第四章公共政策分析評(píng)估理論與常規(guī)方式

1、第四章公共政策分析評(píng)估理論與常規(guī)方式第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成一、公共政策體系的組成一、公共政策體系的組成政策相關(guān)者政策相關(guān)者圖圖1 公共政策體系的組成公共政策體系的組成第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成二二、公共政策、公共政策的三個(gè)基本問(wèn)題的三個(gè)基本問(wèn)題 文本、過(guò)程和體系文本、過(guò)程和體系三、公共政策的環(huán)境三、公共政策的環(huán)境 自然環(huán)境自然環(huán)境 政治環(huán)境政治環(huán)境 經(jīng)濟(jì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)環(huán)境 社會(huì)環(huán)境社會(huì)環(huán)境 文化環(huán)境文化環(huán)境第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成四、公共政策的相關(guān)者四、公共政策的相關(guān)者圖圖2 公共政策的主體與客體公共政策的主體與客體公共政

2、策主體公共政策主體執(zhí)政者執(zhí)政者(直接主體直接主體)政治家和執(zhí)政黨立法機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)非執(zhí)政者非執(zhí)政者(間接主體間接主體)居民利益集團(tuán)在野黨公共政策客體公共政策客體公共政策的公共政策的承受人承受人個(gè)人（居民）企業(yè)其他社會(huì)組織公共政策的公共政策的利益歸宿人利益歸宿人政策受益者政策受損者中間者有利于有利于窮人?富人?第二節(jié)第二節(jié) 公共政策的過(guò)程公共政策的過(guò)程政策分析政策分析政策政策過(guò)程過(guò)程問(wèn)題問(wèn)題認(rèn)定認(rèn)定政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策實(shí)施實(shí)施政策政策終結(jié)終結(jié)圖圖3 公共政策的過(guò)程公共政策的過(guò)程第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析一、政策分析與公共管理的科學(xué)化一、政策分析與公共管理

3、的科學(xué)化 1.1.引入公共政策分析方法引入公共政策分析方法 2.2.引入政策評(píng)估機(jī)制引入政策評(píng)估機(jī)制 3.3.廣泛地調(diào)查研究廣泛地調(diào)查研究 4.4.建立行政問(wèn)責(zé)制度建立行政問(wèn)責(zé)制度 5.5.試點(diǎn)試點(diǎn)第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析二、公共政策的分析的概念和分類(lèi)二、公共政策的分析的概念和分類(lèi) (一一)什么是什么是“公共政策分析公共政策分析” 公共政策分析是指公共政策的制定者、實(shí)施者或公共政策分析是指公共政策的制定者、實(shí)施者或研究者，按一定的程序和方法，對(duì)公共政策的科學(xué)性，實(shí)研究者，按一定的程序和方法，對(duì)公共政策的科學(xué)性，實(shí)用性進(jìn)行分析和估價(jià)的技術(shù)方法。用性進(jìn)行分析和估價(jià)的技術(shù)方法。 (二二

4、)公共政策分析的類(lèi)型公共政策分析的類(lèi)型 1.1.公共政策的前期分析公共政策的前期分析 2.2.公共政策的中期分析公共政策的中期分析政策分析與政策評(píng)估政策分析與政策評(píng)估圖圖4 4 公共政策的分析和評(píng)估公共政策的分析和評(píng)估政策政策過(guò)程過(guò)程政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策實(shí)施實(shí)施政策政策終結(jié)終結(jié)政策政策評(píng)估評(píng)估結(jié)果結(jié)果評(píng)估評(píng)估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期評(píng)估評(píng)估前期前期評(píng)估評(píng)估問(wèn)題問(wèn)題認(rèn)定認(rèn)定政策政策分析分析三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (一一) )邏輯分析法邏輯分析法 1.1.對(duì)問(wèn)題認(rèn)定對(duì)問(wèn)題認(rèn)定2.2.政策文本的邏輯合理性政策文本的邏輯合理性3.3.政

5、策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的財(cái)政可行性政策文本的財(cái)政可行性政策文本政策文本是是是是是是是是否否否否否否否否政策規(guī)劃政策規(guī)劃圖5 邏輯分析法的分析框架 三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (二二) )過(guò)程對(duì)比法過(guò)程對(duì)比法 （四種具體模式）（四種具體模式） 1.1.簡(jiǎn)單簡(jiǎn)單“前前后后”對(duì)比分析：對(duì)比分析： 方法應(yīng)用較簡(jiǎn)單，但結(jié)論往往泛泛。圖中方法應(yīng)用較簡(jiǎn)單，但結(jié)論往往泛泛。圖中AlAl代表政策執(zhí)行前的代表政策執(zhí)行前的 值，值，A2A2代表政策執(zhí)行后的值，代表政策執(zhí)行后的值，(A2(A2A1)A1)就是政策的效果。就是政策的效果。 2 2“投射投射實(shí)施后實(shí)施

