體系認(rèn)證稽查的內(nèi)容

1、中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)12“五位一體”的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督體系法律規(guī)范認(rèn)可約束社會(huì)監(jiān)督行政監(jiān)管行業(yè)自律中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)國國家家認(rèn)監(jiān)認(rèn)監(jiān)委委CNCACNCA認(rèn)證認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)證認(rèn)證人人員員 認(rèn)認(rèn)可機(jī)可機(jī)構(gòu)構(gòu)CNASCNAS認(rèn)證認(rèn)認(rèn)證認(rèn)可可協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)CCAACCAA確定認(rèn)可注冊(cè)行業(yè)自律審批指定監(jiān)督認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督體系3中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)國務(wù)院國務(wù)院 國家質(zhì)檢國家質(zhì)檢總局總局國家認(rèn)監(jiān)委國家認(rèn)監(jiān)委 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局各地出入境檢驗(yàn)檢疫局各地出入境檢驗(yàn)檢疫局管理管理授權(quán)授權(quán)管理管理4中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán) 我國認(rèn)證行政執(zhí)法監(jiān)管的主體我國認(rèn)證行政執(zhí)法監(jiān)管的主體國家認(rèn)監(jiān)委國家認(rèn)監(jiān)委省、自治區(qū)、直轄省

2、、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局直屬出入境檢驗(yàn)檢直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局疫局分支局分支局地區(qū)（市、自治州）地區(qū)（市、自治州）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局縣（縣級(jí)市、區(qū)、自治縣（縣級(jí)市、區(qū)、自治縣）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局縣）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局5中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán) 1、獨(dú)立性 2、合理性 3、合法性 4、透明性中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)6F獨(dú)立性獨(dú)立性原則指的是監(jiān)管機(jī)構(gòu)在組織上與政府政策部門分開或相對(duì)分開。這種結(jié)構(gòu)分離的必要性，并非指“獨(dú)立”的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不受政府政策的約束，而是指它能夠獨(dú)立地執(zhí)行監(jiān)管政策而不受利益相關(guān)方的干擾。F合理性合理性原則是指監(jiān)管的設(shè)立及其監(jiān)管規(guī)則的制定都必須獲得基于理論論證和相關(guān)利

3、益集團(tuán)博弈共識(shí)的合理性，并以其作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)算的依據(jù)。而且監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)擬出臺(tái)的監(jiān)管政策還應(yīng)進(jìn)行成本效益分析，并對(duì)監(jiān)管政策的后果進(jìn)行事后評(píng)價(jià)。F合法性合法性原則是指所有的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生及其監(jiān)管權(quán)的執(zhí)行，都必須立基于嚴(yán)格的法律界定。這實(shí)際上是政府監(jiān)管的法律合法性完善的問題。F合法性原則既是樹立監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法性原則既是樹立監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和權(quán)威性獨(dú)立性和權(quán)威性的需要，更是的需要，更是保障被監(jiān)管者合法權(quán)益的需要。保障被監(jiān)管者合法權(quán)益的需要。F透明性透明性原則是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)范圍及履行其職權(quán)的程序，以及其所制定的監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)章，都應(yīng)該完全對(duì)公眾尤其是被監(jiān)管對(duì)象和所涉之利益群體高度公開。同時(shí)監(jiān)管的結(jié)果也要

4、進(jìn)行公開評(píng)議。F監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須依法借助各種媒介讓受到監(jiān)管行為影響的利益群體獲得有關(guān)監(jiān)管行為的信息知情權(quán)和充分參與權(quán)。1、咨詢機(jī)構(gòu)2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)3、企業(yè)中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)11 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法，第十九條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)不得有下列行為： （四）干涉被咨詢方自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)力 （五）代收認(rèn)證費(fèi)用或者接受對(duì)認(rèn)證咨詢活動(dòng)產(chǎn)生公正影響的資助 第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)12 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事咨詢 認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法 第五十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方

5、認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：（四）從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的；中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)13 企業(yè)體系運(yùn)行情況 1、行政許可 企業(yè)是否持有營業(yè)執(zhí)照以及必要的生產(chǎn)或經(jīng)營許可證、QS、特種行業(yè)許可證、特種設(shè)備許可證、計(jì)量器具制造許可證等等。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)14 2、采購供應(yīng) 合同及供方選擇 查采購合同中有無質(zhì)量要求，查選擇的供方是否有評(píng)價(jià)記錄，是否在合格供方名單中 進(jìn)貨檢驗(yàn) 對(duì)主要原料、外購件等進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄及處置結(jié)果是否符合所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)程，有無例外放行，是否符合規(guī)定中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)15 3、質(zhì)量檢驗(yàn) 檢驗(yàn)?zāi)芰?查是否有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并具有培訓(xùn)合

6、格的檢驗(yàn)人員（持證上崗） 檢驗(yàn)設(shè)備 查檢驗(yàn)設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有正常維護(hù)保養(yǎng)及檢定記錄，檢驗(yàn)儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)和檢定證書的內(nèi)容是否相符，監(jiān)視和測量設(shè)備檢定和校準(zhǔn)是否符合要求16中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán) 4、產(chǎn)品質(zhì)量 檢測報(bào)告 查檢測項(xiàng)目是否完整，方法是否適宜、結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 出廠產(chǎn)品 檢測報(bào)告、合格品證明是否足以證明產(chǎn)品合格，是否經(jīng)批準(zhǔn)，是否有不合格產(chǎn)品出廠的情況，是否有無標(biāo)生產(chǎn)現(xiàn)象，企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否備案17中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法 第五十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款： （五）獲證組織的產(chǎn)

7、品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)未按照法定要求備案，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認(rèn)證證書或者未采取其他糾正措施的； 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)18 認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法 第五十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個(gè)月直至撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布： （二）增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求；中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)19 6、環(huán)境管理體系 關(guān)注企業(yè)守法性文件，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）及環(huán)評(píng)批復(fù)意見，三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，排污許可證，年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報(bào)告中國方圓標(biāo)志

