集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)代表管理辦法

1、*集團(tuán)有限公司關(guān)于下發(fā)集團(tuán)有限公司產(chǎn)權(quán)代表管理辦法的通知 各單位、各部室：為進(jìn)一步完善出資人制度，規(guī)范國(guó)有股權(quán)管理，落實(shí)公司法賦 予股東的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等基本權(quán)利，保障國(guó)有資產(chǎn) 的安全，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值，加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表的 管理，規(guī)范其行為職責(zé)，維護(hù)出資人合法權(quán)益，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值， 依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 （中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）、 中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法（號(hào)）、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理 暫行條例（號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際規(guī)定，制定集 團(tuán)有限公司產(chǎn)權(quán)代表管理辦法，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。二一一年十月二十六日*集團(tuán)有限公司產(chǎn)

2、權(quán)代表管理辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步完善出資人制度， 規(guī)范國(guó)有股權(quán)管理， 落實(shí)公司 法賦予股東的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等基本權(quán)利，保障國(guó) 有資產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值，加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司出資企業(yè)產(chǎn)權(quán) 代表的管理，規(guī)范其行為職責(zé)，維護(hù)出資人合法權(quán)益，保證國(guó)有資產(chǎn)保 值增值，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第四 十二號(hào)）、中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法（號(hào)）、企業(yè)國(guó)有資 產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司出資的全資、 控股及參股企業(yè)委派的 產(chǎn)權(quán)代表。第三條 本辦法所稱(chēng)產(chǎn)權(quán)代表， 是指集團(tuán)公司依照法定程序向所出資 的全資、控

3、股及參股企業(yè)委派或推薦的股東代表、董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總 監(jiān)等，其代表股東行使公司法賦予的權(quán)利。第四條 同一企業(yè)有兩名及以上產(chǎn)權(quán)代表的， 由集團(tuán)公司指定其中一 人為首席產(chǎn)權(quán)代表。第二章 產(chǎn)權(quán)代表的職責(zé)第五條 產(chǎn)權(quán)代表要依法維護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)和集團(tuán)公司的合法權(quán)益， 對(duì)集 團(tuán)公司負(fù)責(zé)。其主要履行以下職責(zé)：（一）認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，切實(shí)維護(hù)國(guó)有股東權(quán)益，保障國(guó)有資產(chǎn)的保值增值；（二）向集團(tuán)公司報(bào)告任職企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、 產(chǎn)權(quán)收益狀況、 重 要人事任免、重大決策事項(xiàng)等；（三）在召開(kāi)股東會(huì)時(shí)，股東代表依據(jù)集團(tuán)公司的決定、指示和建 議發(fā)表意見(jiàn)和主張，正確行使表決權(quán)；（四）董事、監(jiān)事依據(jù)集團(tuán)公司的

4、決定、 指示和建議在任職企業(yè)董事 會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)和主張，正確行使表決權(quán)和監(jiān)督權(quán)；（五）財(cái)務(wù)總監(jiān)管理監(jiān)督任職企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)， 監(jiān)督其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí) 性、完整性、合法性；列席董事會(huì)決議、參加總經(jīng)理辦公會(huì)議，提出財(cái) 務(wù)管理和財(cái)務(wù)運(yùn)作方面的意見(jiàn)和建議；（六）產(chǎn)權(quán)代表中的董事、 監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)要參與公司重大事項(xiàng)的審 議、決策和監(jiān)督，了解和掌握任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況和相關(guān)事項(xiàng)。第六條 產(chǎn)權(quán)代表除以上職責(zé)外，要負(fù)責(zé)集團(tuán)公司與任職企業(yè)其他產(chǎn)權(quán)代表之間的工作協(xié)調(diào)、溝通和交流，以及向集團(tuán)公司定期或不定期 報(bào)告工作。第三章 產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告工作的形式和內(nèi)容第七條 產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告工作原則上采用書(shū)面形式，特殊情況下也可

