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1、最高人民法院關(guān)于 審理建設(shè)工程合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋 對(duì)建設(shè)工程合同及造價(jià)管理提出的新問(wèn)題、新對(duì)策 中國(guó)建設(shè)工程造價(jià)協(xié)會(huì)專家委員會(huì)委員上海市建緯律師事務(wù)所主任 朱樹英 2010年6月20日 一、最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋的主要內(nèi)容及其重點(diǎn)難點(diǎn)條款 1、關(guān)于合同效力: 第一條:建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情形;
2、0;第二條:合同無(wú)效,工程驗(yàn)收合格的處理原則; 第三條:合同無(wú)效,工程驗(yàn)收不合格的處理原則; 第四條:違法轉(zhuǎn)包、分包合同的處理原則; 第五條:施工中取得資質(zhì)的,按有效處理; 第六條:墊資原則上按有效處理; 第七條:勞務(wù)分包與工程轉(zhuǎn)包。 2、關(guān)于合同的解除權(quán): 第八條:發(fā)包人的
3、合同解除權(quán); 第九條:承包人的合同解除權(quán); 第十條:解除合同后的處理原則。 3、關(guān)于質(zhì)量問(wèn)題: 第十一條:承包人拒絕修復(fù)的處理原則; 第十二條:質(zhì)量缺陷的處理原則; 第十三條:未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用的處理原則。 4、關(guān)于工程期限問(wèn)題: 第
4、十四條:實(shí)際竣工時(shí)間的確定; 第十五條:質(zhì)量爭(zhēng)議期間工期的處理。 5、關(guān)于工程結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和工程量的確定: 第十六條:工程價(jià)款的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn); 第十七條:拖欠工程款應(yīng)計(jì)付利息; 第十八條:根據(jù)實(shí)際情況確定利息起算時(shí)間; 第十九條:工程量計(jì)算; 第二十條:逾期不結(jié)算的后果; &
5、#160; 第二十一條:“黑白合同”的認(rèn)定; 第二十二條:按固定價(jià)格結(jié)算; 第二十三條:可以不全部鑒定; 6、關(guān)于程序問(wèn)題的規(guī)定: 第二十四條:建設(shè)工程不適用專屬管轄規(guī)定; 第二十五條:總承包人、發(fā)包人、施工人為共同被告; 第二十六條:實(shí)際施工人利益的保護(hù);
6、0;第二十七條:保修責(zé)任。 7、生效時(shí)間: 第二十八條:解釋的實(shí)施。(詳見附件一) 說(shuō)明:1、以上打“”者共16條均與工程造價(jià)有關(guān),與解決拖欠工程款有關(guān),是重點(diǎn)條款; 2、以上打“”者共15條均系司法實(shí)踐中的疑難問(wèn)題,是難點(diǎn)條款。 3、以上打“”和“”者共8條,既是重點(diǎn),又是難點(diǎn),需要特別重視。 (二)最高人民法院應(yīng)對(duì)金融
7、海嘯發(fā)布有關(guān)工程合同的最新規(guī)定 1、最高院民一庭對(duì)執(zhí)行司法解釋的指導(dǎo)意見 上述司法解釋施行三周年之際,最高院民一庭該解釋起草負(fù)責(zé)人、馮小光法官于2008年初發(fā)表回顧與展望(詳見附件二),對(duì)各級(jí)法院準(zhǔn)確執(zhí)行該司法解釋以及法官的自由裁量提出一系列的指導(dǎo)意見。 2、最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)合同法若干問(wèn)題的解釋(二) 該解釋(詳見附件三)已于2009年2月9日由最高人民法院審判委員會(huì)1462次會(huì)議通過(guò),共有30
8、條規(guī)定,自2009年5月1日起施行。 3、最高人民法院法發(fā)第40號(hào)文件 最高人民法院法發(fā)第40號(hào)文件關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(詳見附件四)于2009年7月7日頒布施行,共17條規(guī)定,分為慎重適用情勢(shì)變更原則,合理調(diào)整雙方利益關(guān)系;依法合理調(diào)整違約金數(shù)額,公平解決違約責(zé)任問(wèn)題;區(qū)分可得利益損失類型,妥善認(rèn)定可得利益損失;正確把握法律構(gòu)成要件,穩(wěn)妥認(rèn)定表見代理行為;正確適用強(qiáng)制性規(guī)定,穩(wěn)妥認(rèn)定民商事合同效力;合理適用不安抗辯權(quán)規(guī)則,維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益等六個(gè)方面,對(duì)當(dāng)前后金融海嘯
9、前提下處理工程合同糾紛具有重要的指導(dǎo)意義。 4、最高人民法院的法發(fā)第42號(hào)文件 針對(duì)當(dāng)前后金融海嘯背景下的新情況,最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下進(jìn)一步做好房地產(chǎn)糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見(詳見附件五)于2009年7月9日頒布施行,共11條規(guī)定,其中第3、4、5、6四條規(guī)定對(duì)審理新形勢(shì)下的建設(shè)工程合同糾紛案件的新特點(diǎn)作出有針對(duì)性的最新規(guī)定,這對(duì)施工單位的合同管理提出了新要求。 5、中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳的專治意見。
