制度流程管理辦法(共11頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上制度流程管理辦法第一章總則第一條 為加強(qiáng)公司制度流程的管理工作，保證公司制度及流程的制定、執(zhí)行、評估與修改的制度化、規(guī)范化，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所指制度，是指公司依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和上級部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定的規(guī)范公司運(yùn)營的規(guī)范性文件，主要有：制度、辦法、規(guī)定、細(xì)則、規(guī)范等。（一）制度是指針對某項(xiàng)專業(yè)管理而設(shè)立的管理規(guī)程，是調(diào)整專業(yè)管理關(guān)系，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則，例如：財(cái)務(wù)管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、技術(shù)管理制度等。（二）辦法是指為加強(qiáng)某一系統(tǒng)或某類重要事項(xiàng)而制定的較全面、較綜合性的法則，例如：管理辦法、考核辦法等。（三）規(guī)定是指

2、為加強(qiáng)某項(xiàng)具體工作，明確具體管理方式，提高工作質(zhì)量及效率而制定的單一性條款，例如：管理規(guī)定、處罰規(guī)定、收費(fèi)規(guī)定等。（四）細(xì)則是指針對辦法或規(guī)定中的具體管理內(nèi)容而制定的更細(xì)化、更具體、更具操作性的規(guī)則，例如：實(shí)施細(xì)則、評比細(xì)則、考核細(xì)則等。（五）規(guī)范是指針對某項(xiàng)特定工作或某種工作行為，制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)要求，例如：工作規(guī)范、驗(yàn)收規(guī)范、審查規(guī)范等。第三條 流程是支持制度的文件，是對常規(guī)的、普遍性的、內(nèi)容較固定的作業(yè)過程制定的規(guī)范和程序，對特定事項(xiàng)的運(yùn)作過程的具體規(guī)定。第四條 公司制度流程的編制工作要遵守以下原則：（一）遵從國家相關(guān)法律法規(guī)。（二）制度流程精簡高效原則。（三）制度流程切實(shí)有效原則。（四）

3、銜接一致、互不沖突原則。（五）適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)公司持續(xù)追求卓越，提升整體管理水平。（六）符合公司章程及相關(guān)規(guī)定。第五條 本辦法適用于公司各子公司，機(jī)關(guān)各部門。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條 董事會是公司制度流程的最高決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)公司章程相關(guān)規(guī)定審批審核權(quán)限范圍內(nèi)的制度流程。第七條 制度管理委員會為制度流程體系的管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織建立健全公司制度管理體系，保證公司制度流程的制定、執(zhí)行、評估與修改的制度化、規(guī)范化。制度管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在企業(yè)管理部。第八條 企業(yè)管理部是公司制度流程的綜合管理部門，負(fù)責(zé)在制度管理委員會的指導(dǎo)下組織協(xié)調(diào)公司制度流程制定、修訂、審查，其主要職責(zé)是：（一

4、）負(fù)責(zé)公司制度流程體系管理，編制下達(dá)公司制度流程制定、修訂計(jì)劃。（二）負(fù)責(zé)發(fā)布現(xiàn)行的制度流程目錄，對廢止制度流程公布確認(rèn)。 （三）負(fù)責(zé)制度流程管理的綜合協(xié)調(diào)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定組織制度流程審查會議。（四）負(fù)責(zé)制度流程草案中涉及多個部門之間的關(guān)系協(xié)調(diào)以及專業(yè)制度流程的規(guī)范審核。（五）負(fù)責(zé)對制度流程管理工作的檢查、考核。（六）負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部制度流程建設(shè)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。（七）負(fù)責(zé)擬定本部門相關(guān)的制度流程。第九條 綜合部負(fù)責(zé)制度流程的頒布，公司各職能部門要有明確的負(fù)責(zé)人以及專（兼）職制度流程管理人員，負(fù)責(zé)本部門制度流程的管理工作，其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)管理本部門的制度流程體系，對其適用性和有效性負(fù)責(zé)。（二）

5、負(fù)責(zé)本部門需制訂和修訂制度流程起草、審查以及廢止工作。（三）負(fù)責(zé)定期將本專業(yè)制度流程制定、修訂計(jì)劃以及廢止情況報(bào)企業(yè)管理部。（四）負(fù)責(zé)本部門制度流程執(zhí)行過程中的檢查、監(jiān)督和考核工作。（五）負(fù)責(zé)建立本部門制度流程管理的基礎(chǔ)資料，包括制度流程文檔、制度流程臺賬、以及執(zhí)行中的重要事項(xiàng)的記錄等。（六）負(fù)責(zé)對制度流程的建設(shè)和修訂提供專業(yè)支持。第十條 公司各單位負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)制度流程的相關(guān)工作，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)收集主管范圍內(nèi)的國家相關(guān)法律法規(guī)，并貫徹執(zhí)行。（二）負(fù)責(zé)起草本單位的制度流程。（三）負(fù)責(zé)組織單位員工進(jìn)行制度流程的學(xué)習(xí)和交流。（四）負(fù)責(zé)向其他相關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行制度流程的培訓(xùn)和宣講工作。（五）

