特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、編輯ppt特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報業(yè)務(wù)培訓(xùn)申報業(yè)務(wù)培訓(xùn)朱家豪|中國結(jié)算上海分公司 投資者業(yè)務(wù)部China Securities Depository and Clearing Corporation Limited編輯ppt2中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch2中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation

2、 Limited Shanghai Branch2培訓(xùn)內(nèi)容目錄特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報業(yè)務(wù)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報業(yè)務(wù) 在線平臺業(yè)務(wù)概況 在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫 在線平臺賬戶開戶申報材料 在線平臺查詢申請?zhí)幚砬闆r 在線平臺其他事項編輯ppt3中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch3中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation L

3、imited Shanghai Branch3培訓(xùn)內(nèi)容特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報業(yè)務(wù)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報業(yè)務(wù)在線平臺業(yè)務(wù)概況在線平臺業(yè)務(wù)概況業(yè)務(wù)概述前期準(zhǔn)備工作在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫界面介紹各申報欄目介紹及填寫提交或暫存申請修改或放棄申請在線平臺賬戶開戶申報材料在線平臺賬戶開戶申報材料申報材料審核要點(diǎn)常見問題在線平臺查詢申請?zhí)幚砬闆r在線平臺查詢申請?zhí)幚砬闆r在線平臺操作簡要介紹在線平臺查詢申請?zhí)幚砬闆r在線平臺其他事項在線平臺其他事項編輯ppt4中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clea

4、ring Corporation Limited Shanghai Branch4中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch4在線平臺業(yè)務(wù)概況業(yè)務(wù)概述5月月11日正式推出日正式推出 為進(jìn)一步提高特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶業(yè)務(wù)辦理效率，逐步代替現(xiàn)行臨柜辦理方式，中國結(jié)算將于5月11日正式推出“證券賬戶業(yè)務(wù)在線平臺”，提供特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶遠(yuǎn)程申報功能。變的是申報、收費(fèi)、材料歸檔方式，不變的是業(yè)務(wù)受理規(guī)則變的是申報、收費(fèi)、材料歸檔方式，不變的是

5、業(yè)務(wù)受理規(guī)則 申請機(jī)構(gòu)按現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則要求進(jìn)行特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶申請材料的預(yù)審。預(yù)審?fù)ㄟ^的，登錄在線平臺填寫賬戶資料注冊信息，上傳必要的開戶申請材料的電子掃描件，提交開戶申請。 開戶費(fèi)用統(tǒng)一由中國結(jié)算北京分公司通過申請機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶收取。賬戶開立當(dāng)日（T日）生成開戶費(fèi)清算數(shù)據(jù)，T+2日完成扣費(fèi)。 通過在線平臺申請辦理的業(yè)務(wù)，其申請材料原件由申請機(jī)構(gòu)保管，無須再傳真或寄送中國結(jié)算。編輯ppt5中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch5中國證券

6、登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch5簽署協(xié)議簽署協(xié)議 使用“在線平臺”開戶功能須與中國結(jié)算總部簽署證券賬戶業(yè)務(wù)在線平臺使用協(xié)議書 將簽署蓋章的協(xié)議（一式兩份）郵寄至我公司。 郵寄地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 中國結(jié)算賬戶管理部 郵政編碼：100033開立結(jié)算備付金賬戶開立結(jié)算備付金賬戶 在中國結(jié)算北京分公司開立相應(yīng)結(jié)算備付金賬戶（已有結(jié)算備付金賬戶的，使用相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶）開通申報權(quán)限開通申報權(quán)限 申請機(jī)構(gòu)開立結(jié)算備付金賬戶并完成協(xié)議簽署

7、后，中國結(jié)算為其開通賬戶業(yè)務(wù)在線平臺用戶及權(quán)限。在線平臺業(yè)務(wù)概況前期準(zhǔn)備工作編輯ppt6中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch6中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch6用戶賦權(quán)用戶賦權(quán)用戶進(jìn)入在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)，該操作員需擁有的權(quán)限：基礎(chǔ)權(quán)限：在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-受理編號申請（ZXYWSLXT 00

