OHSMS管理體系文件編寫

1、OHSMS管理體系文件編寫 GB/T28001-2001 GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)管理體系培訓(xùn) 管理體系文件編寫管理體系文件編寫主講主講: :國家注冊(cè)高級(jí)咨詢師國家注冊(cè)高級(jí)咨詢師 肖禮先肖禮先第一節(jié)第一節(jié) 概述概述 文件包括信息及其承載媒體。管理體文件包括信息及其承載媒體。管理體系文件是組織的管理體系的載體，是組織系文件是組織的管理體系的載體，是組織溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)的工具。編寫文件是溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)的工具。編寫文件是一個(gè)組織貫徹、實(shí)施管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立一個(gè)組織貫徹、實(shí)施管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立管理體系的重要基礎(chǔ)工作，是一項(xiàng)增值的管理體系的重要基礎(chǔ)工作，是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。管理體系文

2、件的編制是組織建立管活動(dòng)。管理體系文件的編制是組織建立管理體系的重要過程之一。理體系的重要過程之一。一一. . 與文件有關(guān)的術(shù)語和定義與文件有關(guān)的術(shù)語和定義 1.1.文件：信息（有意義的數(shù)據(jù)）及其承載媒體。文件：信息（有意義的數(shù)據(jù)）及其承載媒體。 2. 2.管理手冊(cè)：規(guī)定組織管理體系的文件。管理手冊(cè)：規(guī)定組織管理體系的文件。 3. 3.程序文件：含有程序程序文件：含有程序( (為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所 規(guī)定的途徑規(guī)定的途徑) ) 的文件。的文件。 4. 4.規(guī)范：闡明要求的文件。規(guī)范：闡明要求的文件。 5. 5.記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)記錄：闡明所取得的結(jié)果或

3、提供所完成活動(dòng)( (已已 從事的活動(dòng)從事的活動(dòng)) ) 的證據(jù)的文件。的證據(jù)的文件。 6. 6.管理計(jì)劃：對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過程或合同，管理計(jì)劃：對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過程或合同， 規(guī)定由誰及何時(shí)應(yīng)使用哪些程序和相關(guān)資源的文規(guī)定由誰及何時(shí)應(yīng)使用哪些程序和相關(guān)資源的文 件。件。二二. . 管理體系文件的作用管理體系文件的作用 1. 1.詳盡描述管理體系要求；詳盡描述管理體系要求； 2. 2.確保過程的重復(fù)性和一致性；確保過程的重復(fù)性和一致性； 3. 3.確定組織的管理方針、管理目標(biāo)；確定組織的管理方針、管理目標(biāo)； 4. 4.規(guī)定組織各職能各層次的職責(zé)與權(quán)限；規(guī)定組織各職能各層次的職責(zé)與權(quán)限； 5.

4、 5.使管理者和員工達(dá)成共識(shí)；使管理者和員工達(dá)成共識(shí)； 6. 6.向相關(guān)方證實(shí)組織的能力；向相關(guān)方證實(shí)組織的能力； 7. 7.提供符合性的客觀證據(jù)；提供符合性的客觀證據(jù)； 8. 8.為管理體系審核提供依據(jù)和客觀證據(jù)；為管理體系審核提供依據(jù)和客觀證據(jù)； 9. 9.保證管理體系的完整性、連續(xù)性和持續(xù)改進(jìn)。保證管理體系的完整性、連續(xù)性和持續(xù)改進(jìn)。四四. . 管理體系文件的范圍管理體系文件的范圍 1. 1.管理方針和管理目標(biāo)；管理方針和管理目標(biāo)； 2. 2.管理手冊(cè)；管理手冊(cè)； 3. 3.程序文件；程序文件； 4. 4.作業(yè)指導(dǎo)書；作業(yè)指導(dǎo)書； 5. 5.規(guī)范；規(guī)范； 6. 6.記錄記錄( (表格表格

5、) )； 7.7.外來文件；外來文件； 8.8.其他文件：如管理計(jì)劃、生產(chǎn)工作計(jì)劃、其他文件：如管理計(jì)劃、生產(chǎn)工作計(jì)劃、 應(yīng)急預(yù)案、內(nèi)部溝通文件等。應(yīng)急預(yù)案、內(nèi)部溝通文件等。五五. . 管理體系文件編寫的基本要求管理體系文件編寫的基本要求 1. 1.法規(guī)性法規(guī)性 符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求； 符合適用法律法規(guī)和其他要求；符合適用法律法規(guī)和其他要求； 符合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)和符合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)和 運(yùn)營(yíng)實(shí)際；運(yùn)營(yíng)實(shí)際； 符合一體化管理的要求；符合一體化管理的要求； 2. 2.層次性和規(guī)范性；層次性和規(guī)范性； 3. 3.實(shí)用性、有效性和充分性；實(shí)用性、有效性和

6、充分性； 4. 4.動(dòng)態(tài)性。動(dòng)態(tài)性。六六. 編寫依據(jù)編寫依據(jù) 1.1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)；管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 2. 2.相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求；相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求； 3.3.組織現(xiàn)行操作慣例、規(guī)章、制度，組織現(xiàn)行操作慣例、規(guī)章、制度， 如規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)；如規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)； 4.4.現(xiàn)有其它相關(guān)管理體系文件現(xiàn)有其它相關(guān)管理體系文件( (手冊(cè)、手冊(cè)、 程序文件、作業(yè)文件程序文件、作業(yè)文件) )。 七七. 文件編寫基本原則文件編寫基本原則1.1.寫組織應(yīng)做的寫組織應(yīng)做的組織應(yīng)該做的要寫到組織應(yīng)該做的要寫到 文件必須符合文件必須符合GB/T28001-2001GB/T28001-2001的要求、適用的法

7、規(guī)和其他要求。的要求、適用的法規(guī)和其他要求。2.2.做文件所寫的做文件所寫的文件寫的要做到文件寫的要做到 （做不到的要知道）（做不到的要知道） 文件必須具有可操作性，與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)相結(jié)合。文件必須具有可操作性，與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)相結(jié)合。3.3.記組織所做的記組織所做的做過的要作好記錄做過的要作好記錄 文件必須具有條理性，做什么、記什么描述清楚。文件必須具有條理性，做什么、記什么描述清楚。4.4.文件應(yīng)具有系統(tǒng)性、邏輯性和規(guī)范化文件應(yīng)具有系統(tǒng)性、邏輯性和規(guī)范化5.5.與其他相關(guān)的管理體系文件相協(xié)調(diào)與其他相關(guān)的管理體系文件相協(xié)調(diào)八八. 編寫體系文件的基本活動(dòng)編寫體系文件的基

