體系認證稽查的內(nèi)容

1、中國方圓標(biāo)志認證集團12“五位一體”的認證認可監(jiān)督體系法律規(guī)范認可約束社會監(jiān)督行政監(jiān)管行業(yè)自律中國方圓標(biāo)志認證集團國國家家認監(jiān)認監(jiān)委委CNCACNCA認證認證機機構(gòu)構(gòu)認證認證人人員員 認認可機可機構(gòu)構(gòu)CNASCNAS認證認認證認可可協(xié)會協(xié)會CCAACCAA確定認可注冊行業(yè)自律審批指定監(jiān)督認證認可監(jiān)督體系3中國方圓標(biāo)志認證集團國務(wù)院國務(wù)院 國家質(zhì)檢國家質(zhì)檢總局總局國家認監(jiān)委國家認監(jiān)委 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局各地出入境檢驗檢疫局各地出入境檢驗檢疫局管理管理授權(quán)授權(quán)管理管理4中國方圓標(biāo)志認證集團 我國認證行政執(zhí)法監(jiān)管的主體我國認證行政執(zhí)法監(jiān)管的主體國家認監(jiān)委國家認監(jiān)委省、自治區(qū)、直轄省

2、、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局直屬出入境檢驗檢直屬出入境檢驗檢疫局疫局分支局分支局地區(qū)（市、自治州）地區(qū)（市、自治州）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局縣（縣級市、區(qū)、自治縣（縣級市、區(qū)、自治縣）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局縣）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局5中國方圓標(biāo)志認證集團 1、獨立性 2、合理性 3、合法性 4、透明性中國方圓標(biāo)志認證集團6F獨立性獨立性原則指的是監(jiān)管機構(gòu)在組織上與政府政策部門分開或相對分開。這種結(jié)構(gòu)分離的必要性，并非指“獨立”的監(jiān)管機構(gòu)不受政府政策的約束，而是指它能夠獨立地執(zhí)行監(jiān)管政策而不受利益相關(guān)方的干擾。F合理性合理性原則是指監(jiān)管的設(shè)立及其監(jiān)管規(guī)則的制定都必須獲得基于理論論證和相關(guān)利

3、益集團博弈共識的合理性，并以其作為監(jiān)管機構(gòu)預(yù)算的依據(jù)。而且監(jiān)管機構(gòu)對擬出臺的監(jiān)管政策還應(yīng)進行成本效益分析，并對監(jiān)管政策的后果進行事后評價。F合法性合法性原則是指所有的監(jiān)管機構(gòu)的產(chǎn)生及其監(jiān)管權(quán)的執(zhí)行，都必須立基于嚴格的法律界定。這實際上是政府監(jiān)管的法律合法性完善的問題。F合法性原則既是樹立監(jiān)管機構(gòu)合法性原則既是樹立監(jiān)管機構(gòu)獨立性和權(quán)威性獨立性和權(quán)威性的需要，更是的需要，更是保障被監(jiān)管者合法權(quán)益的需要。保障被監(jiān)管者合法權(quán)益的需要。F透明性透明性原則是指監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)范圍及履行其職權(quán)的程序，以及其所制定的監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)章，都應(yīng)該完全對公眾尤其是被監(jiān)管對象和所涉之利益群體高度公開。同時監(jiān)管的結(jié)果也要

4、進行公開評議。F監(jiān)管機構(gòu)必須依法借助各種媒介讓受到監(jiān)管行為影響的利益群體獲得有關(guān)監(jiān)管行為的信息知情權(quán)和充分參與權(quán)。1、咨詢機構(gòu)2、認證機構(gòu)3、企業(yè)中國方圓標(biāo)志認證集團11 認證咨詢機構(gòu)管理辦法，第十九條 認證咨詢機構(gòu)不得有下列行為： （四）干涉被咨詢方自主選擇認證機構(gòu)的權(quán)力 （五）代收認證費用或者接受對認證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助 第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。 中國方圓標(biāo)志認證集團12 認證機構(gòu)從事咨詢 認證機構(gòu)管理辦法 第五十四條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方

5、認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：（四）從事認證咨詢活動的；中國方圓標(biāo)志認證集團13 企業(yè)體系運行情況 1、行政許可 企業(yè)是否持有營業(yè)執(zhí)照以及必要的生產(chǎn)或經(jīng)營許可證、QS、特種行業(yè)許可證、特種設(shè)備許可證、計量器具制造許可證等等。中國方圓標(biāo)志認證集團14 2、采購供應(yīng) 合同及供方選擇 查采購合同中有無質(zhì)量要求，查選擇的供方是否有評價記錄，是否在合格供方名單中 進貨檢驗 對主要原料、外購件等進貨檢驗記錄及處置結(jié)果是否符合所依據(jù)的標(biāo)準和檢驗規(guī)程，有無例外放行，是否符合規(guī)定中國方圓標(biāo)志認證集團15 3、質(zhì)量檢驗 檢驗?zāi)芰?查是否有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗室，并具有培訓(xùn)合

6、格的檢驗人員（持證上崗） 檢驗設(shè)備 查檢驗設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有正常維護保養(yǎng)及檢定記錄，檢驗儀器設(shè)備的標(biāo)識和檢定證書的內(nèi)容是否相符，監(jiān)視和測量設(shè)備檢定和校準是否符合要求16中國方圓標(biāo)志認證集團 4、產(chǎn)品質(zhì)量 檢測報告 查檢測項目是否完整，方法是否適宜、結(jié)果是否符合標(biāo)準要求 出廠產(chǎn)品 檢測報告、合格品證明是否足以證明產(chǎn)品合格，是否經(jīng)批準，是否有不合格產(chǎn)品出廠的情況，是否有無標(biāo)生產(chǎn)現(xiàn)象，企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準是否備案17中國方圓標(biāo)志認證集團 認證機構(gòu)管理辦法 第五十四條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款： （五）獲證組織的產(chǎn)

7、品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的； 中國方圓標(biāo)志認證集團18 認證機構(gòu)管理辦法 第五十五條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布： （二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求；中國方圓標(biāo)志認證集團19 6、環(huán)境管理體系 關(guān)注企業(yè)守法性文件，如環(huán)境影響評價報告書（表）及環(huán)評批復(fù)意見，三同時驗收報告，排污許可證，年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報告中國方圓標(biāo)志

