第四章公共政策分析評估理論與常規(guī)方式

1、第四章公共政策分析評估理論與常規(guī)方式第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成一、公共政策體系的組成一、公共政策體系的組成政策相關(guān)者政策相關(guān)者圖圖1 公共政策體系的組成公共政策體系的組成第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成二二、公共政策、公共政策的三個基本問題的三個基本問題 文本、過程和體系文本、過程和體系三、公共政策的環(huán)境三、公共政策的環(huán)境 自然環(huán)境自然環(huán)境 政治環(huán)境政治環(huán)境 經(jīng)濟環(huán)境經(jīng)濟環(huán)境 社會環(huán)境社會環(huán)境 文化環(huán)境文化環(huán)境第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成四、公共政策的相關(guān)者四、公共政策的相關(guān)者圖圖2 公共政策的主體與客體公共政策的主體與客體公共政

2、策主體公共政策主體執(zhí)政者執(zhí)政者(直接主體直接主體)政治家和執(zhí)政黨立法機關(guān)行政機關(guān)司法機關(guān)非執(zhí)政者非執(zhí)政者(間接主體間接主體)居民利益集團在野黨公共政策客體公共政策客體公共政策的公共政策的承受人承受人個人（居民）企業(yè)其他社會組織公共政策的公共政策的利益歸宿人利益歸宿人政策受益者政策受損者中間者有利于有利于窮人?富人?第二節(jié)第二節(jié) 公共政策的過程公共政策的過程政策分析政策分析政策政策過程過程問題問題認定認定政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策實施實施政策政策終結(jié)終結(jié)圖圖3 公共政策的過程公共政策的過程第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析一、政策分析與公共管理的科學(xué)化一、政策分析與公共管理

3、的科學(xué)化 1.1.引入公共政策分析方法引入公共政策分析方法 2.2.引入政策評估機制引入政策評估機制 3.3.廣泛地調(diào)查研究廣泛地調(diào)查研究 4.4.建立行政問責(zé)制度建立行政問責(zé)制度 5.5.試點試點第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析二、公共政策的分析的概念和分類二、公共政策的分析的概念和分類 (一一)什么是什么是“公共政策分析公共政策分析” 公共政策分析是指公共政策的制定者、實施者或公共政策分析是指公共政策的制定者、實施者或研究者，按一定的程序和方法，對公共政策的科學(xué)性，實研究者，按一定的程序和方法，對公共政策的科學(xué)性，實用性進行分析和估價的技術(shù)方法。用性進行分析和估價的技術(shù)方法。 (二二

4、)公共政策分析的類型公共政策分析的類型 1.1.公共政策的前期分析公共政策的前期分析 2.2.公共政策的中期分析公共政策的中期分析政策分析與政策評估政策分析與政策評估圖圖4 4 公共政策的分析和評估公共政策的分析和評估政策政策過程過程政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策實施實施政策政策終結(jié)終結(jié)政策政策評估評估結(jié)果結(jié)果評估評估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期評估評估前期前期評估評估問題問題認定認定政策政策分析分析三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (一一) )邏輯分析法邏輯分析法 1.1.對問題認定對問題認定2.2.政策文本的邏輯合理性政策文本的邏輯合理性3.3.政

5、策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的財政可行性政策文本的財政可行性政策文本政策文本是是是是是是是是否否否否否否否否政策規(guī)劃政策規(guī)劃圖5 邏輯分析法的分析框架 三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (二二) )過程對比法過程對比法 （四種具體模式）（四種具體模式） 1.1.簡單簡單“前前后后”對比分析：對比分析： 方法應(yīng)用較簡單，但結(jié)論往往泛泛。圖中方法應(yīng)用較簡單，但結(jié)論往往泛泛。圖中AlAl代表政策執(zhí)行前的代表政策執(zhí)行前的 值，值，A2A2代表政策執(zhí)行后的值，代表政策執(zhí)行后的值，(A2(A2A1)A1)就是政策的效果。就是政策的效果。 2 2“投射投射實施后實施