8、認(rèn)證集團(tuán)20 認(rèn)證過程的規(guī)范性 是否向企業(yè)提供了公開文件 包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、保密承諾、機(jī)構(gòu)基本情況、標(biāo)志使用要求、認(rèn)證過程信息（含審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不合格報(bào)告等）、出現(xiàn)問題如何向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)并處理。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)21 認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法 第五十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款： （二）未向認(rèn)證委托人提供認(rèn)證審核文件的。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)22 認(rèn)證審核時(shí)間 企業(yè)手冊(cè)頒布實(shí)施時(shí)間、申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時(shí)間是否合理，核對(duì)時(shí)間先后順序 審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)（審核人日計(jì)算公式是依據(jù)CNA

9、S的規(guī)則進(jìn)行） 是否進(jìn)行了兩個(gè)階段的審核，如果是一次完成是否有合理的理由 是否對(duì)多場所或臨時(shí)場所進(jìn)行了抽樣中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)23 審核的實(shí)施 開出的不符合報(bào)告是否進(jìn)行了驗(yàn)證，驗(yàn)證是否有效（重點(diǎn)核對(duì)有無嚴(yán)重不符合未關(guān)閉而發(fā)證），不符合關(guān)閉的時(shí)限。 證書的表達(dá)，特別是認(rèn)證范圍與資質(zhì)證明的一致性，如公司名稱、產(chǎn)品范圍、認(rèn)證地址等。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)24 審核人員 是否參與該企業(yè)的咨詢活動(dòng)，核對(duì)審核人員和咨詢?nèi)藛T名單。 是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收受財(cái)物、參與娛樂活動(dòng)、游山玩水等）。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)25 認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法 第十四條 認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨

10、詢活動(dòng)，禁止有下列行為： (六)接受認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益； 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)26 證書及標(biāo)志 證書如果過期或失效，是否還在冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志。 檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上使用認(rèn)證證書或標(biāo)志，使用的是否正確。 查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、冒用、轉(zhuǎn)讓、買賣、超范圍使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)27 4個(gè)監(jiān)管系統(tǒng) 1、證前監(jiān)管 2、證中監(jiān)管 3、證后監(jiān)管中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)28 目前的4個(gè)監(jiān)管系統(tǒng) -強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證 -食品農(nóng)產(chǎn)品的監(jiān)管系統(tǒng) -自愿性認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)（實(shí)施認(rèn)證的計(jì)劃） -管理體系與自愿性認(rèn)證監(jiān)管信息

11、系統(tǒng)（認(rèn)證完成后的結(jié)果）中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)29 1、證前監(jiān)管 通過網(wǎng)上搜索、企業(yè)調(diào)查等方式收集相關(guān)信息，現(xiàn)場檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦事處、咨詢機(jī)構(gòu)運(yùn)作的規(guī)范性， 認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法 第三十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)和境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及人員，不得從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等活動(dòng)，不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動(dòng)。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)30 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法，第二十五條 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的，責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動(dòng)，處3萬元罰款，并予以公布。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)31 某市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對(duì)B鋼結(jié)構(gòu)有

12、限公司依法進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)該公司與A公司簽定了質(zhì)量管理體系認(rèn)證咨詢合同，合同名稱為“管理體系認(rèn)證咨詢合同”，合同內(nèi)容包括A公司指導(dǎo)B公司建立、實(shí)施并改進(jìn)管理體系，分階段做認(rèn)證咨詢、服務(wù)、指導(dǎo)，開展企業(yè)內(nèi)審，直到企業(yè)取得相應(yīng)的管理體系證書。目前B公司已經(jīng)取得北京恒標(biāo)認(rèn)證質(zhì)量認(rèn)證有限公司的認(rèn)證證書，執(zhí)法人員還調(diào)取發(fā)票一張。（證據(jù)證實(shí)） 質(zhì)監(jiān)局經(jīng)審理認(rèn)為，A公司在未取得認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)的情況下，擅自為B公司開展管理體系認(rèn)證咨詢活動(dòng)，應(yīng)按照認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法第二十五條“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的，責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動(dòng)，處3萬元罰款，并予以公布”之規(guī)定予以行政處罰。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)32案

13、案例例 2、證中監(jiān)管 通過監(jiān)管系統(tǒng)，查閱近期現(xiàn)場審核的企業(yè)，電話或上門進(jìn)行檢查，檢查審核計(jì)劃的執(zhí)行情況，如時(shí)間、人員的符合性，檢查審核流程的規(guī)范性，了解審核行為，審核結(jié)論是否有明顯偏差。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)33 3、證后監(jiān)管 通過監(jiān)管系統(tǒng)，查閱已發(fā)證的企業(yè)，將強(qiáng)制性認(rèn)證監(jiān)管與體系認(rèn)證監(jiān)管、認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管、生產(chǎn)許可證監(jiān)管、特種設(shè)備監(jiān)管等有機(jī)結(jié)合。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)34 一、企業(yè)基本情況 二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況 三、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)情況 四、認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況 五、企業(yè)情況（GMS、） 六、總體評(píng)價(jià)（企業(yè)獲得多體系證書的，依照檢查任務(wù)的范圍可以同時(shí)評(píng)價(jià)也可以分別評(píng)價(jià)）中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)35 1、幫助企業(yè)

14、查找自身的管理問題，提高企業(yè)的管理水平。 2、通過對(duì)獲證組織的檢查，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)審核過程中的違法、違規(guī)事實(shí)，并現(xiàn)場取證。使對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查更有針對(duì)性。 3、由于企業(yè)自身問題造成體系運(yùn)行無效，告知發(fā)證機(jī)構(gòu)及時(shí)做出處理決定，凈化認(rèn)證市場。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)36 監(jiān)督認(rèn)證規(guī)范性，促進(jìn)認(rèn)證有效性提高 監(jiān)督內(nèi)容： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及人員從事認(rèn)證活動(dòng)中是否遵守認(rèn)證認(rèn)可條例、認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則 認(rèn)證規(guī)則是認(rèn)證規(guī)范性的具體要求中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)37 1、區(qū)分認(rèn)證行政監(jiān)管和審核的不同 實(shí)施認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管要與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為加以區(qū)分。 它不同于認(rèn)證機(jī)構(gòu)以認(rèn)證注冊(cè)為目的認(rèn)證審核，不需要通過現(xiàn)場檢查來全面評(píng)價(jià)企業(yè)的管