10、0;中共中央、國(guó)務(wù)院辦公廳于2008年8月印發(fā)了關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專項(xiàng)治理工作的意見(詳見附件六),并發(fā)出通知用二年時(shí)間進(jìn)行綜合治理,要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 6、江蘇省高級(jí)人民法院的地方指導(dǎo)意見。 江蘇省高院已于2008年12月施行的關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(詳見附件七),共有29條規(guī)定,對(duì)于江蘇省各級(jí)法院審理建設(shè)工程施工合同案件具有現(xiàn)實(shí)的、有針對(duì)性的指導(dǎo)作用。 7、浙江省高級(jí)人民法院正在起草、修改的地方指導(dǎo)意
11、見。 浙江省高院正在制定的關(guān)于審理建設(shè)工程案件適用法律若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(詳見附件八),共有47條規(guī)定,對(duì)于浙江省各級(jí)法院審理建設(shè)工程施工合同案件具有現(xiàn)實(shí)的、有針對(duì)性的指導(dǎo)作用。 8、我國(guó)侵權(quán)責(zé)任法將于今年7月1日正式施行。 我國(guó)侵權(quán)責(zé)任法(詳見附件九)共12章92條規(guī)定。侵權(quán)責(zé)任法的施行對(duì)施工企業(yè)的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)具有重要的意義,同時(shí)也對(duì)企業(yè)的合同管理和法務(wù)工提出了一系列的新課題和新要求,尤其是企業(yè)經(jīng)常碰到的當(dāng)違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合時(shí)如何作出準(zhǔn)確的選擇
12、,成為一個(gè)施工企業(yè)必須認(rèn)真研究的管理課題。 二、建設(shè)工程合同的基本特點(diǎn)和合約管理的主要環(huán)節(jié) (一)建設(shè)工程合同的基本特點(diǎn) 1、建設(shè)工程合同:是承包人以約定的期限和質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)完成工程建設(shè),發(fā)包人支付價(jià)款的合同,包括勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。 2、簽訂建設(shè)工程合同的法定前置程序經(jīng)招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中標(biāo)。 3、建設(shè)工程合同
13、的基本特點(diǎn): 標(biāo)的特殊:履約周期長(zhǎng)、涉及內(nèi)容多、條款復(fù)雜、環(huán)節(jié)眾多; 派生連貫:建設(shè)工程合同(包括勘察、設(shè)計(jì)、施工三類)會(huì)派生出監(jiān)理、建筑材料、設(shè)備采購(gòu)、專業(yè)分包等合同; 互為對(duì)價(jià):承包人確保工期、質(zhì)量,發(fā)包人支付價(jià)款; 承包人處于明顯的弱勢(shì)地位,需要法律給予特殊的保護(hù)。 (二)建設(shè)工程合同糾紛產(chǎn)生的主要原因 1、
14、建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中,頻繁進(jìn)行設(shè)計(jì)變更、新增建設(shè)項(xiàng)目,導(dǎo)致實(shí)際發(fā)生的工程造價(jià)高于建設(shè)單位的預(yù)算造價(jià),雙方難以就簽證價(jià)款達(dá)成一致意見,造成有關(guān)簽證款的爭(zhēng)議糾紛,以及建設(shè)單位資金短缺,無(wú)力支付施工單位相應(yīng)的工程款; 2、建設(shè)單位與施工單位因有關(guān)預(yù)付款、進(jìn)度款、簽證款糾紛無(wú)法達(dá)成一致意見,造成施工單位停工待款并向建設(shè)單位主張相應(yīng)的機(jī)械、設(shè)備、人員窩工損失,建設(shè)單位要求施工單位及時(shí)復(fù)工并向施工單位主張相應(yīng)的工期、融資損失,導(dǎo)致雙方發(fā)生索賠款的糾紛; 3、施工單位向建設(shè)單位提交工程結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后,建設(shè)單
15、位遲遲不能審定工程造價(jià),并以施工單位未提交結(jié)算資料或提交的結(jié)算資料不齊全作為其拖延工程款結(jié)算的抗辯理由,造成工程結(jié)算拖欠的糾紛; 4、建設(shè)單位與施工單位在結(jié)算過(guò)程中,因?qū)ㄔO(shè)工程施工合同中約定的有關(guān)固定總價(jià)、固定單價(jià)、可調(diào)價(jià)的計(jì)價(jià)原則理解不同,造成有關(guān)結(jié)算款糾紛; 5、因施工企業(yè)的掛靠以及工期、質(zhì)量確有問(wèn)題,或者未及時(shí)依約交付竣工資料導(dǎo)致建設(shè)單位與施工單位的逾期竣工或質(zhì)量缺陷及損失索賠糾紛 6、建設(shè)工程交付使用后,因建設(shè)單位主張發(fā)生工程保修事宜,在未獲得施工
16、單位事先同意的情況下,直接委托第三方進(jìn)行維修,施工單位要求返還工程質(zhì)量保修金時(shí)發(fā)生工程保修金糾紛。 (三)施工單位加強(qiáng)合約管理的主要環(huán)節(jié) 1、關(guān)于合同簽約管理的主要環(huán)節(jié) 強(qiáng)化投標(biāo)單位的資質(zhì)控制; 強(qiáng)化投標(biāo)策略的進(jìn)退應(yīng)對(duì); 強(qiáng)化簽約管理的風(fēng)險(xiǎn)防范; A、談判人員應(yīng)負(fù)責(zé)合同的真實(shí)性、可行性;
17、60; B、審查人員應(yīng)負(fù)責(zé)合同的嚴(yán)密性、合法性; C、批準(zhǔn)人員應(yīng)負(fù)責(zé)合同的決策性、風(fēng)險(xiǎn)性。 2、關(guān)于合同履約管理的主要環(huán)節(jié) 強(qiáng)化合同履約交底,讓管理人員胸中有數(shù):合同交底由造價(jià)人員從預(yù)結(jié)算角度進(jìn)行,有利于解決特定項(xiàng)目的具體合同的利弊得失和應(yīng)對(duì)措施; 強(qiáng)化合同資料專管,使證據(jù)管理落到實(shí)處:由造價(jià)人員專管履約資料,確保從證據(jù)角度搜集資料,有利于有效實(shí)施簽證、索賠和確保及時(shí)進(jìn)行預(yù)、決算;