6、后”對(duì)比分析：對(duì)比分析：通過(guò)投影能將一些非政策因素的影響過(guò)濾掉，但實(shí)際操作有難度。圖通過(guò)投影能將一些非政策因素的影響過(guò)濾掉，但實(shí)際操作有難度。圖中中QIQ2QIQ2是根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向線(xiàn)，是根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向線(xiàn)，A1A1為該傾向線(xiàn)外為該傾向線(xiàn)外推到政策執(zhí)行后某一點(diǎn)的投影，代表若無(wú)政策影響在這里將會(huì)發(fā)生的推到政策執(zhí)行后某一點(diǎn)的投影，代表若無(wú)政策影響在這里將會(huì)發(fā)生的情況。情況。A2A2為政策執(zhí)行后的實(shí)際情況，為政策執(zhí)行后的實(shí)際情況，(A2-A1)(A2-A1)便是政策的效果。便是政策的效果。 3 3“有有無(wú)無(wú)”政策對(duì)比分析：政策對(duì)比分析：排除了非政策因素的作用，測(cè)量

7、比較精確，是測(cè)量政策純效益的重要排除了非政策因素的作用，測(cè)量比較精確，是測(cè)量政策純效益的重要方法。圖中方法。圖中A1BlA1Bl，分別代表政策執(zhí)行前有無(wú)政策兩種情況，分別代表政策執(zhí)行前有無(wú)政策兩種情況，A2A2和和B2B2分分別是政策執(zhí)行后有政策和無(wú)政策兩種情況，別是政策執(zhí)行后有政策和無(wú)政策兩種情況，(A2-A1)(A2-A1)為有政策條件下為有政策條件下的變化結(jié)果，的變化結(jié)果，(B2(B2B1)B1)為無(wú)政策條件下的變化結(jié)果。為無(wú)政策條件下的變化結(jié)果。 (A2-A1)-(B2-B1)(A2-A1)-(B2-B1)便是政策的實(shí)際效果。便是政策的實(shí)際效果。 4 4控制對(duì)象控制對(duì)象實(shí)驗(yàn)對(duì)象實(shí)驗(yàn)對(duì)象

8、”對(duì)比分析：對(duì)比分析：是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策分析中的具體應(yīng)用。將政策前處于同一水平的分是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策分析中的具體應(yīng)用。將政策前處于同一水平的分析對(duì)象分為兩組，一組為實(shí)驗(yàn)組，即對(duì)其施加政策影響的政策對(duì)象；析對(duì)象分為兩組，一組為實(shí)驗(yàn)組，即對(duì)其施加政策影響的政策對(duì)象；一組為控制組，即不對(duì)其施加政策影響的非政策對(duì)象。圖中的一組為控制組，即不對(duì)其施加政策影響的非政策對(duì)象。圖中的A1A1和和B1B1，分別是政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，分別是政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，A2A2和和B2B2分別是政策實(shí)施后分別是政策實(shí)施后實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況， (A2(A2B2)B2)便是政策的

9、效果。便是政策的效果。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (三三) )價(jià)值分析法價(jià)值分析法 所謂價(jià)值分析，就是對(duì)政策方案進(jìn)行功能（效所謂價(jià)值分析，就是對(duì)政策方案進(jìn)行功能（效果）果）成本（投入）的比較研究，力求以最低的政策成本（投入）的比較研究，力求以最低的政策成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入/ /產(chǎn)出分析法。產(chǎn)出分析法。 要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)預(yù)選方案及其要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)預(yù)選方案及其評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行全盤(pán)考慮和系統(tǒng)分析。在既定的目標(biāo)和資評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行全盤(pán)考慮和系統(tǒng)分析。在既定的目標(biāo)和資源約束下，如何正確處理各種可能達(dá)到

10、的目標(biāo)之間的矛源約束下，如何正確處理各種可能達(dá)到的目標(biāo)之間的矛盾，是方案選擇的目的、任務(wù)和內(nèi)容。價(jià)值分析的思路盾，是方案選擇的目的、任務(wù)和內(nèi)容。價(jià)值分析的思路就是從總體上找到各種矛盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標(biāo)準(zhǔn)是同就是從總體上找到各種矛盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標(biāo)準(zhǔn)是同樣資源約束下，哪一個(gè)方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價(jià)值，并樣資源約束下，哪一個(gè)方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價(jià)值，并且達(dá)到政策價(jià)值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。且達(dá)到政策價(jià)值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。第四節(jié)第四節(jié) 公共政策評(píng)估的概念、公共政策評(píng)估的概念、意義和分類(lèi)意義和分類(lèi)一、什么是公共政策評(píng)估一、什么是公共政策評(píng)估是指評(píng)估主體按一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)

11、的技是指評(píng)估主體按一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)的技術(shù)和方法術(shù)和方法, ,對(duì)公共政策的結(jié)果與目標(biāo)的差異程度，投入對(duì)公共政策的結(jié)果與目標(biāo)的差異程度，投入和產(chǎn)出效果，以及政策的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)議和估和產(chǎn)出效果，以及政策的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)議和估價(jià)，做出客觀、公正判斷的活動(dòng)。價(jià)，做出客觀、公正判斷的活動(dòng)。二二、公共政策評(píng)估、公共政策評(píng)估的意義的意義( (一一) )檢驗(yàn)政策效果檢驗(yàn)政策效果( (二二) )總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善政策總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善政策( (三三) )促進(jìn)公共資源的合理、有效配置促進(jìn)公共資源的合理、有效配置( (四四) )促進(jìn)政府決策的科學(xué)化和民主化促進(jìn)政府決策的科學(xué)化和民主化第四節(jié)第四節(jié) 公共