15、理體系認(rèn)證運(yùn)行的有效性和與相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。因此，在對(duì)獲證企業(yè)現(xiàn)場的檢查時(shí)，并不要求檢查獲證企業(yè)的所有過程，而是結(jié)合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和政策的要求抽查關(guān)鍵的場所、要點(diǎn)和內(nèi)容。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)38 通過對(duì)獲證企業(yè)現(xiàn)場的檢查，查找認(rèn)證機(jī)構(gòu)或企業(yè)在認(rèn)證過程中的是否存在著違反法律法規(guī)和政策要求的行為，從而推動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證行為步入依法按規(guī)運(yùn)作的行列，同時(shí)推進(jìn)獲證企業(yè)管理上水平，產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量明顯提升。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)39 管理體系認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管檢查，就是由認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管人員根據(jù)監(jiān)管需求到特定認(rèn)證機(jī)構(gòu)所發(fā)證的獲證企業(yè)現(xiàn)場實(shí)施監(jiān)督檢查。它需要監(jiān)管人員在有限的時(shí)間內(nèi)盡可能地了解獲證企業(yè)的狀況，充分地收集有關(guān)的

16、客觀證據(jù)。 為有效地完成監(jiān)管工作，實(shí)施現(xiàn)場檢查前監(jiān)管人員應(yīng)對(duì)自己的檢查任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真策劃，編制切實(shí)可行的檢查方案。它不僅可以幫助監(jiān)管人員避免偏離檢查目的和主題，還可以起到提醒和參照的作用 例中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)40 一般情況下對(duì)一家獲證組織以不超過一天的檢查為宜，即要減少對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)干擾，又要抓住重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問題。各地可以根據(jù)本地區(qū)的具體情況，因地制宜的做好認(rèn)證監(jiān)管工作。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)41 一個(gè)組織的質(zhì)量管理體系是由一組相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程構(gòu)成的系統(tǒng)，不同的過程對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的有效性和持續(xù)提供滿足要求的產(chǎn)品的能力有著不同的影響，因此，檢查人員應(yīng)通過事前的準(zhǔn)備、查閱文件

17、、觀察和驗(yàn)證等活動(dòng)，來辨別影響產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵過程。 例如：如果受檢查的企業(yè)是裝配企業(yè)，其關(guān)健過程可以是“采購過程”、“裝配過程”和“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程”等。 又如：如果受檢查的企業(yè)是一個(gè)來料加工廠，其關(guān)鍵過程可以是“顧客財(cái)產(chǎn)控制過程”、“加工過程”等。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)42 由于行業(yè)、產(chǎn)品和過程的特點(diǎn)不同，不同的組織對(duì)質(zhì)量管理體系各項(xiàng)過程/活動(dòng)的控制方法可能是不一樣的。有的檢查員局限于自身的經(jīng)驗(yàn)，習(xí)慣于某一特定的控制形式和方法，往往會(huì)對(duì)受檢查方規(guī)定的控制方法提出異議，主觀武斷地要求受檢查方按自己認(rèn)為好的方式控制，這是不利于保持檢查的公正性和客觀性的。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集

18、團(tuán)43 因此，檢查中檢查人員不應(yīng)以自己的想法或經(jīng)驗(yàn)作為檢查準(zhǔn)則，而應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)、受檢查方的質(zhì)量管理體系文件、適用的法律法規(guī)作為檢查準(zhǔn)則，重視受檢查方質(zhì)量管理體系活動(dòng)的控制效果，避免主觀武斷、形式主義。如果受檢查的企業(yè)的質(zhì)量管理體系各項(xiàng)過程/活動(dòng)的控制效果良好或未發(fā)生失控/失效的現(xiàn)象，且不違背檢查準(zhǔn)則的要求，檢查員就應(yīng)當(dāng)接受、理解受檢查方規(guī)定的控制方法，而不應(yīng)予以否定。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)44 通過現(xiàn)場檢查，將獲得大量的客觀證據(jù)，這些證據(jù)是檢查組得出檢查結(jié)論的基礎(chǔ)，因此應(yīng)對(duì)這些證據(jù)進(jìn)行記錄，以避免事后遺忘或出現(xiàn)差錯(cuò)。記錄時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)方面： 記錄的內(nèi)容應(yīng)盡可能詳細(xì)具體，可包括：取證的時(shí)間、地點(diǎn)、面

19、談的對(duì)象、主題主要過程和活動(dòng)實(shí)施概要、觀察到的事實(shí)、憑證材料、涉及的文件、記錄、標(biāo)識(shí)等；中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)45 對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)有問題的有關(guān)信息，更應(yīng)詳細(xì)記錄。記錄的信息應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作為作出正確判斷的依據(jù)。必要時(shí)可以記錄具體數(shù)據(jù)。 （舉例：在對(duì)某獲證組織檢查時(shí)，行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)該企業(yè)與A認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂咨詢合同，A咨詢機(jī)構(gòu)的簽字人是唐某，該企業(yè)是由B認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證，在審核計(jì)劃和審核報(bào)告中審核組成員也出現(xiàn)唐某，檢查人員于是記錄問題：B認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌認(rèn)證咨詢一條龍。）中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)46 1、機(jī)構(gòu)方面的問題： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格 認(rèn)證計(jì)劃與審核人員的確認(rèn)

