OHSMS職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書最終版剖析

1、陶瓷制品的制造技術(shù)領(lǐng)域職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書 版本號(hào)：2012版編 制：沈華劍審 核：批 準(zhǔn)：目 錄1、 范圍2、 引用文件3、 定義4、 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼5、 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程6、 危險(xiǎn)源分析評(píng)價(jià)及其控制措施7、 審核要點(diǎn)與審核方法8、 法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范要求的檢查方法1范圍 本審核作業(yè)指導(dǎo)書適用于陶瓷制品制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核作參考，本作業(yè)指導(dǎo)書陶瓷制品的生產(chǎn)企業(yè)為例。2引用標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001-2007：職業(yè)健康管理體系要求；3定義本文件所采用的術(shù)語(yǔ)與定義均采用GB/T19000-2008：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)。4產(chǎn)品/服務(wù)的

2、范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼4.1按產(chǎn)品的品種分為：一般耐火材料、一般陶瓷器具、釉料制備、粘土燒結(jié)磚、瓦4.2專業(yè)代碼：15.02；15.03；15.04；15.05；15.06。5業(yè)務(wù)/服務(wù)流程一般耐火材料工藝流程圖各種原材料選料破碎篩分輸送分倉(cāng)貯存配料（包裝為不定型耐火材料）加結(jié)合劑混料選用適宜的模具壓制成型干燥碼窯焙燒出窯檢選檢驗(yàn)入庫(kù)出廠。一般陶瓷器具的工藝流程圖各種原材料選料破碎磨料制漿壓泥餅?zāi)敕鄢尚透稍镅b窯素?zé)貦z施釉（見釉料制備）裝籠釉燒成品檢驗(yàn)包裝入庫(kù)出廠。釉料制備工藝流程圖各種原材料選料稱量配料混料過(guò)篩熔制水淬冷熔塊（加入少量其他釉用原料）配料磨碎制漿過(guò)篩貯漿池。可施釉用。粘土燒結(jié)磚、

3、瓦工藝流程圖各種原材料選料破碎攪拌擠泥片切坯壓制成型干燥焙燒檢驗(yàn)入庫(kù)出廠。6、危險(xiǎn)源分析評(píng)價(jià)及其控制措施序號(hào)工藝過(guò)程危害危險(xiǎn)因素控制措施1溶制、成形、退火火災(zāi)、爆炸：溶制、成形、退火過(guò)程中產(chǎn)生高溫；使用隔熱服等個(gè)人防護(hù)用品; 設(shè)置熱源隔熱屏蔽。2磨碎、過(guò)篩有害粉塵：粘土、石英石、石墨、高鋁礬土、耐火粘土、硅石、鉻礦、菱鎂礦、碳化硅、高嶺土、瓷石、瓷土、長(zhǎng)石、滑石、釉料等，采用鄂式破碎、錘式粉碎、過(guò)篩/切割過(guò)程中產(chǎn)生大量的粉塵；戴口罩，或采取其他防護(hù)措施3破碎、切割噪聲：配料、混合過(guò)程中產(chǎn)生的噪聲，切割工藝中造成的噪聲戴防護(hù)眼鏡；選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生粉塵的工藝4素?zé)?、熔塊高溫?zé)彷椛洌喝苤啤⒊尚?、?/p>

4、火過(guò)程中產(chǎn)生高溫，存在高溫中暑、高溫灼傷、高溫燙傷、機(jī)械傷害等危險(xiǎn)；開啟空調(diào)，防暑降溫，合理組織自然通風(fēng)氣流5磨碎機(jī)械傷害/運(yùn)輸機(jī)械傷害/高空墜落：裁切、包裝存在劃傷、砸傷和機(jī)械傷害等危險(xiǎn)；工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，6電氣設(shè)備、機(jī)械設(shè)備的操作觸電：使用設(shè)備，關(guān)閉、維護(hù)與維修存在機(jī)械傷害和觸電的危險(xiǎn)；工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，7 關(guān)鍵控制活動(dòng)及審核要點(diǎn)要素審核內(nèi)容4.1總要求1 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2 OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。 以上兩條可通過(guò)文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核后驗(yàn)證。4.2職業(yè)安全健康方針文件審核：1 適合其他制造業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)