8、本活動(dòng)（示例）（示例）： a)a) 進(jìn)行適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及文件編制培訓(xùn)；進(jìn)行適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及文件編制培訓(xùn)；b) b) 對(duì)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制策劃；對(duì)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制策劃；c) c) 收集確認(rèn)適用的法律法規(guī)及其它要求；收集確認(rèn)適用的法律法規(guī)及其它要求；d)d) 收集現(xiàn)有管理體系和過程的數(shù)據(jù)；收集現(xiàn)有管理體系和過程的數(shù)據(jù)； e) e) 列出現(xiàn)有適用的管理體系文件，確定其可用性；列出現(xiàn)有適用的管理體系文件，確定其可用性；f) f) 從運(yùn)作部門尋求并獲得其他源文件或引用文件；從運(yùn)作部門尋求并獲得其他源文件或引用文件；g)g) 對(duì)管理體系文件進(jìn)行策劃，確定文件要求；

9、對(duì)管理體系文件進(jìn)行策劃，確定文件要求；h) h) 編制覆蓋管理體系范圍所有過程的流程圖；編制覆蓋管理體系范圍所有過程的流程圖；i) i) 分析流程圖識(shí)別可能的改進(jìn)并實(shí)施；分析流程圖識(shí)別可能的改進(jìn)并實(shí)施；j)j) 使用其他適宜的方法完成管理體系文件；使用其他適宜的方法完成管理體系文件；k)k) 確認(rèn)、評(píng)審和批準(zhǔn)這些文件。確認(rèn)、評(píng)審和批準(zhǔn)這些文件。九九. 編寫步驟編寫步驟1.1.策劃策劃 調(diào)查分析管理現(xiàn)狀，收集相關(guān)文件調(diào)查分析管理現(xiàn)狀，收集相關(guān)文件 確定文件結(jié)構(gòu)和清單確定文件結(jié)構(gòu)和清單 確定體系結(jié)構(gòu)圖、職能分配表確定體系結(jié)構(gòu)圖、職能分配表 確定文件格式確定文件格式2.2.起草文件起草文件3.3.評(píng)

10、審、修改、定稿。評(píng)審、修改、定稿。4.4.報(bào)批。報(bào)批。第二節(jié)第二節(jié) 管理體系文件的策劃管理體系文件的策劃 管理體系文件的策劃，是文管理體系文件的策劃，是文 件編寫的基礎(chǔ)：件編寫的基礎(chǔ)： 一一. . 確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次 二初始評(píng)審二初始評(píng)審 三三. . 確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配一一. .確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次 根據(jù)根據(jù)ISO 10013 ISO 10013 質(zhì)量手冊(cè)編制指質(zhì)量手冊(cè)編制指 南中的建議南中的建議二初始評(píng)審二初始評(píng)審 初始評(píng)審是組織建立管理體系的基礎(chǔ)。目的是：初始評(píng)審是組織建立管理體系的基礎(chǔ)。目的是： 1. 1.明確適

11、用于組織的法律、法規(guī)及其他要求、以往的明確適用于組織的法律、法規(guī)及其他要求、以往的 符合性；符合性； 2. 2.識(shí)別組織的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)過程及其中的危險(xiǎn)源，識(shí)別組織的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)過程及其中的危險(xiǎn)源， 并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃； 3. 3.評(píng)審現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分以及現(xiàn)有職業(yè)健康安評(píng)審現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分以及現(xiàn)有職業(yè)健康安 全管理制度、慣例和程序的適用程度和有效性；全管理制度、慣例和程序的適用程度和有效性； 4. 4.明確相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求；明確相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求； 5.5.為文件的編寫提供依據(jù)為文件的編寫提供依據(jù)三三. . 確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配

12、確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配1.1.管理體系的建立、保持，職業(yè)健康安全管理體系的建立、保持，職業(yè)健康安全行為的規(guī)范管理，通過職能部門去實(shí)施行為的規(guī)范管理，通過職能部門去實(shí)施2.2.合理分配各職能部門的職能和權(quán)限是體合理分配各職能部門的職能和權(quán)限是體系實(shí)施有效性的基礎(chǔ)系實(shí)施有效性的基礎(chǔ)3.3.確定管理體系結(jié)構(gòu)和職能分配的文件形確定管理體系結(jié)構(gòu)和職能分配的文件形式、溝通形式。式、溝通形式。 第三節(jié)第三節(jié) 文件編寫的實(shí)施文件編寫的實(shí)施 一一. .管理方針、目標(biāo)的制定管理方針、目標(biāo)的制定 二二. .管理手冊(cè)的編寫管理手冊(cè)的編寫 三三. .程序文件的編寫程序文件的編寫 四四. .作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件的編寫一

13、一. . 管理方針、目標(biāo)的制定管理方針、目標(biāo)的制定 管理體系管理體系管理方針規(guī)定了組織在職業(yè)健康安管理方針規(guī)定了組織在職業(yè)健康安全方面的總的宗旨和方向，目標(biāo)明確了在職業(yè)健全方面的總的宗旨和方向，目標(biāo)明確了在職業(yè)健康安全方面所追求的目的，是康安全方面所追求的目的，是建立、實(shí)施和改進(jìn)建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系的主要依據(jù)管理體系的主要依據(jù)。因此，編制管理體系文件。因此，編制管理體系文件時(shí)必須制定方針和目標(biāo)。時(shí)必須制定方針和目標(biāo)。 管理方針、目標(biāo)可以單獨(dú)形成文件，也可以管理方針、目標(biāo)可以單獨(dú)形成文件，也可以作作為管理手冊(cè)為管理手冊(cè)的一部分。的一部分。 1.1.管理方針目標(biāo)的制定依據(jù)管理方針目標(biāo)的制定依據(jù)

