XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件問責(zé)暫行規(guī)定

1、XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件問責(zé)暫行規(guī)定第一條 為增強(qiáng)全縣農(nóng)村信用社案件風(fēng)險防控意識，規(guī)范案件責(zé)任追究工作，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見（銀監(jiān)發(fā)【2009】38號）文件以及湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社（以下簡稱省聯(lián)社）有關(guān)規(guī)章制度，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱案件主要指我縣農(nóng)村信用社從業(yè)人員實(shí)施或正確履行崗位職責(zé)所引發(fā)的機(jī)構(gòu)或者客戶資金、財產(chǎn)、權(quán)益、人員為侵犯對象和各類案件、事故。 第三條 案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、責(zé)任明確、權(quán)責(zé)對等、處理適當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備”的原則。根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險損失、社會影響等情節(jié)，在核實(shí)案情及相關(guān)人員責(zé)任基礎(chǔ)上予

2、以追究。 第四條 按照“自查從寬、他查從嚴(yán)、盡職免責(zé)、實(shí)職問責(zé)”的規(guī)定，實(shí)行鼓勵自查、盡職免責(zé)的案件追究政策。 第五條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指，對案件的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的直接責(zé)任人、間接責(zé)任人。 （一）直接責(zé)任人：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行崗位職責(zé)，對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起決定性作用的違法違紀(jì)人員。對直接責(zé)任人，按員工違規(guī)處理辦法的有關(guān)規(guī)定處理。 （二）間接責(zé)任人：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過失或不盡職，對應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或者知情不報，對造成案件風(fēng)險或不良后果負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的管理人員及相關(guān)崗位責(zé)任人。 第六條 間接責(zé)任人分為：機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人

3、、經(jīng)營管理責(zé)任人、其他間接責(zé)任人。 (一)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人是指法人機(jī)構(gòu)理事長或董事長。（二）經(jīng)營管理責(zé)任人是指法人機(jī)構(gòu)高級管理人員。具體為：1、主要負(fù)責(zé)人：一般為法人機(jī)構(gòu)主任（行長）2、分管負(fù)責(zé)人：一般為法人機(jī)構(gòu)副主任（副行長）3、相關(guān)負(fù)責(zé)人：是指法人機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人。對法人機(jī)構(gòu)的相關(guān)負(fù)責(zé)人，按員工違規(guī)處理辦法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（三）其他間接責(zé)任人是指對造成案件風(fēng)險或不良后果負(fù)有間接以及承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)的監(jiān)事長及其他工作人員。第七條 案件問責(zé)的方式為：（一）經(jīng)濟(jì)處罰：賠償損失，扣減績效工資，降低薪酬等級；（二）組織處理：通報批評，限期（清收）改正，停崗待查，停職檢查，引咎辭職，責(zé)令辭職，免職

4、，解聘職務(wù)，解除勞動合同；（三）紀(jì)律處分：黨紀(jì)處分和政紀(jì)處分。以上問責(zé)方式可以單獨(dú)或合并使用。第八條 根據(jù)案件性質(zhì)和造成風(fēng)險程度，并視情節(jié)按照以下標(biāo)準(zhǔn)追究農(nóng)村信用社管理責(zé)任人員的責(zé)任。第九條 根據(jù)案件損失程度，并視情節(jié)，相應(yīng)追究機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、經(jīng)營管理責(zé)任人及其他間接責(zé)任人員責(zé)任。第十條 對自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責(zé)任追究上可作從輕處理。對盡職盡責(zé)，經(jīng)確認(rèn)履行管理職責(zé)到位的，可以不予追究。有以下情況的，可以從輕、減輕追究相關(guān)人員責(zé)任：（一）通過加大案件整理工作，完善操作規(guī)程、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)監(jiān)督檢查及采取措施得當(dāng)且屬自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的。 (二)案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控工作存在問題并及時提示

5、風(fēng)險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的。 （三）案發(fā)后主動追繳資金或積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度，相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任。第十一條 農(nóng)村信用社發(fā)生案件造成損失的，有關(guān)責(zé)任人要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。賠償標(biāo)準(zhǔn)由縣聯(lián)社根據(jù)案件性質(zhì)和損失程度、相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任大小以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況確定。第十二條 縣聯(lián)社發(fā)生案件，原則上應(yīng)當(dāng)自立案之日起三個月內(nèi)結(jié)案，并在處理決定作出后10個工作日內(nèi)，將案件調(diào)查處理及責(zé)任追究情況報省、市聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察部門和當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；因特殊原因需要延長辦案期限的，可適當(dāng)延長，但應(yīng)當(dāng)報上一級主管機(jī)關(guān)備案。第十三條 被問責(zé)的直接責(zé)任人和間接責(zé)任人在申訴期間，不停止問責(zé)決定的執(zhí)行。第十四條 本規(guī)定所稱“以上”均包括本數(shù)，所稱“以下”均不包括本數(shù)。第十五條 本規(guī)定屬XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)