8、認證集團20 認證過程的規(guī)范性 是否向企業(yè)提供了公開文件 包括收費標(biāo)準、保密承諾、機構(gòu)基本情況、標(biāo)志使用要求、認證過程信息（含審核計劃、審核報告、不合格報告等）、出現(xiàn)問題如何向認證機構(gòu)通報并處理。中國方圓標(biāo)志認證集團21 認證機構(gòu)管理辦法 第五十四條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款： （二）未向認證委托人提供認證審核文件的。中國方圓標(biāo)志認證集團22 認證審核時間 企業(yè)手冊頒布實施時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、認證批準發(fā)證時間是否合理，核對時間先后順序 審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)（審核人日計算公式是依據(jù)CNA

9、S的規(guī)則進行） 是否進行了兩個階段的審核，如果是一次完成是否有合理的理由 是否對多場所或臨時場所進行了抽樣中國方圓標(biāo)志認證集團23 審核的實施 開出的不符合報告是否進行了驗證，驗證是否有效（重點核對有無嚴重不符合未關(guān)閉而發(fā)證），不符合關(guān)閉的時限。 證書的表達，特別是認證范圍與資質(zhì)證明的一致性，如公司名稱、產(chǎn)品范圍、認證地址等。中國方圓標(biāo)志認證集團24 審核人員 是否參與該企業(yè)的咨詢活動，核對審核人員和咨詢?nèi)藛T名單。 是否違反審核員行為準則（如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等）。中國方圓標(biāo)志認證集團25 認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法 第十四條 認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T從事認證及認證培訓(xùn)、咨

10、詢活動，禁止有下列行為： (六)接受認證及認證培訓(xùn)、咨詢客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益； 中國方圓標(biāo)志認證集團26 證書及標(biāo)志 證書如果過期或失效，是否還在冒用認證證書或認證標(biāo)志。 檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上使用認證證書或標(biāo)志，使用的是否正確。 查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、冒用、轉(zhuǎn)讓、買賣、超范圍使用認證證書或認證標(biāo)志行為中國方圓標(biāo)志認證集團27 4個監(jiān)管系統(tǒng) 1、證前監(jiān)管 2、證中監(jiān)管 3、證后監(jiān)管中國方圓標(biāo)志認證集團28 目前的4個監(jiān)管系統(tǒng) -強制性產(chǎn)品認證 -食品農(nóng)產(chǎn)品的監(jiān)管系統(tǒng) -自愿性認證執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)（實施認證的計劃） -管理體系與自愿性認證監(jiān)管信息

11、系統(tǒng)（認證完成后的結(jié)果）中國方圓標(biāo)志認證集團29 1、證前監(jiān)管 通過網(wǎng)上搜索、企業(yè)調(diào)查等方式收集相關(guān)信息，現(xiàn)場檢查認證機構(gòu)的辦事處、咨詢機構(gòu)運作的規(guī)范性， 認證機構(gòu)管理辦法 第三十三條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓(xùn)和認證咨詢活動。 中國方圓標(biāo)志認證集團30 認證咨詢機構(gòu)管理辦法，第二十五條 未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢活動的，責(zé)令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款，并予以公布。 中國方圓標(biāo)志認證集團31 某市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對B鋼結(jié)構(gòu)有

12、限公司依法進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)該公司與A公司簽定了質(zhì)量管理體系認證咨詢合同，合同名稱為“管理體系認證咨詢合同”，合同內(nèi)容包括A公司指導(dǎo)B公司建立、實施并改進管理體系，分階段做認證咨詢、服務(wù)、指導(dǎo)，開展企業(yè)內(nèi)審，直到企業(yè)取得相應(yīng)的管理體系證書。目前B公司已經(jīng)取得北京恒標(biāo)認證質(zhì)量認證有限公司的認證證書，執(zhí)法人員還調(diào)取發(fā)票一張。（證據(jù)證實） 質(zhì)監(jiān)局經(jīng)審理認為，A公司在未取得認證咨詢機構(gòu)資質(zhì)的情況下，擅自為B公司開展管理體系認證咨詢活動，應(yīng)按照認證咨詢機構(gòu)管理辦法第二十五條“未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢活動的，責(zé)令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款，并予以公布”之規(guī)定予以行政處罰。 中國方圓標(biāo)志認證集團32案

13、案例例 2、證中監(jiān)管 通過監(jiān)管系統(tǒng)，查閱近期現(xiàn)場審核的企業(yè)，電話或上門進行檢查，檢查審核計劃的執(zhí)行情況，如時間、人員的符合性，檢查審核流程的規(guī)范性，了解審核行為，審核結(jié)論是否有明顯偏差。中國方圓標(biāo)志認證集團33 3、證后監(jiān)管 通過監(jiān)管系統(tǒng)，查閱已發(fā)證的企業(yè)，將強制性認證監(jiān)管與體系認證監(jiān)管、認證機構(gòu)監(jiān)管、生產(chǎn)許可證監(jiān)管、特種設(shè)備監(jiān)管等有機結(jié)合。中國方圓標(biāo)志認證集團34 一、企業(yè)基本情況 二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況 三、認證咨詢機構(gòu)情況 四、認證機構(gòu)情況 五、企業(yè)情況（GMS、） 六、總體評價（企業(yè)獲得多體系證書的，依照檢查任務(wù)的范圍可以同時評價也可以分別評價）中國方圓標(biāo)志認證集團35 1、幫助企業(yè)

14、查找自身的管理問題，提高企業(yè)的管理水平。 2、通過對獲證組織的檢查，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)審核過程中的違法、違規(guī)事實，并現(xiàn)場取證。使對認證機構(gòu)的檢查更有針對性。 3、由于企業(yè)自身問題造成體系運行無效，告知發(fā)證機構(gòu)及時做出處理決定，凈化認證市場。中國方圓標(biāo)志認證集團36 監(jiān)督認證規(guī)范性，促進認證有效性提高 監(jiān)督內(nèi)容： 認證機構(gòu)及人員從事認證活動中是否遵守認證認可條例、認證機構(gòu)管理辦法和相關(guān)認證規(guī)則 認證規(guī)則是認證規(guī)范性的具體要求中國方圓標(biāo)志認證集團37 1、區(qū)分認證行政監(jiān)管和審核的不同 實施認證執(zhí)法監(jiān)管要與認證機構(gòu)的行為加以區(qū)分。 它不同于認證機構(gòu)以認證注冊為目的認證審核，不需要通過現(xiàn)場檢查來全面評價企業(yè)的管