5、以口頭或電話(huà)等形式報(bào)告。報(bào)告分定期報(bào)告和不定期報(bào)告。第八條 定期報(bào)告為年度報(bào)告。年度報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年 1 月底之前將任職企業(yè)上年度有關(guān) 經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，資產(chǎn)、效益和財(cái)務(wù)狀況的評(píng)價(jià)，本年度工作計(jì)劃及年度履行職責(zé)情況向集團(tuán)公司書(shū)面報(bào)告。第九條 定期報(bào)告由首席產(chǎn)權(quán)代表向集團(tuán)公司呈報(bào)，其它產(chǎn)權(quán)代表 應(yīng)在報(bào)告上署名。第十條 不定期報(bào)告分為事前報(bào)告事項(xiàng)和事后備案事項(xiàng)。 事前報(bào)告事項(xiàng)是指在召開(kāi)公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之前，產(chǎn)權(quán) 代表應(yīng)當(dāng)將擬決議事項(xiàng)報(bào)告集團(tuán)公司， 并按照集團(tuán)公司的指示發(fā)表意見(jiàn)、 行使表決權(quán)的事項(xiàng)。事后備案事項(xiàng)是指在公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之后或重大事件 發(fā)生之后，產(chǎn)權(quán)代表將決議事項(xiàng)

6、或重大事件的結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司備案的事 項(xiàng)。第十一條 下列事項(xiàng)為事前報(bào)告事項(xiàng)：（一）制定或修改公司章程；（二）制訂公司發(fā)展規(guī)劃、投資計(jì)劃；（三）公司合并、分立、改制、解散、破產(chǎn)、清算、重組、增加或減 少注冊(cè)資本、發(fā)行債券等重大事項(xiàng)；（四）公司法定代表人、 董事長(zhǎng)、非職工董事、 總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席、 非職工監(jiān)事等重大人事變動(dòng)情況；（五）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)年度工作業(yè)績(jī)和任期工作 業(yè)績(jī)考核和薪酬分配方案以及對(duì)公司高級(jí)管理人員的激勵(lì)方案；（六）公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案、 利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)外投資、擔(dān)保、融資、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等事項(xiàng)；（八）公司變更主營(yíng)業(yè)務(wù)（含與

7、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn) 移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和商標(biāo)品牌；（九）數(shù)額較大的對(duì)外捐贈(zèng)； （十）其他應(yīng)向集團(tuán)公司報(bào)告的事項(xiàng)。第十二條 下列事項(xiàng)為事后備案事項(xiàng)：（一）公司職工董事、職工監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員變動(dòng)情況；（二）因會(huì)計(jì)政策變更，對(duì)財(cái)務(wù)核算產(chǎn)生的重大影響；（三）公司重大法律訴訟、重大安全生產(chǎn)事故、董事、監(jiān)事、高級(jí)管 理人員涉嫌經(jīng)濟(jì)違法或刑事犯罪以及其他對(duì)集團(tuán)公司權(quán)益可能產(chǎn)生較大 影響，造成公司資產(chǎn)和權(quán)益損失的事項(xiàng)；（四）產(chǎn)權(quán)代表按照集團(tuán)公司指示對(duì)事前報(bào)告事項(xiàng)的執(zhí)行和落實(shí)情 況；（五）其他應(yīng)向集團(tuán)公司備案的事項(xiàng)。第十三條 產(chǎn)權(quán)代表對(duì)事前報(bào)告事項(xiàng)， 應(yīng)在收到召開(kāi)公司股東會(huì)、 董 事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

8、通知之日起 3 日內(nèi)將會(huì)議有關(guān)內(nèi)容、擬審議事項(xiàng)和擬表決 意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)公司，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告，并按照集團(tuán)公司的指示發(fā)表意 見(jiàn)、行使表決權(quán)。 會(huì)后 2 日內(nèi)將會(huì)議表決結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)告集團(tuán)公司。第十四條 產(chǎn)權(quán)代表對(duì)事后備案事項(xiàng)應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生之日起 3 日 內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告。第十五條 產(chǎn)權(quán)代表不定期報(bào)告應(yīng)包括：（一）召開(kāi)公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的通知及有關(guān)決議；（二）上報(bào)事項(xiàng)有關(guān)情況的說(shuō)明；（三）有關(guān)重大事項(xiàng)可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告或咨詢(xún)報(bào)告等；（四）產(chǎn)權(quán)代表明確的處理意見(jiàn)及依據(jù)；（五）其它有關(guān)文件和應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。第十六條 首席產(chǎn)權(quán)代表上報(bào)不定期報(bào)告應(yīng)充分征求其它產(chǎn)權(quán)代表 意