18、60; 強(qiáng)化履約過(guò)程檢查,在實(shí)施過(guò)程預(yù)防疏漏:由造價(jià)人員對(duì)合同履約過(guò)程定期進(jìn)行檢查,使問(wèn)題能發(fā)現(xiàn),暴露在履約過(guò)程,有利于及時(shí)采取解決措施。 三、國(guó)家應(yīng)對(duì)金融海嘯推出的建設(shè)工程合同管理的新規(guī)制 (一)、應(yīng)引起高度重視的發(fā)改委等九部委施行的2007版通用合同條款 1、國(guó)家頒發(fā)專門用于政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的合同文本 國(guó)家發(fā)改委等九部委
19、聯(lián)合于2007年11月1日頒發(fā),2008年5月1日試行的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程通用合同條款,主要用于政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目,鐵路施工合同也應(yīng)適用該合同條款。該合同條款共24條121款,既不同于國(guó)內(nèi)的示范文本,也不同于國(guó)際通用的菲迪克合同文本,而是一種適用于當(dāng)前面對(duì)金融海嘯,政府加大投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以拉動(dòng)內(nèi)需的全新的合同文本。 2、2007版合同文本對(duì)合同管理的六項(xiàng)新規(guī)定 該文本以下的新規(guī)定對(duì)施工企業(yè)的法律事務(wù)提出了一系列的新要求。 * 不同于示范文本的工程師的監(jiān)理人制度
20、以及監(jiān)理人的權(quán)力擴(kuò)大化設(shè)定; * 增加與菲迪克合同條件相同的簽證和索賠條款可要求索賠利潤(rùn)的新規(guī)定; * 增加工程通過(guò)竣工驗(yàn)收,頒發(fā)工程接收證書的新制度; * 增設(shè)質(zhì)量缺陷責(zé)任期制度,缺陷責(zé)任期屆滿頒發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書; * 改變?cè)痉段谋镜乃髻r規(guī)定,承發(fā)包雙方均實(shí)行默示推定為放棄權(quán)力; * 增加與菲迪克合同條件接軌的當(dāng)事人提出仲裁或訴訟的前置爭(zhēng)議評(píng)審制度,確定由爭(zhēng)議
21、評(píng)審員在過(guò)程中隨機(jī)解決爭(zhēng)議。 3、我國(guó)首推的建設(shè)工程爭(zhēng)議評(píng)審制度 九部委的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程通用合同條款的第24.3款爭(zhēng)議評(píng)審(詳見附件八),提出的一個(gè)與國(guó)際接軌的解決爭(zhēng)議的前置程序,這給施工企業(yè)的法律事務(wù)工作提出了新要求。 * 擔(dān)任爭(zhēng)議評(píng)審員的條件,要求由熟悉建設(shè)工程合同管理或具有工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家組成。企業(yè)的合同管理人員和法務(wù)人員可以申請(qǐng)成為評(píng)審員; * 按新規(guī)定,如已約定采取爭(zhēng)議評(píng)審的,當(dāng)事人未經(jīng)爭(zhēng)議評(píng)審不能提起
22、仲裁或訴訟。執(zhí)行此規(guī)定客觀上需要企業(yè)大量法務(wù)人員完成施工過(guò)程中的法律事務(wù); * 按規(guī)定,當(dāng)事人不服評(píng)審意見14天內(nèi)即應(yīng)把爭(zhēng)議提交仲裁或訴訟,企業(yè)的法律事務(wù)應(yīng)在施工過(guò)程中隨時(shí)作好相應(yīng)準(zhǔn)備工作。 (二)、國(guó)家頒布專用于國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施工程合同的2008清單計(jì)價(jià)規(guī)范 1、國(guó)家頒發(fā)的新的清單計(jì)價(jià)規(guī)范。 為加強(qiáng)國(guó)有投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的工程造價(jià)管理,由國(guó)家建設(shè)部以63號(hào)文件、于2008年7月8日頒布、2008年12月1日起實(shí)施國(guó)標(biāo)
23、建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范,國(guó)標(biāo)編號(hào)為gb50500-2008。該計(jì)價(jià)規(guī)范是2007版通用合同條款的配套計(jì)價(jià)規(guī)范,是2003版清單計(jì)價(jià)的更新版,實(shí)施該規(guī)范使國(guó)有投資建設(shè)項(xiàng)目的合同條款和計(jì)價(jià)方式管理配套。 2、2008清單計(jì)價(jià)規(guī)范的主要內(nèi)容。 2008清單計(jì)價(jià)規(guī)范分為總則、術(shù)語(yǔ)、工程量清單編制、工程量清單計(jì)價(jià)四大部分內(nèi)容,其中第四部分計(jì)價(jià)內(nèi)容對(duì)招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)價(jià)、工程合同價(jià)款的約定、工程計(jì)量與價(jià)款支付、索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程價(jià)款調(diào)整、竣工結(jié)算工程計(jì)價(jià)爭(zhēng)議處理作了明確規(guī)定,其中有15條強(qiáng)制性規(guī)定 &