15、理體系認證運行的有效性和與相應(yīng)標(biāo)準的符合性。因此，在對獲證企業(yè)現(xiàn)場的檢查時，并不要求檢查獲證企業(yè)的所有過程，而是結(jié)合法律法規(guī)、標(biāo)準和政策的要求抽查關(guān)鍵的場所、要點和內(nèi)容。中國方圓標(biāo)志認證集團38 通過對獲證企業(yè)現(xiàn)場的檢查，查找認證機構(gòu)或企業(yè)在認證過程中的是否存在著違反法律法規(guī)和政策要求的行為，從而推動認證機構(gòu)的認證行為步入依法按規(guī)運作的行列，同時推進獲證企業(yè)管理上水平，產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量明顯提升。中國方圓標(biāo)志認證集團39 管理體系認證執(zhí)法監(jiān)管檢查，就是由認證執(zhí)法監(jiān)管人員根據(jù)監(jiān)管需求到特定認證機構(gòu)所發(fā)證的獲證企業(yè)現(xiàn)場實施監(jiān)督檢查。它需要監(jiān)管人員在有限的時間內(nèi)盡可能地了解獲證企業(yè)的狀況，充分地收集有關(guān)的

16、客觀證據(jù)。 為有效地完成監(jiān)管工作，實施現(xiàn)場檢查前監(jiān)管人員應(yīng)對自己的檢查任務(wù)進行認真策劃，編制切實可行的檢查方案。它不僅可以幫助監(jiān)管人員避免偏離檢查目的和主題，還可以起到提醒和參照的作用 例中國方圓標(biāo)志認證集團40 一般情況下對一家獲證組織以不超過一天的檢查為宜，即要減少對企業(yè)的生產(chǎn)干擾，又要抓住重點發(fā)現(xiàn)問題。各地可以根據(jù)本地區(qū)的具體情況，因地制宜的做好認證監(jiān)管工作。中國方圓標(biāo)志認證集團41 一個組織的質(zhì)量管理體系是由一組相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程構(gòu)成的系統(tǒng)，不同的過程對質(zhì)量管理體系實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的有效性和持續(xù)提供滿足要求的產(chǎn)品的能力有著不同的影響，因此，檢查人員應(yīng)通過事前的準備、查閱文件

17、、觀察和驗證等活動，來辨別影響產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理體系有效運行的關(guān)鍵過程。 例如：如果受檢查的企業(yè)是裝配企業(yè)，其關(guān)健過程可以是“采購過程”、“裝配過程”和“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程”等。 又如：如果受檢查的企業(yè)是一個來料加工廠，其關(guān)鍵過程可以是“顧客財產(chǎn)控制過程”、“加工過程”等。中國方圓標(biāo)志認證集團42 由于行業(yè)、產(chǎn)品和過程的特點不同，不同的組織對質(zhì)量管理體系各項過程/活動的控制方法可能是不一樣的。有的檢查員局限于自身的經(jīng)驗，習(xí)慣于某一特定的控制形式和方法，往往會對受檢查方規(guī)定的控制方法提出異議，主觀武斷地要求受檢查方按自己認為好的方式控制，這是不利于保持檢查的公正性和客觀性的。中國方圓標(biāo)志認證集

18、團43 因此，檢查中檢查人員不應(yīng)以自己的想法或經(jīng)驗作為檢查準則，而應(yīng)以標(biāo)準、受檢查方的質(zhì)量管理體系文件、適用的法律法規(guī)作為檢查準則，重視受檢查方質(zhì)量管理體系活動的控制效果，避免主觀武斷、形式主義。如果受檢查的企業(yè)的質(zhì)量管理體系各項過程/活動的控制效果良好或未發(fā)生失控/失效的現(xiàn)象，且不違背檢查準則的要求，檢查員就應(yīng)當(dāng)接受、理解受檢查方規(guī)定的控制方法，而不應(yīng)予以否定。中國方圓標(biāo)志認證集團44 通過現(xiàn)場檢查，將獲得大量的客觀證據(jù)，這些證據(jù)是檢查組得出檢查結(jié)論的基礎(chǔ)，因此應(yīng)對這些證據(jù)進行記錄，以避免事后遺忘或出現(xiàn)差錯。記錄時應(yīng)注意以下幾個方面： 記錄的內(nèi)容應(yīng)盡可能詳細具體，可包括：取證的時間、地點、面

19、談的對象、主題主要過程和活動實施概要、觀察到的事實、憑證材料、涉及的文件、記錄、標(biāo)識等；中國方圓標(biāo)志認證集團45 對于檢查中發(fā)現(xiàn)有問題的有關(guān)信息，更應(yīng)詳細記錄。記錄的信息應(yīng)清楚、準確、具體、具有重查性，只有完整、準確的信息才能作為作出正確判斷的依據(jù)。必要時可以記錄具體數(shù)據(jù)。 （舉例：在對某獲證組織檢查時，行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)該企業(yè)與A認證咨詢機構(gòu)簽訂咨詢合同，A咨詢機構(gòu)的簽字人是唐某，該企業(yè)是由B認證機構(gòu)實施認證，在審核計劃和審核報告中審核組成員也出現(xiàn)唐某，檢查人員于是記錄問題：B認證機構(gòu)涉嫌認證咨詢一條龍。）中國方圓標(biāo)志認證集團46 1、機構(gòu)方面的問題： 認證機構(gòu)的資格 認證計劃與審核人員的確認