14、 a) a)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)方針、目標(biāo)的要求；管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)方針、目標(biāo)的要求； b)b)相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求；相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求； c) c)初始職業(yè)健康安全評(píng)審的結(jié)果（不初始職業(yè)健康安全評(píng)審的結(jié)果（不可可 承受風(fēng)險(xiǎn)）；承受風(fēng)險(xiǎn)）； d) d)組織的技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)狀組織的技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)狀況況 和要求；和要求； e) e)相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求。相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求。 2.2.制定步驟和應(yīng)注意的問題制定步驟和應(yīng)注意的問題(1)(1)制定步驟制定步驟 a) a)情況調(diào)查情況調(diào)查 b) b)調(diào)查結(jié)果析研究調(diào)查結(jié)果析研究 c) c)提出管理方針（員工參與）、目標(biāo)草案，提出管理方針（員

15、工參與）、目標(biāo)草案， 報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。 d) d)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)(2)(2)應(yīng)注意的問題應(yīng)注意的問題 a) a) 口號(hào)式方針口號(hào)式方針 b) b) 廣告式方針廣告式方針 c) c) 照抄其他組織的方針照抄其他組織的方針對(duì)管理方針的幾點(diǎn)說明對(duì)管理方針的幾點(diǎn)說明1) 1) 方針內(nèi)容必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求：方針內(nèi)容必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求： a) a) 一個(gè)符合（組織的性質(zhì)、特點(diǎn)、規(guī)模）；一個(gè)符合（組織的性質(zhì)、特點(diǎn)、規(guī)模）； b) b) 兩個(gè)承諾（遵守法律、持續(xù)改進(jìn)）。兩個(gè)承諾（遵守法律、持續(xù)改進(jìn)）。2) 2) 方針管理要求：方針管理要求： a) a)

16、 員工參與制定與評(píng)審；員工參與制定與評(píng)審； b) b) 形成文件并實(shí)施；形成文件并實(shí)施； c) c) 定期評(píng)審適宜性；定期評(píng)審適宜性； d) d) 傳達(dá)到全體員工，明確其義務(wù)和責(zé)任；傳達(dá)到全體員工，明確其義務(wù)和責(zé)任； e) e) 相關(guān)方可獲取。相關(guān)方可獲取。對(duì)管理目標(biāo)的幾點(diǎn)說明對(duì)管理目標(biāo)的幾點(diǎn)說明目標(biāo)的制定：目標(biāo)的制定： (1) (1)根據(jù)方針提出的框架、企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的根據(jù)方針提出的框架、企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的 性質(zhì)和特點(diǎn)性質(zhì)和特點(diǎn)( (總體目標(biāo)總體目標(biāo)) )； (2) (2)根據(jù)不可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)不可接受風(fēng)險(xiǎn)( (具體目標(biāo)：具體目標(biāo)：SMRAT)SMRAT)； S S 具體；具體； M M 可測(cè)量；可

17、測(cè)量； R R 可實(shí)現(xiàn)；可實(shí)現(xiàn)； A A 定位定位( (職能和層次職能和層次) )； T T 有時(shí)限。有時(shí)限。目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)： (1) (1)有些目標(biāo)可通過程序文件、規(guī)章制度、有些目標(biāo)可通過程序文件、規(guī)章制度、 安全操作規(guī)范等日常運(yùn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)管安全操作規(guī)范等日常運(yùn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)管 理來實(shí)現(xiàn)；理來實(shí)現(xiàn)； (2) (2)有些目標(biāo)需要制定并實(shí)施管理方案，消有些目標(biāo)需要制定并實(shí)施管理方案，消 除或降低風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)。除或降低風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)。 3.3.管理方針示例（管理方針示例（） 員工是公司最寶貴的資源，健康與安全，既是公員工是公司最寶貴的資源，健康與安全，既是公司的規(guī)定，更是企業(yè)的文化。在安全生產(chǎn)的

18、前提下，司的規(guī)定，更是企業(yè)的文化。在安全生產(chǎn)的前提下，為顧客提供世界級(jí)高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)，我公司將通過為顧客提供世界級(jí)高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)，我公司將通過不懈努力和持續(xù)改進(jìn)實(shí)現(xiàn)如下承諾：不懈努力和持續(xù)改進(jìn)實(shí)現(xiàn)如下承諾： 1) 1)貫徹貫徹“健康與安全第一健康與安全第一”的原則，遵守適用的的原則，遵守適用的 法律法規(guī)及其他要求；法律法規(guī)及其他要求； 2) 2)強(qiáng)化設(shè)施設(shè)備及化學(xué)品的管理，不斷降低風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化設(shè)施設(shè)備及化學(xué)品的管理，不斷降低風(fēng)險(xiǎn)， 杜絕重大以上責(zé)任事故的發(fā)生；杜絕重大以上責(zé)任事故的發(fā)生； 3) 3)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，制定有效的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，制定有效的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)， 通過過程

19、控制和管理方案的實(shí)施來完成預(yù)定的通過過程控制和管理方案的實(shí)施來完成預(yù)定的 目標(biāo)；目標(biāo)； 4) 4)為員工和外來人員提供安全培訓(xùn)和指導(dǎo)；為員工和外來人員提供安全培訓(xùn)和指導(dǎo)； 5) 5)創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，不斷提高職業(yè)健康安全創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，不斷提高職業(yè)健康安全 績(jī)效?？?jī)效。3.3.管理方針示例（管理方針示例（-XX-XX煙草專賣煙草專賣） 遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)行為；遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)行為； 突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本；突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本； 注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)。注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)。方針內(nèi)涵方針內(nèi)涵（- -續(xù)續(xù)）遵守相

20、關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)行為遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)行為 以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，將法律法規(guī)的具體要求滲以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，將法律法規(guī)的具體要求滲透到企業(yè)的各項(xiàng)管理中，加強(qiáng)專賣管理執(zhí)法，規(guī)范煙草市場(chǎng)秩序，確保行政透到企業(yè)的各項(xiàng)管理中，加強(qiáng)專賣管理執(zhí)法，規(guī)范煙草市場(chǎng)秩序，確保行政執(zhí)法公平、公正、公開，規(guī)范企業(yè)管理，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管，滿足市場(chǎng)需執(zhí)法公平、公正、公開，規(guī)范企業(yè)管理，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管，滿足市場(chǎng)需求，控制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有序、有理、有效、有利開展。求，控制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有序、有理、有效、有利開展。突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)

