企業(yè)員工的股權(quán)激勵(lì)方案研究

1、企業(yè)員工的股權(quán)激勵(lì)方案研究總則1、根據(jù)XXXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的XXXX股東會(huì)決議，公司推出員工持股期權(quán)計(jì)劃，目的是與員工分享利益，共謀發(fā)展，讓企業(yè)發(fā)展與員工個(gè)人的發(fā)展緊密結(jié)合，企業(yè)的利益與員工的利益休戚相關(guān)。2、截至2012年 月 日止，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為 ?，F(xiàn)公司創(chuàng)始股東為了配合和支持公司的員工持股計(jì)劃，自愿出讓股權(quán)以對(duì)受激勵(lì)員工（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象”）進(jìn)行期權(quán)激勵(lì)。激勵(lì)股權(quán)份額為 。3、本實(shí)施細(xì)則經(jīng)公司2012年 月【 】日股東會(huì)通過，于2012年 月【 】頒布并實(shí)施。 正 文1、關(guān)于激勵(lì)對(duì)象的范圍1.1 與公司簽訂了書面的勞動(dòng)合同，且在簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同之時(shí)勞動(dòng)關(guān)系仍然合法有

2、效的員工；1.2由公司股東會(huì)決議通過批準(zhǔn)的其他人員。1.3 對(duì)于范圍之內(nèi)的激勵(lì)對(duì)象，公司將以股東會(huì)決議的方式確定激勵(lì)對(duì)象的具體人選。1.4 對(duì)于確定的激勵(lì)對(duì)象，公司立即安排出讓股權(quán)的創(chuàng)始股東與其簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同。2、關(guān)于激勵(lì)股權(quán)2.1 為簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同，創(chuàng)始股東自愿出讓部分股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)股權(quán)”）以作為股權(quán)激勵(lì)之股權(quán)的來源。2.1.1 激勵(lì)股權(quán)在按照股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同行權(quán)之前，不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定質(zhì)押；2.1.2 激勵(lì)股權(quán)在本細(xì)則生效之時(shí)設(shè)定，在行權(quán)之前處于鎖定狀態(tài)，但是：2.1.2.1 對(duì)于行權(quán)部分，鎖定解除進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓；2.1.2.2 在本細(xì)則適用的全部行權(quán)完畢之后，如有剩余部分，則

3、鎖定解除全部由創(chuàng)始股東贖回。2.2 激勵(lì)股權(quán)的數(shù)量由公司按照如下規(guī)則進(jìn)行計(jì)算和安排：2.2.1公司股權(quán)總數(shù)為 。2.2.2 股權(quán)激勵(lì)比例按照如下方式確定：2.3該股權(quán)在在預(yù)備期啟動(dòng)之后至激勵(lì)對(duì)象行權(quán)之前，其所有權(quán)及相對(duì)應(yīng)的表決權(quán)歸創(chuàng)始股東所有，但是相應(yīng)的分紅權(quán)歸激勵(lì)對(duì)象所享有。2.4該股權(quán)在充分行權(quán)之后，所有權(quán)即轉(zhuǎn)移至激勵(lì)對(duì)象名下。2.5 該股權(quán)未得全部行權(quán)或部分行權(quán)超過行權(quán)有效期，則未行權(quán)部分的股權(quán)應(yīng)不再作為激勵(lì)股權(quán)存在。2.6 本次股權(quán)激勵(lì)實(shí)施完畢后，公司可以按照實(shí)際情況另行安排新股權(quán)激勵(lì)方案。3、關(guān)于期權(quán)預(yù)備期3.1 對(duì)于公司選定的激勵(lì)對(duì)象，其股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期自以下條件全部具備之后的第一天

4、啟動(dòng)：3.1.1 激勵(lì)對(duì)象與公司所建立的勞動(dòng)關(guān)系已滿X年，而且正在執(zhí)行的勞動(dòng)合同尚有不低于XX月的有效期；3.1.2 激勵(lì)對(duì)象未曾或正在做出任何違反法律法規(guī)、公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及勞動(dòng)合同規(guī)定或約定的行為；3.1.3其他公司針對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人特殊情況所制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)已達(dá)標(biāo)；3.1.4 對(duì)于有特殊貢獻(xiàn)或者才能者，以上標(biāo)準(zhǔn)可得豁免，但須得到公司股東會(huì)的決議通過。3.2 在預(yù)備期內(nèi)，除公司按照股東會(huì)決議的內(nèi)容執(zhí)行的分紅方案之外，激勵(lì)對(duì)象無權(quán)參與其他任何形式或內(nèi)容的股東權(quán)益方案。3.3激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期為一年。但是，經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，激勵(lì)對(duì)象的預(yù)備期可提前結(jié)束或延展。3.3.1 預(yù)備期提前結(jié)束的情