20、 認證機構(gòu)沒有按規(guī)定時間對企業(yè)實施監(jiān)督審核，也沒有辦理暫停和撤銷、也沒有公示 判定認證機構(gòu)是否存在增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序 中國方圓標(biāo)志認證集團47 企業(yè)內(nèi)部審核和管理體系評審實施情況 企業(yè)依法生產(chǎn)經(jīng)營情況（生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證、計量檢定等合規(guī)合法性文件） 企業(yè)名稱、地址與企業(yè)法人變動 企業(yè)管理人員的變動情況 獲證企業(yè)對證書的宣傳是否有誤 企業(yè)實際人數(shù)與認證檔案顯示人數(shù)是否一致 企業(yè)質(zhì)量體系文件規(guī)定是否與實際一致（產(chǎn)品、部門設(shè)置、生產(chǎn)流程、記錄表格等） 是否建立了總質(zhì)量目標(biāo)及各層級質(zhì)量目標(biāo)，設(shè)定是否科學(xué)合理 如果存在質(zhì)量目標(biāo)未實現(xiàn)的情況，是否采取了改進措施中國方圓標(biāo)志

21、認證集團48 （一）文件檢查 1、檢查獲證組織的資質(zhì)合法性 通過檢查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、行政許可文件等 如獲證組織獲得環(huán)境管理體系認證（EMS）查必要的環(huán)境管理行政許可文件及相關(guān)法律文件，如： -危險廢物處理運行資質(zhì) -環(huán)境影響評價報告書（表），及環(huán)評批復(fù)意見中國方圓標(biāo)志認證集團49 -“三同時”驗收報告 “三同時”制度是建設(shè)項目環(huán)境管理的一項基本制度，是我國以預(yù)防為主的環(huán)保政策的重要體現(xiàn)。即，建設(shè)項目中環(huán)境保護設(shè)施必須與主體工程同步設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用?！叭瑫r”制度的適用范圍包括：新、改、擴建項目；技術(shù)改造項目；可能對環(huán)境造成污染和破壞的工程項目。 中國方圓標(biāo)志認證集團50 -排污申報登

22、記材料和排污許可證排污申報登記材料和排污許可證 -年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報告年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報告 如獲證組織獲得職業(yè)健康安全管理體系認證（如獲證組織獲得職業(yè)健康安全管理體系認證（OHSMSOHSMS）要檢查職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料要檢查職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料 -六大高危行業(yè)六大高危行業(yè)( (煤礦煤礦, ,非煤礦山非煤礦山, ,危險化學(xué)品危險化學(xué)品, ,煙花爆竹煙花爆竹, ,民爆器材民爆器材, ,建筑建筑.) .) 的安全生產(chǎn)許可證的安全生產(chǎn)許可證. .中國方圓標(biāo)志認證集團51 對以上報告書的批復(fù)意見 安全三同時”驗收報告（暫時無法提供驗收 報告，應(yīng)有正當(dāng)理由）

23、-主要塵毒點（粉塵、有毒有害氣體、噪聲）的年度職業(yè)健康安全監(jiān)測報告（不是強制要求，根據(jù)行業(yè)、企業(yè)特點及地方職業(yè)健康安全行政主管部門的要求執(zhí)行）；中國方圓標(biāo)志認證集團52案 例 證證書范圍超出營業(yè)執(zhí)照范圍應(yīng)如何定性？ 認證證書范圍不能夠大于營業(yè)執(zhí)照范圍。 營業(yè)執(zhí)照范圍是企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的法定范圍，超出法定范圍的生產(chǎn)、經(jīng)營活動是非法的，認證機構(gòu)沒有對認證領(lǐng)域是否符合法律法規(guī)及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實。中國方圓標(biāo)志認證集團53案 例 中國方圓標(biāo)志認證集團54 案例：案例： 審核檢查不嚴，認證范圍超過企業(yè)營業(yè)執(zhí)照范圍審核檢查不嚴，認證范圍超過企業(yè)營業(yè)執(zhí)照范圍 重慶某防銹技術(shù)公司，工商營業(yè)執(zhí)照明確規(guī)定

24、，企業(yè)的營業(yè)范圍為：金屬零部件防銹技術(shù)研發(fā)；化工、機電產(chǎn)品銷售。根本沒有生產(chǎn)和加工的資質(zhì)。但是認證機構(gòu)竟然頒發(fā)了認證范圍為“切削液、水基金屬清洗劑、防銹脂的生產(chǎn)和售后服務(wù)”的GB/T19001質(zhì)量管理體系認證證書。 可能是沒有不透風(fēng)的墻吧，大概認證機構(gòu)也知道認監(jiān)委在做專項檢查，所以，就在檢查組進入這家企業(yè)之前不到十分鐘，企業(yè)老板就接到了認證機構(gòu)打來的電話，聲稱要給它們更換認證證書。那么，認證機構(gòu)顯然應(yīng)該早就知道這張證書有問題了。中國方圓標(biāo)志認證集團552、檢查獲證組織的體系管理文件與記錄 -質(zhì)量手冊程序文件是否與企業(yè)的實際情況相符合 -各種記錄（包括生產(chǎn)記錄、檢驗記錄、監(jiān)測記錄、培訓(xùn)記錄。）是

25、否完整真實 作業(yè)指導(dǎo)書是否受控并易于查閱 企業(yè)實際人數(shù)與認證檔案顯示人數(shù)是否一致 企業(yè)質(zhì)量體系文件規(guī)定是否與實際一致（產(chǎn)品、部門設(shè)置、生產(chǎn)流程、記錄表格等） 是否建立了總質(zhì)量目標(biāo)及各層級質(zhì)量目標(biāo)，設(shè)定是否科學(xué)合理 如果存在質(zhì)量目標(biāo)未實現(xiàn)的情況，是否采取了改進措施中國方圓標(biāo)志認證集團56采購供應(yīng)采購供應(yīng) 1. 供方評價規(guī)定的制定 -查看評價記錄和供應(yīng)商合格名單； -抽查抽查主要原材料采購文件、主要原材料是否在合格供方中采購。2.生產(chǎn)過程的控制情況 -查看主要原料、外購件等有無明確采購要求和檢收規(guī)程。 -查看主要原材料檢驗或驗證記錄，是否對主要原材料、外協(xié)件按規(guī)定進行檢驗或驗證；例外放行是否符合規(guī)