20、 認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有按規(guī)定時(shí)間對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督審核，也沒有辦理暫停和撤銷、也沒有公示 判定認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否存在增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)47 企業(yè)內(nèi)部審核和管理體系評(píng)審實(shí)施情況 企業(yè)依法生產(chǎn)經(jīng)營情況（生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證、計(jì)量檢定等合規(guī)合法性文件） 企業(yè)名稱、地址與企業(yè)法人變動(dòng) 企業(yè)管理人員的變動(dòng)情況 獲證企業(yè)對(duì)證書的宣傳是否有誤 企業(yè)實(shí)際人數(shù)與認(rèn)證檔案顯示人數(shù)是否一致 企業(yè)質(zhì)量體系文件規(guī)定是否與實(shí)際一致（產(chǎn)品、部門設(shè)置、生產(chǎn)流程、記錄表格等） 是否建立了總質(zhì)量目標(biāo)及各層級(jí)質(zhì)量目標(biāo)，設(shè)定是否科學(xué)合理 如果存在質(zhì)量目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)的情況，是否采取了改進(jìn)措施中國方圓標(biāo)志

21、認(rèn)證集團(tuán)48 （一）文件檢查 1、檢查獲證組織的資質(zhì)合法性 通過檢查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、行政許可文件等 如獲證組織獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證（EMS）查必要的環(huán)境管理行政許可文件及相關(guān)法律文件，如： -危險(xiǎn)廢物處理運(yùn)行資質(zhì) -環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表），及環(huán)評(píng)批復(fù)意見中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)49 -“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 “三同時(shí)”制度是建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理的一項(xiàng)基本制度，是我國以預(yù)防為主的環(huán)保政策的重要體現(xiàn)。即，建設(shè)項(xiàng)目中環(huán)境保護(hù)設(shè)施必須與主體工程同步設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。“三同時(shí)”制度的適用范圍包括：新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目；技術(shù)改造項(xiàng)目；可能對(duì)環(huán)境造成污染和破壞的工程項(xiàng)目。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)50 -排污申報(bào)登

22、記材料和排污許可證排污申報(bào)登記材料和排污許可證 -年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報(bào)告年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報(bào)告 如獲證組織獲得職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（如獲證組織獲得職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（OHSMSOHSMS）要檢查職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料要檢查職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料 -六大高危行業(yè)六大高危行業(yè)( (煤礦煤礦, ,非煤礦山非煤礦山, ,危險(xiǎn)化學(xué)品危險(xiǎn)化學(xué)品, ,煙花爆竹煙花爆竹, ,民爆器材民爆器材, ,建筑建筑.) .) 的安全生產(chǎn)許可證的安全生產(chǎn)許可證. .中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)51 對(duì)以上報(bào)告書的批復(fù)意見 安全三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（暫時(shí)無法提供驗(yàn)收 報(bào)告，應(yīng)有正當(dāng)理由）

23、-主要塵毒點(diǎn)（粉塵、有毒有害氣體、噪聲）的年度職業(yè)健康安全監(jiān)測報(bào)告（不是強(qiáng)制要求，根據(jù)行業(yè)、企業(yè)特點(diǎn)及地方職業(yè)健康安全行政主管部門的要求執(zhí)行）；中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)52案 例 證證書范圍超出營業(yè)執(zhí)照范圍應(yīng)如何定性？ 認(rèn)證證書范圍不能夠大于營業(yè)執(zhí)照范圍。 營業(yè)執(zhí)照范圍是企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的法定范圍，超出法定范圍的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)是非法的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有對(duì)認(rèn)證領(lǐng)域是否符合法律法規(guī)及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實(shí)。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)53案 例 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)54 案例：案例： 審核檢查不嚴(yán)，認(rèn)證范圍超過企業(yè)營業(yè)執(zhí)照范圍審核檢查不嚴(yán)，認(rèn)證范圍超過企業(yè)營業(yè)執(zhí)照范圍 重慶某防銹技術(shù)公司，工商營業(yè)執(zhí)照明確規(guī)定

24、，企業(yè)的營業(yè)范圍為：金屬零部件防銹技術(shù)研發(fā)；化工、機(jī)電產(chǎn)品銷售。根本沒有生產(chǎn)和加工的資質(zhì)。但是認(rèn)證機(jī)構(gòu)竟然頒發(fā)了認(rèn)證范圍為“切削液、水基金屬清洗劑、防銹脂的生產(chǎn)和售后服務(wù)”的GB/T19001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。 可能是沒有不透風(fēng)的墻吧，大概認(rèn)證機(jī)構(gòu)也知道認(rèn)監(jiān)委在做專項(xiàng)檢查，所以，就在檢查組進(jìn)入這家企業(yè)之前不到十分鐘，企業(yè)老板就接到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)打來的電話，聲稱要給它們更換認(rèn)證證書。那么，認(rèn)證機(jī)構(gòu)顯然應(yīng)該早就知道這張證書有問題了。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)552、檢查獲證組織的體系管理文件與記錄 -質(zhì)量手冊(cè)程序文件是否與企業(yè)的實(shí)際情況相符合 -各種記錄（包括生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、監(jiān)測記錄、培訓(xùn)記錄。）是

25、否完整真實(shí) 作業(yè)指導(dǎo)書是否受控并易于查閱 企業(yè)實(shí)際人數(shù)與認(rèn)證檔案顯示人數(shù)是否一致 企業(yè)質(zhì)量體系文件規(guī)定是否與實(shí)際一致（產(chǎn)品、部門設(shè)置、生產(chǎn)流程、記錄表格等） 是否建立了總質(zhì)量目標(biāo)及各層級(jí)質(zhì)量目標(biāo)，設(shè)定是否科學(xué)合理 如果存在質(zhì)量目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)的情況，是否采取了改進(jìn)措施中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)56采購供應(yīng)采購供應(yīng) 1. 供方評(píng)價(jià)規(guī)定的制定 -查看評(píng)價(jià)記錄和供應(yīng)商合格名單； -抽查抽查主要原材料采購文件、主要原材料是否在合格供方中采購。2.生產(chǎn)過程的控制情況 -查看主要原料、外購件等有無明確采購要求和檢收規(guī)程。 -查看主要原材料檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄，是否對(duì)主要原材料、外協(xié)件按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證；例外放行是否符合規(guī)