24、#160; 3、2008版計(jì)價(jià)規(guī)范的價(jià)格性質(zhì)。 2008是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),是以固定清單計(jì)價(jià)方式的政府指導(dǎo)價(jià)。該規(guī)范第1.0.3款明確規(guī)定全部使用國(guó)有資金投資或國(guó)有資金投資為主(以下兩者簡(jiǎn)稱“國(guó)有資金投資”)的基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目,必須采用工程量清單計(jì)價(jià)。因此,該規(guī)范是國(guó)家規(guī)定的國(guó)有資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)投資計(jì)價(jià)的強(qiáng)制使用標(biāo)準(zhǔn)。 4、2008版清單計(jì)價(jià)規(guī)范的要點(diǎn)是保證工程安全施工并防止最低價(jià)中標(biāo)。 為防止低于成本的最低價(jià)中標(biāo),國(guó)標(biāo)清單規(guī)定由
25、分部分項(xiàng)工程量清單、措施項(xiàng)目清單、其他項(xiàng)目清單、規(guī)費(fèi)項(xiàng)目清單、稅金項(xiàng)目清單五部分組成,其中的措施項(xiàng)目清單中的安全文明施工費(fèi)不得作為競(jìng)爭(zhēng)性費(fèi)用。 (三)國(guó)家建設(shè)行政主管部門加強(qiáng)施工合同管理的新舉措 1、住建部會(huì)同國(guó)家工商局正在緊張修訂1999版施工合同示范文本 對(duì)已在國(guó)內(nèi)使用逾10年的、由國(guó)家工商局和建設(shè)部聯(lián)合推薦使用的1999版建設(shè)工程施工合同示范文本,目前正由兩部門組織專家進(jìn)行修改,已分別在北京和鄭州先后組織兩次專題研討、論證會(huì)。目前的修改稿為25條120
26、款,其體系和主要條款與2007版基本相似。其修改進(jìn)度估計(jì)年內(nèi)能夠出2010版新文本。 隨著九部委推出的2007版政府投資基礎(chǔ)設(shè)施工程的通用合同條款的正式使用,以及上述新示范文本的即將推出使用,我國(guó)的政府投資和非政府投資的建設(shè)工程施工合同文本與國(guó)際接軌,即將形成兩大基本體系,政府主管部門也將實(shí)施不同的調(diào)控和管理。 2、住建部正在修訂建設(shè)工程發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法即107號(hào)文件 于2001年12月1日施行的建設(shè)部建設(shè)工程發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法即107號(hào)文件,是國(guó)
27、內(nèi)法律體系中首個(gè)有關(guān)工程造價(jià)管理的行政規(guī)章。由于最高院的司法解釋的施行取得規(guī)范建筑市場(chǎng)的實(shí)際效果以及建筑法修改難產(chǎn),今年4月12日,建設(shè)部在鄭州組織專家對(duì)該辦法進(jìn)行修訂討論,修改的重點(diǎn)是規(guī)范建設(shè)工程的三種計(jì)價(jià)方式,尤其是2008清單計(jì)價(jià)的相應(yīng)管理。 3、國(guó)務(wù)院授權(quán)住建部正在起草建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例 由于建筑法的修改遇到重大立法困難,暫時(shí)無(wú)法完成修改,國(guó)務(wù)院決定并授權(quán)住建部負(fù)責(zé)建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例的起草工作。據(jù)了解,加強(qiáng)工程造價(jià)的管理是條例的重點(diǎn),107號(hào)文件的修改內(nèi)容將是該條例的要點(diǎn)。 &
28、#160; 四、工程合同和造價(jià)管理在實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題。 當(dāng)前,從司法實(shí)踐看,新形勢(shì)下許多施工企業(yè)的合同管理出現(xiàn)了一些與傳統(tǒng)問(wèn)題不一致的新問(wèn)題,主要有: (一)為項(xiàng)目中標(biāo)而在投標(biāo)時(shí)無(wú)序最低價(jià)中標(biāo)引起的施工質(zhì)量安全事故。 近年來(lái),建設(shè)工程領(lǐng)域招投標(biāo)實(shí)際發(fā)生的絕對(duì)的、無(wú)序的、原始的最低價(jià)中標(biāo)結(jié)果的現(xiàn)象越演越烈,投標(biāo)人為了中標(biāo)在投標(biāo)時(shí)不計(jì)成本,投標(biāo)文件被迫承諾放棄預(yù)付款、開辦費(fèi)、甚至措施
29、費(fèi)屢見不鮮,投標(biāo)價(jià)最低或下浮率最高即成為中標(biāo)的主要依據(jù)。并且,最低價(jià)中標(biāo)已從非政府投資的一般房屋建筑工程擴(kuò)大到政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施工程,并已成蔓延之勢(shì)。 最低價(jià)中標(biāo)引起重大安全質(zhì)量事故已是不爭(zhēng)的事實(shí): 1、浙江省常山縣倒樓事故致死36人。 早在1997年7月12日,浙江常山縣發(fā)生紡織局宿舍樓倒樓事故,樓里39人,被壓死36人,重傷3人。其原因主要是最低價(jià)中標(biāo),工程概算造價(jià)每平方米360元,經(jīng)招投標(biāo)以214元中標(biāo),承包人中標(biāo)后在施工中偷工減料所致。 &
30、#160; 2、杭州地鐵一號(hào)線湘湖站事故致死21人。 2008年11月15日,杭州在建的地鐵一號(hào)線湘湖站施工過(guò)程中發(fā)生基坑塌陷事故,21名施工人員被埋致死。據(jù)媒體報(bào)道其主要原因:承包單位經(jīng)招投標(biāo)以低于成本6000萬(wàn)元至7000萬(wàn)元中標(biāo),工程施工無(wú)法確保安全質(zhì)量的措施費(fèi)投入,應(yīng)不少于300噸撐力的鋼支撐實(shí)際使用的不到200噸。新華社記者采訪浙江省負(fù)責(zé)工程的主要領(lǐng)導(dǎo)時(shí)披露:浙江省前些年推行的最低價(jià)中標(biāo)確實(shí)影響了工程的安全和質(zhì)量。 3、上海閔行“河畔景苑”11號(hào)在建小高層倒樓事故致死1人