26、定。中國方圓標(biāo)志認證集團57證書及標(biāo)志使用證書及標(biāo)志使用 1.認證證書是否在有效期；是否冒用認證證書或認證標(biāo)志行為。 2.檢查是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上使用認證證書或標(biāo)志，使用的是否正確。查獲得QMSQMS認證是否有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過了認證的或擴大宣傳。 3.查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、超范圍使用認證證書或認證標(biāo)志行為。 中國方圓標(biāo)志認證集團58案 例 上海A公司拿到ISO 9001質(zhì)量認證，委托廣東B公司生產(chǎn)鉛筆，B公司沒有獲得認證證書，A公司的ISO 9001證書生產(chǎn)地址沒有包括B公司，產(chǎn)品包材、標(biāo)簽由A公司提供，打了A公司制造和地址，沒有出現(xiàn)B公司的廠名廠址，同時打上了“本公司通

27、過ISO 9001質(zhì)量管理體系認證”字樣。 經(jīng)查該公司質(zhì)量管理手冊中有產(chǎn)品委托生產(chǎn)（外包）的內(nèi)容；供應(yīng)商名單也有B公司，也有對B公司的質(zhì)量管理措施、記錄等。中國方圓標(biāo)志認證集團59質(zhì)量手冊與組織實際是否相符 組織質(zhì)量手冊描述的產(chǎn)品或服務(wù)與實際情況是否相符、組織質(zhì)量手冊描述產(chǎn)品或服務(wù)的實現(xiàn)過程（生產(chǎn)工序、工業(yè)等）與實際情況是否相符、組織質(zhì)量手冊描述的部門設(shè)置（組織機構(gòu)圖）與實際情況是否相符。中國方圓標(biāo)志認證集團60組織的質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況 為實現(xiàn)組織的總目標(biāo)是否建立了各層級質(zhì)量目標(biāo)、總目標(biāo)和各層級質(zhì)量目標(biāo)是否可以測量、2013年組織質(zhì)量目標(biāo)是否實現(xiàn)。中國方圓標(biāo)志認證集團61獲證組織實際員工數(shù)與認證

28、機構(gòu)確認的體系覆蓋員工數(shù)獲證組織實際員工數(shù)與認證機構(gòu)確認的體系覆蓋員工數(shù)是否相符是否相符詢問企業(yè)管理人員檢查企業(yè)職工名冊中國方圓標(biāo)志認證集團623、關(guān)注獲證組織的內(nèi)審和管理評審內(nèi)審和管理評審計劃 內(nèi)審和管理評審輸入輸出信息（檢查兩個以上周期的輸入信息是否是同樣的內(nèi)容） 管理評審輸入管理評審輸入：是有效實施管理評審的基礎(chǔ)，也是最高管理者評價質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的依據(jù)。組織的相關(guān)部門在管理評審前應(yīng)分頭準備輸入材料中國方圓標(biāo)志認證集團63 管理評審輸出管理評審輸出：通常會有一個管理評審報告，內(nèi)容包括對體系適宜性、充分性和有效性的綜合評價及采取改進措施的決議。 內(nèi)部審核的目的是確定質(zhì)量管

29、理體系的符合性和有效性。組織應(yīng)制訂內(nèi)部審核的形成文件的程序，明確規(guī)定策劃、實施審核、報告結(jié)果以及保存記錄方面的職責(zé)和要求。中國方圓標(biāo)志認證集團64 在內(nèi)部審核時發(fā)現(xiàn)了不合格的部門的管理者應(yīng)針對不合格進行原因分析，采取相應(yīng)的糾正和糾正措施，以消除不合格及其的原因，避免同類不合格重復(fù)發(fā)生。應(yīng)對采取的糾正措施進行跟蹤驗證，確保糾正措施有效實施。 內(nèi)審不符合項的關(guān)閉情況 內(nèi)審和管理評審的記錄中國方圓標(biāo)志認證集團65（二）現(xiàn)場檢查觀察獲證組織的生產(chǎn)現(xiàn)場情況 廠區(qū)環(huán)境組織應(yīng)確定并管理為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境生產(chǎn)環(huán)境（如墻壁、屋頂、通風(fēng)、防蟲及衛(wèi)生生產(chǎn)環(huán)境（如墻壁、屋頂、通風(fēng)、防蟲及衛(wèi)生等設(shè)施）是否

30、符合生產(chǎn)要求和相關(guān)法規(guī)要求。等設(shè)施）是否符合生產(chǎn)要求和相關(guān)法規(guī)要求。 成品、半成品存放和標(biāo)識情況 現(xiàn)場生產(chǎn)、檢驗記錄情況中國方圓標(biāo)志認證集團66設(shè)施設(shè)備設(shè)施設(shè)備 1. 設(shè)施是否符合法定要求 -生產(chǎn)設(shè)施、工藝是否屬于國家明令淘汰的設(shè)備、工藝。 -生產(chǎn)設(shè)施、工藝，檢驗設(shè)備是否符合生產(chǎn)許可等法定要求。 2.否具備滿足生產(chǎn)要求的設(shè)備及場所；生產(chǎn)設(shè)施是否正常運轉(zhuǎn)； -現(xiàn)場巡視看建筑物、車間和工藝布局是否合理，建筑結(jié)構(gòu)是否完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量要求。中國方圓標(biāo)志認證集團67案案 例例 20102010年6 6月，某質(zhì)監(jiān)局認對A A冶金公司的認證情況進行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：A公司使用360KVA中頻爐生產(chǎn)硅

31、鈣鋇、硅鋁鈣鋇、錳鐵合金產(chǎn)品 。 國家發(fā)改委（2008年第13號公告）產(chǎn)業(yè)政策，禁止使用360KVA及以下功率中頻爐生產(chǎn)硅鈣鋇、硅鋁鈣鋇、錳鐵合金產(chǎn)品。 中國方圓標(biāo)志認證集團68過程控制過程控制 1.生產(chǎn)過程的策劃 -了解生產(chǎn)工藝流程，重要工序或質(zhì)量控制點的工藝文件、作業(yè)文件和控制要求。 -抽查重要工序或質(zhì)量控制點工藝、作業(yè)文件。2.生產(chǎn)過程的控制情況 -查看重要工序、質(zhì)量控制點的操作符合性。 -抽查近期（如近3個月）重要工序記錄、質(zhì)量控制點監(jiān)視和測量的記錄。中國方圓標(biāo)志認證集團69不合格品控制不合格品控制 1.不合格品的控制 -了解不合格品控制的具體要求和方法。 -現(xiàn)場巡視（生產(chǎn)現(xiàn)場、庫房）

