企業(yè)規(guī)章制度自查報告

1、企業(yè)規(guī)章制度自查報告【篇一：內(nèi)部管理制度自查自糾報告】中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部內(nèi)部管理制度自查自糾情況匯報中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：我部根據(jù)貴局關(guān)于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知 (蘇證監(jiān)機構(gòu)字 ?2011?662 號)的要求 ,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部管理制度進行了認真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信 ”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)

2、、誠信服務(wù)。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作 ”的行業(yè)文化為核心 ;以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點 ;以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的合規(guī)提醒、合規(guī)公告、經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工

3、欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的印章管理辦法、財務(wù)印章管理辦法、業(yè)務(wù)印章管理標準化條例的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂合規(guī)用印承諾書。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領(lǐng)用登記及管理。在進行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶

4、的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復(fù)

5、印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務(wù)管理、權(quán)限管理、運管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓都通過公司 oa 系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。五、我部于 2011 年 4 月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度行為。特此報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部二 0 一二年二月二二日【篇二：公司經(jīng)營管理自查報

6、告】inner mongolia casc energine composite co., ltd.內(nèi)蒙古航天萬源復(fù)合材料有限公司“履職盡責、失職問責、強化監(jiān)督”經(jīng)營管理自查報告根據(jù)上級集團公司下發(fā)的以 “履職盡責、失職問責、強化監(jiān) 督 ”為宗旨的經(jīng)營管理責任落實自查工作的通知的精神，我公司按照檢查內(nèi)容及時開展自查工作，并于 2015 年 8 月 4 日成立了以總經(jīng)理劉捷為組長、財務(wù)總監(jiān)劉立軍為副組長，各部門經(jīng)理為成員的自查小組，同時下發(fā)了以 “履職盡責、失職問責、強化監(jiān)督 ”為宗旨的經(jīng)營管理責任落實自查工作的通知（復(fù)綜 201514 號）文件給公司各部門，安排布置了此項工作，現(xiàn)將自查情況報告

7、如下：一、自查范圍及內(nèi)容（一）自查范圍：對董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層、內(nèi)部控制、重大決策、財金管理、人事管理、采購管理、合同管理等進行自查。（二）自查內(nèi)容：1、經(jīng)營管理的職責分工和授權(quán)體系是否完善2、經(jīng)營管理的規(guī)章制度體系是否完善3、經(jīng)營管理責任體系是否得到有效執(zhí)行和落實4、經(jīng)營管理責任落實是否得到有效的監(jiān)督和問責二、自查情況（一）經(jīng)營管理的職責分工和授權(quán)體系是否完善inner mongolia casc energine composite co., ltd. 1、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層的任職條件和職責權(quán)限是否清晰明確，是否能確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督互相分離，形成制衡。公司自 08 年成立以來，堅持

8、按照產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、管理科學的現(xiàn)代制度要求，積極推進公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善，制定了公司章程、合資經(jīng)營合同、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)辦議事規(guī)則及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等崗位職責等相關(guān)規(guī)章制度，并遵照規(guī)章制度中的責任目標執(zhí)行日常經(jīng)營管理，確保公司在日常經(jīng)營管理及各項決策中做到公平公正，有效的規(guī)避了獨政、獨權(quán)的管理模式。2、總經(jīng)理和其他部門設(shè)置是否合理，內(nèi)部機構(gòu)部門職責權(quán)限是否明確。公司在成立初期領(lǐng)導(dǎo)班子到位后，構(gòu)建了公司組織機構(gòu)圖，明確了領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工，其間根據(jù)董事會決議安排對公司領(lǐng)導(dǎo)班子有過幾次調(diào)整 ，公司均及時的作了相應(yīng)分工調(diào)整，確保了各項工作的正常運行。3、內(nèi)部機構(gòu)部門設(shè)置是否合理

9、，職責權(quán)限是否明確，是否存在職能交叉、缺失或權(quán)責過于集中的問題，能否形成各司其職、各負其責、互相制約、互相協(xié)調(diào)的工作機制。我公司在 08 年至 2011 年 10 月份其間共設(shè)立了 6 個職能部門， 2011 年公司根據(jù)實際運營情況，為了更好的開發(fā)風電市場，提升公司自身產(chǎn)品市場開發(fā)銷售能力，加強品牌宣傳等因素，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公inner mongolia casc energine composite co., ltd.研究決定增設(shè)了商務(wù)部，由原來的6 個部門增設(shè)為會（ 11-hy-027 7 個部門，分別）是生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、物流部、財務(wù)部、綜合部、商務(wù)部，同時根據(jù)各部門的工作性質(zhì)經(jīng)過