9、見(jiàn)，并在報(bào)告中予以充分表述。對(duì)報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，其 他產(chǎn)權(quán)代表可以就其職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)直接向集團(tuán)公司報(bào)告。擔(dān)任監(jiān)事的產(chǎn)權(quán)代表可根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，就職權(quán)范圍的 事項(xiàng)直接向集團(tuán)公司報(bào)告。第十七條 集團(tuán)公司對(duì)需要明確提出處理意見(jiàn)的報(bào)告，應(yīng)在合理期 限內(nèi)給予答復(fù)或批復(fù)，但不得超過(guò)公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決日 期。第十八條 集團(tuán)公司在合理期限內(nèi)沒(méi)有給予答復(fù)或批復(fù)的，產(chǎn)權(quán)代 表可以本著維護(hù)出資人權(quán)益、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的原則發(fā)表意見(jiàn)、行使表決 權(quán)。第十九條 集團(tuán)公司接受產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告工作的主體是董事長(zhǎng)， 或董事 長(zhǎng)授權(quán)的其他高級(jí)管理人員。第四章 產(chǎn)權(quán)代表的委派與管理第二十條 產(chǎn)權(quán)代表的委

10、派與管理，按下列程序辦理：（一）產(chǎn)權(quán)代表的委派、更換，由集團(tuán)公司董事會(huì)會(huì)議決定；二）產(chǎn)權(quán)代表的履職情況，由集團(tuán)公司實(shí)行年度考核，考核結(jié)果作為對(duì)其獎(jiǎng)懲和任免的重要依據(jù)。；（三）產(chǎn)權(quán)代表的日常業(yè)務(wù)管理部門(mén)為集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù) 部，考核評(píng)價(jià)部門(mén)為集團(tuán)公司人力資源部，監(jiān)督部門(mén)為集團(tuán)公司內(nèi)審部 門(mén)和監(jiān)事會(huì)。第條 對(duì)產(chǎn)權(quán)代表的考核包括工作業(yè)績(jī)、 履行職責(zé)情況、保值增值等。（一）是參照幾項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，如年銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)率、年總資產(chǎn) 增長(zhǎng)率、年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、成長(zhǎng)費(fèi)用率等任職公司的績(jī)效情況作為產(chǎn)權(quán) 代表的硬性考核指標(biāo)；（二）將是否切實(shí)維護(hù)集團(tuán)權(quán)益，任職公司所有者權(quán)益每年是否保 值增值、是否按出資者的意見(jiàn)行

11、使權(quán)利、請(qǐng)示報(bào)告的程序是否按制度規(guī) 定執(zhí)行等作為軟性指標(biāo)對(duì)產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)行考核；（三）對(duì)以上兩種指標(biāo)，分別賦予不同的權(quán)重，并制定標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行 綜合評(píng)價(jià)。第二十一條 有下列情形之一的， 集團(tuán)公司將按照有關(guān)程序取消產(chǎn)權(quán) 代表資格：（一）不按本辦法規(guī)定履行產(chǎn)權(quán)代表職責(zé)和報(bào)告責(zé)任的；（二）對(duì)應(yīng)報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告或在報(bào)告中謊報(bào)、故意隱瞞重要情 況的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)不出席股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的；（四）未按集團(tuán)公司意見(jiàn)在股東會(huì)、 董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)行使表決權(quán)的；（五）經(jīng)考核不能勝任現(xiàn)職工作的；（六）因工作需要或其它各種原因不宜繼續(xù)任職的；（七）因重大過(guò)失，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；（八）有損害集團(tuán)公司權(quán)益的其它行為的。第二十二條 產(chǎn)權(quán)代表可以提出辭職。 辭職需要以書(shū)面形式提前報(bào)集 團(tuán)公司批準(zhǔn)。批準(zhǔn)前，產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)盡誠(chéng)信義務(wù)并待批準(zhǔn)后方可離職。對(duì) 無(wú)故辭職、離職給集團(tuán)公司造成損害的，負(fù)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。第五章 責(zé)任追究第二十三條 產(chǎn)權(quán)代表違反本辦法，有下列情形之一，造成國(guó)有資 產(chǎn)損失的，追究相應(yīng)責(zé)任：（一）不履行或不正確履行職責(zé)的；（二）對(duì)應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告且未及時(shí)糾正的；（三）在報(bào)告中謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)重要事實(shí)和情況的；（四）嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，上報(bào)情況失真，造成上級(jí)決策失誤的