6、參與跨單位制度流程的建設(shè)和完善工作。（六）定期向企業(yè)管理部反饋單位主管范圍內(nèi)的制度流程的執(zhí)行情況及優(yōu)化建議。第三章行文格式第十一條 規(guī)章制度標(biāo)題、正文字體要符合公司公文行文管理要求。第十二條 規(guī)章制度的格式一般分為總則、分則（條規(guī)）、附則（結(jié)束語）三部分。（一）總則主要包括：目的、范圍、原則、任務(wù)、性質(zhì)、特點(diǎn)、調(diào)整對象和不宜在其他部分中表述的內(nèi)容等。（二）分則主要包括：組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、專業(yè)管理、辦理程序、監(jiān)督檢查、考核方式和其他必須規(guī)定的內(nèi)容等。（三）附則主要包括：可參照本規(guī)章調(diào)整的對象、與上級規(guī)定相抵觸時的處理方式、解釋權(quán)歸屬、施行日期、有效期限、廢止等內(nèi)容。第十三條 規(guī)章制度的結(jié)構(gòu)主要

7、由章、條、款、項(xiàng)、目等組成。（一）“章”，每章都要冠寫名稱，如：“第一章 總則”等。（二）“條”，是直接表述規(guī)章制度的內(nèi)容，不冠寫名稱，條在規(guī)章制度全文中跨篇、章、節(jié)統(tǒng)一排序，例如：“第一條”。（三）“款”，是條內(nèi)的自然分段，不書寫序號。（四）“項(xiàng)”，是條內(nèi)的自然分段，必須書寫序號。按項(xiàng)排序擬寫規(guī)章制度時，每一項(xiàng)可冠寫名稱也可省略，如：“（一）職責(zé)分工；（二）管理辦法”等。（五）“目”，是項(xiàng)內(nèi)的自然分段，但必須書寫序號，例如：“12”等。（六）項(xiàng)目序號的使用，必須符合公司公文處理辦法要求。第十四條 流程主要通過流程圖以直觀的形式來規(guī)定某些特定事項(xiàng)的具體運(yùn)作過程，包括相關(guān)單位、人員的活動以及活動

8、之間的相互連接和連接的條件；復(fù)雜的流程，可以標(biāo)注流程說明，以文字的形式對流程圖進(jìn)行解釋，規(guī)范運(yùn)作中各單位組織方式、相應(yīng)職權(quán)、工作標(biāo)準(zhǔn)以及某些專門人員的責(zé)任和權(quán)限。第四章 制度流程的制定、修訂第十五條 制度流程的制定、修訂（一）需要制定、修訂制度流程的起草部門應(yīng)及時同主管部門溝通，說明修訂或重新制定的理由。經(jīng)主管部門納入制度管理體系進(jìn)行確認(rèn)后，由起草部門進(jìn)行起草。（二）規(guī)章制度起草過程中，一般不使用語意模糊、形容、假設(shè)、文言文等詞語，如：有關(guān)規(guī)定、加大力度、如果、大概、可能等。（三）在第一次使用縮略語句時，必須將其內(nèi)容解釋清楚，如：定編、定員、定崗、定責(zé)（以下簡稱“四定”）等。（四）某些日常約定

9、俗成的語句切忌使用，如：“一把手”負(fù)責(zé)、“一支筆”簽字、“一條龍”服務(wù)、“一套人馬”管理等。（五）“追究有關(guān)法律責(zé)任”等語句的權(quán)限歸屬公、檢、法部門或政府行政管理部門，公司規(guī)章制度草案中應(yīng)避免使用類似語句。（六）規(guī)章制度要做到內(nèi)容充實(shí)、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明、條理清晰、邏輯嚴(yán)密、前后連貫、首尾照應(yīng)，標(biāo)點(diǎn)符號、序號使用規(guī)范。（七）條款內(nèi)容不得與國家、省政府和上級機(jī)關(guān)發(fā)布的政策、法律、法規(guī)等相抵觸，不得與公司已發(fā)布的其他制度、文件等規(guī)定相矛盾。（八）新起草或修訂的規(guī)章制度，不得多次重復(fù)使用已發(fā)布的規(guī)章內(nèi)容，避免出現(xiàn)雷同現(xiàn)象，影響執(zhí)行。第十六條 在起草規(guī)章制度時，規(guī)章制度的名稱要準(zhǔn)確反映管理活動的主題，

10、簡單明確。選用的規(guī)章制度種類要同第二條的分類規(guī)定相一致。第五章制度流程的審查和發(fā)布第十七條 部門審查（一）制度流程起草完后，對不涉及其他職能管理部門職責(zé)，也不需要會簽的制度流程，由擬稿部門審查把關(guān)。定稿并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)送分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后，由企業(yè)管理部進(jìn)行會簽。會簽后，由起草部門按公司行文流程下發(fā)。（二）制度流程草案中涉及到其他部門職責(zé)時，由起草部門牽頭組織討論，經(jīng)協(xié)商一致并定稿后，報(bào)送分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后，由企業(yè)管理部及相關(guān)部門進(jìn)行會簽。會簽后，由起草部門按公司行文流程下發(fā)。第十八條 會議審查（一）制度流程草案中的某些規(guī)定與相關(guān)管