21、持人企和諧為本突出健康安全意識(shí)，堅(jiān)持人企和諧為本 堅(jiān)持以人為本思想，樹立安全、健康意識(shí)，關(guān)注對(duì)員工身體負(fù)面影響或堅(jiān)持以人為本思想，樹立安全、健康意識(shí)，關(guān)注對(duì)員工身體負(fù)面影響或傷害因素。提供適宜的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)保護(hù)，保證員工及相關(guān)方人員的安全傷害因素。提供適宜的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)保護(hù)，保證員工及相關(guān)方人員的安全和健康，追求企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益與員工人身尊嚴(yán)的和諧統(tǒng)一，樹立良好的社會(huì)形和健康，追求企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益與員工人身尊嚴(yán)的和諧統(tǒng)一，樹立良好的社會(huì)形象。象。注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo)注重科學(xué)發(fā)展理念，追求上善若水目標(biāo) 企業(yè)管理科學(xué)化，內(nèi)部運(yùn)行規(guī)范化，重視細(xì)節(jié)管理，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，企業(yè)管理科學(xué)化，內(nèi)部運(yùn)

22、行規(guī)范化，重視細(xì)節(jié)管理，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，敬業(yè)務(wù)實(shí)，不斷解放思想、更新理念，確保企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。企敬業(yè)務(wù)實(shí)，不斷解放思想、更新理念，確保企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。企業(yè)追求以不爭(zhēng)之德，容人長(zhǎng)短，以通變之能，迂回前行，以處下之姿，謙遜業(yè)追求以不爭(zhēng)之德，容人長(zhǎng)短，以通變之能，迂回前行，以處下之姿，謙遜而實(shí)際的最佳德行；員工實(shí)現(xiàn)睿智、寧靜、執(zhí)著、變通、務(wù)實(shí)、儒雅，與人而實(shí)際的最佳德行；員工實(shí)現(xiàn)睿智、寧靜、執(zhí)著、變通、務(wù)實(shí)、儒雅，與人為善的個(gè)性品質(zhì)。為善的個(gè)性品質(zhì)。3.3.管理方針示例（管理方針示例（-XX-XX煙草專賣煙草專賣）遵守法規(guī)，造就令行禁止團(tuán)隊(duì)；遵守法規(guī)，造就令行禁止團(tuán)隊(duì)；預(yù)防為主，

23、落實(shí)安全健康責(zé)任；預(yù)防為主，落實(shí)安全健康責(zé)任；嚴(yán)格控制，降低安全健康風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)格控制，降低安全健康風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；加強(qiáng)培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；以人為本，形成關(guān)愛生命共識(shí)；以人為本，形成關(guān)愛生命共識(shí)；全員參與，持續(xù)改進(jìn)體系業(yè)績(jī)。全員參與，持續(xù)改進(jìn)體系業(yè)績(jī)。4.4.管理目標(biāo)示例管理目標(biāo)示例(1)(1)XXXX專賣局職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：專賣局職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：(1) (1) 每年一般事故每年一般事故 1 1，杜絕重、特大安全責(zé)，杜絕重、特大安全責(zé) 任事故。任事故。(2) (2) 年工傷事故控制率低于年工傷事故控制率低于 22，杜絕重傷和，杜絕重傷和 死亡事故發(fā)生。死亡事故發(fā)生。

24、(3) (3) 杜絕火災(zāi)、道路交通責(zé)任事故的發(fā)生，嚴(yán)杜絕火災(zāi)、道路交通責(zé)任事故的發(fā)生，嚴(yán) 防被盜搶案件發(fā)生。防被盜搶案件發(fā)生。(4) (4) 不發(fā)生群體職業(yè)中毒事件。不發(fā)生群體職業(yè)中毒事件。4.4.管理目標(biāo)示例管理目標(biāo)示例(2)(2)1 1、職業(yè)健康安全總體目標(biāo)：、職業(yè)健康安全總體目標(biāo)： 力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)：零事故、零傷害、零損失、零投訴力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)：零事故、零傷害、零損失、零投訴2 2、長(zhǎng)期目標(biāo)：、長(zhǎng)期目標(biāo)： a a、每年一般事故、每年一般事故 1 1，杜絕重、特大安全事故；，杜絕重、特大安全事故； b b、年工傷事故率低于、年工傷事故率低于 22，杜絕重傷和死亡事，杜絕重傷和死亡事 故發(fā)生；故發(fā)生； c

25、 c、杜絕火災(zāi)事故；、杜絕火災(zāi)事故； d d、杜絕道路交通重大以上責(zé)任事故發(fā)生；、杜絕道路交通重大以上責(zé)任事故發(fā)生； e e、不發(fā)生群體食物中毒事件；、不發(fā)生群體食物中毒事件； f f、員工和其它相關(guān)方投訴為零。、員工和其它相關(guān)方投訴為零。3 3、年度目標(biāo)見當(dāng)年、年度目標(biāo)見當(dāng)年 年度職業(yè)健康安全管年度職業(yè)健康安全管 理目標(biāo)理目標(biāo)。二二. 管理手冊(cè)的編寫管理手冊(cè)的編寫 管理手冊(cè)是根據(jù)管理手冊(cè)是根據(jù)OHSMSOHSMS標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的OHSOHS方針、目標(biāo)來描述組織的管理體系，向組織方針、目標(biāo)來描述組織的管理體系，向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于管理體系一致信息的文內(nèi)部和外部提供關(guān)于管理體系一致信

26、息的文件。管理手冊(cè)的編制過程，是建立管理體系件。管理手冊(cè)的編制過程，是建立管理體系的重要過程。的重要過程。 管理手冊(cè)在詳略程度和編排格式上可以管理手冊(cè)在詳略程度和編排格式上可以不同，但不可以沒有。不同，但不可以沒有。 1. 1. 編寫目的及管理手冊(cè)的作用編寫目的及管理手冊(cè)的作用 (1)(1)貫徹落實(shí)組織的管理方針和管理目標(biāo)貫徹落實(shí)組織的管理方針和管理目標(biāo) (2) (2)使組織的管理體系有效的運(yùn)行使組織的管理體系有效的運(yùn)行 (3) (3)管理手冊(cè)是管理體系審核的依據(jù)管理手冊(cè)是管理體系審核的依據(jù) (4) (4)保持管理體系的連續(xù)性和完整性保持管理體系的連續(xù)性和完整性 (5) (5)證實(shí)組織對(duì)所選定