8、），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)申報（ZXYWSLXT 01），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)撤銷（ZXYWSLXT 02），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)概要查詢（ZXYWSLXT 03），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)詳細(xì)信息查詢（ZXYWSLXT 04），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)狀態(tài)查詢（ZXYWSLXT 05），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)-業(yè)務(wù)附件刪除（ZXYWSLXT 06），在線業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)文件傳輸-所有權(quán)限（FTP_ZXYW *）附加權(quán)限：特殊賬戶開戶-特殊賬戶業(yè)務(wù)申報（ZXYWSLXT 15）。 在線平臺業(yè)務(wù)概況前期準(zhǔn)備工作編輯ppt7中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Deposi

9、tory and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch7中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch7在線平臺業(yè)務(wù)申報界面介紹編輯ppt8中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch8中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities

10、Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch8在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫界面介紹九大信息采集欄九大信息采集欄 在線賬戶平臺設(shè)有9大信息采集欄，分別為：申請方信息欄目、客戶信息-主要信息、客戶信息-輔助信息、服務(wù)信息申報、證券賬戶開立申請、開戶數(shù)量申報、基本信息-自然人/機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品、聯(lián)系信息-自然人/機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品、其他申報信息。編輯ppt9中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch9

11、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch9申報方信息欄目申報方信息欄目 在“申請方信息欄目”填寫申請方的全稱、簡稱、類型、中國結(jié)算總部中國結(jié)算總部配發(fā)的結(jié)算參與人編碼配發(fā)的結(jié)算參與人編碼及經(jīng)辦人聯(lián)系信息等。 其中，中國結(jié)算總部配發(fā)的結(jié)算參與人編碼為“100XXX”開頭的6位數(shù)字編碼，而非“JSXXX”上海分公司的編碼，需托管人注意。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt10中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Secur

12、ities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch10中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch10客戶信息客戶信息-主要信息主要信息 在“客戶信息-主要信息”欄中，除了主要身份證明文件注冊地址可以不填寫外，其他信息均需要填寫。其中，對于“證件有效截止日期”中截止日期標(biāo)注為“長期有效/無到期日/僅有起始日”的，需勾選“長期有效選項”。 對于產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)賬戶的客戶名稱需按照

13、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南中對于特定產(chǎn)品或機(jī)構(gòu)賬戶的命名規(guī)則進(jìn)行填寫。如產(chǎn)品為私募基金時，其命名規(guī)則為“管理人全稱-產(chǎn)品名稱”等。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt11中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch11中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch11客戶信息客戶信息-輔助

14、信息輔助信息 “客戶信息-輔助信息”欄中，除了輔助身份證明文件注冊地址可以不填寫外，其他信息均需要填寫。現(xiàn)行“輔助身份證明文件”統(tǒng)一采集“組織機(jī)構(gòu)代碼證”的有關(guān)信息。 對于“輔助證件有效期截止日期”需參照“組織機(jī)構(gòu)代碼證”的截止日期填寫，不可直接勾選“長期有效”。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt12中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch12服務(wù)信息報告服務(wù)信息報告 在“服務(wù)信息申報”中填寫是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，如選擇“是”，

15、則要求同步錄入網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt13中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch13證券賬戶開立申報證券賬戶開立申報 在“證券賬戶開立申報”中：選擇本次申請開立的具體賬戶類型填寫開戶數(shù)量（有一碼通賬戶號碼，一并錄入相應(yīng)一碼通賬戶號碼）。例如申請開立1個滬市A股賬戶和1個深市A股賬戶，則在“滬市A股賬戶（個）、深市A股賬戶（個）”中分別填寫數(shù)字1。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt1

16、4中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch14中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch14基本信息基本信息/聯(lián)系信息聯(lián)系信息-自然人自然人 除了必填項之外，需要在聯(lián)系信息中填寫電子郵箱、移動電話、固定電話等信息。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt15中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海

17、分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch15中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch15基本信息基本信息/聯(lián)系信息聯(lián)系信息-產(chǎn)品產(chǎn)品 在“基本信息-產(chǎn)品”中，除了必填項，需填寫資產(chǎn)管理人及托管人名稱。 在“聯(lián)系人信息-產(chǎn)品”中，除必填項，需填寫單位電話、移動電話、電子郵箱等信息。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt

18、16中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch16中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch16基本信息基本信息/聯(lián)系信息聯(lián)系信息-機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu) 在“基本信息-機(jī)構(gòu)”中除了必填項，需填寫國有屬性、資本屬性等；此外，還需填寫機(jī)構(gòu)法人的所有信息。 在“聯(lián)系信息-機(jī)構(gòu)”中除了必填項，需填寫單位電話、移動電話、電子

19、郵箱等信息。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt17中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch17其他申報信息其他申報信息 “其他申報信息”提供了上述8大信息中無法采集的其他信息。如：對于“回購賬戶”則需填寫“上市公司代碼”；“券商自營賬戶”則需填寫“滬市證券公司自營清算編號”；“券商定向賬戶”則需填寫“滬市證券公司自營清算編號”和“深市交易單元”。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt18中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

20、上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch18上傳申請材料掃描件，單個附件不得大于上傳申請材料掃描件，單個附件不得大于100M（如）。（如）。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt19中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch19中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Deposito

21、ry and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch19資料填寫不全資料填寫不全托管人名稱、管理人名稱信息未填寫。輔助身份證明文件信息未填寫。聯(lián)系人信息如移動電話、電子郵箱、固定電話等信息未填寫。填寫信息錯誤填寫信息錯誤 填寫信息與申請表信息不一致。在線平臺客戶名稱和申請表所填寫的不一致在線平臺填寫了產(chǎn)品類別，但申請表未勾選在線平臺填寫了產(chǎn)品到期日，但申請表未填寫輔助證件截止日期填寫錯誤，如：勾選“長期有效”等。命名規(guī)則不符合我公司發(fā)布的特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南中對于特定產(chǎn)品的命名要求。如：基金特戶且單一委托的，其命名規(guī)則應(yīng)為“管理人名稱

22、托管人名稱委托人名稱”；而非“管理人名稱托管人名稱產(chǎn)品合同名稱”。在線平臺業(yè)務(wù)申報及填寫各申報欄目介紹及填寫編輯ppt20中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch20中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch20申報材料主要分為兩大部分；分別為托管人基礎(chǔ)資料和產(chǎn)品的有關(guān)材料：托管人基礎(chǔ)資料托管人營業(yè)執(zhí)

23、照托管人組織機(jī)構(gòu)代碼證托管人托管資格的批復(fù)證明托管人法人證明托管人法人身份證明文件托管人授權(quán)委托書托管人經(jīng)辦人員身份證明文件注：以上材料，均需加蓋公司公章，若托管人有加蓋預(yù)留印鑒的需求，需另外提交一份預(yù)留印鑒的報備申請，以便于材料審核。考慮到在線平臺暫無法提供材料報備的功能，故托管人每次均需提交有關(guān)材料。產(chǎn)品有關(guān)材料，具體產(chǎn)品材料需參照我公司近日發(fā)布的特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南中對每個產(chǎn)品的具體要求，并分別提供。在線平臺賬戶開戶申報材料申報材料編輯ppt21中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corpora

24、tion Limited Shanghai Branch21在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：私募基金賬戶開戶證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）（加蓋私募基金管理人或托管人預(yù)留印鑒或公章）基金管理人的基礎(chǔ)材料：營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋私募基金管理人公章）基金業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件復(fù)印件（加蓋私募基金管理人公章）基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件復(fù)印件（加蓋私募基金管理人公章）基金

25、管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議復(fù)印件或合同（加蓋托管人預(yù)留印鑒或公章）托管人基礎(chǔ)材料（加蓋托管人公章或預(yù)留印鑒）自律管理承諾書（加蓋私募基金管理人公章）此外，此外，備案證明上注明基金托管人的，應(yīng)由托管人申請辦理備案證明上注明基金托管人的，應(yīng)由托管人申請辦理。在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt22中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch22在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊

26、機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：基金特戶產(chǎn)品開戶證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）（加蓋基金管理人（含子公司）或托管人預(yù)留印鑒或公章）基金管理公司（含子公司）基礎(chǔ)材料：營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋基金管理人公章）基金管理公司（含子公司）出具的承諾函（加蓋基金公司公章）托管人基礎(chǔ)材料基金管理公司取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件（需加蓋基金管理公司公章）基金管理公司（含子公司） 、托管人和委托人簽訂的三方合同（加蓋托管人公章或預(yù)留印鑒）單一委托人的基金特戶，需提供資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品資產(chǎn)管理