31、。 2009年6月27日,上海閔行發(fā)生聞所未聞的“河畔景苑”在建13層小高層倒塌事故。經(jīng)市人大專家調(diào)查,主要原因之一是:因臨近的蘇州河堤壩施工產(chǎn)生大量堆土,因100多萬(wàn)的兩次駁運(yùn)費(fèi)未落實(shí),導(dǎo)致倒樓一側(cè)堆土高達(dá)十米,水平側(cè)向力超過(guò)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),致在建的、即將交付使用的11號(hào)樓整體倒塌。 (二)項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人或項(xiàng)目經(jīng)理部履約越權(quán)產(chǎn)生的表見代理及其法律后果。 表見代理是指由于行為人的過(guò)失或基于行為人與無(wú)權(quán)代理人之間的特殊關(guān)系,善意第三人確信無(wú)權(quán)代理人享有代理權(quán)而與之發(fā)生
32、的民事行為,其代理行為的法律效果直接歸行為人承受的一種特殊的無(wú)權(quán)代理。 我國(guó)關(guān)于表見代理的立法宗旨,在于維護(hù)代理制度的信用與穩(wěn)定,確保交易安全和善意第三人的合法利益。因此,第三人有理由相信無(wú)權(quán)代理人有代理權(quán),是表見代理的成立條件。如果第三人因疏忽大意而未對(duì)代理人身份及權(quán)限予以必要審查,以致誤信無(wú)權(quán)代理人有代理權(quán),則表見代理不能成立。 建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制中發(fā)生表見代理的特定條件和承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。 1、國(guó)家提倡建筑施工企業(yè)推行各種形式的內(nèi)部承包負(fù)責(zé)制,項(xiàng)目經(jīng)
33、理負(fù)責(zé)制成為目前施工企業(yè)項(xiàng)目承包負(fù)責(zé)制的主要形式。 2、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制在操作實(shí)施過(guò)程中,由于管理不善引起項(xiàng)目經(jīng)理的越權(quán)或無(wú)權(quán)的民事行為,造成事實(shí)上的工程轉(zhuǎn)包和違法分包,形成“項(xiàng)目經(jīng)理生病,所在企業(yè)吃藥”的局面,一旦出現(xiàn)質(zhì)量或安全事故,其后果都由施工企業(yè)承擔(dān)。 3、項(xiàng)目經(jīng)理越權(quán)或無(wú)權(quán)的民事行為造成表見代理后,其法律后果由企業(yè)承擔(dān)。例如:中鐵某局三公司在成都中院的14個(gè)案件,因項(xiàng)目經(jīng)理的簽名全部被法院判定為表見代理而敗訴,企業(yè)受到重大損失。又如,上海某二級(jí)資質(zhì)的施工企業(yè),由于項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人簽名發(fā)生的材料賒購(gòu)和
34、對(duì)農(nóng)民工的欠條,共有13個(gè)案件都被法院判定為表見代理而敗訴,企業(yè)損失1350萬(wàn)元,企業(yè)更擔(dān)心還不知有多少案件會(huì)發(fā)生。 (三)施工企業(yè)在履約過(guò)程中有權(quán)不用喪失履約抗辯權(quán)而構(gòu)成違約責(zé)任,以及對(duì)過(guò)高的違約金的不當(dāng)對(duì)策。 1、建設(shè)工程合同及其履約抗辯權(quán)。 建設(shè)工程合同是承包人以約定的期限和質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)完成工程建設(shè),發(fā)包人支付價(jià)款的合同,包括勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。建設(shè)工程合同的履約順序有先后,承包人作為先履行義務(wù)一方依法享有履約抗辯權(quán)。
35、0; 合同法第283條對(duì)此有明確的規(guī)定,1999版建設(shè)工程施工合同示范文本通用條款第26條對(duì)此也有明確的規(guī)定。結(jié)合建設(shè)工程合同特點(diǎn),履約抗辯權(quán)包括催告權(quán)、中止權(quán)、解約權(quán)、索賠權(quán)四項(xiàng)權(quán)項(xiàng)。 2、施工企業(yè)成功行使履約抗辯權(quán)的典型案件。 法國(guó)某國(guó)際工程公司作為承包人在上海浦東某重大工程案件中,因發(fā)包人未按期支付一個(gè)月的進(jìn)度款行使抗辯權(quán),先停工、后解約、再通過(guò)司法程序提出損失賠償請(qǐng)求,索賠分為“已完工程價(jià)款”、“終止合同前后的直接損失”、“終止合同引起的預(yù)期利益損失”三大部分,19個(gè)小項(xiàng)。第一大部分“
36、已完工程價(jià)款”包括:“已完工程款”、“已開始未完成工程價(jià)款”、“開辦費(fèi)”3個(gè)小項(xiàng);第二大部分“終止合同前后的直接損失”包括:“合同終結(jié)前工程延誤損失”、“移走臨時(shí)設(shè)施設(shè)備費(fèi)用”、“合同終結(jié)后遣散期間開辦費(fèi)”、“履約保函延期手續(xù)費(fèi)”、“未足額收回的政府規(guī)費(fèi)”、“外籍員工提前終止住房租約的損失”、“未足額積累的人員遣散費(fèi)”、“遣返人員待工費(fèi)”、“未足額積累的機(jī)械設(shè)備費(fèi)”、“分包合同解除費(fèi)”、“材料倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)”、“法律咨詢費(fèi)”、“利息損失”等13個(gè)小項(xiàng);第三大部分“終止合同引起的預(yù)期利益損失”包括:“未完工程的總部管理費(fèi)”、“風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)”、“利潤(rùn)的損失”3個(gè)小項(xiàng),索賠請(qǐng)求共2543萬(wàn)美元。案件經(jīng)審理,承包人