27、的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的證實(shí)組織對(duì)所選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的 符合性符合性 (6) (6)管理體系認(rèn)證注冊(cè)的依據(jù)。管理體系認(rèn)證注冊(cè)的依據(jù)。2. 2. 管理手冊(cè)的編寫要求管理手冊(cè)的編寫要求 (1)(1)指令性指令性 (2) (2)系統(tǒng)性系統(tǒng)性 (3) (3)先進(jìn)性先進(jìn)性 (4) (4)可行性可行性 (5) (5)有效性有效性3 3管理手冊(cè)的策劃管理手冊(cè)的策劃 ( (1)1)確定管理手冊(cè)的形式確定管理手冊(cè)的形式 ( (2)2)管理手冊(cè)的內(nèi)容管理手冊(cè)的內(nèi)容 ( (3)3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn) ( (4)4)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄 ( (5)5)確定程序文件、三級(jí)文件

28、清單確定程序文件、三級(jí)文件清單( (1)1)確定管理手冊(cè)的形式確定管理手冊(cè)的形式 a) a) 匯編型管理手冊(cè)匯編型管理手冊(cè) b) b) 單一型管理手冊(cè)單一型管理手冊(cè) 組織采用哪種型式取決于組織的規(guī)組織采用哪種型式取決于組織的規(guī)模、活動(dòng)和重要危險(xiǎn)源相關(guān)情況。模、活動(dòng)和重要危險(xiǎn)源相關(guān)情況。( (2)2)管理手冊(cè)的內(nèi)容管理手冊(cè)的內(nèi)容 a)a)方針、目標(biāo)、指標(biāo)方針、目標(biāo)、指標(biāo) b) b)影響職業(yè)健康安全管理、運(yùn)行、審核和評(píng)審工作影響職業(yè)健康安全管理、運(yùn)行、審核和評(píng)審工作 的崗位職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；的崗位職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系； c) c)程序文件的說明和查詢途徑；程序文件的說明和查詢途徑； d) d)

29、手冊(cè)的評(píng)審、修改和控制規(guī)定。手冊(cè)的評(píng)審、修改和控制規(guī)定。 附錄：附錄： 1) 1)重要危險(xiǎn)源清單；重要危險(xiǎn)源清單； 2)2)企業(yè)活動(dòng)區(qū)域平面布局圖企業(yè)活動(dòng)區(qū)域平面布局圖( (含重要危險(xiǎn)源分布含重要危險(xiǎn)源分布) ) 2) 2)適用的法律法規(guī)和其他要求清單；適用的法律法規(guī)和其他要求清單； 3)3)程序文件清單。程序文件清單。( (3)3)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)編寫管理手冊(cè)的要點(diǎn)(1)(1)手冊(cè)開頭手冊(cè)開頭, ,其內(nèi)容一般如下：其內(nèi)容一般如下： 1) 1)手冊(cè)頒布令；手冊(cè)頒布令； 2)2)管理者代表的任命書；管理者代表的任命書； 3) 3)職業(yè)健康安全員工代表；職業(yè)健康安全員工代表； 4)4)管理方針、

30、目標(biāo)；管理方針、目標(biāo)； 4)4)組織簡(jiǎn)介。組織簡(jiǎn)介。(2)(2)手冊(cè)正文，主要內(nèi)容包括：手冊(cè)正文，主要內(nèi)容包括： 1) 1)主題內(nèi)容與適用范圍：主題內(nèi)容與適用范圍： 2)2)引用文件；引用文件； 3)3)術(shù)語與定義；術(shù)語與定義； 4)4)管理體系要素。管理體系要素。編寫手冊(cè)正文時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng)編寫手冊(cè)正文時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng) 1) 1)無程序支持的要素?zé)o程序支持的要素, ,其過程盡量在手冊(cè)中敘述清楚；其過程盡量在手冊(cè)中敘述清楚； 2)2)有程序支持的要素，簡(jiǎn)要描述，詳見程序；有程序支持的要素，簡(jiǎn)要描述，詳見程序； 3)3)需要的支持性信息應(yīng)提供文件查詢途徑；需要的支持性信息應(yīng)提供文件查詢途徑； 4

31、)4)簡(jiǎn)明易懂，專用名詞最好不更改；簡(jiǎn)明易懂，專用名詞最好不更改； 5)5)按標(biāo)準(zhǔn)要求寫，盡量貼近組織的實(shí)際操作情況按標(biāo)準(zhǔn)要求寫，盡量貼近組織的實(shí)際操作情況。(3)(3)手冊(cè)附錄手冊(cè)附錄 1)1)組織結(jié)構(gòu)圖、職能分配表；組織結(jié)構(gòu)圖、職能分配表； 2)2)重要危險(xiǎn)源清單；重要危險(xiǎn)源清單； 3)3)重要危險(xiǎn)源分布圖；重要危險(xiǎn)源分布圖； 4)4)適用的法規(guī)清單；適用的法規(guī)清單； 5)5)程序文件清單。程序文件清單。 (4)(4)管理手冊(cè)的編寫方法管理手冊(cè)的編寫方法1.1.以回答體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形式直接敘述，如：以回答體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形式直接敘述，如： 4.2 4.2 職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 4

32、.2.1 4.2.1 總則總則 職業(yè)健康安全方針確定了特車部在職業(yè)健康安全管理方面職業(yè)健康安全方針確定了特車部在職業(yè)健康安全管理方面 的宗旨和方向的宗旨和方向 4.2.2 4.2.2 方針內(nèi)容要求方針內(nèi)容要求 4.2.3 4.2.3 方針的管理要求方針的管理要求 4.2.4 4.2.4 職業(yè)健康安全方針及涵義職業(yè)健康安全方針及涵義2.2.用程序文件的格式進(jìn)行編寫，如：用程序文件的格式進(jìn)行編寫，如： 4.24.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 1. 1. 目的目的 2. 2. 范圍范圍 3. 3. 要求要求( (內(nèi)容的主體部分內(nèi)容的主體部分) ) 3.1 3.1 方針制定的權(quán)限規(guī)定方針制定的權(quán)