32、看不合格品的標(biāo)識、隔離等措施是否能有效防止誤用。2.不合格品的處置 -了解不合格品評審、處置的要求。 -抽查近期的不合格品的處置記錄看是否按程序辦。3.交付后不合格品的處置 -了解產(chǎn)品交付后哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生。 -抽查近期對交付后不合格品的處置記錄（召回情況）。 4.有無省級以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格情況。中國方圓標(biāo)志認證集團70（三）人員溝通 與最高管理者溝通 與管理者代表溝通 與管理團隊溝通 與生產(chǎn)一線的工人、主管進行溝通，了解他們是否知曉管理體系的情況及他們的職責(zé)等。中國方圓標(biāo)志認證集團71質(zhì)量意識質(zhì)量意識 -詢問組織管理人員、員工是否了解本廠質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)； -對本崗位的質(zhì)量

33、控制、質(zhì)量目標(biāo)要求是否了解； -如何在本崗位滿足顧客。 中國方圓標(biāo)志認證集團72 通過以上的檢查可以初步判斷獲證組織的體系是否運行，是否存在所謂的“兩張皮”現(xiàn)象，同時檢查的結(jié)果可以進行下一步檢查，來判斷是企業(yè)自身存在的問題還是機構(gòu)在初審或監(jiān)審時存在有違規(guī)、違法行為。中國方圓標(biāo)志認證集團73通過對獲證組織的檢查可以發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的對獲證組織的檢查可以發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法線索違法線索 查認證機構(gòu)資質(zhì)的合法性；查認證機構(gòu)資質(zhì)的合法性； 查是否存在超出批準的業(yè)務(wù)范圍開展查是否存在超出批準的業(yè)務(wù)范圍開展 認；認； 檢查認證計劃以及審核人員是否到現(xiàn)場的檢查認證計劃以及審核人員是否到現(xiàn)場的確認；確認； 查是否實

34、施了有效的跟蹤調(diào)查；查是否實施了有效的跟蹤調(diào)查； 查是否聘用未注冊的從業(yè)人員查是否聘用未注冊的從業(yè)人員中國方圓標(biāo)志認證集團74認證計劃與審核人員的確認認證計劃與審核人員的確認 按規(guī)定，每個認證機構(gòu)的審核人員或?qū)＜覒?yīng)按計劃到獲證企業(yè)的現(xiàn)場完成審核任務(wù)。不應(yīng)有審核人員不到現(xiàn)場、替代、縮短審核時間的現(xiàn)象，同時審核人員有與企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)相對應(yīng)的專業(yè)類別以及專業(yè)部門（如技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)現(xiàn)場等）應(yīng)由專業(yè)審核員或有專家支持的審核員進行審核。中國方圓標(biāo)志認證集團75 檢查方法：首先詢問企業(yè)，查看最近一次審核（注冊、監(jiān)督或再認證）的審核計劃，首末次會議簽到表，認證機構(gòu)發(fā)給企業(yè)的審核報告。然后詢問企業(yè)，確認現(xiàn)場審

35、核時間、人員是否與審核計劃、會議簽到表和審核報告一致。這里查是否存在審核人員不到現(xiàn)場、替代、縮短審核時間等問題。關(guān)注：手冊頒布實施時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、認證批準發(fā)證時間是否合理 （核對時間先后順序）中國方圓標(biāo)志認證集團76案 例 A認證機構(gòu)計劃對B公司進行“再認證”（也就是原證書三年到期），審核計劃安排的審核3人組包括組長、審核員、技術(shù)專家共3人，經(jīng)查僅有組長、審核員到場。認證機構(gòu)解釋說專家不算人天數(shù)的，到不到場都一樣，沒有關(guān)系的。中國方圓標(biāo)志認證集團77案 例 D外資認證公司對A食品企業(yè)進行GB/T 19001質(zhì)量管理體系認證時，審核組由兩名人員組成，其中一名成員有CCAA質(zhì)量管

36、理體系實習(xí)審核員資格； 組長有CCAA質(zhì)量管理管理體系注冊審核員資格，經(jīng)查此人為國家公務(wù)員，是該認證公司兼職審核員。中國方圓標(biāo)志認證集團78案例 A認證公司于2011年6月對無錫XXXX電子有限公司進行了質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核，審核組3名成員均為兼職審核員。在審核過程中，組長張X鴻OHSMS實習(xí)審核員資質(zhì)已過期失效，但獨立開展OHSMS審核活動；組員鄔X平為EMS實習(xí)審核員且無OHSMS審核員資質(zhì)，但獨立開展了EMS和OHSMS審核活動。違反了認證機構(gòu)管理辦法第二十三條第一款的規(guī)定，根據(jù)認證機構(gòu)管理辦法第五十五條第一款第一項的規(guī)定，對A認證公司處罰款50000元的

37、行政處罰。中國方圓標(biāo)志認證集團79案 例 某質(zhì)監(jiān)局對B食品企業(yè)檢查時發(fā)現(xiàn)， A認證公司2010年10月初次認證時，審核組由2人組成，其中一個審核員僅有Q實習(xí)注冊資格；另一個僅有F實習(xí)注冊，這家認證公司最后發(fā)給B食品企業(yè)頒發(fā)的ISO9001、ISO 22000兩個管理體系認證證書。中國方圓標(biāo)志認證集團80案 例 某質(zhì)監(jiān)局對A認證機構(gòu)計劃對B公司進行“再認證”（也就是原證書即將到期，申請復(fù)評）進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，審核計劃中：人員僅組長1人，時間：第一天上午到第二天下午。是否違規(guī)？中國方圓標(biāo)志認證集團81頒證認證機構(gòu)是否合法，是否超范圍開展活動： -國家認監(jiān)委網(wǎng)上辦事大廳-機構(gòu)查詢-認證機構(gòu)名錄注意!