5、況：3.3.1.1 在預(yù)備期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象為公司做出重大貢獻(xiàn)（包括獲得重大職務(wù)專利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等）；3.3.1.2 公司調(diào)整股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；3.3.1.3 公司由于收購(gòu)、兼并、上市等可能控制權(quán)發(fā)生變化；3.3.1.4 激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)合同發(fā)生解除或終止的情況；3.3.1.5 激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或/及嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；3.3.1.7 在以上3.3.1.1至3.3.1.3的情況下，股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同直接進(jìn)入行權(quán)階段。在以上3.3.1.4至3.3.1.5的情況下，股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同自動(dòng)解除。3.3.2 預(yù)備期延展的情況：3.3.2.1 由于激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出遲延行

6、權(quán)的申請(qǐng)（不包括未及時(shí)提出第一次行權(quán)申請(qǐng)的情況），并經(jīng)公司股東會(huì)決議批準(zhǔn)；3.3.2.2 公司處于收購(gòu)、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期，并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán)，致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)；3.3.2.3 由于激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或公司的規(guī)章制度（以下簡(jiǎn)稱“違規(guī)行為”），公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同，在觀察期結(jié)束后，如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為，并無新的違規(guī)行為，則股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同恢復(fù)執(zhí)行。3.3.2.4 上述情況發(fā)生的期間為預(yù)備期中止期間。4、關(guān)于行權(quán)期4.1 在激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定提出了第一次行權(quán)申請(qǐng)，則從預(yù)備期屆滿之后的第一天開始，進(jìn)入行權(quán)期。4.2

7、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)必須發(fā)生在行權(quán)期內(nèi)。超過行權(quán)期的行權(quán)申請(qǐng)無效。但是，對(duì)于行權(quán)期內(nèi)的合理的行權(quán)申請(qǐng)，創(chuàng)始股東必須無條件配合辦理所有手續(xù)。4.3 激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)期最短為【 】個(gè)月，最長(zhǎng)為【 】個(gè)月。4.4 如下情況發(fā)生之時(shí)，公司股東會(huì)可以通過決議批準(zhǔn)激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)提前行權(quán)：4.4.1公司即將發(fā)生收購(gòu)、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為； 4.4.2在行權(quán)期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象為公司做出重大貢獻(xiàn)（包括獲得重大職務(wù)專利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等）；4.5 如下情況發(fā)生之時(shí)，公司股東會(huì)可以通過決議決定激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)延遲行權(quán)：4.5.1由于激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申

8、請(qǐng)；4.5.2 公司處于收購(gòu)、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期，并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán)，致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)；4.5.3 由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為，公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同，在觀察期結(jié)束后，如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為，并無新的違規(guī)行為，則股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同恢復(fù)執(zhí)行；4.5.4 上述情況發(fā)生的期間為行權(quán)期中止期間。4.6 由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同的約定，則公司股東會(huì)可以通過決議決定撤銷激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)。5、關(guān)于行權(quán)5.1 在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同進(jìn)入行權(quán)期后，激勵(lì)對(duì)象按照如下原則進(jìn)

9、行分批行權(quán)：5.1.1 一旦進(jìn)入行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象即可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的XX%申請(qǐng)行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合；5.1.2 激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第一期行權(quán)后，在如下條件符合的情況下，可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)的XX%進(jìn)行行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合：5.1.2.1 自第一期行權(quán)后在公司繼續(xù)工作2年以上；5.1.2.2 同期間未發(fā)生任何4.5 或4.6所列明的情況；5.1.2.3 每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格；5.1.2.4 其他公司規(guī)定的條件。 5.1.3激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第二期行權(quán)后，在如下條件符合的情況下，可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)其余的XX%進(jìn)行行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合：5.1.3.1 在第二期行權(quán)后，在公司繼續(xù)工

