從完全理性到有限理性_西蒙決策理論的實踐價值

1、經(jīng)營管理從完全理性到有限理性：西蒙決策理論的實踐價值李秀華 中山職業(yè)技術(shù)學(xué)院 528401摘要：以“有限理性”為基礎(chǔ)的西蒙決策理論是管理決策理論發(fā)展的重大轉(zhuǎn)折，其通過對古典決策理論中的“完全理性”假定的質(zhì)疑，揭示了以完全理性為基礎(chǔ)的最優(yōu)決策理論的缺陷缺乏現(xiàn)實可行性，進而提出了替代最優(yōu)決策模式的更有效的決策理論有限理性的決策理論。這一理論以決策者的有限理性為基礎(chǔ)，以“滿意”為決策準(zhǔn)則，為決策者提供了更切合實際的決策模式，彌補了最優(yōu)決策的缺陷，更具指導(dǎo)意義和實踐價值。關(guān)鍵詞：完全理性 有限理性 滿意決策 實踐價值赫伯特A西蒙是美國著名的行政學(xué)家，他以“有限理性”為基礎(chǔ)的決策理論是管理決策理論發(fā)展史

2、上的一個重大轉(zhuǎn)折。西蒙認(rèn)為決策者并非是古典決策理論所倡導(dǎo)的那種具備“完全理性”的“經(jīng)濟人”，而只是受到生理、動機、能力限制的有限理性的“行政人”，而正是這種“有限理性”的約制使決策者在實際決策中無法滿足最優(yōu)決策所需的苛刻條件而使最優(yōu)決策無法實現(xiàn)，進而揭示了最優(yōu)決策的非現(xiàn)實性。作為一種對理論的替代和彌補，西蒙提出了新的決策理論“滿意決策理論”，這一理論是建立在“有限理性”的基礎(chǔ)上的，通過對決策者在決策過程中所受到的主客觀條件限制的分析和考慮，得出了決策者不可能實現(xiàn)“最優(yōu)決策”，而只能以“令人滿意”為準(zhǔn)則來實施決策的結(jié)論，從而使?jié)M意決策理論合乎現(xiàn)實生活中實際的決策情況，更具實踐價值。成本、計算成本

3、，簡化了決策程序。這一點可以從“草垛尋針”1例子中體會：假如一個草垛中分散著一些縫衣針，如果尋找最佳措施，必須把所有的針都找到，逐一加以比較之后，找出最尖銳的一根來縫衣服，如果尋找的是“符合要求”的令人滿意的措施，那么只要找到的針尖銳得能夠縫制要縫的衣服就可以了，也就能達到了滿意而有效的結(jié)果。顯然后者要比前者容易得多。兩者的差別在于：“經(jīng)濟人企求找到最鋒利的針，即尋求最優(yōu)，從可為他所擁有的一切備選方案當(dāng)中，擇其最優(yōu)者，“行政人”找到足可以縫衣服的針就滿足了，即尋求滿意，尋求一個令人滿意的或足夠好的行動程序。2” 由此可見，滿意原則強調(diào)的是采取的方案只要能有效實現(xiàn)決策目標(biāo)就足夠了，而不必消耗多余

4、的時間和精力去尋找過于理想的最優(yōu)方案，因此是更加簡便易行的，更切合實踐的要求。一、對“完全理性”的質(zhì)疑“完全理性”的“經(jīng)濟人”假設(shè)是古典決策理論建立的基礎(chǔ)，古典決策理論下的經(jīng)濟人具有完全絕對的理性，因而能在決策中尋求最優(yōu)的決策方案，實現(xiàn)利益最大化。然而，現(xiàn)實是否如古典決策理論所說的那么完美呢？西蒙對“完全理性”提出了質(zhì)疑，他認(rèn)為現(xiàn)實生活中人，作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”（Bounded Rationality）的“行政人”（Administration Man），而非“完全理性”的“經(jīng)濟人”。之所以是“有限理性”的，西蒙認(rèn)為，這是因為人類的思維過程表現(xiàn)為一種串