27、人的身份證明文件復(fù)印件（需加蓋基金管理公司（含子公司）公章，投資者為機(jī)構(gòu)的，還需加蓋機(jī)構(gòu)公章）信托合同（單一信托簽署一份；集合信托簽署兩份）保險產(chǎn)品需出具保險產(chǎn)品確認(rèn)函在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt23中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch23在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料

28、審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：券商集合產(chǎn)品開戶證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）（加蓋基金管理人或托管人預(yù)留印鑒或公章）證券公司基礎(chǔ)材料：營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋證券公司公章）證券公司集合資產(chǎn)管理計劃專用證券賬戶承諾函（加蓋證券公司公章）已生效的券商集合產(chǎn)品計劃說明書復(fù)印件（加蓋證券公司公章）證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議復(fù)印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒或公章）證券公司委托集合資產(chǎn)管理計劃托管人代理開戶的委托書（加蓋證券公司公章）托管人基礎(chǔ)材料證券公司取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件（需加蓋證券公司公章）在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt24中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

29、司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch24在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：證券投資基金開戶證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）（加蓋基金管理人或托管人預(yù)留印鑒或公章）中國證監(jiān)會關(guān)于同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)原件及復(fù)印件（加蓋基金公司公章），批復(fù)中未明確募集基金托管人的還需提交基金公司與托管人簽署

30、的托管協(xié)議復(fù)印件中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件（需加蓋托管人單位公章）自律管理承諾書（加蓋管理人公章）托管人基礎(chǔ)材料在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt25中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch25在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶

31、材料審核要點(diǎn)：期貨公司產(chǎn)品開戶證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）（加蓋基金管理人或托管人預(yù)留印鑒或公章）期貨公司基礎(chǔ)材料：營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋期貨公司公章）中國證監(jiān)會或中國期貨業(yè)協(xié)會出具的同意開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)證明文件復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）期貨資產(chǎn)管理計劃的備案證明（加蓋期貨公司公章）已簽章生效的期貨資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋期貨公司公章，期貨公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃）資產(chǎn)管理計劃合同等計劃成立證明文件復(fù)印件（加蓋期貨公司公章，期貨公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃委托人為資產(chǎn)管理計劃）已生效的期貨公司資產(chǎn)管理計劃說明書復(fù)印件（加蓋期貨公司公章，期貨公司特定多客戶資產(chǎn)管理計劃）自律管理承諾書（蓋

32、管理人公章）托管人基礎(chǔ)材料（加蓋托管人公章或預(yù)留印鑒）在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt26中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch26在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：券商定向開戶證券賬戶開立申請表（個人）/（機(jī)構(gòu)）/（產(chǎn)品）（加蓋證券公司公章

33、或預(yù)留印鑒；需填寫滬市清算編號、深圳交易單元號、開戶數(shù)量及開立市場）合伙企業(yè)等非法人組織合伙人信息采集表（合伙企業(yè)提交，加蓋證券公司公章）投資者有效身份證明文件復(fù)印件（需加蓋證券公司公章，機(jī)構(gòu)投資者還需加蓋機(jī)構(gòu)公章、產(chǎn)品投資者加蓋管理人公章）中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件（需加蓋證券公司公章）證券公司基礎(chǔ)材料：營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人證明文件、授權(quán)委托書、法人身份證、經(jīng)辦人身份證、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（加蓋證券公司公章或預(yù)留印鑒）自律承諾書（加蓋管理人公章）在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt27中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securi

34、ties Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch27在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：券商定向開戶證券公司與投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋證券公司公章）信托產(chǎn)品合同（單一信托已簽署一份；集合信托已簽署二份，信托產(chǎn)品）基金公司特定客戶資管計劃備案證明（加蓋證券公司和基金管理公司公章，基金特定客戶資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品）已

35、簽章生效的期貨資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（單一計劃）或已生效的期貨公司資產(chǎn)管理計劃說明書復(fù)印件（集合計劃）（加蓋期貨公司公章，期貨公司資管計劃）保險機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于保險產(chǎn)品證券賬戶名稱的確認(rèn)函（保險產(chǎn)品）在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt28中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch28在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南券賬戶業(yè)務(wù)指南，以下為，

