企業(yè)集團(tuán)合同管理規(guī)定

1、合同管理規(guī)定17.1 總則為加強(qiáng)合同管理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益，特制定本辦法。本辦法適用于集團(tuán)范圍內(nèi)簽訂和履行的所有合同。按合同性質(zhì)及標(biāo)的額，履行期限等因素，將集團(tuán)范圍內(nèi)的合同分為重要合同及一般合同。重要合同是指：（1）合資合作合同；企業(yè)購并合同；聯(lián)營合同及其他資本運(yùn)作相關(guān)合同；（獨(dú)家）代理協(xié)議；知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用等相關(guān)合同；涉及擔(dān)保、借款的合同；（2）房地產(chǎn)開發(fā)、建設(shè)相關(guān)合同；（3）除（ 1）、（2）外，合同標(biāo)的額超過20 萬元人民幣的合同（商品房買賣合同除外）；（ 4）除（ 1）、（2）外，履行期限超

2、過 6 個(gè)月的合同（租賃合同除外） ；（ 5）依實(shí)際情況確定的其他重大合同。一般合同是指除重要合同之外的其他合同。集團(tuán)范圍內(nèi)所有合同必須采用書面形式，嚴(yán)禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。17.2 合同的起草和洽談集團(tuán)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)合同的起草工作；集團(tuán)法務(wù)辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)指定的重要合同的起草工作。集團(tuán)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)合同的洽談工作；集團(tuán)法務(wù)辦參與領(lǐng)導(dǎo)指定的重要合同的洽談工作。集團(tuán)范圍內(nèi)所有合同起草和洽談過程中，涉及的法律問題由法務(wù)辦協(xié)助解答；重要法律問題業(yè)務(wù)部門必須征求法務(wù)辦的意見。17.3 合同的審查業(yè)務(wù)部門在合同簽訂前應(yīng)會同法務(wù)辦驗(yàn)證合同對方當(dāng)事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況、驗(yàn)

3、明合同當(dāng)事人是否具有簽訂合同的主體資格；審查合同對方的主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實(shí)性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實(shí)有效。在合同簽訂時(shí)，應(yīng)保存身份證復(fù)印件（自然人）、營業(yè)執(zhí)照（法人） 、授權(quán)委托書（代理人）等有關(guān)資料。重要合同的對方當(dāng)事人的相關(guān)狀況，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)指派可由法務(wù)辦進(jìn)行調(diào)查并參與評審工作。合同起草后，由法務(wù)辦負(fù)責(zé)合同文本的審查工作。各合同起草部門對合同文本的業(yè)務(wù)部分負(fù)責(zé)，法務(wù)辦對合同文本的合法性及嚴(yán)密性負(fù)責(zé)。一般合同的審查工作，由法務(wù)職員負(fù)責(zé)；合同起草人為合同履行情況跟蹤第一責(zé)任人，合同審查人為合同履行情況跟蹤第二責(zé)任人。重要合同的審查工作，實(shí)行雙重審查；由法

4、務(wù)職員負(fù)責(zé)初審，法務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)復(fù)審。合同初審人與合同復(fù)審人對合同文本的合法性及嚴(yán)密性承擔(dān)連帶責(zé)任。合同初審人同時(shí)為合同履行情況跟蹤第一責(zé)任人，合同復(fù)審人為合同履行情況跟蹤第二責(zé)任人。合同文本審查過程中，法務(wù)辦對合同業(yè)務(wù)部分表述存在疑問，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)解答。17.4 合同的簽訂合同經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由業(yè)務(wù)部門簽訂。合同簽訂后，合同審查人應(yīng)詳填合同履行情況匯報(bào)表中合同履行應(yīng)注意事項(xiàng)一欄，交合同履行監(jiān)督部門；并于合同履行過程中根據(jù)實(shí)際履行情況隨時(shí)增補(bǔ)。17.5 合同的履行合同依法簽訂后，即具有法律效力。各公司、各部門必須認(rèn)真履行合同，嚴(yán)格執(zhí)行，確保信譽(yù)。一般合同的履行情況由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。合同履行完

