2010年3月證券從業(yè)資格考試模擬題基礎(chǔ)第四章章節(jié)測試(共4頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上證券市場基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)四u 單選題 1. ETF投資基金的最大特點(diǎn)是()。 A：指數(shù)型基金B(yǎng)：進(jìn)行一級市場和二級市場并存交易C：一級市場、二級市場套利交易D：實(shí)物的申購、購回制2. 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為： A：看漲和看跌B：歐式和美式C：股權(quán)和互換D：期貨和利率3. 一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。 A：基金市場供求關(guān)系B：基金單位資產(chǎn)凈值C：基金發(fā)行時(shí)的面值D：基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格4. （ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。 A：基金贖回率B：基金資產(chǎn)凈值C：基金收益率D：基金規(guī)模5. 目前，

2、我國的證券投資基金主要是_。 A：單位信托基金B(yǎng)：契約型基金C：對沖基金D：公司型基金6. 在我國，基金托管人可由（ ） 來擔(dān)任。 A：證券公司B：信托投資公司C：保險(xiǎn)公司D：商業(yè)銀行7. 開放式基金價(jià)格的主要決定因素是_。 A：基金單位面值B：基金單位凈值C：市場存款利率D：市場供求關(guān)系8. 契約型基金持有人實(shí)際上是（ ）。 A：監(jiān)管者B：受益者C：經(jīng)營者D：受托者9. 根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 A：10%B：20%C：30%D：15%10. 在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、

3、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。 ( ) A：基金B(yǎng)：企業(yè)C：基金公司D：非銀行金融機(jī)構(gòu)11. 下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是_。 A：證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；B：證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。 C：證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。 D：證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入12. 根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少

4、于（ ）億元： A：10，10B：5，2C：5，10D：10，513. 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是_。 A：收入型基金B(yǎng)：成長型基金C：平衡型基金D：指數(shù)基金14. 我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的_。 A：80%B：90%C：70%D：60%15. 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是_。 A：成長型基金B(yǎng)：指數(shù)基金C：收入型基金D：平衡型基金u 多選題1. 以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正

5、確的是（ ） 。 A：封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B：開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C：封閉式基金投資人少D：開放式基金投資人多2. 貨幣市場基金可投資如下的金融工具： A：現(xiàn)金；B：一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；C：一年以上（含一年）的銀行定期存款、大額存單；D：剩余期限在397 天以內(nèi)（含397 天）的債券；3. 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。 A：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)B：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立C：基金持有人大會(huì)是基金最高權(quán)利機(jī)構(gòu)D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立4. 下面關(guān)于股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益說法正確的是（）。 A：債券的收益是不確定的

6、B：證券案投資基金的收益要低于債券C：基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券D：股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金5. 下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。 A：成長型基金的收益可能低于收入型基金B(yǎng)：平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長型，收入型基金之間 C：收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低 D：成長型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高 6. 目前，我國證券投資基金托管人負(fù)責(zé)( )。 A：基金投資的清算B：基金資產(chǎn)的保管C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D：基金的投資運(yùn)作7. 按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為( )。 A：私募基金B(yǎng)：公募基金C：契約型基金D：公司型基金8. 證券投資基金不包括（ ）。 A：債券基金B(yǎng)：創(chuàng)業(yè)投資基金C：開放

7、式基金D：股票基金E：封閉式基金9. 基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議（ ）。 A：更換基金管理人B：提前終止基金C：更換基金托管人D：修改基金契約10. 指數(shù)基金的優(yōu)勢是： A：費(fèi)用低廉，指數(shù)基金的管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低。B：風(fēng)險(xiǎn)較小。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。C：以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供更好的投資回報(bào)。D：指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。u 判斷題1. 封閉式基金的收益分配每年不

8、得少于一次，年度收益分配比例不得少于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%。 2. 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面的有償讓渡（）. 3. ETF為投資者同時(shí)提供了交易所交易以及申購、贖回兩種交易方式：一方面，與封閉式基金一樣，投資者可以在交易所買賣ETF，而且可以像股票一樣賣空和進(jìn)行保證金交易(如果該市場允許股票交易采用這兩種形式()。 4. 貨幣市場投資基金，當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日期起也享有基金的分配權(quán)益。（） 5. 目前，我國的開放式基金按照0.25%比例計(jì)提基金托管費(fèi)，封閉式基金通常低于0.25%（） 6. 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

9、投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)總值的10%。（） 7. 根據(jù)2008年1月1日開始施行的基金公司特點(diǎn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，寂靜公司為單一客戶辦理特點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)處時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。（） 8. 對于估值日無交易的證券,可不對其估值。（ ） 9. 對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值()。 10. 目前我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%（）。 11.