6、后”對比分析：對比分析：通過投影能將一些非政策因素的影響過濾掉，但實際操作有難度。圖通過投影能將一些非政策因素的影響過濾掉，但實際操作有難度。圖中中QIQ2QIQ2是根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向線，是根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向線，A1A1為該傾向線外為該傾向線外推到政策執(zhí)行后某一點的投影，代表若無政策影響在這里將會發(fā)生的推到政策執(zhí)行后某一點的投影，代表若無政策影響在這里將會發(fā)生的情況。情況。A2A2為政策執(zhí)行后的實際情況，為政策執(zhí)行后的實際情況，(A2-A1)(A2-A1)便是政策的效果。便是政策的效果。 3 3“有有無無”政策對比分析：政策對比分析：排除了非政策因素的作用，測量

7、比較精確，是測量政策純效益的重要排除了非政策因素的作用，測量比較精確，是測量政策純效益的重要方法。圖中方法。圖中A1BlA1Bl，分別代表政策執(zhí)行前有無政策兩種情況，分別代表政策執(zhí)行前有無政策兩種情況，A2A2和和B2B2分分別是政策執(zhí)行后有政策和無政策兩種情況，別是政策執(zhí)行后有政策和無政策兩種情況，(A2-A1)(A2-A1)為有政策條件下為有政策條件下的變化結(jié)果，的變化結(jié)果，(B2(B2B1)B1)為無政策條件下的變化結(jié)果。為無政策條件下的變化結(jié)果。 (A2-A1)-(B2-B1)(A2-A1)-(B2-B1)便是政策的實際效果。便是政策的實際效果。 4 4控制對象控制對象實驗對象實驗對象

8、”對比分析：對比分析：是社會實驗法在政策分析中的具體應(yīng)用。將政策前處于同一水平的分是社會實驗法在政策分析中的具體應(yīng)用。將政策前處于同一水平的分析對象分為兩組，一組為實驗組，即對其施加政策影響的政策對象；析對象分為兩組，一組為實驗組，即對其施加政策影響的政策對象；一組為控制組，即不對其施加政策影響的非政策對象。圖中的一組為控制組，即不對其施加政策影響的非政策對象。圖中的A1A1和和B1B1，分別是政策實施前實驗組和控制組的情況，分別是政策實施前實驗組和控制組的情況，A2A2和和B2B2分別是政策實施后分別是政策實施后實驗組和控制組的情況，實驗組和控制組的情況， (A2(A2B2)B2)便是政策的

9、效果。便是政策的效果。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (三三) )價值分析法價值分析法 所謂價值分析，就是對政策方案進行功能（效所謂價值分析，就是對政策方案進行功能（效果）果）成本（投入）的比較研究，力求以最低的政策成本（投入）的比較研究，力求以最低的政策成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入/ /產(chǎn)出分析法。產(chǎn)出分析法。 要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點對各項預(yù)選方案及其要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點對各項預(yù)選方案及其評價結(jié)果進行全盤考慮和系統(tǒng)分析。在既定的目標和資評價結(jié)果進行全盤考慮和系統(tǒng)分析。在既定的目標和資源約束下，如何正確處理各種可能達到

10、的目標之間的矛源約束下，如何正確處理各種可能達到的目標之間的矛盾，是方案選擇的目的、任務(wù)和內(nèi)容。價值分析的思路盾，是方案選擇的目的、任務(wù)和內(nèi)容。價值分析的思路就是從總體上找到各種矛盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標準是同就是從總體上找到各種矛盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標準是同樣資源約束下，哪一個方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價值，并樣資源約束下，哪一個方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價值，并且達到政策價值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。且達到政策價值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。第四節(jié)第四節(jié) 公共政策評估的概念、公共政策評估的概念、意義和分類意義和分類一、什么是公共政策評估一、什么是公共政策評估是指評估主體按一定的標準和程序，運用科學(xué)