37、最后獲賠763萬(wàn)美元。 國(guó)內(nèi)施工企業(yè)應(yīng)對(duì)發(fā)包人拖欠進(jìn)度款,本案可作為借鑒的行使履約抗辯權(quán)的成功案例。 3、施工合同約定的違約金過(guò)高以及操作失誤的教訓(xùn)。 典型案件發(fā)生在湖北省武漢市。武漢某房地產(chǎn)公司與武漢某建筑公司經(jīng)招投標(biāo)簽訂了一份建筑安裝工程合同。合同約定:由承包人承建一幢科技大樓(B)和綜合樓(C1、C2);雙方約定合同包干價(jià)款為6000萬(wàn)元,如逾期竣工,一個(gè)月以內(nèi)每天處35萬(wàn)元罰款,逾期超過(guò)一個(gè)月,每日按合同價(jià)的千分之一承擔(dān)違約金。工程交付后,因是否應(yīng)由
38、承包人承擔(dān)逾期的違約責(zé)任發(fā)生爭(zhēng)議,發(fā)包人于2002年8月1日向湖北省高級(jí)人民法院提訴訟,請(qǐng)求承包人支付逾期違約金共5280萬(wàn)元。承包人以拖欠工程款為由提起反訴,請(qǐng)求發(fā)包人支付拖欠款1204萬(wàn)元,利息263萬(wàn)元。 一審法院審理確認(rèn)發(fā)包人已支付工程款5020萬(wàn)元,尚欠1204萬(wàn)元。認(rèn)定C1、C2棟逾期263天及B棟逾期675 天,應(yīng)由承包人承擔(dān)違約責(zé)任。2003年10月31日,法院對(duì)本案作出一審判決,判決承包人承擔(dān)違約金3032萬(wàn)元;判決雙方各自應(yīng)支付的款項(xiàng)相抵后,由承包人向發(fā)包人支付1828萬(wàn)元。承包人不服原判向最高人民法院提起上訴,案件被發(fā)回重審。
39、原審人民法院另行組成合議庭重新審理,于2004年11月 1日以與原審?fù)瑯拥慕Y(jié)果作出重審判決。承包人仍不服判決再次提起上訴。最高院于2005年8月16日作出終審判決,維持原判。 該案的教訓(xùn)是承包人未要求降低違約金并未提供相應(yīng)證據(jù)。 五、司法解釋對(duì)解決拖欠工程款的新規(guī)定以及對(duì)合同及造價(jià)管理提出的新要求 1、工程合同效力管控涉及施工企業(yè)的生存和發(fā)展的重大利益,企業(yè)要確保預(yù)防履約過(guò)程中產(chǎn)生的無(wú)效合同。
40、60; 司法解釋規(guī)定的合同無(wú)效的情形主要指: (1)司法解釋認(rèn)定合同無(wú)效的主要原因是企業(yè)資質(zhì)問(wèn)題。建筑法第26條規(guī)定,禁止建筑施工企業(yè)無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)承包工程。 (2)司法解釋把必須招標(biāo)工程未招標(biāo)確定為合同無(wú)效是一個(gè)新規(guī)定。必須招標(biāo)工程的范圍和標(biāo)準(zhǔn)法律有明確規(guī)定,實(shí)踐中已出現(xiàn)因工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)導(dǎo)致合同無(wú)效的情況,企業(yè)對(duì)此應(yīng)引起高度重視。 (3)中標(biāo)無(wú)效即認(rèn)定為合同無(wú)效也是一個(gè)新規(guī)定,應(yīng)引起施工企業(yè)高度重視。招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定
41、中標(biāo)無(wú)效的六種情形是: A、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定,泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的,或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的; B、依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的,或者泄露標(biāo)底的; C、投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的,投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的; &
42、#160;D、投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假,騙取中標(biāo)的; E、依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,招標(biāo)人違反本法規(guī)定,與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的; F、招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的,依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的。 2、行為無(wú)效與表見代理是施工企業(yè)合同管理的重點(diǎn)。 (1)行為無(wú)效是指承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包、沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借
43、用有資質(zhì)的施工企業(yè)名義承包工程三種情況。加強(qiáng)集團(tuán)施工企業(yè)內(nèi)部承包負(fù)責(zé)制的管理對(duì)策可采取全系統(tǒng)項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)一管理辦法,履行具體工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)以中標(biāo)人的名義組成,以避免無(wú)謂違法分包。杭州地鐵事故反映的項(xiàng)目承包管理缺陷,以及中鐵某局被判與違法的項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人承擔(dān)連帶責(zé)任的案件應(yīng)吸取的教訓(xùn)。 國(guó)務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第78條規(guī)定: 本條例所稱違法分包,是指下列行為: (一)總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的;
