(tǒng)的探礦權與傳統(tǒng)的采礦權“化合”成礦業(yè)權，以礦業(yè)權做為上位權分析。有代表性的觀點認為：“礦業(yè)權是探礦權與采礦權的全稱，它是依國家所有權權能分離而生的，是國家所有權派生出來的他物權”。4尷尬的理論局面由此產生了：“態(tài)度溫和一點的，認為這種他物權不典型，稱之為準物權；態(tài)度堅持一點的，認為采礦權是所有權的出讓，但沒有說明探礦權體現(xiàn)的是什么性質的財產權”5，這是為照顧探礦權而否認采礦權的性質。可是，強調采礦權又不顧及探礦權：“礦業(yè)權正是在不斷

10、消耗礦產資源的過程中來處分礦產資源的，從而使與旨在用益而不是消耗和處分財產的他物權有了本質的區(qū)別”6(P323)。理論的困境告訴我們，無論如何，都必須讓探礦企業(yè)產權從虛無的礦業(yè)權中解放出來。一方面，探礦企業(yè)產權與采礦權制度中的礦產權邊界清晰。礦產權，是國有礦產資源某一特定塊段的礦產，通過招標拍賣的市場交易，由最能認可其價值者對該礦產具有的所有權。在公共資源經過價格導向轉化為私人物品過程中，使得特定礦產與抽象的礦產資源有界線明確的分割，是國家礦產資源全部所有權中通過礦產形式而部分地永久性的讓渡。必須明確，礦產權的設立是“擁有初始界定的礦產資源原始所有的國家，只是經過采礦權這一點上分解了而并非中止

11、了作為一個所有者的權利。”7礦產權，屬物權，是礦產權人沒有保存和返還控制物義務的自物權。這就是探礦企業(yè)中的探礦權與礦產權的相同和區(qū)別，兩者的邊界非常明了。另一方面，探礦企業(yè)產權與采礦企業(yè)產權的邊界清晰。礦產權不是開采權，只能作為資源產權投入礦山企業(yè)，與采礦企業(yè)設立的投資產權和行為產權結合組成采礦企業(yè)的整體性產權。礦產權是采礦企業(yè)設立時行政特許審批的中心內容，是采礦企業(yè)區(qū)別其它企業(yè)的主要標志。采礦企業(yè)與探礦企業(yè)各自整體性產權類型基本接近：一是都以資源產權的投入為中心產權，但又只能是整體產權中的一個組成部分。二是資源產權與投資產權及知識產權的直接結合，必須經過行政特許授權后才能設立企業(yè)，形成生產力

12、。三是都不屬于任何屬性的物權。“物之所有權因此不能設立在某個企業(yè)之上，因為企業(yè)是物、權利，尤其是債權，以及商業(yè)價值，例如顧客來源和客戶關系的集合?！?(P17)同時，對礦業(yè)權認定物權屬性也違反了物權法中“一物一權”的基本原則。探礦企業(yè)產權與采礦企業(yè)產權的接近并不掩蓋其區(qū)別：兩者是否不斷耗竭賦存于地的礦產而決定其生產目標和生產成果的不同；探礦企業(yè)的產出品是探礦企業(yè)的商品，緊接著是采礦企業(yè)的生產要素；隨著資源價值不斷增值和生產的專業(yè)化，產權結構安排要求探礦企業(yè)不能保有開采的優(yōu)先權，不同的行為界限否定了探礦企業(yè)優(yōu)先進入采礦企業(yè)的傳統(tǒng)安排，這里必須保障產權界定的功能。(二)探礦企業(yè)與市場他人資源互有的

13、開環(huán)性產權企業(yè)是合同的網(wǎng)結，由此使企業(yè)與市場有了邊界。但根據(jù)不完全合同以及完全沒有合同的現(xiàn)實，企業(yè)與市場的邊界存在模糊地帶。探礦企業(yè)不是閉環(huán)系統(tǒng)，人力資源、環(huán)境資源、地下土地資源等三方面是探礦企業(yè)與市場的聯(lián)結體和互有資源載體。探礦企業(yè)與社會他人互相使用的這些資源，都不具有所有權又不能分割資源體。但是，互有資源多功能屬性的不同產權可以界限明確地分割，分別由探礦企業(yè)和市場他人各自使用。人力資本的所有人是勞動者，法人不能界定這一天然私有權，但人力資本的絕對所有權并不影響相互使用權?！叭肆Y本可以分為專用性和通用性（或非專用性）兩類，前者是對特定企業(yè)才具有價值的技能和知識?！?(P128)一般說來，企