10、多輪會上討論，最終重新詳細的調(diào)整了各部門的職能權(quán)限，并形成公司各部門職能界定表（復(fù)綜【 2011 】 7 號），以文件形式下發(fā)至各部門，明確了各部門的工作職責，加強各部門工作責任落實，促使各部門更好的理解、溝通工作。4、崗位職責及工作要求是否明確，不相容職責是否分離。為了規(guī)范公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗位職責制度，使員工能夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責及具體分管工作內(nèi)容，同時在財務(wù)部的崗位管理上，嚴格執(zhí)行崗位5年調(diào)換及財務(wù)用章分別管理制度。5、經(jīng)營管理授權(quán)體系是否建立， “三重一大 ”事項的管理權(quán)限和審批程序是否清晰明確。（1）公司設(shè)立了采購小組，并制定了大宗物資采

11、購管理辦法，同時為貫徹落實中國航天科技集團公司第一研究院“在三重一大 ”決策管理實施辦法的要求，特制訂了公司級“三重一大 ”決策目錄及 ”三重一大 ”決策管理實施細則（復(fù)綜201424 號）文件下發(fā)至各部門，密切配合北京航天萬源（國際）集團公司對我公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用事項的監(jiān)督，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)決策inner mongolia casc energine composite co., ltd.行為，嚴格決策程序，防范決策風險，實現(xiàn)決策民主化、科學化、規(guī)范化、增強監(jiān)督的針對性和有效性。（二）經(jīng)營管理規(guī)章制度體系是否完善。1、是否制定規(guī)章制度管理辦法，并形式規(guī)章制度

12、體系構(gòu)架，對規(guī)章制度體系建設(shè)工作進行規(guī)范和指導(dǎo)。在公司成立初期，制定了如崗位職責、考核、安全、薪酬、合同、固定資產(chǎn)、辦公用品管理、加班、考核、采購等各項規(guī)章制度（制度清單見附件 1），經(jīng)過 2008 年至 2012 年的生產(chǎn)經(jīng)營管理等實質(zhì)性工作的摸索，我公司在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用的各項管理制度，對考勤管理辦法、加班管理辦法及各項安全方面的規(guī)章制度在不違背國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下做了更符合公司日常經(jīng)營管理的修訂，并在職工大會上舉手表決通過，同時我公司財務(wù)部門按照會計準則和上級單位指示制定了各項規(guī)章制度（見附件 2），并嚴格按照規(guī)章制度規(guī)范日常財務(wù)工作，但在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)，并

13、未制定規(guī)章制度管理辦法。2、現(xiàn)有規(guī)章制度體系構(gòu)架是否健全，能否覆蓋經(jīng)營管理決策、執(zhí)inner mongolia casc energine composite co., ltd.行、監(jiān)督問責全過程，重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否存在缺失。2013 年至 2014 年我公司補充完善了企業(yè)決策機制及各項管理制度，一是規(guī)范了企業(yè)決策運行機制 “三重一大 ”決策目錄，二是修訂完善了公司固定資產(chǎn)管理制度、基建管理制度、車輛使用管理辦法、一線班組考核管理辦法、印章使用管理制度、預(yù)算管理制度、成本管理制度、出差管理制度等相關(guān)管理制度；三是健全完善了差旅費報銷辦法及產(chǎn)品質(zhì)量事故獎懲辦法；四是建立健全了公司職工職業(yè)健康管理

14、體系及 13 項職業(yè)健康管理制度；基本覆蓋了公司目前生產(chǎn)經(jīng)營管理的需求性。3、規(guī)章制度中是否包含經(jīng)營管理責任落實與問責的內(nèi)容和條款，是否存在重大缺少和漏洞。2015 年公司根據(jù)新修正的國家安全生產(chǎn)法及上級公司中國航天科技集團公司安全生產(chǎn)管理辦法、中國航天科技集團第一研究院安全生產(chǎn)管理規(guī)定的內(nèi)容，重新修訂了本公司的安全生產(chǎn)管理辦法、安全考核管理辦法安全生產(chǎn)職責、安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理辦法、安全生產(chǎn)應(yīng)急處置救援預(yù)案（通過當?shù)匕脖O(jiān)局備案）、安全管理責任人獎懲辦法等相關(guān)管理制度，其中明確了對責任落實與問責內(nèi)容的具體要求，同時公司每年 1 月初分級對全體員工簽訂安全崗位告知書、安全協(xié)議、安全目標管理