5、模。2 改善職業(yè)安全健康績(jī)效的承諾。3 持續(xù)改進(jìn)的承諾。4 遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。5 闡明目標(biāo)。6 最高管理者簽名，且規(guī)定定期評(píng)審方針。第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)。第二階段審核：1 方針如何傳達(dá)？員工是否了解？是否為相關(guān)方獲取？2 現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評(píng)審方針的適宜性？ 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃文件審核：1 程序是否滿足要求？是否描述了危害識(shí)別的方法：如基本分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識(shí)活動(dòng)是否包括：l 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)： “三種狀態(tài)”：正

6、常、異常、緊急； “三種時(shí)態(tài)”：過(guò)去（過(guò)去發(fā)生過(guò)的傷害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動(dòng)、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)）、將來(lái)（計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來(lái)的危險(xiǎn)）。 七個(gè)方面： 機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。 其他制造業(yè)按傷害類型分類主要有：a) 車輛傷害；b) 機(jī)械傷害；c) 噪音；d) 粉塵傷害；e) 觸電；f) 漏電；g) 高溫；h) 灼傷；i) 火災(zāi)、爆炸和其他傷害等。l 進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所有人員（本組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)）。l 所有作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的設(shè)施（包括組織、相關(guān)方設(shè)備等）。l 從活動(dòng)特點(diǎn)考慮是否包括如下方面：a) 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中所有活動(dòng)；b) 設(shè)施、設(shè)備的采購(gòu)到報(bào)廢；

7、c) 公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的活動(dòng)；d) 機(jī)動(dòng)車輛活動(dòng)；e) 機(jī)械設(shè)備加工活動(dòng)；f) 廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂(lè)場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所；g) 動(dòng)力能源系統(tǒng)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：程序規(guī)定的評(píng)價(jià)方法是什么？是否界定了A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn) B類：重大風(fēng)險(xiǎn) C類：中度風(fēng)險(xiǎn) D類：可容許風(fēng)險(xiǎn) E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)。如采用評(píng)價(jià)方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。4程序中是否對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別制定了控制措施。a.一類制定控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案; 二類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序。b.是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督檢查”作為目標(biāo)管理方案、運(yùn)行控制程序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段審核

8、：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證識(shí)別過(guò)程是否符程序？抽一部分危害評(píng)定其辯識(shí)的合理性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害識(shí)別是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理？第二階段審核： 重點(diǎn)查危害是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。 法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時(shí)更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方？（其他制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證準(zhǔn)確、適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)。 目標(biāo)文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致，體

9、現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。制定目標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險(xiǎn)，可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)，是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法，時(shí)間。第一階段審核：目標(biāo)制定是否合理、可測(cè)量，是否按目標(biāo)做了。第二階段審核：查目標(biāo)完成情況，效果？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。 職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標(biāo)制定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間表。如：噪聲治理管理方案：目標(biāo)是否量化（如室內(nèi)噪音由70dB降低至65 dB）;職責(zé)權(quán)限層層有人負(fù)責(zé);方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時(shí)間

10、有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的，是否對(duì)方案實(shí)施進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)組織的活動(dòng)產(chǎn)品，服務(wù)或運(yùn)行條件變化時(shí)，是否對(duì)管理方案進(jìn)行了修訂。 機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責(zé)、權(quán)限;是否規(guī)定承擔(dān)管理職責(zé)人員實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。第一階段審核：確認(rèn)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及各部門的職責(zé)。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領(lǐng)導(dǎo)、安全員等是否正確有效地行使其職責(zé)。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安

11、全裝置、安全檢驗(yàn)工具、安全技術(shù)措施、經(jīng)費(fèi)等是否落實(shí)。 培訓(xùn)、意識(shí)和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)教育工作責(zé)任部門是否明確。有無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃？為保證計(jì)劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評(píng)審計(jì)劃。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。第二階段審核：查是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)計(jì)劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識(shí)是否提高。 協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定了員工代表（如工會(huì)、團(tuán)委等）收集生產(chǎn)加工全過(guò)程員工職

12、業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。 協(xié)商與交流第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動(dòng)法規(guī)，危害生命健康情況，工會(huì)如何監(jiān)督處理？工會(huì)及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時(shí)處理，協(xié)商交流。文件化文件審核：查OHSMS文件是否對(duì)核心要素及其相互作用進(jìn)行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。 文件和資料控制文件審核：1程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。2查是否明確規(guī)定何時(shí)評(píng)審文件，修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)，失效文件如何處理，各種文件標(biāo)識(shí)方法是否滿足要求。第二階段審核：是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重