5、行處理或搜索狀態(tài)，而同一時間內(nèi)考慮的問題是有限的，從而也限制了人們的注意廣度及知識和信息獲得的速度和存量，由此又引起了價值偏見和目標(biāo)認(rèn)同，而價值偏見和目標(biāo)認(rèn)同反過來又限制人們的注意廣度和知識信息的獲得。因此，西蒙認(rèn)為，人的理性是有限的，作為有限理性的決策者，不可能掌握完全的知識，其掌握的信息和處理信息的能力也是有限的，對每一方案后果的預(yù)見不可能是完整的和確定的，也并沒有一套明確的完全一貫的偏好體系。有鑒于此，西蒙認(rèn)為，“完全理性”在現(xiàn)實生活中是不存在的，取而代之的是“有限理性”。三、西蒙決策理論的實踐價值西蒙決策理論的核心，是創(chuàng)造性地用“令人滿意”的準(zhǔn)則代替古典決策理論的“最優(yōu)化”準(zhǔn)則?！白顑?yōu)

6、化”原則建立在純粹邏輯推理基礎(chǔ)之上，而在現(xiàn)實中，由于決策者在認(rèn)識能力、時間、經(jīng)費及情報來源上的限制，不可能是“完全理性”的，無法做出最優(yōu)決策。因此，人們在決策時更可取的是采取“令人滿意”，這使西蒙決策理論更具實踐價值。第一、“有限理性”相對“完全理性”而言，更合乎現(xiàn)實情況?！巴耆硇浴钡慕?jīng)濟人是一個全知全能的概念，而在現(xiàn)實生活中，能滿足完全理性條件的人是不存在的，而只是一種理想化的模型。相對而言，“有限理性”彌補了“完全理性”的非現(xiàn)實性的缺陷，充分分析了現(xiàn)實決策中，決策者所受到的主觀、客觀上的條件的限制和約束，并在這個基礎(chǔ)上研究現(xiàn)實決策模式，提出了滿意決策理論，拉近了理論與現(xiàn)實的距離，更有利于

7、指導(dǎo)實踐。第二、西蒙決策理論明確區(qū)分了應(yīng)然和實然的問題，以其實證性保證了現(xiàn)實可行性。如果說古典決策理論是一種規(guī)范性的研究，那么，西蒙的有限理性決策理論就是一種實證性的研究。規(guī)范研究強調(diào)“應(yīng)當(dāng)是什么”，是應(yīng)然的問題，提倡的是一種理想化的、完美的理論模型，但這種理想模型在現(xiàn)實中很難甚至無法找到，這就是最優(yōu)決策的最大缺陷，也正因為這樣，使最優(yōu)決策模型的價值只能停留在為決策行為提供了一個參照系的層面上，而對于具體的實際操作則是乏力的。而實證研究則強調(diào)“是什么”，是一個實然的問題，強調(diào)對事實和現(xiàn)狀進行陳述，強調(diào)的是在現(xiàn)有條件和環(huán)境中，能做到什么，能實現(xiàn)什么，因而更切合實際，更具實踐指導(dǎo)價值。第三、西蒙決

8、策理論為管理者的決策提供了一個衡量標(biāo)準(zhǔn)：滿意準(zhǔn)則。古典決策理論提倡為決策而尋找最優(yōu)方案，而最優(yōu)方案在現(xiàn)實中是無法找到的，因為管理者無法確定評價最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)，這是管理者經(jīng)(下轉(zhuǎn)第175頁)二、“有限理性”與“滿意決策”西蒙的“有限理性”理論是建立在對“完全理性”的批判之上的，他認(rèn)為，現(xiàn)實生活中的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”狀態(tài)的“行政人”。那么，“有限理性”的決策者會采取何種決策模式呢？西蒙的回答是：有限理性決策模式“尋求滿意決策”。這種滿意決策模式以“有限理性”為基礎(chǔ)，認(rèn)為決策者在受到主客觀條件的約制下，無法在有限的決策有效時間內(nèi)尋求最優(yōu)決策，而只能轉(zhuǎn)向?qū)ふ覞M意決策。在西蒙看來，“