26、定。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)57證書及標(biāo)志使用證書及標(biāo)志使用 1.認(rèn)證證書是否在有效期；是否冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為。 2.檢查是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上使用認(rèn)證證書或標(biāo)志，使用的是否正確。查獲得QMSQMS認(rèn)證是否有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過了認(rèn)證的或擴(kuò)大宣傳。 3.查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、超范圍使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)58案 例 上海A公司拿到ISO 9001質(zhì)量認(rèn)證，委托廣東B公司生產(chǎn)鉛筆，B公司沒有獲得認(rèn)證證書，A公司的ISO 9001證書生產(chǎn)地址沒有包括B公司，產(chǎn)品包材、標(biāo)簽由A公司提供，打了A公司制造和地址，沒有出現(xiàn)B公司的廠名廠址，同時(shí)打上了“本公司通

27、過ISO 9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證”字樣。 經(jīng)查該公司質(zhì)量管理手冊(cè)中有產(chǎn)品委托生產(chǎn)（外包）的內(nèi)容；供應(yīng)商名單也有B公司，也有對(duì)B公司的質(zhì)量管理措施、記錄等。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)59質(zhì)量手冊(cè)與組織實(shí)際是否相符 組織質(zhì)量手冊(cè)描述的產(chǎn)品或服務(wù)與實(shí)際情況是否相符、組織質(zhì)量手冊(cè)描述產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過程（生產(chǎn)工序、工業(yè)等）與實(shí)際情況是否相符、組織質(zhì)量手冊(cè)描述的部門設(shè)置（組織機(jī)構(gòu)圖）與實(shí)際情況是否相符。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)60組織的質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況 為實(shí)現(xiàn)組織的總目標(biāo)是否建立了各層級(jí)質(zhì)量目標(biāo)、總目標(biāo)和各層級(jí)質(zhì)量目標(biāo)是否可以測量、2013年組織質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)61獲證組織實(shí)際員工數(shù)與認(rèn)證

28、機(jī)構(gòu)確認(rèn)的體系覆蓋員工數(shù)獲證組織實(shí)際員工數(shù)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的體系覆蓋員工數(shù)是否相符是否相符詢問企業(yè)管理人員檢查企業(yè)職工名冊(cè)中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)623、關(guān)注獲證組織的內(nèi)審和管理評(píng)審內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃 內(nèi)審和管理評(píng)審輸入輸出信息（檢查兩個(gè)以上周期的輸入信息是否是同樣的內(nèi)容） 管理評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入：是有效實(shí)施管理評(píng)審的基礎(chǔ)，也是最高管理者評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的依據(jù)。組織的相關(guān)部門在管理評(píng)審前應(yīng)分頭準(zhǔn)備輸入材料中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)63 管理評(píng)審輸出管理評(píng)審輸出：通常會(huì)有一個(gè)管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)容包括對(duì)體系適宜性、充分性和有效性的綜合評(píng)價(jià)及采取改進(jìn)措施的決議。 內(nèi)部審核的目的是確定質(zhì)量管

29、理體系的符合性和有效性。組織應(yīng)制訂內(nèi)部審核的形成文件的程序，明確規(guī)定策劃、實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄方面的職責(zé)和要求。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)64 在內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)了不合格的部門的管理者應(yīng)針對(duì)不合格進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的糾正和糾正措施，以消除不合格及其的原因，避免同類不合格重復(fù)發(fā)生。應(yīng)對(duì)采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施有效實(shí)施。 內(nèi)審不符合項(xiàng)的關(guān)閉情況 內(nèi)審和管理評(píng)審的記錄中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)65（二）現(xiàn)場檢查觀察獲證組織的生產(chǎn)現(xiàn)場情況 廠區(qū)環(huán)境組織應(yīng)確定并管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境生產(chǎn)環(huán)境（如墻壁、屋頂、通風(fēng)、防蟲及衛(wèi)生生產(chǎn)環(huán)境（如墻壁、屋頂、通風(fēng)、防蟲及衛(wèi)生等設(shè)施）是否

30、符合生產(chǎn)要求和相關(guān)法規(guī)要求。等設(shè)施）是否符合生產(chǎn)要求和相關(guān)法規(guī)要求。 成品、半成品存放和標(biāo)識(shí)情況 現(xiàn)場生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄情況中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)66設(shè)施設(shè)備設(shè)施設(shè)備 1. 設(shè)施是否符合法定要求 -生產(chǎn)設(shè)施、工藝是否屬于國家明令淘汰的設(shè)備、工藝。 -生產(chǎn)設(shè)施、工藝，檢驗(yàn)設(shè)備是否符合生產(chǎn)許可等法定要求。 2.否具備滿足生產(chǎn)要求的設(shè)備及場所；生產(chǎn)設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)； -現(xiàn)場巡視看建筑物、車間和工藝布局是否合理，建筑結(jié)構(gòu)是否完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量要求。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)67案案 例例 20102010年6 6月，某質(zhì)監(jiān)局認(rèn)對(duì)A A冶金公司的認(rèn)證情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：A公司使用360KVA中頻爐生產(chǎn)硅

31、鈣鋇、硅鋁鈣鋇、錳鐵合金產(chǎn)品 。 國家發(fā)改委（2008年第13號(hào)公告）產(chǎn)業(yè)政策，禁止使用360KVA及以下功率中頻爐生產(chǎn)硅鈣鋇、硅鋁鈣鋇、錳鐵合金產(chǎn)品。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)68過程控制過程控制 1.生產(chǎn)過程的策劃 -了解生產(chǎn)工藝流程，重要工序或質(zhì)量控制點(diǎn)的工藝文件、作業(yè)文件和控制要求。 -抽查重要工序或質(zhì)量控制點(diǎn)工藝、作業(yè)文件。2.生產(chǎn)過程的控制情況 -查看重要工序、質(zhì)量控制點(diǎn)的操作符合性。 -抽查近期（如近3個(gè)月）重要工序記錄、質(zhì)量控制點(diǎn)監(jiān)視和測量的記錄。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)69不合格品控制不合格品控制 1.不合格品的控制 -了解不合格品控制的具體要求和方法。 -現(xiàn)場巡視（生產(chǎn)現(xiàn)場、庫房）