11、的技是指評估主體按一定的標準和程序，運用科學(xué)的技術(shù)和方法術(shù)和方法, ,對公共政策的結(jié)果與目標的差異程度，投入對公共政策的結(jié)果與目標的差異程度，投入和產(chǎn)出效果，以及政策的科學(xué)性、合理性進行評議和估和產(chǎn)出效果，以及政策的科學(xué)性、合理性進行評議和估價，做出客觀、公正判斷的活動。價，做出客觀、公正判斷的活動。二二、公共政策評估、公共政策評估的意義的意義( (一一) )檢驗政策效果檢驗政策效果( (二二) )總結(jié)經(jīng)驗，完善政策總結(jié)經(jīng)驗，完善政策( (三三) )促進公共資源的合理、有效配置促進公共資源的合理、有效配置( (四四) )促進政府決策的科學(xué)化和民主化促進政府決策的科學(xué)化和民主化第四節(jié)第四節(jié) 公共

12、政策評估的概念、公共政策評估的概念、意義和分類意義和分類三三、公共政策評估、公共政策評估的分類的分類( (一一) ) 事前評估、事中事前評估、事中( (階段性階段性) )評估與事后評估評估與事后評估( (二二) ) 非正式評估與正式評估非正式評估與正式評估( (三三) ) 內(nèi)部評估、外部評估與社會評估內(nèi)部評估、外部評估與社會評估( (四四) ) 常規(guī)評估與績效評價常規(guī)評估與績效評價 績效評價是指財政部門或財政受托部門根據(jù)績效評價是指財政部門或財政受托部門根據(jù)“花錢買花錢買效果效果”理念，按績效指標和預(yù)定程序，對公共政策的業(yè)績理念，按績效指標和預(yù)定程序，對公共政策的業(yè)績和效果進行全面地、綜合地評

13、議和估價。和效果進行全面地、綜合地評議和估價。 第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評估的過程、公共政策評估的過程、標準和影響因素標準和影響因素一、一、公共政策評估的過程公共政策評估的過程 （一）評估準備階段（一）評估準備階段（二）評估實施階段（二）評估實施階段（三）評估總結(jié)階段（三）評估總結(jié)階段二二、公共政策評估、公共政策評估的標準的標準（一）事實標準（一）事實標準 政策的效率；政策的效能；政策的效益；回應(yīng)政策的效率；政策的效能；政策的效益；回應(yīng)的充分性；政策的執(zhí)行力。的充分性；政策的執(zhí)行力。 （二）價值標準（二）價值標準社會生產(chǎn)力的發(fā)展；社會健康發(fā)展；社會公正。社會生產(chǎn)力的發(fā)展；社會健康發(fā)展；社會公正。

14、 對兩個標準的重新定義對兩個標準的重新定義圖圖3-3 政策評估中事實標準與價值標準政策評估中事實標準與價值標準事實事實標準標準價值價值標準標準公共公共政策政策評估評估標準標準以統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明的事實以統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明的事實以典型調(diào)查以典型調(diào)查(抽樣、入戶調(diào)查抽樣、入戶調(diào)查)說明的事實說明的事實政策的直接效果政策的直接效果（經(jīng)濟、社會）（經(jīng)濟、社會）公共資金投入公共資金投入部 分 間 接部 分 間 接效果效果(列舉列舉)第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評估的過程、公共政策評估的過程、標準和影響因素標準和影響因素三三、影響公共政策評估的主要因素影響公共政策評估的主要因素 （一）政策目標不清晰（一）政策目標不清晰 （二）對政策效果定義過于廣泛，評價困難（二）對政策效果定義過于廣泛，評價困難（三）易遭到被評估者的抵制或阻撓（三）易遭到被評估者的抵制或阻撓（四）評估者主觀上的原因（四）評估者主觀上的原因?qū)Ω纳普咴u估的幾點設(shè)想對改善政策評估的幾點設(shè)想 1 1、政策評估的目的是什么政策評估的目的是什么 “3E”3E”理論理論 ：經(jīng)濟、效率、效果：經(jīng)濟、效率、效果（一）對政策運行狀況或結(jié)果與目標的差異做出評價；（一）對政策運行狀況或結(jié)果與目標的差異做出評價；（二）對政策的投入和產(chǎn)出效果做出評價；（二）對政策的投入和產(chǎn)出效果做出評價