33、限規(guī)定 3.2 3.2 方針的制定應(yīng)考慮的問題方針的制定應(yīng)考慮的問題 3.3 3.3 方針的內(nèi)容要求方針的內(nèi)容要求 3.4 3.4 方針的發(fā)布、傳達(dá)、實(shí)施方針的發(fā)布、傳達(dá)、實(shí)施 3.5 3.5 方針的評(píng)審方針的評(píng)審 4. 4. 主要相關(guān)文件及記錄主要相關(guān)文件及記錄( (5)5)確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄確定管理手冊(cè)總體結(jié)構(gòu)和目錄管理手冊(cè)目錄管理手冊(cè)目錄 （示例）（示例） 01 01 封面封面 02 02 手冊(cè)發(fā)布令手冊(cè)發(fā)布令 03 03 管理者代表任命書管理者代表任命書 04 04 職業(yè)健康安全員工代表職業(yè)健康安全員工代表 05 05 組織情況簡(jiǎn)介組織情況簡(jiǎn)介 0 06 6 管理方針和管理目標(biāo)

34、管理方針和管理目標(biāo) 0 07 7 管理手冊(cè)目錄管理手冊(cè)目錄 以下按體系標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)以下按體系標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)(1-8)(1-8)編序（略）編序（略）附：管理手冊(cè)附錄附：管理手冊(cè)附錄 （示例）（示例）附錄附錄 1 1 組織管理體系組織結(jié)構(gòu)圖組織管理體系組織結(jié)構(gòu)圖 2 2 管理體系職能分配表管理體系職能分配表 3 3 組織管轄范圍平面圖（建筑組織管轄范圍平面圖（建筑 物布局、重要危險(xiǎn)源分布）物布局、重要危險(xiǎn)源分布） 4 4 程序文件清單程序文件清單 5 5 管理手冊(cè)的管理說明管理手冊(cè)的管理說明 6 6 重要危險(xiǎn)源清單重要危險(xiǎn)源清單 7 7 管理方案一覽表管理方案一覽表 8 8 適用的法律法規(guī)清單適

35、用的法律法規(guī)清單管理體系組織結(jié)構(gòu)圖管理體系組織結(jié)構(gòu)圖管理體系組織結(jié)構(gòu)圖管理體系組織結(jié)構(gòu)圖（分析）（分析） 職業(yè)健康安全管理體系職能分配表職業(yè)健康安全管理體系職能分配表三三. . 程序文件的編寫程序文件的編寫 程序程序?yàn)檫M(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑，程為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑，程序可形成文件，也可以不形成文件。序可形成文件，也可以不形成文件。 管理體系程序文件的數(shù)量，必須考慮在滿足管理體系程序文件的數(shù)量，必須考慮在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上, ,再根據(jù)組織的具體條件再根據(jù)組織的具體條件( (人員人員素質(zhì)、產(chǎn)品、過程、環(huán)境因素、健康安全風(fēng)險(xiǎn)素質(zhì)、產(chǎn)品、過程、環(huán)境因素、健康安全風(fēng)險(xiǎn)) )確定

36、。確定。(1)(1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)程序文件的要求管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)程序文件的要求ISO/TR10013:2001 ISO/TR10013:2001 對(duì)程序文件的要求對(duì)程序文件的要求 a) a) 結(jié)構(gòu)和格式結(jié)構(gòu)和格式 組織應(yīng)的程序文件的結(jié)構(gòu)和格式做出規(guī)定。程序組織應(yīng)的程序文件的結(jié)構(gòu)和格式做出規(guī)定。程序 文件應(yīng)當(dāng)包括必要的信息并且應(yīng)當(dāng)具有唯一性標(biāo)識(shí)。文件應(yīng)當(dāng)包括必要的信息并且應(yīng)當(dāng)具有唯一性標(biāo)識(shí)。 程序文件可引用作業(yè)指導(dǎo)書。程序文件可引用作業(yè)指導(dǎo)書。 b) b) 內(nèi)容內(nèi)容 標(biāo)題、標(biāo)題、目的、目的、范圍、范圍、職責(zé)和權(quán)限、職責(zé)和權(quán)限、 活動(dòng)的描述、活動(dòng)的描述、 記錄、記錄、 附錄。附錄。 c) c) 評(píng)審

37、、批準(zhǔn)和修訂評(píng)審、批準(zhǔn)和修訂 d) d) 更改的標(biāo)識(shí)更改的標(biāo)識(shí)(2)(2)管理體系程序文件內(nèi)容的要求管理體系程序文件內(nèi)容的要求 a) a) 進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的目的、范圍和參與活動(dòng)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的目的、范圍和參與活動(dòng)人 員的職責(zé)與權(quán)限；員的職責(zé)與權(quán)限； b) b) 每項(xiàng)活動(dòng)過程中，各環(huán)節(jié)所需要的資源及每項(xiàng)活動(dòng)過程中，各環(huán)節(jié)所需要的資源及 其相互之間的接口關(guān)系；其相互之間的接口關(guān)系； c) c) 規(guī)定活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)如何實(shí)施控制；規(guī)定活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)如何實(shí)施控制； d) d) 規(guī)定活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的要求（規(guī)定活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的要求（5 5W1HW1H）； e) e) 規(guī)定活動(dòng)各環(huán)節(jié)需要注意的問題、應(yīng)采取規(guī)定活動(dòng)各

38、環(huán)節(jié)需要注意的問題、應(yīng)采取 的措施或應(yīng)執(zhí)行的其他程序等。的措施或應(yīng)執(zhí)行的其他程序等。 (3)(3)程序文件的編寫要求程序文件的編寫要求a)a)每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括管理體系的一個(gè)邏輯上獨(dú)立每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括管理體系的一個(gè)邏輯上獨(dú)立 的部分；的部分；b)b)程序文件應(yīng)針對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的目標(biāo)和執(zhí)行作出的規(guī)定；程序文件應(yīng)針對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的目標(biāo)和執(zhí)行作出的規(guī)定；c)c)程序文件的范圍和詳細(xì)程度應(yīng)取決于工作的復(fù)雜程程序文件的范圍和詳細(xì)程度應(yīng)取決于工作的復(fù)雜程 度、所用的方法以及這項(xiàng)活動(dòng)涉及人員所需的技能、度、所用的方法以及這項(xiàng)活動(dòng)涉及人員所需的技能、 素質(zhì)和培訓(xùn)程度；素質(zhì)和培訓(xùn)程度；d)d)每一職業(yè)健康安全