15、責任書，同時對特殊崗位簽【篇三：國資公司制度執(zhí)行自查報告】江蘇江南水務(wù)股份有限公司關(guān)于國資公司制度執(zhí)行情況的自查報告為認真貫徹落市委2009 年19 號文件精神和江陰市國資公司管理工作推進會的會議精神，我公司對制度執(zhí)行情況進行了全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：一、公司重大事項是否申報。根據(jù)國資公司重大事項申報制度的要求，對照重大事項申報制度中的具體內(nèi)容，通過深入自查，我公司在資產(chǎn)收購、重大投資事項等國資委認為需要報告的事項均按照國資要求進行申報手續(xù)，未見任何形式的欺報瞞報行為。二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。為了規(guī)范公司內(nèi)部審計工作 ,加強現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè) ,根據(jù)公司法、審計法、企業(yè)內(nèi)部控制基本

16、規(guī)范和審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定結(jié)合公司具體情況，我公司制定了內(nèi)部審計制度，并設(shè)有內(nèi)部審計部門開展具體的審計工作，負責公司財務(wù)審計、經(jīng)濟責任人離任審計、工程項目審計、內(nèi)控制度執(zhí)行性及有效性審計等審計項目，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行。三、公司是否履行好投資主體職責，有無禁止的投資行為。通過深入自查，公司股東代表、授權(quán)股東代表均能按照國資委批準的意見發(fā)表意見、進行表決、簽署股東會議記錄和決議；股東會議審議的事項均未超出國資委批準意見范圍。公司股東會議結(jié)束后，授權(quán)股東代表均及時向股東代表報告其履行職責情況和股東會議情況，公司董秘辦負責將公司股東會議材料、股東會議記錄和股東會議決議等文件按照國資委

17、的有關(guān)規(guī)定存檔；股東代表、授權(quán)股東代表以及有關(guān)部門均依法跟蹤了解公司股東會議決議執(zhí)行情況，維護國有股東合法權(quán)益，截止 2010 年 11 月，通過深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司有禁止的投資行為。四、公司投資項目管理是否符合規(guī)定要求，是否經(jīng)董事會討論，是否經(jīng)過可行性論證，是否按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，是否公開招投標。經(jīng)查，截止2010 年 11 月，公司在重大投資項目均按規(guī)定流程履行審批手續(xù)，并經(jīng)董事會討論，經(jīng)專家論證形成會議紀要，并按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，重大設(shè)備和大宗材料的采購均按規(guī)定進行公開招投標，確保國有資產(chǎn)安全和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。五、公司有無應(yīng)批未批的對外擔保業(yè)務(wù)。公司內(nèi)

18、控規(guī)定對外擔保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會或股東大會批準，公司及子公司不得對外提供擔保，不得相互提供擔保，也不得請外單位為子公司提供擔保。具體程序為由經(jīng)辦人員根據(jù)申請人提供有關(guān)資料進行初審，由投資發(fā)展部會簽，經(jīng)審查合格后，將申請?zhí)峤回攧?wù)總監(jiān)復(fù)審，審核后擔保金額在董事會授權(quán)限額內(nèi)的報經(jīng)公司總經(jīng)理和董事長審批同意后出具擔保，如超出授權(quán)限額則需另行報董事會或股東大會通過后才能提供擔保。截止2010年 11 月，公司未有對外擔保事項發(fā)生。六、公司有無違反規(guī)定擅自招聘管理人員，公司領(lǐng)導(dǎo)人有無違反國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定的現(xiàn)象以及公司董事會工作的執(zhí)行情況。經(jīng)深入自查，具體情況如下：第一，公司招聘管理人員情況。公司人力資源部根據(jù)現(xiàn)有員工狀況和未來發(fā)展需要進行員工需求規(guī)劃、員工職業(yè)規(guī)劃、員工薪酬規(guī)劃，按明確的聘用政策招聘合格的管理人員，未發(fā)現(xiàn)公司有違反規(guī)定招聘管理人員的行為。第二，公司領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)情況