38、外資認證機構(gòu)發(fā)證機構(gòu)名稱（即證書上顯示的名稱）可能與認監(jiān)委批準的名稱不同例如：SGS公司證書顯示發(fā)證機構(gòu)為SGS，而認監(jiān)委批準的合資機構(gòu)名稱為：通標(biāo)標(biāo)準技術(shù)服務(wù)有限公司管理體系證書是否有效：-國家認監(jiān)委網(wǎng)上辦事大廳-國家認監(jiān)委統(tǒng)一查詢系統(tǒng)-監(jiān)管查詢中國方圓標(biāo)志認證集團82 審核員的資質(zhì)可查閱CCAACCAA網(wǎng)站：網(wǎng)站：http:/-http:/-人人員注冊員注冊- -注冊人員查詢注冊人員查詢 （如是技術(shù)專家，則（如是技術(shù)專家，則CCAACCAA網(wǎng)站里沒有）網(wǎng)站里沒有） 審核人員的專業(yè)類別可以讓認證機構(gòu)提供。在現(xiàn)場審核時間應(yīng)以企業(yè)陳述為準，有時審核計劃看不出問題。審核人員的專業(yè)類別可以讓審核機構(gòu)

39、提供。應(yīng)在審核計劃中表明（非專業(yè)審核員時，有專家一起參與）。中國方圓標(biāo)志認證集團83未經(jīng)認監(jiān)委批準非法認證臺灣衛(wèi)理國際品保驗證股份有限公司自2011年11月起為蘇州XXX電子有限公司、蘇州XXX精密工業(yè)有限公司、蘇州XXX電通有限公司、蘇州XXX光電有限公司等四家企業(yè)作ISO14001：2004、ISO5001：2011、OHSAS18001：2007三個體系的認證審核。經(jīng)核查，三個體系的審核均由臺灣衛(wèi)理國際品保驗證股份有限公司與臺灣XXX科技股份有限公司簽署認證合同，然后由臺灣衛(wèi)理國際品保驗證股份有限公司派員來蘇州為四家公司從事審核活動。違反了中華人民共和國認證認可條例第三條、第九條的規(guī)定，

40、根據(jù)中華人民共和國認證認可條例第五十七條之規(guī)定，決定對該單位實施下列行政處罰：處以人民幣壹拾萬元整的罰款。中國方圓標(biāo)志認證集團84機構(gòu)認證審核過程存在問題，但未發(fā)認證證書 2013年3月27日，執(zhí)法人員根據(jù)自愿性認證執(zhí)法系統(tǒng)信息對湖北XXX鍋爐配件制造公司進行檢查，A機構(gòu)正在進行初審二階段審核，企業(yè)當(dāng)天未生產(chǎn)，而在審核記錄上有記錄工人生產(chǎn)情況，在首末次會議簽到表上已經(jīng)有末次會議簽到。執(zhí)法單位2013年8月下達行政處罰告知書，而機構(gòu)并未簽發(fā)認證證書。中國方圓標(biāo)志認證集團85獲證企業(yè)不讓認證機構(gòu)對企業(yè)實施監(jiān)督審核,認證機構(gòu)沒有辦理證書暫停和撤銷,或暫停和撤銷證書后沒有公示或通知企業(yè) 按規(guī)范兩次審核

41、之間的間隔期不得超出15個月（前次的末次會議至后次首次會議）。當(dāng)兩次審核時間快到12個月，一般認證機構(gòu)會及時通知企業(yè)安排監(jiān)督審核，有一種情況是企業(yè)由于種種原因，拒絕認證機構(gòu)進行監(jiān)督審核，這時認證機構(gòu)應(yīng)做出相關(guān)的處理意見，如作出暫停、撤銷證書等處理決定，同時將決定按規(guī)定公示或通知企業(yè)。中國方圓標(biāo)志認證集團86企業(yè)名稱、地址與企業(yè)法人變動 證書上應(yīng)該有企業(yè)住所（工商登記的地址）和認證地址（具體的生產(chǎn)地址）。獲證企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品范圍等出現(xiàn)變化，企業(yè)需及時向認證機構(gòu)申請證書的變更，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品范圍有變，但相應(yīng)的認證證書沒有變更就有問題。 執(zhí)法人員可以現(xiàn)場核對證書的認證地址是否和實際一

42、致，如企業(yè)有多個生產(chǎn)地址且不在證書范圍內(nèi)，但都在使用同一證書，是企業(yè)違規(guī)， 在一般情況下，企業(yè)變化住所和認證地址，是應(yīng)該通知認證機構(gòu)，認證機構(gòu)確認后對證書進行更改，若認證地址變化，應(yīng)現(xiàn)場審核后才重新發(fā)證。 檢查方法：將認證證書的信息和企業(yè)實際進行核對。中國方圓標(biāo)志認證集團87 如果是2014年7月1日之后頒發(fā)的GB/T 19001/ISO 9001證書，證書上應(yīng)帶有組織機構(gòu)代碼以及“本證書信息可在國家認證認可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站（）上查詢 ”字樣中國方圓標(biāo)志認證集團88對認證機構(gòu)審核過程的檢查 （1）審核計劃：編制人，審批人（簽字或蓋章），機構(gòu)章，企業(yè)的負責(zé)人簽字，企業(yè)章，企業(yè)確認的時間應(yīng)該

43、在審核日期之前。審核時間每天應(yīng)有8小時。 計劃中專業(yè)審核員審核專業(yè)內(nèi)容（如生產(chǎn)、檢驗、設(shè)計、生產(chǎn)車間等） （2）審核報告 企業(yè)應(yīng)有每次審核的報告，報告內(nèi)容應(yīng)完整，有審核組成員的簽名，最后應(yīng)有本次審核的結(jié)論。中國方圓標(biāo)志認證集團89 （3） 審核時間的完整 了解審核組在企業(yè)的實際審核時間，如果提前半天就離開的，應(yīng)該是不正常的。 （4）不符合項的關(guān)閉情況，是否存在未關(guān)閉不符合項之前就發(fā)證書的現(xiàn)象。 （5）認證證書 實施監(jiān)督審核后，企業(yè)完成了不合格整改，機構(gòu)應(yīng)發(fā)放年度監(jiān)督審核確認證書或加蓋年審標(biāo)志等。 檢查方法：仔細閱讀審核計劃和審核報告，查看年度監(jiān)督審核確認證書，對相關(guān)信息與企業(yè)進行核實。中國方圓