9、最優(yōu)化”的概念只有在純數(shù)學(xué)和抽象的概念中存在，在現(xiàn)實生活中是不存在的。按照滿意的標(biāo)準(zhǔn)進行決策顯然比按照最優(yōu)化原則更為合理，因為它在滿足要求的情況下，極大地減少搜尋173經(jīng)營管理力資本和組織資本既可以直接自己作用形成智利資本，也可以通過創(chuàng)新資本這個中介。而創(chuàng)新資本是智力資本最直接的動力來源。3 饒淑華，智力資本驅(qū)動因素及其信息披露研究 博士學(xué)位論文.4 朱喻杉，基于智力資本理論的會計核算及其應(yīng)用研究 同濟大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文2008年1月.5 陳勁，謝洪源，朱朝暉，企業(yè)智力資本評價模型和實證研究 中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報N2004年12月.6 張小紅，李思經(jīng)，智力資本概念的界定與探討 工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟J2

10、007年12月.7 廖方，胡曉瓊，智力資本：企業(yè)未來成長的動力香港理工大學(xué)知識管理研究中心主任李榮彬教授訪談 新資本J 2008年 第1期.8 饒淑華，上市公司智力資本信息披露的建議 財會月刊:會計版J 2005年01期.9 李晶晶，胡曉瓊，Intellectual Capital：The Root of Future WealthInterview With Professor Leif Edvinsson, the Grandfather of intellectual capital 新資本2008年 第1期.10 LePak，D.P and Snell，S.A.(1999).The h

11、uman resource architecture :toward a theory of human capital allocation and development J. Academy of Management ReView.24(1).11 Knight，K.J. (1999). Performance Measures of increasing Intellectual Capital J. Strategy and Leadership 27(2).三、智力資本的披露在智力資本報告方面，目前有兩種做法：第一種是針對知識服務(wù)性企業(yè)的目標(biāo)與要求，在現(xiàn)有財務(wù)報告之外，構(gòu)建系統(tǒng)的

12、智力資本報告。另一種是在年報中對財務(wù)資本信息披露的同時，通過對公司經(jīng)營情況分析、董事會報告等非財務(wù)信息形式，將有關(guān)智力資本信息披露出來。第一種方法雖然在智力資本的披露程度上更具優(yōu)勢，但是由于目前全世界尚未制定統(tǒng)一的格式和規(guī)模，因而難以進行統(tǒng)一的計量與披露。而且我國對智力資本的研究起步較晚，因而宜采用第二種方法。本文在前人的研究成果及前文所述的智力資本的概念和要素構(gòu)成的基礎(chǔ)上，總結(jié)了如下的適合于中國企業(yè)年報的智力資本信息的分類。智力資本的準(zhǔn)確、適時的披露對報表使用者意義重大，如何規(guī)范、統(tǒng)一、恰當(dāng)?shù)呐吨橇Y本仍然面臨巨大挑戰(zhàn)。參考文獻：1 李冬琴，智力資本與企業(yè)績效的關(guān)系研究 浙大博士論文 20