32、看不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離等措施是否能有效防止誤用。2.不合格品的處置 -了解不合格品評(píng)審、處置的要求。 -抽查近期的不合格品的處置記錄看是否按程序辦。3.交付后不合格品的處置 -了解產(chǎn)品交付后哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生。 -抽查近期對(duì)交付后不合格品的處置記錄（召回情況）。 4.有無省級(jí)以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格情況。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)70（三）人員溝通 與最高管理者溝通 與管理者代表溝通 與管理團(tuán)隊(duì)溝通 與生產(chǎn)一線的工人、主管進(jìn)行溝通，了解他們是否知曉管理體系的情況及他們的職責(zé)等。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)71質(zhì)量意識(shí)質(zhì)量意識(shí) -詢問組織管理人員、員工是否了解本廠質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)； -對(duì)本崗位的質(zhì)量

33、控制、質(zhì)量目標(biāo)要求是否了解； -如何在本崗位滿足顧客。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)72 通過以上的檢查可以初步判斷獲證組織的體系是否運(yùn)行，是否存在所謂的“兩張皮”現(xiàn)象，同時(shí)檢查的結(jié)果可以進(jìn)行下一步檢查，來判斷是企業(yè)自身存在的問題還是機(jī)構(gòu)在初審或監(jiān)審時(shí)存在有違規(guī)、違法行為。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)73通過對(duì)獲證組織的檢查可以發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的對(duì)獲證組織的檢查可以發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法線索違法線索 查認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的合法性；查認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的合法性； 查是否存在超出批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展查是否存在超出批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展 認(rèn)；認(rèn)； 檢查認(rèn)證計(jì)劃以及審核人員是否到現(xiàn)場的檢查認(rèn)證計(jì)劃以及審核人員是否到現(xiàn)場的確認(rèn)；確認(rèn)； 查是否實(shí)

34、施了有效的跟蹤調(diào)查；查是否實(shí)施了有效的跟蹤調(diào)查； 查是否聘用未注冊(cè)的從業(yè)人員查是否聘用未注冊(cè)的從業(yè)人員中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)74認(rèn)證計(jì)劃與審核人員的確認(rèn)認(rèn)證計(jì)劃與審核人員的確認(rèn) 按規(guī)定，每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核人員或?qū)＜覒?yīng)按計(jì)劃到獲證企業(yè)的現(xiàn)場完成審核任務(wù)。不應(yīng)有審核人員不到現(xiàn)場、替代、縮短審核時(shí)間的現(xiàn)象，同時(shí)審核人員有與企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)相對(duì)應(yīng)的專業(yè)類別以及專業(yè)部門（如技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)現(xiàn)場等）應(yīng)由專業(yè)審核員或有專家支持的審核員進(jìn)行審核。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)75 檢查方法：首先詢問企業(yè)，查看最近一次審核（注冊(cè)、監(jiān)督或再認(rèn)證）的審核計(jì)劃，首末次會(huì)議簽到表，認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)給企業(yè)的審核報(bào)告。然后詢問企業(yè)，確認(rèn)現(xiàn)場審

35、核時(shí)間、人員是否與審核計(jì)劃、會(huì)議簽到表和審核報(bào)告一致。這里查是否存在審核人員不到現(xiàn)場、替代、縮短審核時(shí)間等問題。關(guān)注：手冊(cè)頒布實(shí)施時(shí)間、申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時(shí)間是否合理 （核對(duì)時(shí)間先后順序）中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)76案 例 A認(rèn)證機(jī)構(gòu)計(jì)劃對(duì)B公司進(jìn)行“再認(rèn)證”（也就是原證書三年到期），審核計(jì)劃安排的審核3人組包括組長、審核員、技術(shù)專家共3人，經(jīng)查僅有組長、審核員到場。認(rèn)證機(jī)構(gòu)解釋說專家不算人天數(shù)的，到不到場都一樣，沒有關(guān)系的。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)77案 例 D外資認(rèn)證公司對(duì)A食品企業(yè)進(jìn)行GB/T 19001質(zhì)量管理體系認(rèn)證時(shí)，審核組由兩名人員組成，其中一名成員有CCAA質(zhì)量管

36、理體系實(shí)習(xí)審核員資格； 組長有CCAA質(zhì)量管理管理體系注冊(cè)審核員資格，經(jīng)查此人為國家公務(wù)員，是該認(rèn)證公司兼職審核員。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)78案例 A認(rèn)證公司于2011年6月對(duì)無錫XXXX電子有限公司進(jìn)行了質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核，審核組3名成員均為兼職審核員。在審核過程中，組長張X鴻OHSMS實(shí)習(xí)審核員資質(zhì)已過期失效，但獨(dú)立開展OHSMS審核活動(dòng)；組員鄔X平為EMS實(shí)習(xí)審核員且無OHSMS審核員資質(zhì)，但獨(dú)立開展了EMS和OHSMS審核活動(dòng)。違反了認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法第二十三條第一款的規(guī)定，根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法第五十五條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)A認(rèn)證公司處罰款50000元的

37、行政處罰。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)79案 例 某質(zhì)監(jiān)局對(duì)B食品企業(yè)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)， A認(rèn)證公司2010年10月初次認(rèn)證時(shí)，審核組由2人組成，其中一個(gè)審核員僅有Q實(shí)習(xí)注冊(cè)資格；另一個(gè)僅有F實(shí)習(xí)注冊(cè)，這家認(rèn)證公司最后發(fā)給B食品企業(yè)頒發(fā)的ISO9001、ISO 22000兩個(gè)管理體系認(rèn)證證書。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)80案 例 某質(zhì)監(jiān)局對(duì)A認(rèn)證機(jī)構(gòu)計(jì)劃對(duì)B公司進(jìn)行“再認(rèn)證”（也就是原證書即將到期，申請(qǐng)復(fù)評(píng)）進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，審核計(jì)劃中：人員僅組長1人，時(shí)間：第一天上午到第二天下午。是否違規(guī)？中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)81頒證認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否合法，是否超范圍開展活動(dòng)： -國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)上辦事大廳-機(jī)構(gòu)查詢-認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄注意!