44、; (二)建設(shè)工程總承包合同中未有約定,又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可,承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的; (三)施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的; (四)分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。 本條例所稱轉(zhuǎn)包,是指承包單位承包建設(shè)工程后,不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù),將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。 (2)國(guó)
45、家提倡建筑施工企業(yè)推行各種形式的內(nèi)部承包負(fù)責(zé)制。加強(qiáng)施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的有效管理,企業(yè)預(yù)防承擔(dān)項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人責(zé)任可采取的對(duì)策: 首先,對(duì)借用人員要加強(qiáng)考察,對(duì)人品不好、不守信用的要拒絕借用,要防止因用人不當(dāng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榘疵穹ㄍ▌t第43條的規(guī)定,法人的工作人員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的民事責(zé)任應(yīng)由人承擔(dān)。 其次,對(duì)外部人員的內(nèi)部承包應(yīng)與借出單位簽訂人員借用協(xié)議;與借用人員本人簽訂內(nèi)部承包協(xié)議應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系,協(xié)議還應(yīng)明確如發(fā)生爭(zhēng)議通過(guò)法院訴訟解決;如授予其項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù)的,應(yīng)簽發(fā)授權(quán)委托書明確其職權(quán)范圍并經(jīng)工商
46、登記機(jī)關(guān)作企業(yè)內(nèi)部負(fù)責(zé)人備案。 此外,應(yīng)對(duì)內(nèi)部承包的項(xiàng)目經(jīng)理限制其權(quán)利,與發(fā)包人的承發(fā)包合同中應(yīng)明確工程款必須通過(guò)銀行支付到承包人帳戶,項(xiàng)目經(jīng)理無(wú)權(quán)以個(gè)人簽名方式取款或收取現(xiàn)金。此外,如授予項(xiàng)目公章的,可把公章刻制得大一些,在章上明確刻明“本公章僅用于工程內(nèi)部聯(lián)系用,不得用于對(duì)外發(fā)生合同關(guān)系”。 (3)農(nóng)民工工資涉及勞務(wù)合同的效力,司法解釋第7條明確勞務(wù)合同合法有效;人民法院不認(rèn)為勞務(wù)合同為轉(zhuǎn)包,也不支持認(rèn)定勞務(wù)分包為無(wú)效合同。在新形勢(shì)下分清實(shí)際施工人和勞務(wù)分包的界限,集團(tuán)企業(yè)大力拓展勞務(wù)分包及其管理的
47、重要性,以及應(yīng)從杭州地鐵事故中吸取的教訓(xùn)。 該解釋第26條體現(xiàn)對(duì)農(nóng)民工的特殊保護(hù),即便是在違法分包或轉(zhuǎn)包合同被確認(rèn)行為無(wú)效,人民法院也可支持實(shí)際施工人可選擇分包人、轉(zhuǎn)包人或發(fā)包人作為被告起訴,但實(shí)際施工人選擇非相對(duì)人起訴必須是相對(duì)人已破產(chǎn)、無(wú)支付能力或無(wú)法找到。 3、要加強(qiáng)企業(yè)有關(guān)合同管理人員對(duì)履約抗辯權(quán)的學(xué)習(xí)研究。 履約抗辯權(quán)的三種情形。順延工期是行使履約抗辯權(quán)的主要目標(biāo)。確保工期是承包人的法定義務(wù),也是一旦涉訟發(fā)包人提出反訴的主要主張和依據(jù)。
48、 及時(shí)辦理工期順延或停工手續(xù)是項(xiàng)目部加強(qiáng)工期簽證管理的主要內(nèi)容。施工企業(yè)加強(qiáng)工期管理首先要加強(qiáng)開、竣證據(jù)的管理,司法解釋第14條對(duì)認(rèn)定實(shí)際竣工日期的相關(guān)規(guī)定以及施工企業(yè)應(yīng)注重的針對(duì)性管控。承包人提起工程款訴訟時(shí)應(yīng)設(shè)定“訴訟防火墻”,以及抗辯發(fā)包人反訴承包人工期延誤的對(duì)策。 4、高度重視對(duì)合同約定的違約金過(guò)高的應(yīng)對(duì)對(duì)策。 承包人起訴索要工程欠款,一般發(fā)包人都會(huì)以工期延誤或質(zhì)量缺陷為由提出反訴,有的甚至是發(fā)包人先行起訴以占據(jù)主動(dòng)。按最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)合同法若
49、干問(wèn)題的解釋(二)第29條規(guī)定,以及最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見第8條的規(guī)定,承包人如遇到因違約金約定過(guò)高的反訴,應(yīng)首先提出要求降低的主張,并要舉出證明違約金過(guò)高的證據(jù),一般可以對(duì)對(duì)方的證據(jù)質(zhì)證證明未超過(guò)所受損失的30%為依據(jù)。 5、強(qiáng)化施工企業(yè)及項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)欠款利息的重視和管理。 司法解釋第6、17、18條規(guī)定解決拖欠工程款包括墊資款利息的五種不同情況,利息起算的相關(guān)規(guī)定;以及加強(qiáng)月工程量報(bào)表確認(rèn)以及進(jìn)度款催收管理的重要作用。