13、04年12月.2 張丹，我國企業(yè)智力資本報告建立的現(xiàn)實基礎(chǔ)：來自上市公司年報的檢驗 會計研究J 2008年第一期.(上接第173頁)常為衡量決策好壞的標(biāo)準(zhǔn)而感到困惑。那么，究竟什么樣的決策是一個好決策呢？西蒙的有效決策理論提供了答案滿意的決策為管理者制定決策提供了一個現(xiàn)實的依據(jù)。因為，滿意決策以方案是否“令人滿意”地實現(xiàn)決策目標(biāo)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，也就是說能有效實現(xiàn)目標(biāo)就已經(jīng)足夠了，使使管理者有了明確的判斷準(zhǔn)則，而免于為尋找最優(yōu)決策而浪費寶貴的時間、精力和資源，因此在管理實踐中具有非常重要的指導(dǎo)意義。第四、西蒙的有限理性決策理論否定了交易成本為零的假設(shè)，讓決策者直面現(xiàn)實以尋求更合乎成本收益分析的決策模

14、式。古典決策理論中的最優(yōu)決策模型，是建立在確定環(huán)境的基礎(chǔ)上，假定“經(jīng)濟人”在決策的過程中是不受到時間、精力、資源等因素的限制的，也就是一種交易成本為零的理想狀態(tài)。然而，實際上，交易成本為零的狀態(tài)是不可能存在的。就時間而言，決策具有時效性，決策者只能在有限的時間內(nèi)尋找并選擇最優(yōu)決策，因為決策環(huán)境因素是不斷變化的，這種不確定性和迫切性要求決策者必須在特定的時間完成決策行為；就精力而言，人的能力和精神是有限制的，人的承受能力也是有限的；就客觀資源而言，決策者在收集、處理信息，設(shè)計、評估方案時所需的技術(shù)、人力、物力和財力都是有限的，在這種資源消耗的狀態(tài)下，決策者只能在現(xiàn)有的有限資源的范圍內(nèi)進行決策。最

15、優(yōu)決策要求決策者在不考慮交易成本的基礎(chǔ)上展開決策活動，而這種理論在現(xiàn)實操作中只能帶來決策成本的無限增加，很明顯是違背了成本收益分析的原則的。相反，西蒙的有限理性決策模型主張的是尋找能夠有效滿足決策目標(biāo)的方案，而非為尋找最優(yōu)者而無限制地消耗資源，蘊涵了一種均衡成本收益的觀念，引導(dǎo)現(xiàn)實中的決策者更注重時機的把握，更注重精力的分配，更注重資源的合理運用，在實施有效的成本控制的基礎(chǔ)上，更有效地保證決策的效率和效益，從而實現(xiàn)決策目標(biāo)。第五、西蒙的有限理性決策理論更能適應(yīng)信息社會的要求?？茖W(xué)，快速，準(zhǔn)確的決策是當(dāng)代信息社會對決策理論的強烈要求。只有意識到人“有限理性”這一現(xiàn)實，才能更好地引起人們對信息價值

16、的重視，指導(dǎo)人們集中精力尋找有效信息，并不斷改進信息分析的技術(shù)以盡可能實現(xiàn)信息利用的最大化，為決策提供準(zhǔn)確而全面的信息依據(jù)，在一定程度上保證了決策的準(zhǔn)確性。而且，建立在有限理性基礎(chǔ)上的滿意決策模式，在實際決策中，提供了一種明確的“滿意準(zhǔn)則”作為評判標(biāo)準(zhǔn)，使決策更簡便易行，更有效率，更能滿足急劇變化的信息社會的要求?？梢?，“有限理性”是貫穿西蒙管理決策理論的主線。正是這種“有限理性”理論的提出，揭示了“完全理性”的非現(xiàn)實性，促使人們擺脫規(guī)范性的理想模型研究的限制，把注意力轉(zhuǎn)移到現(xiàn)實狀態(tài)的研究中，更注重理論的現(xiàn)實可行性，從“最優(yōu)決策”的困惑中走向“滿意決策”，為實際決策提供更切合實際的理論指導(dǎo)，充分體現(xiàn)了西蒙決策理論的實踐價值。注釋：1 赫伯特A西蒙著，管理行為：管理組織決策過程的研究中譯本，第20頁，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1991年.2 赫伯特A西蒙著，管理行為：管理