38、外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱（即證書上顯示的名稱）可能與認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的名稱不同例如：SGS公司證書顯示發(fā)證機(jī)構(gòu)為SGS，而認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的合資機(jī)構(gòu)名稱為：通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司管理體系證書是否有效：-國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)上辦事大廳-國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一查詢系統(tǒng)-監(jiān)管查詢中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)82 審核員的資質(zhì)可查閱CCAACCAA網(wǎng)站：網(wǎng)站：http:/-http:/-人人員注冊(cè)員注冊(cè)- -注冊(cè)人員查詢注冊(cè)人員查詢 （如是技術(shù)專家，則（如是技術(shù)專家，則CCAACCAA網(wǎng)站里沒有）網(wǎng)站里沒有） 審核人員的專業(yè)類別可以讓認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供。在現(xiàn)場審核時(shí)間應(yīng)以企業(yè)陳述為準(zhǔn)，有時(shí)審核計(jì)劃看不出問題。審核人員的專業(yè)類別可以讓審核機(jī)構(gòu)

39、提供。應(yīng)在審核計(jì)劃中表明（非專業(yè)審核員時(shí)，有專家一起參與）。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)83未經(jīng)認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)非法認(rèn)證臺(tái)灣衛(wèi)理國際品保驗(yàn)證股份有限公司自2011年11月起為蘇州XXX電子有限公司、蘇州XXX精密工業(yè)有限公司、蘇州XXX電通有限公司、蘇州XXX光電有限公司等四家企業(yè)作ISO14001：2004、ISO5001：2011、OHSAS18001：2007三個(gè)體系的認(rèn)證審核。經(jīng)核查，三個(gè)體系的審核均由臺(tái)灣衛(wèi)理國際品保驗(yàn)證股份有限公司與臺(tái)灣XXX科技股份有限公司簽署認(rèn)證合同，然后由臺(tái)灣衛(wèi)理國際品保驗(yàn)證股份有限公司派員來蘇州為四家公司從事審核活動(dòng)。違反了中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例第三條、第九條的規(guī)定，

40、根據(jù)中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例第五十七條之規(guī)定，決定對(duì)該單位實(shí)施下列行政處罰：處以人民幣壹拾萬元整的罰款。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)84機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核過程存在問題，但未發(fā)認(rèn)證證書 2013年3月27日，執(zhí)法人員根據(jù)自愿性認(rèn)證執(zhí)法系統(tǒng)信息對(duì)湖北XXX鍋爐配件制造公司進(jìn)行檢查，A機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行初審二階段審核，企業(yè)當(dāng)天未生產(chǎn)，而在審核記錄上有記錄工人生產(chǎn)情況，在首末次會(huì)議簽到表上已經(jīng)有末次會(huì)議簽到。執(zhí)法單位2013年8月下達(dá)行政處罰告知書，而機(jī)構(gòu)并未簽發(fā)認(rèn)證證書。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)85獲證企業(yè)不讓認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督審核,認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有辦理證書暫停和撤銷,或暫停和撤銷證書后沒有公示或通知企業(yè) 按規(guī)范兩次審核

41、之間的間隔期不得超出15個(gè)月（前次的末次會(huì)議至后次首次會(huì)議）。當(dāng)兩次審核時(shí)間快到12個(gè)月，一般認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)及時(shí)通知企業(yè)安排監(jiān)督審核，有一種情況是企業(yè)由于種種原因，拒絕認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督審核，這時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出相關(guān)的處理意見，如作出暫停、撤銷證書等處理決定，同時(shí)將決定按規(guī)定公示或通知企業(yè)。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)86企業(yè)名稱、地址與企業(yè)法人變動(dòng) 證書上應(yīng)該有企業(yè)住所（工商登記的地址）和認(rèn)證地址（具體的生產(chǎn)地址）。獲證企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品范圍等出現(xiàn)變化，企業(yè)需及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證書的變更，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品范圍有變，但相應(yīng)的認(rèn)證證書沒有變更就有問題。 執(zhí)法人員可以現(xiàn)場核對(duì)證書的認(rèn)證地址是否和實(shí)際一

42、致，如企業(yè)有多個(gè)生產(chǎn)地址且不在證書范圍內(nèi)，但都在使用同一證書，是企業(yè)違規(guī)， 在一般情況下，企業(yè)變化住所和認(rèn)證地址，是應(yīng)該通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)后對(duì)證書進(jìn)行更改，若認(rèn)證地址變化，應(yīng)現(xiàn)場審核后才重新發(fā)證。 檢查方法：將認(rèn)證證書的信息和企業(yè)實(shí)際進(jìn)行核對(duì)。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)87 如果是2014年7月1日之后頒發(fā)的GB/T 19001/ISO 9001證書，證書上應(yīng)帶有組織機(jī)構(gòu)代碼以及“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官方網(wǎng)站（）上查詢 ”字樣中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)88對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核過程的檢查 （1）審核計(jì)劃：編制人，審批人（簽字或蓋章），機(jī)構(gòu)章，企業(yè)的負(fù)責(zé)人簽字，企業(yè)章，企業(yè)確認(rèn)的時(shí)間應(yīng)該

43、在審核日期之前。審核時(shí)間每天應(yīng)有8小時(shí)。 計(jì)劃中專業(yè)審核員審核專業(yè)內(nèi)容（如生產(chǎn)、檢驗(yàn)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)車間等） （2）審核報(bào)告 企業(yè)應(yīng)有每次審核的報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)完整，有審核組成員的簽名，最后應(yīng)有本次審核的結(jié)論。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)89 （3） 審核時(shí)間的完整 了解審核組在企業(yè)的實(shí)際審核時(shí)間，如果提前半天就離開的，應(yīng)該是不正常的。 （4）不符合項(xiàng)的關(guān)閉情況，是否存在未關(guān)閉不符合項(xiàng)之前就發(fā)證書的現(xiàn)象。 （5）認(rèn)證證書 實(shí)施監(jiān)督審核后，企業(yè)完成了不合格整改，機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)放年度監(jiān)督審核確認(rèn)證書或加蓋年審標(biāo)志等。 檢查方法：仔細(xì)閱讀審核計(jì)劃和審核報(bào)告，查看年度監(jiān)督審核確認(rèn)證書，對(duì)相關(guān)信息與企業(yè)進(jìn)行核實(shí)。中國方圓