39、管理體系程序都應(yīng)能回答每一職業(yè)健康安全管理體系程序都應(yīng)能回答5W1H5W1H；e)e)所有程序文件都應(yīng)簡(jiǎn)練、明確和易懂，并具有可操作所有程序文件都應(yīng)簡(jiǎn)練、明確和易懂，并具有可操作 性和可檢查性；性和可檢查性；f)f)應(yīng)以相同的結(jié)構(gòu)和格式編排每一個(gè)程序文件。應(yīng)以相同的結(jié)構(gòu)和格式編排每一個(gè)程序文件。(4) (4) 程序文件的結(jié)構(gòu)程序文件的結(jié)構(gòu) a) a)程序文件的名稱程序文件的名稱 b)b)編號(hào)編號(hào) c)c)目的目的 d)d)范圍范圍 e)e)職責(zé)職責(zé) f)f)工作程序工作程序 g)g)相關(guān)文件相關(guān)文件 h)h)記錄記錄程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求1.1.統(tǒng)一程序文件的結(jié)構(gòu)；統(tǒng)

40、一編號(hào)統(tǒng)一程序文件的結(jié)構(gòu)；統(tǒng)一編號(hào)2.2.程序文件的一般結(jié)構(gòu)及各部分的編寫要求：程序文件的一般結(jié)構(gòu)及各部分的編寫要求： 名稱：名稱： XXXXXXXX控制程序控制程序或或XXXXXXXX管理程序管理程序 目的：目的： 運(yùn)行此程序目的，即從事控制運(yùn)行此程序目的，即從事控制( (管理管理) )此項(xiàng)活動(dòng)此項(xiàng)活動(dòng)( (過程過程) )的目的的目的 范圍：范圍： 程序適用的控制程序適用的控制( (管理管理) ) 活動(dòng)活動(dòng)( (過程過程) )的范圍的范圍 職責(zé)：職責(zé)： 實(shí)施此程序的相關(guān)職能部門實(shí)施此程序的相關(guān)職能部門( (單位單位) )的職責(zé)、權(quán)限和接口關(guān)系的職責(zé)、權(quán)限和接口關(guān)系 （a.a.最高管理層的分工

41、可不在此寫，內(nèi)審、管評(píng)除外；最高管理層的分工可不在此寫，內(nèi)審、管評(píng)除外；b.b.不要把不要把 做什么、如何做寫在此處；做什么、如何做寫在此處；c.c.應(yīng)明確程序的歸口管理部門和相應(yīng)明確程序的歸口管理部門和相 關(guān)部門）關(guān)部門） 工作程序：工作程序： 程序文件的主體，必須體現(xiàn)程序文件的主體，必須體現(xiàn)5W1H(6W1H)Who5W1H(6W1H)Who、WhyWhy、WhenWhen、 Where Where、WhatWhat、WhichWhich、How(How(誰做、為什么做和為什么這樣做、什誰做、為什么做和為什么這樣做、什 么時(shí)間、什么地點(diǎn)、做什么、做哪一個(gè)、如何做么時(shí)間、什么地點(diǎn)、做什么、做

42、哪一個(gè)、如何做-如何控制及要如何控制及要 達(dá)到的要求、形成的記錄、例外情況的處理措施等達(dá)到的要求、形成的記錄、例外情況的處理措施等) )程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求程序文件的結(jié)構(gòu)和編寫要求( (續(xù)續(xù)1)1) 應(yīng)對(duì)運(yùn)行此程序所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、文件，運(yùn)行過程中應(yīng)應(yīng)對(duì)運(yùn)行此程序所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、文件，運(yùn)行過程中應(yīng)形成的記錄等，給予描述。描述要邏輯性強(qiáng)，一般按過程形成的記錄等，給予描述。描述要邏輯性強(qiáng)，一般按過程順序，連續(xù)不跳越，自然流暢、接口清楚，做什么、形成順序，連續(xù)不跳越，自然流暢、接口清楚，做什么、形成什么記錄自然引出。注意：什么記錄自然引出。注意：WhoWho和和WhatWhat必須與必須與“職責(zé)職責(zé)”

43、相一致。相一致。相關(guān)文件：相關(guān)文件： 在在“工作程序工作程序”中所涉及的需要執(zhí)行和需要遵循的中所涉及的需要執(zhí)行和需要遵循的 文件或標(biāo)準(zhǔn)，在此列出目錄，使執(zhí)行者明確此程序的運(yùn)文件或標(biāo)準(zhǔn)，在此列出目錄，使執(zhí)行者明確此程序的運(yùn) 行需要執(zhí)行和需要遵循的文件或標(biāo)準(zhǔn)。行需要執(zhí)行和需要遵循的文件或標(biāo)準(zhǔn)。記錄：記錄： 在在“工作程序工作程序”中提出的程序運(yùn)行過程所需形成的中提出的程序運(yùn)行過程所需形成的 記錄，在此列出清單。記錄，在此列出清單。 “ “相關(guān)文件相關(guān)文件”和和“記錄記錄”易出現(xiàn)的問題是與易出現(xiàn)的問題是與“工作程序工作程序”不能相呼應(yīng)。不能相呼應(yīng)。程序文件中程序文件中“工作程序工作程序”的三種形式的