10、作2年以上；5.1.3.2 同期間未發(fā)生任何4.5 或4.6所列明的情況；5.1.3.3 每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格；5.1.3.4 其他公司規(guī)定的條件。5.2 每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后【3】個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。5.3 在行權(quán)完畢之前，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)保證每年度考核均能合格，否則當(dāng)期期權(quán)行權(quán)順延1年。1年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格。5.4 每一期未行權(quán)部分不得行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒有行權(quán)的部分將不得被累計(jì)至下一期。5.5 在每一期行權(quán)之時(shí)，激勵(lì)對(duì)象必須嚴(yán)格按照股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同的約定提供和完成各項(xiàng)法

11、律文件。公司和創(chuàng)始股東除股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同約定的各項(xiàng)義務(wù)外，還應(yīng)確保取得其他股東的配合以完成激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)。 5.6 在每次行權(quán)之前及期間，上述4.4 、4.5及4.6的規(guī)定均可以適用。5.7 在每一期行權(quán)后，創(chuàng)始股東的相應(yīng)比例的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至激勵(lì)對(duì)象名下，同時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象辦法證明其取得股權(quán)數(shù)的股權(quán)證。該轉(zhuǎn)讓取得政府部門的登記認(rèn)可和公司章程的記載。創(chuàng)始股東承諾每一期的行權(quán)結(jié)束后，在3個(gè)月內(nèi)完成工商變更手續(xù)。6、關(guān)于行權(quán)價(jià)格6.1 所有的股權(quán)期權(quán)均應(yīng)規(guī)定行權(quán)價(jià)格，該價(jià)格的制定標(biāo)準(zhǔn)和原則非經(jīng)公司股東會(huì)決議，不得修改。6.2 針對(duì)每位激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)在簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同之時(shí)確定，非經(jīng)合同雙

12、方簽訂相關(guān)的書面補(bǔ)充協(xié)議條款，否則不得變更。6.3 按照公司股東會(huì)2009年9月【 】日股東會(huì)決議，行權(quán)價(jià)格參照如下原則確定：6.3.1 對(duì)于符合【】條件的激勵(lì)對(duì)象，行權(quán)價(jià)格為 ；6.3.2 對(duì)于符合【】條件的激勵(lì)對(duì)象，行權(quán)價(jià)格為 ；6.3.3 對(duì)于符合【】條件的激勵(lì)對(duì)象，行權(quán)價(jià)格為 。7、關(guān)于行權(quán)對(duì)價(jià)的支付7.1 對(duì)于每一期的行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象必須按照股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同及其他法律文件的約定按時(shí)、足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)，否則創(chuàng)始股東按照激勵(lì)對(duì)象實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。7.2 如激勵(lì)對(duì)象難于支付全部或部分對(duì)價(jià)，其應(yīng)在行權(quán)每一期行權(quán)申請(qǐng)之時(shí)提出申請(qǐng)。經(jīng)公司股東會(huì)決議，激勵(lì)對(duì)象可能獲緩、

13、減或免交對(duì)價(jià)的批準(zhǔn)。但是，如果激勵(lì)對(duì)象的申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)或違反了該股東會(huì)決議的要求，則應(yīng)參照上述7.1條的規(guī)定處理。8、關(guān)于贖回8.1 激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后，如有如下情況發(fā)生，則創(chuàng)始股東有權(quán)按照規(guī)定的對(duì)價(jià)贖回部分或全部已行權(quán)股權(quán)：8.1.1 激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生解除或終止的情況；或8.1.2 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同的約定；或8.1.3 激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。8.2 對(duì)于行權(quán)后兩年內(nèi)贖回的股權(quán)，創(chuàng)始股東按照行權(quán)價(jià)格作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。對(duì)于行權(quán)后兩年之外贖回的股權(quán)，創(chuàng)始股東按照公司凈資產(chǎn)為依據(jù)計(jì)算股權(quán)的價(jià)值作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。8.3 贖回為創(chuàng)始股東的權(quán)利但非義務(wù)。8.4 創(chuàng)始股東可以轉(zhuǎn)讓贖回權(quán)，指定第三方受讓激勵(lì)對(duì)象退出的部分或全部股權(quán)。8.5對(duì)于由于各種原因未行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)，創(chuàng)始股東可以零對(duì)價(jià)贖回。該項(xiàng)贖回不得影響本細(xì)則有效期后仍有效的行權(quán)權(quán)利。8.6除8.5條的規(guī)定之外，在贖回之時(shí)，激勵(lì)對(duì)象必須配合受讓人完成股權(quán)退出的全部手續(xù)，并完成所有相關(guān)的法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向受讓方按照股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值支付賠償