44、標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)90案例：影響質(zhì)量安全的關(guān)鍵生產(chǎn)工序?qū)徍瞬坏轿话咐河绊戀|(zhì)量安全的關(guān)鍵生產(chǎn)工序?qū)徍瞬坏轿?央視曝光獲證組織浙江XX消防設(shè)備有限公司制造假冒偽劣滅火器材，該公司獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證，而從機(jī)構(gòu)審核記錄中發(fā)現(xiàn)以下關(guān)鍵點(diǎn)都未審核到： 1）生產(chǎn)現(xiàn)場查下料時(shí)，記錄“鋼板厚度為1.3毫米”，未關(guān)注當(dāng)日生產(chǎn)的批號(hào)和所需的鋼板厚度。2）灌粉過程為關(guān)鍵過程，審核員未對(duì)灌裝過程實(shí)施審核。3）對(duì)卷圓現(xiàn)場審核時(shí)未關(guān)注5公斤滅火器圓筒的鋼板厚度。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)91 按規(guī)定，獲證企業(yè)可以通過網(wǎng)站、廣告、媒體等宣傳公司通過了管理體系的認(rèn)證。如公司用于宣傳通過了管理體系認(rèn)證，就可以證明公司的產(chǎn)品為合格產(chǎn)品是不

45、允許的，或混淆體系認(rèn)證和產(chǎn)品認(rèn)證誤導(dǎo)消費(fèi)者也是不允許的。 檢查方法：可以通過查看網(wǎng)站、網(wǎng)站、廣告、媒體或獲證組織自己的相關(guān)報(bào)紙，或直接去獲證組織的成品倉庫查看包裝上標(biāo)識(shí)等方式驗(yàn)證對(duì)證書宣傳的準(zhǔn)確性。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)92 某質(zhì)監(jiān)局監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)，A企業(yè)獲C認(rèn)證中心頒發(fā)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，注冊(cè)范圍為：200立升無菌袋裝蕃茄醬、噸箱無菌袋裝蕃茄醬的生產(chǎn)和服務(wù)。 成品庫中，850g/聽裝番茄醬罐頭標(biāo)識(shí)上有“ISO 9001:2008國際體系認(rèn)證”的字樣中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)93EMSEMS認(rèn)證組織的基本條件認(rèn)證組織的基本條件1.1.查認(rèn)證企業(yè)是否具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如： -有效的企業(yè)

46、法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼等2.2.查必要的環(huán)境管理相關(guān)行政許可及法律文件，如： -危險(xiǎn)廢物處理運(yùn)行資質(zhì) -環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）及環(huán)評(píng)批復(fù)意見 -“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)94EMSEMS認(rèn)證組織的基本條件認(rèn)證組織的基本條件 -排污申報(bào)登記材料和排污許可證 -年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報(bào)告 -必要時(shí)查閱采水證（直接從江、河、湖泊等取水用于生產(chǎn)時(shí)）。3.初始環(huán)境評(píng)審情況： -了解初始環(huán)境因素和法律法規(guī)識(shí)別情況 -了解環(huán)境因素和法律法規(guī)的更新情況 -了解以往的發(fā)生的緊急情況和環(huán)境事故情況。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)95 2012年9月A機(jī)構(gòu)對(duì)XX自動(dòng)化科技有限公司進(jìn)行了環(huán)境

47、管理體系審核。 A機(jī)構(gòu)在審核中提出了XX自動(dòng)化科技（無錫）有限公司沒有通過環(huán)評(píng)和“三同時(shí)”驗(yàn)收的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，做出了“EMS暫時(shí)不推薦認(rèn)證注冊(cè)”的總體結(jié)論。2012年10月25日A機(jī)構(gòu)對(duì)XX公司進(jìn)行不符合事現(xiàn)場跟蹤驗(yàn)證時(shí)，認(rèn)為天弘公司已制定了整改計(jì)劃并開始實(shí)施，即關(guān)閉了嚴(yán)重不符合項(xiàng)，并推薦其環(huán)境管理體系認(rèn)證注冊(cè)，并于2012年11月6日向XX公司發(fā)放了EMS認(rèn)證證書。而XX公司的環(huán)評(píng)于2012年12月18日獲得無錫新區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)環(huán)保局批復(fù)。違反了認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法第二十五條第一款，根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法第五十五條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)A機(jī)構(gòu)實(shí)施處罰款人民幣7萬元。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)96 在識(shí)別環(huán)境

48、因素清重要環(huán)境因素清單，是否確認(rèn)其內(nèi)容： -是否覆蓋了四種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面；（“四種狀態(tài)”指正常、異常、關(guān)閉和啟動(dòng)、緊急；“三種時(shí)態(tài)”指現(xiàn)在、過去（包括遺留的問題）和將來；“八個(gè)方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等）、能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等） -信息是否基本齊全（日期、審批人等信息）； -是否體現(xiàn)企業(yè)的典型污染問題； -是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)97 某質(zhì)監(jiān)局2011年10月對(duì)B公司環(huán)境管理體系進(jìn)行日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)，該公司于2010年9月取得環(huán)境管理體系認(rèn)證。由于2011年初電力供應(yīng)緊張，公司按照了一組12MW的自備發(fā)電機(jī)組 ，但其提供的重要環(huán)境因素清單沒有看到此設(shè)備。中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)98 “適用法律法規(guī)及其他要求清單”是否包括法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等不同類別；組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等是否為現(xiàn)行有效文本。 中國方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)991.具備滿足生產(chǎn)要求的環(huán)保設(shè)備（如鍋爐房等煙氣凈化/除塵裝置、污水處理站）及場所（如固廢存放區(qū)、?；穾旆浚?。 2.相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置是否處在正常運(yùn)行狀態(tài)；檢查?；穾旆抗芾頎顩r（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、泄漏應(yīng)急措施等）。 3.