14、業(yè)雇傭礦工的專用性是經培訓且又力壯這一功能屬性，人力所有者家庭使用的是養(yǎng)家糊口、勞動力再生產和社會性其他需要的通用性。礦山企業(yè)與家庭的互有資源產權狀態(tài)對地下土地資源和環(huán)境資源的分析都是適用的。比如地下土地部分，是社會他人地表的支撐體，也是探礦企業(yè)欲勘探礦產的賦存體。該載體有如生態(tài)環(huán)境和人力資源一樣，不能控制所有權和對所有權進行分割，相互利用其不同屬性而出現(xiàn)均衡。區(qū)別于公共資源、共有資源，私人資源的互有資源的相互使用，防止強勢集團領先使用時侵占他方使用而形成經濟負外部性效應，是企業(yè)在開環(huán)地帶的政府直接管制對象，是社會實現(xiàn)公平的重地關口。三、探礦企業(yè)的產權限制產權界定的一個重要內容是對產權進行限制

15、。產權明晰的財產是私人的，財產使用和實現(xiàn)價值的過程是社會性的。所有權社會化是現(xiàn)代憲法的標志，對所有權進行限制是實現(xiàn)所有權社會化的基本方式。美國著名經濟學家巴澤爾認為：“事實卻是，即使在資本主義國家，在市場經濟中，個人也不能任意使用他人的財產，他們的自由處處受到限制?！?0(P120)探礦企業(yè)產權的成立和運行的各方面要受到國家限制，相對其它企業(yè)的市場準入來說總是門檻很高。因為“所有權客體滿足的社會重要功能越多，就可以對所有權進行越大的限制”。8(P40)探礦企業(yè)的產出品的質量與農業(yè)種子的功能相類似，直接關系到以后的“收成”。國家限制產權的行使，區(qū)別于國家出讓探礦權和礦產權的產權分配，是社會公共管

16、理方面的公權力直接管制和干預，是在礦產資源市場配置失靈時的政府管制。政府的私權主體是分配產權，按市場價格信息的引導配置資源，公權主體的職能是建立和限制產權。在此，政府作為所有者和公共管理者之間權力邊界的確立是重要的。如果私人產權的排他性和穩(wěn)定性的影響來自政府公權力的侵害，那是社會財富的最大浪費，所以，防止政府失靈而限制政府權力以保護私人產權又是限制產權的前提條件。政府限制探礦企業(yè)進入勘探市場是從許多方面進行的。首先，嚴格標準的市場準入。有了資源產權和投資產權，能否進入市場還要經過政府的特別許可和授權，從源頭上限制產權行使。其次，突出礦山環(huán)境安全的保障。各國礦業(yè)法管制的重點是通過行政特許權的設立

17、及設立后的監(jiān)督迫使企業(yè)注重安全和保護環(huán)境。再次，嚴格管制探礦報告及有價值的地質資料。我國礦產資源法第13條規(guī)定“勘探報告未經批準，不得作為礦山建設設計的依據(jù)?！弊詈?，控制探礦企業(yè)產權的邊界。探礦企業(yè)在探礦過程中不能隨便取走鉆探出來的礦物；不能損害企業(yè)外他人的財產權益，否則承擔相應責任；探礦后要清除建筑物和恢復地表等，都是政府限制行使的對象和范圍。啟示：探礦企業(yè)產權的認識、界定和限制，關鍵是需要法律制度的安排。包括采礦企業(yè)和探礦企業(yè)兩者的產權安排和管理，亟須制定一部獨立于礦產資源法的礦業(yè)管理法，從立法資源上保障礦業(yè)管理的法制完備，是礦山企業(yè)產權分析和界定的目標要求，也是各國的通行做法。參考文獻1崔建遠.準物權研究M.北京：法律出版社，2003.2余振國.論礦業(yè)權的物權屬性和法律完善J.中國礦業(yè)大學學報.2004，(1).3汪