44、標(biāo)志認證集團90案例：影響質(zhì)量安全的關(guān)鍵生產(chǎn)工序?qū)徍瞬坏轿话咐河绊戀|(zhì)量安全的關(guān)鍵生產(chǎn)工序?qū)徍瞬坏轿?央視曝光獲證組織浙江XX消防設(shè)備有限公司制造假冒偽劣滅火器材，該公司獲得質(zhì)量管理體系認證，而從機構(gòu)審核記錄中發(fā)現(xiàn)以下關(guān)鍵點都未審核到： 1）生產(chǎn)現(xiàn)場查下料時，記錄“鋼板厚度為1.3毫米”，未關(guān)注當(dāng)日生產(chǎn)的批號和所需的鋼板厚度。2）灌粉過程為關(guān)鍵過程，審核員未對灌裝過程實施審核。3）對卷圓現(xiàn)場審核時未關(guān)注5公斤滅火器圓筒的鋼板厚度。中國方圓標(biāo)志認證集團91 按規(guī)定，獲證企業(yè)可以通過網(wǎng)站、廣告、媒體等宣傳公司通過了管理體系的認證。如公司用于宣傳通過了管理體系認證，就可以證明公司的產(chǎn)品為合格產(chǎn)品是不

45、允許的，或混淆體系認證和產(chǎn)品認證誤導(dǎo)消費者也是不允許的。 檢查方法：可以通過查看網(wǎng)站、網(wǎng)站、廣告、媒體或獲證組織自己的相關(guān)報紙，或直接去獲證組織的成品倉庫查看包裝上標(biāo)識等方式驗證對證書宣傳的準確性。中國方圓標(biāo)志認證集團92 某質(zhì)監(jiān)局監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)，A企業(yè)獲C認證中心頒發(fā)的質(zhì)量管理體系認證證書，注冊范圍為：200立升無菌袋裝蕃茄醬、噸箱無菌袋裝蕃茄醬的生產(chǎn)和服務(wù)。 成品庫中，850g/聽裝番茄醬罐頭標(biāo)識上有“ISO 9001:2008國際體系認證”的字樣中國方圓標(biāo)志認證集團93EMSEMS認證組織的基本條件認證組織的基本條件1.1.查認證企業(yè)是否具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如： -有效的企業(yè)

46、法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機構(gòu)代碼等2.2.查必要的環(huán)境管理相關(guān)行政許可及法律文件，如： -危險廢物處理運行資質(zhì) -環(huán)境影響評價報告書（表）及環(huán)評批復(fù)意見 -“三同時”驗收報告中國方圓標(biāo)志認證集團94EMSEMS認證組織的基本條件認證組織的基本條件 -排污申報登記材料和排污許可證 -年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報告 -必要時查閱采水證（直接從江、河、湖泊等取水用于生產(chǎn)時）。3.初始環(huán)境評審情況： -了解初始環(huán)境因素和法律法規(guī)識別情況 -了解環(huán)境因素和法律法規(guī)的更新情況 -了解以往的發(fā)生的緊急情況和環(huán)境事故情況。 中國方圓標(biāo)志認證集團95 2012年9月A機構(gòu)對XX自動化科技有限公司進行了環(huán)境

47、管理體系審核。 A機構(gòu)在審核中提出了XX自動化科技（無錫）有限公司沒有通過環(huán)評和“三同時”驗收的嚴重不符合項，做出了“EMS暫時不推薦認證注冊”的總體結(jié)論。2012年10月25日A機構(gòu)對XX公司進行不符合事現(xiàn)場跟蹤驗證時，認為天弘公司已制定了整改計劃并開始實施，即關(guān)閉了嚴重不符合項，并推薦其環(huán)境管理體系認證注冊，并于2012年11月6日向XX公司發(fā)放了EMS認證證書。而XX公司的環(huán)評于2012年12月18日獲得無錫新區(qū)規(guī)劃設(shè)計環(huán)保局批復(fù)。違反了認證機構(gòu)管理辦法第二十五條第一款，根據(jù)認證機構(gòu)管理辦法第五十五條第一款第二項的規(guī)定，對A機構(gòu)實施處罰款人民幣7萬元。中國方圓標(biāo)志認證集團96 在識別環(huán)境

48、因素清重要環(huán)境因素清單，是否確認其內(nèi)容： -是否覆蓋了四種狀態(tài)、三種時態(tài)和八個方面；（“四種狀態(tài)”指正常、異常、關(guān)閉和啟動、緊急；“三種時態(tài)”指現(xiàn)在、過去（包括遺留的問題）和將來；“八個方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等）、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等） -信息是否基本齊全（日期、審批人等信息）； -是否體現(xiàn)企業(yè)的典型污染問題； -是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的環(huán)境因素。 中國方圓標(biāo)志認證集團97 某質(zhì)監(jiān)局2011年10月對B公司環(huán)境管理體系進行日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)，該公司于2010年9月取得環(huán)境管理體系認證。由于2011年初電力供應(yīng)緊張，公司按照了一組12MW的自備發(fā)電機組 ，但其提供的重要環(huán)境因素清單沒有看到此設(shè)備。中國方圓標(biāo)志認證集團98 “適用法律法規(guī)及其他要求清單”是否包括法律、法規(guī)、排放標(biāo)準、有關(guān)要求等不同類別；組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準等是否為現(xiàn)行有效文本。 中國方圓標(biāo)志認證集團991.具備滿足生產(chǎn)要求的環(huán)保設(shè)備（如鍋爐房等煙氣凈化/除塵裝置、污水處理站）及場所（如固廢存放區(qū)、?；穾旆浚?。 2.相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置是否處在正常運行狀態(tài)；檢查?；穾旆抗芾頎顩r（存放種類、數(shù)量、溫度、防護、泄漏應(yīng)急措施等）。 3.