5、畢后，由業(yè)務(wù)部門總結(jié)上報(bào)。重要合同的履行情況由相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)辦負(fù)責(zé)監(jiān)督。合同履行過程中，由法務(wù)辦會同各相關(guān)部門定期總結(jié)合同履行情況上報(bào)。財(cái)務(wù)中心應(yīng)把好合同結(jié)算關(guān)，在結(jié)算前應(yīng)征求各合同監(jiān)督部門意見；各監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)履行存在問題必須及時(shí)反饋財(cái)務(wù)中心。有關(guān)合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、傳真等均為合同的組成部分，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門在收到對方的信函、文書或傳真后，應(yīng)及時(shí)審閱并分析、制定對策，并向法務(wù)辦反饋（書面簽證應(yīng)視情況以周或月為單位向法務(wù)辦反饋，來往信函、文書2 日內(nèi)，傳真1 日內(nèi)向法務(wù)辦反饋；特殊情況隨時(shí)反饋）。對合同履行過程中的違約情況或可能影響合同履行的各種事件，集團(tuán)全體員工均有權(quán)利及義

6、務(wù)及時(shí)向合同監(jiān)督部門反饋，合同監(jiān)督部門必須及時(shí)落實(shí)相關(guān)情況并分析上報(bào)。由于對方責(zé)任使我方權(quán)益受損時(shí)，合同監(jiān)督部門應(yīng)立即收集證據(jù)、向法務(wù)辦反饋以便及時(shí)追究對方的責(zé)任。我方接到對方的索賠或違約報(bào)告后應(yīng)認(rèn)真研究并及時(shí)處理、答疑、舉證或反訴，及時(shí)與對方協(xié)商解決。合同履行過程中，相關(guān)部門應(yīng)隨時(shí)記錄合同的實(shí)際履行情況、發(fā)生的問題，形成的相關(guān)記錄必須保存完整，任何人不得以任何借口破壞其完整性和真實(shí)性。17.6 合同的變更與解除合同依法訂立后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時(shí)，由合同簽訂部門查明原因、提出意見，經(jīng)法務(wù)辦、主管副總審核，總裁核準(zhǔn)后，再同對方協(xié)商，達(dá)成一致意見并依法簽署變更或解

7、除合同的書面協(xié)議。合同解除或中止，必須及時(shí)收集解除合同或中止合同給我方帶來的經(jīng)濟(jì)損失證據(jù)和資料，及時(shí)追究對方責(zé)任。中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時(shí)，須依所述變更及解除程序，簽署確認(rèn)書或備忘錄。17.7 合同的檔案管理集團(tuán)范圍內(nèi)所有合同簽訂后原件由財(cái)務(wù)中心歸檔，統(tǒng)一管理。重要合同簽訂后由財(cái)務(wù)中心對相關(guān)機(jī)密數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，由法務(wù)辦、業(yè)務(wù)部門保存復(fù)印件以方便合同履行的監(jiān)督。一般合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門可保存復(fù)印件以方便合同履行的監(jiān)督；合同履行完畢后，將合同復(fù)印件連同合同履行情況總結(jié)交法務(wù)辦備案。所有合同履行情況的總結(jié)、報(bào)告報(bào)總裁批準(zhǔn)后由財(cái)務(wù)中心、法務(wù)辦備案。法務(wù)辦建立合同管理檔案，對合同履行的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔管理。所有合同以公司、合同性質(zhì)為依據(jù)分類及編號管理。公司為一級分類。各公司以羅馬數(shù)字表示；合同性質(zhì)為二級分類，不同的合同種類以漢語拼音開頭字母表示；如需依合同性質(zhì)進(jìn)行三級、四級分類，則以阿拉伯?dāng)?shù)字表示。各類合同編寫流水號。合同文