44、三種形式1.1.純文字描述純文字描述2.2.過程流程圖加說明或注釋過程流程圖加說明或注釋3.3.文字描述加過程流程圖文字描述加過程流程圖三種形式各有優(yōu)缺點(diǎn)。三種形式各有優(yōu)缺點(diǎn)。(5)(5)程序文件編寫的實(shí)施程序文件編寫的實(shí)施a a）統(tǒng)一策劃，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一步驟；）統(tǒng)一策劃，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一步驟；b b）確定程序文件針對(duì)的要素、活動(dòng)或過程；）確定程序文件針對(duì)的要素、活動(dòng)或過程；c c）正確區(qū)分程序文件和三層文件；正確區(qū)分程序文件和三層文件；d d）采取誰執(zhí)行誰編寫的原則；）采取誰執(zhí)行誰編寫的原則；e e）專人把關(guān)，統(tǒng)一風(fēng)格；）專人把關(guān)，統(tǒng)一風(fēng)格；f f）定稿、審批和發(fā)布實(shí)施。）定稿、審批和發(fā)布實(shí)施

45、。四四. . 作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件（三層次文件）包括：作業(yè)文件（三層次文件）包括： a)管理標(biāo)準(zhǔn)或制度；管理標(biāo)準(zhǔn)或制度； b)工作標(biāo)準(zhǔn)或崗位說明；工作標(biāo)準(zhǔn)或崗位說明； c)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范； d)作業(yè)性文件或作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)性文件或作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案 （計(jì)劃）、（計(jì)劃）、操作規(guī)程、工藝流程；操作規(guī)程、工藝流程； e)e)記錄表式（表格）等。記錄表式（表格）等。 1.1.記錄（表格或樣張）的編寫記錄（表格或樣張）的編寫（1 1）管理體系所需要的記錄）管理體系所需要的記錄 a) a) 適用的法律法規(guī)及其他要求信息；適用的法律法規(guī)及其他要求信息； b)

46、 b) 投訴記錄；投訴記錄； c) c) 培訓(xùn)記錄；培訓(xùn)記錄； d) d) 過程信息和產(chǎn)品信息；過程信息和產(chǎn)品信息； e) e) 重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源信息；重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源信息； f) f) 檢查、維護(hù)、校準(zhǔn)信息；檢查、維護(hù)、校準(zhǔn)信息； g) g) 有關(guān)供方、承包方信息；有關(guān)供方、承包方信息； h) h) 不符合、事故報(bào)告；不符合、事故報(bào)告； i) i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) j) 審核結(jié)果和管理評(píng)審；審核結(jié)果和管理評(píng)審； k) k) 糾正、預(yù)防措施信息。糾正、預(yù)防措施信息。（2 2）記錄表式設(shè)計(jì)與程序文件和三級(jí)文件的編）記錄表式設(shè)計(jì)與程序文件和三級(jí)文件的編 寫應(yīng)

47、同時(shí)進(jìn)行。寫應(yīng)同時(shí)進(jìn)行。1. 1. 記錄（表格或樣張）的編寫記錄（表格或樣張）的編寫(3)(3)通常記錄表格應(yīng)有通常記錄表格應(yīng)有“序號(hào)序號(hào)”和和“備注備注”欄。應(yīng)包括：名欄。應(yīng)包括：名 稱、編號(hào)、順序號(hào)（流水號(hào)），記錄的項(xiàng)目，記錄稱、編號(hào)、順序號(hào)（流水號(hào)），記錄的項(xiàng)目，記錄 相關(guān)人員（填寫、會(huì)簽、審批），記錄時(shí)間，記錄相關(guān)人員（填寫、會(huì)簽、審批），記錄時(shí)間，記錄 單位名稱等。單位名稱等。(4)(4)應(yīng)注意一表多用，盡量減少表格的數(shù)量。應(yīng)注意一表多用，盡量減少表格的數(shù)量。(5)(5)記錄的編制要求記錄的編制要求 充分性和必要性充分性和必要性 標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化 經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性經(jīng)濟(jì)性和實(shí)

48、用性 記錄的標(biāo)識(shí)記錄的標(biāo)識(shí)(6)(6)記錄的設(shè)計(jì)編制步驟記錄的設(shè)計(jì)編制步驟 學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)編制記錄的指導(dǎo)性文件；學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)編制記錄的指導(dǎo)性文件； 記錄的設(shè)計(jì)編制；記錄的設(shè)計(jì)編制； 記錄的校審；記錄的校審； 批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn)發(fā)布。2. 2. 管理方案的編寫管理方案的編寫 管理方案是職業(yè)健康安全管管理方案是職業(yè)健康安全管理體系理體系規(guī)范規(guī)范4.3.4 4.3.4 要素提出的要素提出的 “組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)?！?中延中延引而來，質(zhì)量管理體系引而來，質(zhì)量管理體系要求要求中，沒有提出管理方案的概念，有中，沒有提出管理方案的概念，有

49、時(shí)以時(shí)以“新建項(xiàng)目新建項(xiàng)目”的形式出現(xiàn)。的形式出現(xiàn)。2. 2. 管理方案的編寫管理方案的編寫(1)(1)管理方案的編寫時(shí)機(jī)管理方案的編寫時(shí)機(jī) 對(duì)對(duì)“無法無法”或或“很難很難”通過程序、操作規(guī)范和規(guī)通過程序、操作規(guī)范和規(guī) 章制度的實(shí)施實(shí)現(xiàn)管理的目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)；章制度的實(shí)施實(shí)現(xiàn)管理的目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)； 實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)指標(biāo)的條件不充分、不完善時(shí)；實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)指標(biāo)的條件不充分、不完善時(shí)； 出現(xiàn)重大事故、事件，經(jīng)原因分析，認(rèn)為需出現(xiàn)重大事故、事件，經(jīng)原因分析，認(rèn)為需 要通過管理方案消除其原因時(shí)；要通過管理方案消除其原因時(shí)； 對(duì)管理體系改進(jìn)，需增補(bǔ)改造、改善實(shí)現(xiàn)條對(duì)管理體系改進(jìn)，需增補(bǔ)改造、改善實(shí)現(xiàn)條 件時(shí)；件時(shí)； 在外部審核發(fā)現(xiàn)的由于硬、軟件條件不充分在外部審核發(fā)現(xiàn)的由于硬、軟件條件不充分 而發(fā)生不符合時(shí)。而發(fā)生不符合時(shí)。2. 2. 管理方案的編寫管理方案的編寫(2)(2)管理方案的內(nèi)容和編寫方法管理方案的內(nèi)容和編寫方法 管理方案的三要素：管理方案的三要素：