50、160;司法解釋第6條墊資開禁帶來(lái)的從招標(biāo)開始加強(qiáng)行政管理的新課題;以及承包企業(yè)墊資施工的可行性分析和可能遇到新的法律問(wèn)題及其對(duì)策;此規(guī)定對(duì)施工企業(yè)的多元化經(jīng)營(yíng)合同簽約管理提出更高要求。 6、根據(jù)“黑白合同”認(rèn)定的規(guī)定加強(qiáng)相應(yīng)管理。 產(chǎn)生“黑白合同”的主要原因是標(biāo)后讓利和規(guī)避政府監(jiān)管,其表現(xiàn)形式主要是計(jì)價(jià)方法改變;標(biāo)后讓利的違法性及法律的強(qiáng)制性規(guī)定;“黑白合同”的區(qū)別界限是看計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與中標(biāo)確定的有關(guān)造價(jià)的實(shí)質(zhì)性條款是否一致;司法解釋第21條規(guī)定“黑白合同”的計(jì)價(jià)依據(jù)應(yīng)以中標(biāo)并經(jīng)備案的合同約定為準(zhǔn)。
51、60; 7、研究固定價(jià)格合同的不同情形及風(fēng)險(xiǎn)范圍并加強(qiáng)相應(yīng)管理。 合同約定固定價(jià)格的種類以及具體操作方式;司法解釋第22 條規(guī)定除合同無(wú)效以外不論以何種方式固定造價(jià),當(dāng)事人不得再行要求重新鑒定;固定范圍以外的增加工程量和變更簽證的價(jià)款確認(rèn)的具體處理方法。 8、按司法解釋第20條規(guī)定,切實(shí)解決工程價(jià)款的及時(shí)結(jié)算的管理問(wèn)題。 司法解釋解決發(fā)包人拖延結(jié)算的處理辦法是發(fā)包人逾期不結(jié)算依法將被視為已確認(rèn)送審價(jià)。適用該條規(guī)定的三個(gè)要件:
52、一、必須有證據(jù)證明發(fā)包人已收到竣工結(jié)算文件,竣工結(jié)算文件主要應(yīng)包括結(jié)算報(bào)告、竣工圖和全部應(yīng)提交城建檔案館的竣工資料,承包人提交竣工資料的處理技巧;二、雙方的合同對(duì)結(jié)算的期限有明確的約定;三、合同還應(yīng)特別約定如發(fā)包人逾期不確認(rèn)結(jié)算視為 9、提高工程簽證、索賠的認(rèn)識(shí),加強(qiáng)有針對(duì)性的管理。 司法解釋第16、19條首次以有執(zhí)法效力的法律文件方法規(guī)定了工程簽證和索賠;加強(qiáng)簽證和索賠是施工企業(yè)加強(qiáng)造價(jià)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益最重要的工作;對(duì)發(fā)包人拒絕簽證的對(duì)策及操作中應(yīng)注意的問(wèn)題。
53、160;10、企業(yè)應(yīng)重要研究制定相應(yīng)的合同管理制度和辦法。 新形勢(shì)下施工企業(yè)加強(qiáng)合同管理的緊迫性和提高合同管理質(zhì)量的客觀要求;施工企業(yè)應(yīng)按司法解釋的要求及時(shí)建立企業(yè)的合同評(píng)估機(jī)構(gòu),并重新設(shè)計(jì)合同管理制度并盡快付諸實(shí)施。 六、什么是簽證?簽證的法律特征 1、什么是簽證:工程簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中按合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議,互相書面確認(rèn)的簽證
54、即成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的憑據(jù)。 2、簽證的法律特征: (1)工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果,是雙方法律行為; (2)工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定,可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù); (3)工程簽證是施工過(guò)程中的例行工作,一般不依賴于證據(jù)。 3、新頒施工合同示范文本的簽證規(guī)定: (1)6.2款:(甲方)工程師簽證的總規(guī)定;
55、 (2)7.2款:(乙方)項(xiàng)目經(jīng)理簽證的總規(guī)定; (3)4.1款:甲方交圖簽證; (4)7.3款:施工遇緊急情況的簽證; (5)10.1款:施工組織設(shè)計(jì)簽證; (6)9.1.1款:委托施工圖設(shè)計(jì)簽證; (7)11.1款:延期開工簽證; (8)12款:甲方暫停施工簽證;
56、; (9)13.1,13.2款:工期延誤簽證; (10)14.3款:工期提前簽證; (11)17.1款:隱蔽工程驗(yàn)收簽證; (12)18款:重新檢驗(yàn)簽證; (13)19.2款:工程試車簽證; (14)21.1款:安全保護(hù)措施簽證; (15)21.2款:危險(xiǎn)施工安全防護(hù)措施簽證;
57、 (16)23.4款:價(jià)款調(diào)整簽證; (17)25.1款:工程量計(jì)量簽證; (18)26.3款:乙方同意延期支付價(jià)款簽證; (19)26.4款:乙方停工簽證(通知); (20)27.2款:甲供料交料簽證 ; (21)28.1款:乙方采購(gòu)材料及代用材料簽證; (22)29.3款:合理化建議的
58、費(fèi)用分?jǐn)偧笆找娣窒砗炞C; (23)31.1款:確定變更價(jià)款簽證; (24)32.1,32.2款:竣工驗(yàn)收簽證; (25)32.7款:甩項(xiàng)竣工簽證; (26)33.1,33.2款:接受竣工結(jié)算資料簽證; (27)36.2款:提交索賠資料簽證; (28)39.2款:發(fā)生不可抗力事件簽證; (29)42.1款:使用專利技術(shù)等申報(bào)簽證; (30)43.1款:發(fā)現(xiàn)地下障礙和文物的保護(hù)措施簽證。 七、什么是索賠?索賠的法律特征 1、什么是索賠:工程索賠是工程合同承發(fā)包雙方中的任何一方因未能獲得按合同約定支付各種費(fèi)用
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