13、要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗(yàn)證發(fā)放范圍是否滿足要求；是否有失效文件回收記錄；文件評(píng)審是否合理；文件修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)；作廢文件銷毀如何控制。 運(yùn)行控制文件審核：1、查缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況時(shí)，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？2、組織所購(gòu)買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，是否建立了文件化的程序。3、查從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所，加工過(guò)程、裝置、機(jī)械及對(duì)人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一階段審核：判斷危險(xiǎn)控制的合理性和有效性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視生產(chǎn)和動(dòng)力等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，察看生產(chǎn)操作，尤其是那些可能引發(fā)重大事故的活動(dòng)，是否

14、予以規(guī)范和控制；察看個(gè)人防護(hù)用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)是否符合要求。第二階段審核：查是否按程序要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制。1對(duì)各生產(chǎn)過(guò)程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。2 新產(chǎn)品開發(fā)和研制、新工藝、新材料的使用是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施。3現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備等各類防護(hù)、保險(xiǎn)裝置是否符合要求。4職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動(dòng)條件、減輕勞動(dòng)強(qiáng)度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。5 是否做到文明加工、環(huán)保。6是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件，是否按要求配備了防護(hù)用品和落實(shí)勞動(dòng)保護(hù)技術(shù)措施。7 生產(chǎn)過(guò)程中特殊工種上崗人員資格是否得到認(rèn)可。8 各類專項(xiàng)安全技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實(shí)。10是否對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境（

15、如現(xiàn)場(chǎng)粉塵、噪聲等）有效控制。12現(xiàn)場(chǎng)消防器材使用是否得到有效管理。13事故處理是否及時(shí)，做到“四不放過(guò)”。14查采購(gòu)材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購(gòu)買物品等。 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)文件審核：程序中是否對(duì)潛在的事件或緊急情況規(guī)定應(yīng)急對(duì)策手段，如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)等內(nèi)容，是否對(duì)發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)程序。第一階段審核：察看生產(chǎn)和動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進(jìn)行了控制。第二階段審核：查是否對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；應(yīng)急程序是否驗(yàn)證，如消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過(guò)緊急情況，

16、如何進(jìn)行處理的。 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績(jī)效定性定量測(cè)量的內(nèi)容。2、規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成進(jìn)行監(jiān)測(cè)。3、程序是否規(guī)定主動(dòng)測(cè)量，被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測(cè)設(shè)備程序是否規(guī)定了校準(zhǔn)、維護(hù)要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險(xiǎn)因素控制是否定期監(jiān)測(cè)；查守法記錄。第二階段審核：1、查目標(biāo)和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產(chǎn)檢查記錄。2、事后性監(jiān)測(cè)、調(diào)查是否包括事故、未遂過(guò)失、職業(yè)病和財(cái)產(chǎn)損失案例。3、法律、法規(guī)是否定期評(píng)價(jià)有效性。4、監(jiān)測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)維護(hù)查相關(guān)證據(jù)。 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施文件審核:1程序中是否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原

17、則、采取糾正、預(yù)防措施是否明確了職責(zé)、權(quán)限。2是否規(guī)定對(duì)潛在重大危險(xiǎn)因素發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實(shí)施。3是否規(guī)定了糾正措施的驗(yàn)證方法。4是否規(guī)定了相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施，并監(jiān)督實(shí)施。第一階段審核：調(diào)查是否發(fā)生過(guò)事故、事件或不符合，如何進(jìn)行的處理。第二階段審核：1、是否按程序執(zhí)行，查糾正和預(yù)防措施記錄、驗(yàn)證其有效性。2、查預(yù)防措施是否提交管理評(píng)審。3、是否有對(duì)由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改程序。 記錄和記錄管理文件審核：是否有職業(yè)安全健康記錄的程序，程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、記錄保存做出規(guī)定要求，記錄銷毀，借閱是否做出相關(guān)規(guī)定。第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號(hào)符合規(guī)定；記錄借閱、銷毀是否符合要求。 審核文件審核：查程序是否規(guī)定了審核方案、計(jì)劃要求、人員資格條件、審核方法、檢查清單、不符合報(bào)告、審核報(bào)告是否做出相應(yīng)規(guī)定。第一階段審核：確認(rèn)內(nèi)審的可信度。查相關(guān)記錄、計(jì)劃是否相適應(yīng)？糾正措施是否有效？第二階段審核：對(duì)內(nèi)審中可信