11、理部門的意見不一致時，由起草部門會同企業(yè)管理部進(jìn)行會議審查。（二）會議審查形成一致意見后，由起草部門按公司行文流程印發(fā)。（三）會議審查相關(guān)部門意見仍不一致時，由企業(yè)管理部會同起草部門，將主要分歧說明，提交制度管理委員會進(jìn)行專題研討并決策。（四）制度流程審查會參會部門，由起草部門會同企業(yè)管理部依據(jù)制度流程審查內(nèi)容確定。參會部門應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人參會。審查會實(shí)行簽名制，參會人員對發(fā)表的意見和建議負(fù)責(zé)。第十九條 對涉及公司全局性、綜合性的重要制度流程草案，需提交經(jīng)理辦公會、董事會或職代會審議的，應(yīng)按程序提交，經(jīng)會議通過后，正式行文發(fā)布實(shí)施。第二十條 綜合部負(fù)責(zé)將進(jìn)入行文程序的制度流程，通過公

12、司行文流程發(fā)布。第六章 制度流程的實(shí)施與廢止第二十一條 制度流程的實(shí)施，本著誰制定誰負(fù)責(zé)的原則，由起草部門負(fù)責(zé)實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行，并保持相關(guān)執(zhí)行有效記錄。第二十二條 各部門在實(shí)施過程中，要建立本部門的制度流程目錄清單，持續(xù)保持有效的目錄清單以及實(shí)施記錄。第二十三條 公司制度流程主管部門，定期組織對制度流程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果納入績效考核。第二十四條 需要廢止的制度流程，由起草部門及時將需要廢止的制度流程的名稱、文號、文件廢止的原因等報(bào)企業(yè)管理部，經(jīng)審查同意后，由企業(yè)管理部定期廢止制度流程目錄。第七章 管理要求第二十五條各職能部門要對本部門制度流程每年組織一次梳理，保持有效的制度流程目錄清單

13、，同時各部門在1月底以前向企業(yè)管理部報(bào)送本年度制定、修訂計(jì)劃以及廢止的目錄清單。第二十六條 企業(yè)管理部根據(jù)各部門的報(bào)送情況，在第一季度編制下達(dá)公司年度制度流程制定、修訂計(jì)劃，包括對廢止的制度流程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，一并行文。第二十七條 職能部門要嚴(yán)格執(zhí)行公司下達(dá)的制定、修訂計(jì)劃。第二十八條 會簽部門在會簽過程中要認(rèn)真履行好審查把關(guān)的職責(zé)，確保制度流程的可行性、科學(xué)性和有效性。第二十九條 規(guī)章制度附則中的解釋權(quán)歸屬，應(yīng)按照“誰擬稿，誰解釋”的原則，解釋權(quán)歸擬稿部門。兩個以上部門聯(lián)合發(fā)布的規(guī)章制度，由擬稿部門負(fù)責(zé)解釋。第八章 違反制度流程的處罰辦法第三十條 公司現(xiàn)有規(guī)章制度中對違反制度流程行為有明確的處

14、理處罰條款的，按照原規(guī)章制度中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十一條 公司現(xiàn)有規(guī)章制度中對違反制度流程行為沒有明確的處理處罰條款的，按照以下規(guī)定執(zhí)行。第三十二條 處罰的范圍：（一）各單位或員工違反或未按照規(guī)定的制度流程進(jìn)行操作。（二）違規(guī)操作崗位所處單位。（三）發(fā)現(xiàn)但對本崗位或本單位業(yè)務(wù)相關(guān)人員或單位的違規(guī)行為不進(jìn)行提醒的，按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。第三十三條 處罰規(guī)定：（一）員工違反或未按照規(guī)定的制度流程進(jìn)行操作，情節(jié)輕微且沒有造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的，單獨(dú)適用經(jīng)濟(jì)處罰方式處理。第一次違規(guī)處罰主管部門可對責(zé)任人進(jìn)行批評教育則其改正，再次違規(guī)視情節(jié)嚴(yán)重程度對責(zé)任人罰款50-200元。屢教不改者按照員工違規(guī)違紀(jì)處理管理辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。導(dǎo)致發(fā)生事故、安檢、經(jīng)濟(jì)糾紛，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，按照公司員工違規(guī)違紀(jì)處理管理辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（二）單位違反或未按照規(guī)定的制度流程進(jìn)行操作，處罰主管部門視情節(jié)進(jìn)行處罰。違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果，但存在潛在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，單獨(dú)適用經(jīng)濟(jì)處罰方式處理，對責(zé)任單位在月度績效考核中扣0.2-2分，同時減發(fā)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人月度預(yù)支工資收入的10-30%。性質(zhì)惡劣或?qū)砜赡芙o公司帶來惡劣后果的，由處罰主管部門組織調(diào)查，判定事故情節(jié)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)討論后作出處罰決定。第九章 處罰流程第三十四條 對各單位和個