12、政策評(píng)估的概念、公共政策評(píng)估的概念、意義和分類(lèi)意義和分類(lèi)三三、公共政策評(píng)估、公共政策評(píng)估的分類(lèi)的分類(lèi)( (一一) ) 事前評(píng)估、事中事前評(píng)估、事中( (階段性階段性) )評(píng)估與事后評(píng)估評(píng)估與事后評(píng)估( (二二) ) 非正式評(píng)估與正式評(píng)估非正式評(píng)估與正式評(píng)估( (三三) ) 內(nèi)部評(píng)估、外部評(píng)估與社會(huì)評(píng)估內(nèi)部評(píng)估、外部評(píng)估與社會(huì)評(píng)估( (四四) ) 常規(guī)評(píng)估與績(jī)效評(píng)價(jià)常規(guī)評(píng)估與績(jī)效評(píng)價(jià) 績(jī)效評(píng)價(jià)是指財(cái)政部門(mén)或財(cái)政受托部門(mén)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)是指財(cái)政部門(mén)或財(cái)政受托部門(mén)根據(jù)“花錢(qián)買(mǎi)花錢(qián)買(mǎi)效果效果”理念，按績(jī)效指標(biāo)和預(yù)定程序，對(duì)公共政策的業(yè)績(jī)理念，按績(jī)效指標(biāo)和預(yù)定程序，對(duì)公共政策的業(yè)績(jī)和效果進(jìn)行全面地、綜合地評(píng)

13、議和估價(jià)。和效果進(jìn)行全面地、綜合地評(píng)議和估價(jià)。 第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評(píng)估的過(guò)程、公共政策評(píng)估的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素標(biāo)準(zhǔn)和影響因素一、一、公共政策評(píng)估的過(guò)程公共政策評(píng)估的過(guò)程 （一）評(píng)估準(zhǔn)備階段（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段（二）評(píng)估實(shí)施階段（二）評(píng)估實(shí)施階段（三）評(píng)估總結(jié)階段（三）評(píng)估總結(jié)階段二二、公共政策評(píng)估、公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)（一）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)（一）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn) 政策的效率；政策的效能；政策的效益；回應(yīng)政策的效率；政策的效能；政策的效益；回應(yīng)的充分性；政策的執(zhí)行力。的充分性；政策的執(zhí)行力。 （二）價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)（二）價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；社會(huì)健康發(fā)展；社會(huì)公正。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；社會(huì)健康發(fā)展；社會(huì)公正。

14、 對(duì)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的重新定義對(duì)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的重新定義圖圖3-3 政策評(píng)估中事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)政策評(píng)估中事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)公共公共政策政策評(píng)估評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說(shuō)明的事實(shí)以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說(shuō)明的事實(shí)以典型調(diào)查以典型調(diào)查(抽樣、入戶(hù)調(diào)查抽樣、入戶(hù)調(diào)查)說(shuō)明的事實(shí)說(shuō)明的事實(shí)政策的直接效果政策的直接效果（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)）（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)）公共資金投入公共資金投入部 分 間 接部 分 間 接效果效果(列舉列舉)第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評(píng)估的過(guò)程、公共政策評(píng)估的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素標(biāo)準(zhǔn)和影響因素三三、影響公共政策評(píng)估的主要因素影響公共政策評(píng)估的主要因素 （一）政策目標(biāo)不清晰（一）政策目標(biāo)不清晰 （二）對(duì)政策效果定義過(guò)于廣泛，評(píng)價(jià)困難（二）對(duì)政策效果定義過(guò)于廣泛，評(píng)價(jià)困難（三）易遭到被評(píng)估者的抵制或阻撓（三）易遭到被評(píng)估者的抵制或阻撓（四）評(píng)估者主觀上的原因（四）評(píng)估者主觀上的原因?qū)Ω纳普咴u(píng)估的幾點(diǎn)設(shè)想對(duì)改善政策評(píng)估的幾點(diǎn)設(shè)想 1 1、政策評(píng)估的目的是什么政策評(píng)估的目的是什么 “3E”3E”理論理論 ：經(jīng)濟(jì)、效率、效果：經(jīng)濟(jì)、效率、效果（一）對(duì)政策運(yùn)行狀況或結(jié)果與目標(biāo)的差異做出評(píng)價(jià)；（一）對(duì)政策運(yùn)行狀況或結(jié)果與目標(biāo)的差異做出評(píng)價(jià)；（二）對(duì)政策的投入和產(chǎn)出效果做出評(píng)價(jià)；（二）對(duì)政策的投入和產(chǎn)出效果做出評(píng)價(jià)