36、以下為7類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：類常見產(chǎn)品賬戶材料審核要點(diǎn)：券商自營開戶證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）（加蓋證券公司預(yù)留印鑒或公章）證券公司基礎(chǔ)材料：營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋證券公司公章或預(yù)留印鑒）證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（需加蓋證券公司公章）證券公司自營賬戶自律管理承諾書（需加蓋證券公司公章）托管人基礎(chǔ)材料（加蓋托管人公章或預(yù)留印鑒）在線平臺賬戶開戶申報材料審核要點(diǎn)編輯ppt29中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch29中國證券

37、登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch29在線平臺賬戶開戶申報材料常見問題材料不全：合同材料不能僅提供關(guān)鍵頁，需提交完整合同文本；為便于掃描和提交，對于產(chǎn)品申請開戶的，產(chǎn)品合同可只掃描首末簽章頁，其他頁以文檔形式上傳。基金特戶單一委托人為企業(yè)時，需提交委托人的營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證；為自然人時，需提交自然人身份證明文件。私募基金需提交托管協(xié)議或合同文本。蓋章問題基金特戶單一委托人為企業(yè)時，其營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證需加蓋管理人和委托人的公章。定向產(chǎn)品

38、需加蓋證券公司公章。名字簡稱證券公司、基金公司及托管人名稱及其簡稱請參照特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南；如“北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司”其簡稱為“北京千石創(chuàng)富”，而非“千石資本”或“北京千石資本”。預(yù)留印鑒預(yù)留印鑒的使用需要托管人在申請材料中提供有關(guān)印鑒卡證明。編輯ppt30中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch30提交申請：提交申請： 用戶在發(fā)起頁面點(diǎn)擊發(fā)起按鈕，如果上述申報信息校驗不合法，則提示表單校驗不通過；如校驗通過，提示申報業(yè)務(wù)成功

39、。成功申報的記錄在首頁在辦任務(wù)中展示。暫存功能：暫存功能： 若不立即提交申請，用戶可點(diǎn)擊暫存按鈕，系統(tǒng)會提示暫存業(yè)務(wù)成功。進(jìn)去首頁，該業(yè)務(wù)在待辦任務(wù)中展示。用戶可于后續(xù)點(diǎn)擊“修改”鏈接或雙擊該記錄，展示該業(yè)務(wù)詳細(xì)信息，修改相關(guān)申報信息后，按提交按鈕提交申請。如用戶點(diǎn)擊放棄辦理 按鈕，則提示撤銷該筆業(yè)務(wù)成功。在線平臺操作簡要介紹提交申請或暫存申請編輯ppt31中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch31修改申請或放棄申請：修改申請或放棄申請： 申請

40、提交后，如果業(yè)務(wù)尚未被我公司業(yè)務(wù)人員領(lǐng)取，此時用戶可修改或放棄該筆申報。一旦被我公司業(yè)務(wù)人員領(lǐng)取，則不可再對該業(yè)務(wù)進(jìn)行修改和放棄。修改或放棄的方法為：進(jìn)入首頁，“在辦任務(wù)”中選擇需要修改或放棄的申請記錄，點(diǎn)擊“修改”鏈接或雙擊該記錄，進(jìn)入該筆業(yè)務(wù)的節(jié)點(diǎn)流程記錄信息。在線平臺操作簡要介紹修改申請或放棄申請編輯ppt32中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch32業(yè)務(wù)分配查詢：業(yè)務(wù)分配查詢： 在業(yè)務(wù)辦理流程中，可在處理意見欄中查出申報的開戶資料被分配到哪一家分公司進(jìn)行受理(新增的功能新增的功能)。在線平臺操作簡要介紹業(yè)務(wù)分配查詢編輯ppt33中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch33修改申請或放棄申請：修改申請或放棄申請： 點(diǎn)擊發(fā)起環(huán)節(jié)連接，或雙擊業(yè)務(wù)辦理流程的歷史信息，可查看該信息的詳情。隨后選擇提交或放棄辦理。在線平臺操作簡要介紹修改